《國家的錢袋：

美國國會(huì)與撥款政治》

刁大明#8195;著

上海人民出版社

2012年1月第1版

“總統(tǒng)也得找你們要他的錢？”1980年，鄧小平會(huì)見美國國會(huì)眾議院時(shí)任議長(zhǎng)蒂普·奧內(nèi)爾時(shí)提出了這樣的問題。毫無疑問，鄧小平拋給奧內(nèi)爾的這個(gè)問題觸及了代議制民主的一個(gè)實(shí)質(zhì)性的制度安排。

“國會(huì)之職權(quán)，一曰議決法律，二曰監(jiān)督財(cái)政。法律非經(jīng)國會(huì)贊成不能頒布，預(yù)算非經(jīng)國會(huì)畫諾不能實(shí)行?！币话倌昵?，“議會(huì)財(cái)政權(quán)”的核心價(jià)值在先賢梁?jiǎn)⒊墓P下被描述得如此簡(jiǎn)潔而精準(zhǔn)。事實(shí)上，解決稅收與財(cái)政問題，始終是代議制民主存在的重要根源之一。被尊為“議會(huì)之母”的英國議會(huì)正是因稅收爭(zhēng)議而崛起，捍衛(wèi)著“風(fēng)能進(jìn)、雨能進(jìn)、國王不能進(jìn)”的公民權(quán)利；早在奠基時(shí)代的美國，“沒有代表就沒有稅收”也成為十三個(gè)殖民地的民眾要求平等代議權(quán)利、平等參與議會(huì)財(cái)政決策的經(jīng)典宣言。國家“錢袋子”里的錢“取之于民”，自然要“用之于民”，而“取用”之間的收支事宜，當(dāng)然也要通過有效的機(jī)制交由民眾決定、接受民眾監(jiān)督。近年來，“陽光財(cái)政”、“民主預(yù)算”理念也正在一些地方政府的實(shí)際運(yùn)作中從理想逐步走進(jìn)現(xiàn)實(shí)。

1789年，美國以憲政立國、締結(jié)世界史上首部成文憲法之時(shí)，“錢袋權(quán)”就被國父?jìng)兞袨樽钪匾膰覚?quán)力，在憲法中明確賦予國會(huì)行使。國會(huì)掌握“錢袋子”，就掌握了整個(gè)國家政治的命脈?！板X袋權(quán)”中的“收”，落實(shí)在稅收領(lǐng)域，關(guān)乎調(diào)節(jié)政府與民眾、社會(huì)之間的關(guān)系；“支”則表現(xiàn)為對(duì)公共財(cái)政資源的度支撥付，關(guān)乎政府內(nèi)政外交決策的執(zhí)行與實(shí)施，直接左右著美國政治走向與政府作為，更具政治重要性。在美國國會(huì)中，支出部分的撥款權(quán)力因其高度重要性，而被多個(gè)委員會(huì)不同程度地分享，并在立法決策和政治博弈過程中與黨團(tuán)、選區(qū)、議員個(gè)人、利益集團(tuán)等眾多因素形成交錯(cuò)互動(dòng)。這一政治過程中反映的多元化與碎片化趨勢(shì)，可謂是觀察美國政治發(fā)展與現(xiàn)況的又一獨(dú)特視角。

從這個(gè)意義上講，《國家的錢袋：美國國會(huì)與撥款政治》一書正是將重點(diǎn)置于美國國會(huì)的撥款政治，對(duì)此展開了一次兼具介紹性與研究性的學(xué)術(shù)嘗試。全書在梳理民主財(cái)政權(quán)與代議民主相關(guān)理論基礎(chǔ)上，回答為何議會(huì)掌握財(cái)權(quán)、美國國會(huì)如何掌握財(cái)權(quán)等重要理論問題。作者一方面以制度變遷的視角詳細(xì)剖析了美國國會(huì)中涉及撥款政治的制度演進(jìn)過程，強(qiáng)調(diào)制度變遷與時(shí)代發(fā)展之間的強(qiáng)烈互動(dòng)；另一方面以過程研究的視角通過撥款法案的實(shí)例詳述當(dāng)今美國國會(huì)撥款的政治過程。本書在重點(diǎn)關(guān)注作為國會(huì)撥款核心機(jī)制的兩院撥款委員會(huì)的構(gòu)成政治及其背后的政治邏輯的同時(shí)，還采取定量分析的方法，結(jié)合最近數(shù)年美國聯(lián)邦財(cái)政撥款的數(shù)據(jù)，從年度、部分、地區(qū)等不同角度剖析撥款效果，并將撥款政治與撥款效果建立關(guān)聯(lián)，嘗試解釋國會(huì)政治對(duì)財(cái)政決策的重要影響。全書最后在美國撥款實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)我國目前的政府預(yù)算改革嘗試提出了一些切實(shí)可行的政策建議。

本書選題新穎，可謂是國內(nèi)首部嘗試系統(tǒng)闡釋美國國會(huì)撥款政治的專論，填補(bǔ)了國內(nèi)比較政治與財(cái)政預(yù)算研究領(lǐng)域內(nèi)撥款研究的空白。全書對(duì)美國國會(huì)撥款政治進(jìn)行了較為全面的評(píng)介與剖析，在對(duì)當(dāng)代美國政治加以深入理解和為我國財(cái)政制度改革提供經(jīng)驗(yàn)借鑒等維度上具有較為重要的意義，將為國內(nèi)的美國政治、公共財(cái)政等領(lǐng)域的研究者提供一個(gè)新的觀察點(diǎn)。

本書的作者刁大明博士現(xiàn)為清華大學(xué)中美關(guān)系研究中心的博士后。作者對(duì)美國政治研究抱有極大的熱情，在長(zhǎng)期學(xué)習(xí)研究中積累較多。他為人樸實(shí)誠懇，做事踏實(shí)勤奮，具有一定科研能力。作者為書稿的撰寫花費(fèi)了極大的心血，還曾遠(yuǎn)赴美國收集文獻(xiàn)資料。相信本書的出版，將為刁大明博士未來的學(xué)術(shù)生涯奠定重要的基準(zhǔn)，任重而道遠(yuǎn)，期待他繼續(xù)努力拓展自己的研究視野，把更好更多的學(xué)術(shù)成果貢獻(xiàn)給學(xué)界與社會(huì)。

（本文為清華大學(xué)中美關(guān)系研究中心主任

孫哲教授為該書題寫的序言）