［摘要］ 比對事實(shí)與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)紙質(zhì)期刊向電子期刊轉(zhuǎn)變過程中，出版機(jī)構(gòu)日益集中而圖書館書刊選購任務(wù)更為重要。隨著電子期刊發(fā)展而出現(xiàn)的開放獲取期刊，早先被認(rèn)為能夠解決傳統(tǒng)商業(yè)期刊的價(jià)格昂貴問題，然而圖書館經(jīng)費(fèi)緊張的局面始終未變。

［關(guān)鍵詞］開放存取 電子期刊 出版集中 捆綁交易 價(jià)格危機(jī)

1 前 言

從上世紀(jì)70年代中期開始，美國大學(xué)圖書館的學(xué)術(shù)期刊館藏量難以跟上世界學(xué)術(shù)期刊總量的增長；期刊價(jià)格上漲率數(shù)倍于物價(jià)指數(shù)。到80年代末，經(jīng)費(fèi)短缺狀況日趨嚴(yán)重，期刊采購數(shù)量呈負(fù)增長，出現(xiàn)所謂“期刊經(jīng)費(fèi)危機(jī)”。上世紀(jì)90年代，美國研究型大學(xué)圖書館聯(lián)盟(ARL)討論如何采取行動(dòng)對抗大出版商的期刊價(jià)格壟斷，于1997年建立“學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)界資源聯(lián)盟(SPARC)”，推動(dòng)和支持創(chuàng)辦高質(zhì)量平價(jià)學(xué)術(shù)期刊，以取代價(jià)格過高的出版商期刊[1]。這一舉措得到美國大學(xué)協(xié)會(huì)(AAU)和美國大學(xué)出版社協(xié)會(huì)(AAUP)的支持，后者擁有100多個(gè)非營利出版社成員[2]。

1998年由Pew基金會(huì)、ARL和AAU主持召開各大學(xué)和圖書館行政高層的“Pew高等教育圓桌會(huì)議”， 討論了期刊經(jīng)費(fèi)危機(jī)并提出5項(xiàng)應(yīng)對措施：①不過分追求論文數(shù)量；②改進(jìn)議價(jià)策略和精選采購書刊；③處理好作者版權(quán)；④投資電子模式的學(xué)術(shù)交流設(shè)施；⑤論文發(fā)表與評定終身教職或職位晉升脫鉤[3]。有評論認(rèn)為：這個(gè)看似“簡單明確”的圖書館問題，解決途徑卻像“倫巴舞步——前進(jìn)、后退、側(cè)移、回轉(zhuǎn)，然后重復(fù)……”[3]。當(dāng)時(shí)北美地區(qū)研究型圖書館每年書刊采購經(jīng)費(fèi)總金額為6.8億美元，如果各圖書館能夠協(xié)調(diào)行動(dòng)目標(biāo)一致，將對出版市場產(chǎn)生強(qiáng)有力的影響；與會(huì)者更希望新興的電子期刊能改變出版市場的面貌。

2 期刊經(jīng)費(fèi)危機(jī)與開放存取運(yùn)動(dòng)

2.1 向大出版商的抗?fàn)幮袆?dòng)

本世紀(jì)初，開放存取(OA)運(yùn)動(dòng)引起對傳統(tǒng)期刊模式“革命”還是“改進(jìn)”的熱烈討論[1]。在著名期刊Nature的OA運(yùn)動(dòng)討論專欄中，美國加州大學(xué)圖書館館長撰文“西線并不平靜”（“西線”引自著名反戰(zhàn)小說《西線無戰(zhàn)事》書名）[4]，文章中談到了2003-2004年經(jīng)過激烈抗?fàn)幒推D苦的談判，加州圖書館與出版商Elsevier簽訂了費(fèi)用上漲少許緩和的期刊捆綁訂閱和付費(fèi)使用協(xié)議；對于OA期刊，盡管存在不少疑問，希望它能緩解圖書館面臨的期刊“價(jià)格承受危機(jī)(affordable crisis)”。這代表了當(dāng)時(shí)圖書館界的看法與愿望[5]。然而圖書館與大出版商抗?fàn)幍睦徯哉勁惺吕?，迄今仍不斷涌現(xiàn)[6]。

2.2 OA運(yùn)動(dòng)的新動(dòng)向

2011年11月的Berlin 9（“柏林宣言”第9屆）年會(huì)上，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者華默斯(Harold Varmus）說：學(xué)者相信開放存取對于科學(xué)發(fā)展有益，但實(shí)際采納時(shí)有所遲疑，“因?yàn)槭玛P(guān)他們的職業(yè)前途”； 他指出“應(yīng)該改變學(xué)者們相互評價(jià)的方式”，而這種改變的進(jìn)展不夠理想[7]。與2010年Berlin 8會(huì)議的氣氛不同，這次會(huì)議被評論為：“不去浪費(fèi)時(shí)間評擊(bashing)”出版商及其期刊價(jià)格昂貴問題，而是著重討論“科學(xué)知識(shí)共享的重要影響(impact)”[7-8]?；仡?2年前華默斯發(fā)表激進(jìn)的公開信，號召科學(xué)家簽名“抵制”向傳統(tǒng)期刊投稿、支持新型“廉價(jià)”的OA期刊，則是另一番景象[1]。

近年來，OA運(yùn)動(dòng)側(cè)重于促進(jìn)學(xué)術(shù)研究成果公開獲取，向政府和大學(xué)部門宣導(dǎo)“強(qiáng)制執(zhí)行(mandate)”的開放存取政策，低調(diào)對待大出版商的期刊費(fèi)用高昂問題。這種趨勢的背景情況是：OA期刊與傳統(tǒng)期刊似乎在平行發(fā)展[9]，論文開放倉儲(chǔ)迄今未減少圖書館對傳統(tǒng)期刊的采購需求[1]。

3 出版機(jī)構(gòu)的集中化趨勢

3.1 出版商的兼并擴(kuò)大

表1中的期刊出版機(jī)構(gòu)以及引用指標(biāo)數(shù)據(jù)，取自SCI（科學(xué)引文索引）數(shù)據(jù)庫[10]，這些數(shù)據(jù)表明：隨著電子期刊的普遍使用，出版機(jī)構(gòu)不斷兼并集中，2005年左右（當(dāng)時(shí)圖書館電子期刊數(shù)量開始超過紙質(zhì)期刊[11]）這種兼并情況更為明顯。

出版商兼并擴(kuò)大，增強(qiáng)了競爭實(shí)力，而進(jìn)一步排擠較小的出版機(jī)構(gòu)，并且更有能力創(chuàng)辦新期刊以適應(yīng)新學(xué)科分支的要求。大出版商“捆綁”的期刊種類逐漸增加，在圖書館期刊采購中的重要性隨之增加?，F(xiàn)今全球約有2 000家出版機(jī)構(gòu)，每年發(fā)行約150萬篇論文于23 000種期刊上；4家最大的出版商——Elsevier、Wiley-Blackwell、Springer和Taylor Francis所出版的論文數(shù)量，占全球出版論文數(shù)量的50%（2010年）[12]。 在SCI收錄的約10 000種期刊中，四大出版商所占份額接近一半，如見表1所示：

3.2 期刊捆綁訂閱模式

上世紀(jì)90年代，隨著電子期刊的推廣，圖書館對大型出版商的期刊采取“大宗捆綁交易(the big deal)”的訂購方式，它降低了期刊單本平均價(jià)格（“優(yōu)惠”的捆綁折扣價(jià)），使相同經(jīng)費(fèi)可訂閱較多期刊，于是期刊訂購費(fèi)用擠占其他采購費(fèi)用的程度稍許減輕，也表現(xiàn)在單本著作采購量從2000年起止跌回升[1]。然而，“大宗捆綁交易”是一把雙刃劍：①受合約限制，期刊“捆綁”不能部分剔除，于是在經(jīng)費(fèi)和需求變動(dòng)時(shí)，圖書館失去期刊訂購取舍選擇的自由；②合約期滿期刊續(xù)訂費(fèi)用上漲多少，仍需艱苦談判。

大型出版商以“捆綁交易”的批量化和折扣價(jià)為手段，針對各圖書館不同經(jīng)費(fèi)情況區(qū)別定價(jià)，盡可能榨取其經(jīng)費(fèi)的大部分。這是因?yàn)槔壗灰字懈骱诵钠诳荒苡闷渌诳娲?，形成一種“非彈性”的市場（購買需求不隨價(jià)格提高而改變），談判的議價(jià)空間不大。應(yīng)對大出版商捆綁交易的期刊價(jià)格過度上漲，除了抗?fàn)幍种?、輿論詰問評擊以外，便是各圖書館組成圖書館聯(lián)盟進(jìn)行曠日持久的艱辛談判。

4 經(jīng)費(fèi)短缺情況下的書刊采購

4.1 學(xué)術(shù)期刊的重要性

學(xué)者在研究和教學(xué)工作中，閱讀學(xué)術(shù)期刊論文多于其他文獻(xiàn)資料；無論在傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊時(shí)代或現(xiàn)今期刊基本電子化的時(shí)代，都是如此。據(jù)北美地區(qū)統(tǒng)計(jì)：大學(xué)內(nèi)工作成就較高的學(xué)者，論文的閱讀量要比平均閱讀量高出20%-33%；在其他機(jī)構(gòu)中獲得榮譽(yù)與獎(jiǎng)勵(lì)的學(xué)者，論文閱讀量甚至高出60%以上[11]。即便在現(xiàn)今學(xué)術(shù)交流數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化的環(huán)境下，大學(xué)內(nèi)仍然“提醒年輕學(xué)者不要花費(fèi)過多精力在網(wǎng)站、博客等非正規(guī)學(xué)術(shù)傳播交流活動(dòng)”[11]。

圖1出自“出版研究聯(lián)盟(PRC)”的一項(xiàng)研究結(jié)果（2009年）[12]；通過對1 000多名不同背景的學(xué)者進(jìn)行調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)：他們大多數(shù)認(rèn)為在獲取的各種資料中，學(xué)術(shù)期刊的原創(chuàng)性論文以及綜論對于研究和教學(xué)工作最為重要，并且“容易獲取”。這個(gè)結(jié)論與2004年大出版商Elsevier在英國議會(huì)作證時(shí)的論點(diǎn)相似[1]。然而，大出版商的捆綁交易，使經(jīng)費(fèi)長期緊缺的圖書館無力選購其他高質(zhì)量書刊資料，形成學(xué)者獲取學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)障礙。以最大限度滿足學(xué)者所需文獻(xiàn)資料為職責(zé)的圖書館，直接感受到日益沉重的經(jīng)費(fèi)壓力，迄今尚未見到緩解跡象。

4.2 圖書館的期刊采購任務(wù)

1981年物理、化學(xué)期刊的平均價(jià)格，為1963年的近10倍[13]；2002年物理、化學(xué)、醫(yī)學(xué)期刊的平均價(jià)格，為1984年的近7倍[14]。另一方面，圖2顯示近30年來大學(xué)內(nèi)圖書館經(jīng)費(fèi)所占的份額逐年減少[15]。期刊價(jià)格不斷上漲而圖書館經(jīng)費(fèi)份額不斷降低，使書刊采購任務(wù)顯得更為艱難和重要。

近年來的調(diào)查研究也反映了圖書館采購任務(wù)的重要性。美國研究型大學(xué)圖書館于1995年起大量添置數(shù)字化設(shè)施，到2006年電子期刊的數(shù)量開始超過紙質(zhì)期刊數(shù)量[11]。在此過程中圖書館的工作環(huán)境產(chǎn)生很大變化。其中比較突出的是，以往對于閱讀和研究題目的起始指引工作（gateway）有減少趨勢，而圖書、期刊和文獻(xiàn)庫等的選購工作顯得日益重要。根據(jù)Ithaka學(xué)院戰(zhàn)略與研究部(ITHAKA S+R)的一份調(diào)研報(bào)告（2010年），美國高校教學(xué)研究人員將書刊和文獻(xiàn)庫等的采購工作，在圖書館各項(xiàng)工作的重要性評價(jià)中列為首位（見圖3）[16]。根據(jù)2003、2006和2009年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，將書刊采購工作評為“重要”的人數(shù)逐漸遞增，分別占調(diào)查對象的82%、84%和90%[16]。

4.3 經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期的應(yīng)對措施

2008年全球經(jīng)濟(jì)衰退以來，圖書館經(jīng)費(fèi)大都沒有增長甚至緊縮[17]，而期刊價(jià)格繼續(xù)以每年6%-7%（2009-2011年）的速度上漲[18]，難免有圖書館必須拆散捆綁。于是有人提出“衰退（產(chǎn)生的要求）是革新之母(recession is the mother of invention)” [19]，積極應(yīng)對形勢改變。例如，書刊采購由“常備(just in case)”模式轉(zhuǎn)為“及時(shí)(just in time)”模式，改進(jìn)服務(wù)、多使用單篇付費(fèi)獲取(pay per view)，精選必要期刊采取小范圍“捆綁”交易(tiny-bundle)，更多選購平價(jià)的高質(zhì)量非營利期刊與文庫，并加強(qiáng)選購集成文庫和參考檢索性文庫等。

4.4 國內(nèi)情況

2008年6月3日“中國青年報(bào)”報(bào)道：“出版巨鱷期刊大幅提價(jià)，部分高校面臨學(xué)術(shù)斷糧”，在國內(nèi)學(xué)術(shù)界引起很大震動(dòng)。由于信息的不對稱，對于期刊“經(jīng)費(fèi)危機(jī)”的由來和復(fù)雜情況缺乏宣傳和普遍了解，而大出版商的中國通們善于運(yùn)用各種推銷策略，使得國內(nèi)圖書館在談判中處于非常被動(dòng)的局面。雖然與Elsevier談判是由“中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)”出面，但實(shí)際上各圖書館沒有做到步調(diào)一致和顯示集體力量。“中國青年報(bào)”同時(shí)報(bào)道了臺(tái)灣地區(qū)通過高校集體抵制，Elsevier產(chǎn)品價(jià)格（2008年）不升反降的情況。

上述報(bào)道中還提到：高校師生從Elsevier數(shù)據(jù)庫下載的論文數(shù)量（2006年），占我國高校全部外文科技論文下載量的59%。Elsevier數(shù)據(jù)庫的期刊數(shù)量最大（占期刊總量的20%-25%），但總體質(zhì)量并不是最高的。例如，另一大出版商Wiley-Blackwell所出版的1 500種期刊，有73%收錄于SCI數(shù)據(jù)庫(2010年)，收錄比值高于其他出版商期刊[20]。此外，歐盟委員會(huì)的一份報(bào)告（2006年）指出：對于近3 000種“頂級（top-tier）”核心期刊（科技醫(yī)學(xué)類），傳統(tǒng)非營利機(jī)構(gòu)出版的期刊（數(shù)量占到33%）比出版商期刊引用率高和閱讀量大，并且價(jià)格是出版商期刊的數(shù)分之一[1]。因此，過多地采用Elsevier文獻(xiàn)庫（論文下載量竟達(dá)到全國總量一半以上），而忽視了其他有價(jià)值的文獻(xiàn)來源，使有限的圖書經(jīng)費(fèi)未達(dá)到盡可能高效的使用。

5 結(jié) 語

紙質(zhì)期刊向電子期刊轉(zhuǎn)變過程中，出版商兼并傾向更加顯著，學(xué)術(shù)期刊的出版日益集中于大型出版機(jī)構(gòu)；調(diào)查顯示：在此過程中，圖書館從事書刊采購（和付費(fèi)使用）的任務(wù)比以往更為重要。開放獲取期刊的發(fā)展不足以滿足圖書館對于期刊的需要，圖書館購買核心期刊經(jīng)費(fèi)短缺的壓力現(xiàn)今仍然很大。

存在近40年的期刊經(jīng)費(fèi)短缺議題，歷經(jīng)OA運(yùn)動(dòng)關(guān)于期刊模式的大討論，現(xiàn)在好似倫巴舞步廻轉(zhuǎn)到過去。上世紀(jì)末已認(rèn)識(shí)到期刊經(jīng)費(fèi)短缺不僅是圖書館的問題；本世紀(jì)初出現(xiàn)向大出版商更激烈的抗?fàn)幮袆?dòng)。期刊電子化和網(wǎng)絡(luò)化使學(xué)術(shù)論文有可能開放獲取，但10年來推廣過程過于依靠政令措施。某些大學(xué)把作者論文開放存取作為“規(guī)定(mandate)”制度，對那些難以奉行“規(guī)定”的情況，只是被動(dòng)地允許其“另選(opt-out)”[21]，缺乏對學(xué)術(shù)群體內(nèi)部的運(yùn)作規(guī)律的深入探討?，F(xiàn)今學(xué)者群體依然缺乏自審，缺少明確措施應(yīng)對大出版商期刊的昂貴費(fèi)用；上世紀(jì)末對于期刊經(jīng)費(fèi)危機(jī)的討論仍有現(xiàn)實(shí)意義。當(dāng)初SPARC支持下創(chuàng)立的BioOne文獻(xiàn)庫[1]，仍然是現(xiàn)今眾多小型出版機(jī)構(gòu)的集團(tuán)化發(fā)展（出版高質(zhì)量平價(jià)期刊、對抗大出版商競爭壓力）的范例。

全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來，在討論書刊“訂購(subscription)模式”是否“衰退(erosion)” 時(shí)，一位資深圖書館工作者以“降落和升起的訂購模式”為標(biāo)題總結(jié)說：“訂購”模式依然“活躍(alive and well)”；圖書館仍然承擔(dān)著各種類型的文獻(xiàn)讀者獲取費(fèi)用，“其中包括：圖書館經(jīng)費(fèi)用于支付“經(jīng)過精減的期刊訂購費(fèi)用，OA期刊的年度會(huì)員費(fèi)，文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫年費(fèi)，打包電子書籍年費(fèi)，改善文獻(xiàn)讀者獲取的‘服務(wù)費(fèi)用’，新期刊模式（例如OA、SCOAP3等）試驗(yàn)費(fèi)用，教研人員購買散篇文獻(xiàn)費(fèi)用，以及其他廣義的‘訂購’費(fèi)用”[22]。

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