【摘 要】面對日益激烈的競爭和越來越多不確定因素的外部環(huán)境，企業(yè)的進步和升級被認為是未來企業(yè)成功的關鍵，而研發(fā)是促進企業(yè)進步和升級的主要過程，是企業(yè)創(chuàng)新能力和持續(xù)競爭優(yōu)勢的來源和動力。本文主要從兩個影響因素來闡述全國企業(yè)的研發(fā)。

【關鍵詞】研發(fā)；創(chuàng)新；產業(yè)升級

一、垂直整合

影響研發(fā)激勵的一個主要的因素是一個行業(yè)的垂直方面結構。鑒于中國“先模仿后創(chuàng)新”的現(xiàn)代化技術體系戰(zhàn)略，產業(yè)的垂直結構至關重要。特別是企業(yè)在產業(yè)中的垂直關系決定了這些企業(yè)的研發(fā)激勵和經濟能力，同樣影響了從國外引進技術的質量。第一，拿逆向工程作為例子，學習和引進國外技術和產品是一個相當復雜的過程。它涉及到各個不同的方面和階段。為了更好地理解產品的設計和生產的過程，我們必須了解每一個組件和子系統(tǒng)的功能。一個不完整產品的生產商，也許并沒有他生產所需要的技術和知識還有能力，或者沒有能力運用國外產品的零部件或者子系統(tǒng)來復制國外產品的生產過程。第二，國內企業(yè)吸收和模仿購買的技術或者產品不僅是為了自己，還能對上游的供應商和下游的客戶都產生經濟效益。這種向外部學習存在的意義意味著企業(yè)可以通過在學習上投資獲益，正如他們完全能夠合理恰當?shù)孬@得學習活動所帶來的經濟效益。所以，一個企業(yè)可能沒有足夠的激勵強度去動用其資源去了解國外技術，即使它擁有需要這樣做的技術能力。垂直一體化可以有助于解決上述提及的協(xié)調和激勵問題，從而促進對引進技術的學習。一個垂直一體化的廠商更能協(xié)調相關產品的不同生產階段學習活動，他不必要擔心從不同學習活動中獲得的知識信息被泄露到外面。在這些活動中積極溢出效應將更加有效地使企業(yè)內部化得到更好地整合。因此，大型企業(yè)集團往往有更大的激勵去模仿引進的技術，然后在模仿的基礎上進一步研發(fā)創(chuàng)新。第三，一個行業(yè)的垂直結構在一定程度上影響了從國外購買技術的質量。這反過來又影響了吸收消化這些技術的難度，而促進企業(yè)自己的研發(fā)。為了更清晰地闡明這點，假設一個國內企業(yè)正考慮從國外購買一種技術（組裝線方面的）來生產汽車。那么該公司是應該選擇一個需要進口所有必須零部件的模式，還是選擇一個“低質量模式”？這個模式可以使用一些零部件，比如說從國內企業(yè)提供的輪胎。由于進口的零部件排擠國內的供應，第一種選擇增加了國內企業(yè)自己生產輪胎的成本。一個垂直分割的公司，在另一方面，不愿意面對這個“替代成本”。因此，更傾向于購買過于先進的技術，這反過來可能導致在吸收消化引進的技術的低投資，因為那些先進的技術對于國內企業(yè)的學習來說太復雜了。

二、中國加入世貿對創(chuàng)新的影響

加入世貿后，中國將嚴格按照世貿組織的一般原則。中國被世貿接受，將很大程度上給中國企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動造成很大的影響。因為中國市場的競爭將會更加激烈以及中國會清除技術向中國轉讓方面的政策法規(guī)，并嚴格執(zhí)行知識產權法律。世貿總協(xié)定，如關于世貿方面的投資措施（TRIMs）和知識產權協(xié)定（TRIPs），各成員國必須嚴格遵守。在關于投資措施方面的協(xié)議，中國政府在外商投資方面訂立的關于最終產品生產需要的零部件和子系統(tǒng)的相關技術轉讓的規(guī)定必須被鏟除。中國知識產權體系已經在有關的標準內設置，由于世貿是存在的知識產權爭議的重要解決渠道，中國被世貿接受有助于提高知識產權法律的長期貫徹執(zhí)行。由于外國產品和投資更加自由地進入中國市場以及不同形式的政府保護的取消，某些中國企業(yè)的優(yōu)遇同樣被取消。在中國進入世貿后，面臨的競爭將會更加激烈。不斷加劇的市場競爭將會進一步削弱很多苦苦掙扎的中國企業(yè)的利潤能力。在短期內，當有新的競爭者進入的時候，中國產業(yè)將變得更加不集中。不過，已有明顯的跡象表明中國企業(yè)間通過相互合并來抵抗中國進入世貿后所帶來的巨大的沖擊。

中國在過去的二十年里，對國外投資和技術的吸引很大程度上是由于中國政府對引進國外先進技術的政策法規(guī)。中國各種各樣的法律法規(guī)都明確要求當他們（外商）決定申請投資中國市場的時候，國外企業(yè)的技術必須向中國轉讓。在過去的幾年中不斷有報告指出：一些國外企業(yè)被“迫使”向中國轉讓技術來換取中國市場的準入。當然，這些因素仍然是技術向中國轉讓的的主要激勵。實際上，隨著越來越多的企業(yè)進入中國市場和競爭的不斷加劇，外商投資者將更有可能轉讓更多的先進技術給中國、技術轉讓的不斷增加的激勵將會引起很多形式的先進技術向中國涌進，同時也在很大程度上影響中國的研發(fā)實踐。

參 考 文 獻

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