摘要：在公共產(chǎn)品的配置上，市場有時(shí)無法發(fā)揮有效作用，因而需要政府的介入。作為準(zhǔn)公共產(chǎn)品的居民生活用電亦是如此。2011年底國家發(fā)改委推出的居民生活用電實(shí)行階梯電價(jià)的指導(dǎo)意見，就是政府運(yùn)用價(jià)格杠桿在干預(yù)經(jīng)濟(jì)。在調(diào)整電價(jià)的過程中，召開價(jià)格聽證會是不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)。但是中國的價(jià)格聽證會存在諸多問題，2006年的廣東省電價(jià)聽證會更是成為典型的反面教材。本文從阿羅不可能定理出發(fā)，為分析電價(jià)調(diào)整中的民意表達(dá)提供了一個(gè)全新的視角，并嘗試為民意表達(dá)機(jī)制的完善提出一些建議。

關(guān)鍵詞：阿羅不可能定理民意表達(dá)電價(jià)聽證

2011年11月30日，國家發(fā)改委針對居民生活用電實(shí)行階梯電價(jià)提出了指導(dǎo)意見，并指出，各地區(qū)具體的階梯電價(jià)方案，將由各省級價(jià)格主管部門組織聽證后實(shí)施。

居民生活用電是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如果由市場通過價(jià)格競爭來決定其生產(chǎn)、分配和消費(fèi)的話將嚴(yán)重影響居民的日常生活，因而這一資源的合理配置只能由政府進(jìn)行干預(yù)。調(diào)整用電價(jià)格就是干預(yù)的手段之一，這一過程會牽涉到電力企業(yè)、政府和居民三者的利益，其中居民無疑是受影響最大的群體。如何讓居民的意見集中順暢地表達(dá)出來，電價(jià)聽證會成了重要的渠道。

我國的聽證會從無到有，從少到多，標(biāo)志著決策的民主化正在不斷推進(jìn)。居民用電價(jià)格的調(diào)整通常由企業(yè)提出申請，但必須召開聽證會后才能決定具體的價(jià)格。但是縱觀各省市歷年來的價(jià)格聽證會，幾乎每次都以“漲價(jià)”收場，民意表達(dá)機(jī)制的不健全和民意表達(dá)的不充分使得價(jià)格聽證的結(jié)果一直都朝著有利于企業(yè)的方向發(fā)展。

為何會形成這樣的怪圈？我認(rèn)為可以從公共選擇的角度進(jìn)行分析。電價(jià)聽證會從本質(zhì)上來說是一種公共選擇的形式，利益相關(guān)者的代表通過參加聽證會來針對備選方案表達(dá)自己的偏好，將他們的偏好匯總起來就形成了社會的選擇。然而根據(jù)美國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼斯·J·阿羅所言，只有滿足了五個(gè)前提條件，這一社會選擇才能算是“合理的”選擇過程。將中國的電價(jià)聽證會對照這五個(gè)條件來看，會發(fā)現(xiàn)其中的諸多缺陷。但是阿羅又指出，同時(shí)滿足這五個(gè)條件的能產(chǎn)生結(jié)果的社會選擇機(jī)制是不存在的，即著名的“阿羅不可能”定理，這從另一方面激勵(lì)著我們完善聽證會制度，健全民意表達(dá)機(jī)制。

一、“阿羅不可能定理”簡述

阿羅不可能定理包含了兩部分內(nèi)容。首先，阿羅提出，一種合理的集體選擇和社會決策機(jī)制應(yīng)該同時(shí)滿足“理性原則”和“自由選擇”，具體來說有如下五個(gè)前提條件：

1、理性假設(shè)

這一條件中的“理性”包含兩層含義。首先，可供選擇的方案必須是理性的。也就是備選方案的提出應(yīng)致力于實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)，并具備可行性和合理性。

其次，“理性”指的是備選方案必須具備完整性和可傳遞性 。所謂完整性，就是對于任意兩個(gè)備選對象x和y，存在x≥y或是y≥x的關(guān)系。傳遞性則是指若存在三個(gè)備選對象x、y和z，若x≥y且y≥z，則必有x≥z。

在集體選擇中，任何人對任意兩個(gè)備選方案都要做出表態(tài)，或者說誰比誰好，或者說兩者沒有優(yōu)劣之分，而所有備選對象的優(yōu)劣是能夠進(jìn)行排序的。如果每個(gè)人都做出了表態(tài)的話，那社會也應(yīng)該做出決斷。

2、不相關(guān)備選方案的獨(dú)立性

在人們對一組備選對象表現(xiàn)出他們的偏好之后，集體選擇結(jié)果只能依照個(gè)人對這些備選對象的偏好形成，而不能牽涉到個(gè)人對其他不相關(guān)備選對象的偏好。

3、帕累托效率狀態(tài)

如果每個(gè)人對x方案的偏好都超過了對y方案的偏好，那集體也必須把x方案放在y方案之前。即人人都欣賞的事情，也應(yīng)該受到社會的欣賞。

4、無限制區(qū)域

這一條件表達(dá)的是“自由選擇”的思想，對于所有的備選方案，任何人的表態(tài)都不應(yīng)當(dāng)受到限制。

5、非獨(dú)裁性

集體的選擇不應(yīng)受到某些個(gè)人偏好的影響，任何個(gè)人都不能把他的偏好強(qiáng)加于社會偏好之上。在形成集體選擇中不能一個(gè)人說了算，而其他人的意見無足輕重。

在提出了以上五個(gè)條件之后，阿羅通過復(fù)雜的數(shù)學(xué)證明提出了其定理的第二部分，也就是結(jié)論：要能同時(shí)滿足以上五個(gè)條件又能排除投票困境的決策機(jī)制是不存在的，因此也不存在一種可能把個(gè)人偏好加總為理想的社會偏好的政治機(jī)制或集體決策規(guī)則。阿羅不可能定理所揭示的更深層次的含義在于民主是在不斷探索的過程中，完美的民主是不可能的。

二、從阿羅不可能定理看我國的電價(jià)聽證會

雖然阿羅不可能定理指出民主不是盡善盡美的，但正如阿羅所說：“與其將這個(gè)矛盾當(dāng)作一種令人灰心的障礙，不如將其視為一種挑戰(zhàn)?！庇美碚撝笇?dǎo)實(shí)踐，會讓我們在發(fā)現(xiàn)問題的同時(shí)激勵(lì)我們對電價(jià)聽證會這樣的民意表達(dá)機(jī)制進(jìn)行更縝密的設(shè)計(jì)。

我國的電價(jià)聽證會并非沒有先例，2006年的廣東省電價(jià)聽證會就是近年來價(jià)格聽證會的一個(gè)縮影，同時(shí)也是一個(gè)反面教材。今年5月，我國各省市將陸續(xù)召開電價(jià)聽證會，盡管廣東省電價(jià)聽證會距今已有幾年的時(shí)間，但其中反映出的問題是我國價(jià)格聽證會普遍存在的缺陷，以此為鑒，方能知曉努力的方向。

2006年11月，廣東電網(wǎng)公司向廣東省物價(jià)局提出調(diào)整電價(jià)的申請，原先準(zhǔn)備于17日召開的聽證會，最終因?yàn)楣╇娖髽I(yè)提供申請材料不完備在13日被宣布延期。聽證材料的問題使得此次聽證會中存在的其他漏洞一并浮上水面。對照阿羅對集體選擇提出的5個(gè)前提條件，我們可以發(fā)現(xiàn)2006年廣東省電價(jià)聽證會的設(shè)計(jì)在諸多方面存在缺陷，而這些缺陷也是中國的價(jià)格聽證會所普遍存在的問題。

1、僅設(shè)一個(gè)備選方案

聽證會召開之前，廣東省物價(jià)局曾對外宣布“居民電價(jià)的提價(jià)幅度將控制在2.87分/度之內(nèi)”，但最終公布的聽證會備選方案只有一個(gè)，即居民電價(jià)每度漲價(jià)2.87分，別無他選。這一狀況使得聽證會代表只能以“同意”或“不同意”來表達(dá)他們的偏好，不免讓人對聽證會存在的必要性產(chǎn)生了質(zhì)疑。

正如上所述，要根據(jù)個(gè)人偏好產(chǎn)生社會偏好的前提就是備選方案應(yīng)該是理性的。電價(jià)調(diào)整是關(guān)乎民生的一項(xiàng)政策調(diào)整，其初衷主要是為了確保資源能夠得到合理利用、彌補(bǔ)電力企業(yè)的虧損以及促進(jìn)居民節(jié)約用電的意識。按照這些設(shè)定的目標(biāo)來看，上調(diào)電價(jià)的方案只是滿足了電力企業(yè)的利益。在中國，聽證會的組織者一般都是政府的物價(jià)管理部門，而參加聽證的企業(yè)都是國有企業(yè)、政府企業(yè)，兩者有很大的利益相關(guān)性。電價(jià)聽證會提前“定案”忽視了居民的利益，不合理也不具可行性。如果要從合理配置資源和促進(jìn)居民節(jié)電意識的角度出發(fā)，就應(yīng)當(dāng)按照居民的用電量設(shè)置下調(diào)電價(jià)、電價(jià)不變和調(diào)高電價(jià)這幾種檔次的備選方案，由聽證會代表投票決定。

2、漲價(jià)收場

此次聽證會重新召開之后，廣東省的電價(jià)毫無意外地上調(diào)了。無獨(dú)有偶，我國類似的價(jià)格聽證會也都是以漲價(jià)收場。

從人之常情來說，居民對于電價(jià)上調(diào)必定持反對態(tài)度。本次聽證會召開之前，消費(fèi)者代表接到了大量來自普通市民的電話和郵件，他們的意見幾乎一邊倒——都是不同意漲價(jià)，如果要漲價(jià)必須提供經(jīng)過審計(jì)部門的財(cái)務(wù)報(bào)告。

根據(jù)帕累托效率的原則，如果個(gè)人認(rèn)為現(xiàn)有的電價(jià)比調(diào)高電價(jià)更理想的話，那么社會選擇的順序必須表明現(xiàn)有的電價(jià)比調(diào)高電價(jià)更為理想。但是聽證會的結(jié)果卻與個(gè)人顯示的偏好相反。

3、時(shí)間節(jié)點(diǎn)與聽證材料安排不妥

按照聽證會的流程，主管部門必須將聽證材料預(yù)先交給聽證會代表，并且公布代表名單和聯(lián)絡(luò)方式。廣東省電價(jià)聽證會在舉行之前也采取了相關(guān)的步驟，但是時(shí)間節(jié)點(diǎn)安排得很不合理。原本預(yù)定11月17日召開的聽證會，11月1日才簽發(fā)聽證材料，并將其郵寄給聽證會代表。材料一共50頁，其中涉及很多專業(yè)性、技術(shù)性很強(qiáng)的環(huán)節(jié)，而且關(guān)于企業(yè)生產(chǎn)成本的調(diào)查需要花費(fèi)很多時(shí)間和精力，10余天的準(zhǔn)備時(shí)間顯然不夠。11月11日，聽證會的代表名單和聯(lián)系方式才對外公布。這么短的時(shí)間根本不足以讓普通群眾順暢地完整地向這些代表們表達(dá)他們的想法。

除了事先預(yù)留時(shí)間不充足以外，聽證會的材料也存在著很大的問題。一位參加聽證會的大學(xué)教授提及：電網(wǎng)公司提供的漲價(jià)理由多為套話和大家熟知的理由，對成本以及電網(wǎng)企業(yè)該怎么做這塊很少涉及，而且企業(yè)提供數(shù)據(jù)的真實(shí)性也遭質(zhì)疑。這位教授以前有在發(fā)改委工作過的經(jīng)歷，所以對這些問題還是比較敏感，外行人就很難看懂了。

時(shí)間節(jié)點(diǎn)安排不妥和粗制濫造的聽證材料無形之中為聽證會代表的思考設(shè)定了一個(gè)限制區(qū)域。代表們沒有足夠的時(shí)間對備選方案進(jìn)行全面的了解，那他所做出的選擇自然也不完全符合自己的意愿，違背了“自由選擇”的原則。

4、聽證會代表不具備“代表性”

此次聽證會的31名正式代表中，消費(fèi)者代表只有13名，經(jīng)營者代表卻有8名之多，代表政府部門的7人中除了民革廣東省委員會的1人以外，實(shí)際上都是政府官員，而3名專家代表中也只有1人是華南理工大學(xué)電力學(xué)院的，并沒有法律方面的專家、學(xué)者。

普通群眾也可以申請擔(dān)任聽證會的旁聽代表，但是需要登錄廣東價(jià)格信息網(wǎng)下載申請表格填寫，并且必須加蓋單位或街道、居委會、村委會公章后傳真至省物價(jià)局市場研究所。這些繁瑣的步驟無疑將很多想?yún)⒓优月牭木用駭r在了聽證會的大門外。

于是電價(jià)聽證會的獨(dú)裁性顯而易見，來自企業(yè)和政府的代表在無形之中占據(jù)了獨(dú)裁的位置。按照多數(shù)票規(guī)則，即使消費(fèi)者代表全部反對提價(jià)也沒有用，企業(yè)和政府的利益相關(guān)性使得他們的代表肯定立場相同，消費(fèi)者就只能被動(dòng)地接受選擇結(jié)果。

三、對健全民意表達(dá)機(jī)制的建議

雖然以廣東省電價(jià)聽證會為例的中國價(jià)格聽證會存在著這樣或那樣的問題，但是價(jià)格聽證這一形式在政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的過程中為民意的表達(dá)提供了渠道，是一個(gè)不可或缺的環(huán)節(jié)，我們不能因?yàn)樗嬖谥毕菥蛿P棄它。正如前文所言，這些缺陷的存在正激勵(lì)我們更好地對癥下藥。我認(rèn)為可以嘗試從以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)，來使得價(jià)格聽證會成為民意表達(dá)的有效途徑。

1、加強(qiáng)消費(fèi)者協(xié)會在價(jià)格聽證中的作用

在公共部門和企業(yè)面前，消費(fèi)者個(gè)體的力量永遠(yuǎn)是有限的，只有將分散的消費(fèi)者組織起來，形成一個(gè)有組織的利益集團(tuán)，才有可能在與廠商的博弈中維護(hù)自己的合法權(quán)益。從我國的實(shí)際情況來看，各級消費(fèi)者協(xié)會可以起到這樣的作用。

2、提高聽證材料和聽證會代表的公開性和透明性

相對于受到電價(jià)調(diào)整的居民數(shù)量來說，能進(jìn)入電價(jià)聽證會的代表數(shù)量畢竟是少數(shù)。既然邀請了消費(fèi)者代表，就應(yīng)當(dāng)將“代表性”顯示得更為充分和徹底。

而在聽證材料方面，建議將材料提前公開在網(wǎng)站上，一方面能讓懂得相關(guān)專業(yè)知識的消費(fèi)者能發(fā)現(xiàn)問題并將建設(shè)性的建議及時(shí)反饋給聽證會代表，減輕代表的負(fù)擔(dān)，另一方面也讓更多的消費(fèi)者享有知情權(quán)。

3、利用新興媒體使民意充分表達(dá)

如今，微博這樣的新興媒體逐漸成為公民生活的重要部分，若能在此類媒體上同時(shí)征集民意，使之成為價(jià)格聽證會的一個(gè)輔助工具，定能在收獲有效建議之外，建立起服務(wù)政府、透明政府的良好形象。

近年來，在各地召開的價(jià)格聽證會上，出現(xiàn)了一些不尋常的現(xiàn)象。例如，鄭州天然氣價(jià)格聽證會上，有參加人舉起“反對漲價(jià)”的牌子；哈爾濱水價(jià)聽證會上，有參加人向主持人投擲礦泉水瓶。這從一定程度上來說是個(gè)好現(xiàn)象，民眾敢于在聽證會上直抒己見，這是決策民主化的進(jìn)步，也為政府的努力提供了方向。如果政府有關(guān)部門能以阿羅提出的社會選擇前提條件為準(zhǔn)則，吸取2006年廣東省電價(jià)聽證會的教訓(xùn)，政府使用價(jià)格杠桿的過程一定更為順利，資源也定能得到更有效的配置。

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