魏曉文

2012年9月，北京王府井新華書(shū)店。

在“政策工具書(shū)籍”欄架上，一本僅有27頁(yè)的文件集冊(cè)的書(shū)靜靜擠在書(shū)架一隅，封面簡(jiǎn)單亮白，兩行緋紅標(biāo)宋字體的書(shū)名—《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》—簡(jiǎn)潔大方，人民出版社出版。這冊(cè)單價(jià)僅為3.5元的圖書(shū)開(kāi)始并沒(méi)有引起太多讀者的注意，直至10多天以后。

2012年9月23日，新華社播發(fā)中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）的消息，占據(jù)次日主流媒體的重要版面。翌日，《意見(jiàn)》一書(shū)登陸各大書(shū)籍售賣(mài)網(wǎng)站，引人矚目。

比《意見(jiàn)》更矚目的，是一份會(huì)議時(shí)間表：

2012年5月28日，總書(shū)記胡錦濤主持中共中央政治局召開(kāi)會(huì)議，研究深化科技體制改革、加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)；

6月11日，中國(guó)科學(xué)院第十六次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十一次院士大會(huì)召開(kāi)，中共中央總書(shū)記胡錦濤講話(huà)中提出“希望兩院院士牢固樹(shù)立追求真理、造福人類(lèi)、服務(wù)國(guó)家的理念……團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全國(guó)科技界為加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家而努力奮斗”；

7月6日，全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)。胡錦濤總書(shū)記在會(huì)上發(fā)表重要講話(huà)指出，到2020年，我們要達(dá)到的目標(biāo)是：基本建成適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、符合科技發(fā)展規(guī)律的中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系……

“國(guó)家創(chuàng)新體系”這六個(gè)字，居廟堂之上、居江湖之遠(yuǎn)，越來(lái)越被人們耳熟能詳。

與此同時(shí)，在美國(guó)的華盛頓，一場(chǎng)關(guān)于中國(guó)創(chuàng)新的聽(tīng)證會(huì)正在進(jìn)行。美國(guó)國(guó)會(huì)授權(quán)成立的美中經(jīng)濟(jì)與安全評(píng)估委員會(huì)邀請(qǐng)9名美國(guó)專(zhuān)家和學(xué)者，分別從理念、基礎(chǔ)設(shè)施、信息技術(shù)和國(guó)防創(chuàng)新方面，審視和評(píng)估中國(guó)創(chuàng)新政策和成果，討論中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新將給美國(guó)帶來(lái)何種影響。

美國(guó)前總統(tǒng)克林頓在1993 年公布了一項(xiàng)技術(shù)支持計(jì)劃，計(jì)劃中指出“投資于技術(shù)就是投資于美國(guó)的前途”。1996年7月，日本政府通過(guò)一項(xiàng)計(jì)劃，決定在其后的5年內(nèi)向科技投入1550億美元的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)，以資助“爭(zhēng)奪地盤(pán)的戰(zhàn)斗”。 顯然，科技發(fā)展領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)演變成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)焦點(diǎn)，國(guó)家科技創(chuàng)新體系建設(shè)也因此而成為必然。

建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，與時(shí)代不斷大量涌現(xiàn)的新詞匯相比，不只是一個(gè)新鮮的提法，它正在成為世界角逐的發(fā)力點(diǎn)，成為強(qiáng)國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略的重大選擇。

追根溯源

“國(guó)家創(chuàng)新體系”并不是一個(gè)歷史悠久的名詞。

1987年，英國(guó)著名技術(shù)創(chuàng)新研究專(zhuān)家弗里曼（C.Freeman）首次提出“國(guó)家創(chuàng)新體系”這個(gè)全新的概念。他及其他一些西方學(xué)者認(rèn)為：日本在技術(shù)落后的情況下，在短短的20年內(nèi)，以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新為依托，其國(guó)家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了強(qiáng)勁發(fā)展勢(shì)頭，一躍成為世界工業(yè)強(qiáng)國(guó)，其根本原因是一種被其稱(chēng)為“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”的機(jī)制在日本經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

這是一段毋庸置疑的史實(shí)。

二次大戰(zhàn)之后的20世紀(jì)50年代，日本涌現(xiàn)出一批現(xiàn)代化企業(yè)，他們引進(jìn)錄音機(jī)、半導(dǎo)體晶體管、維尼綸、氧氣頂吹轉(zhuǎn)爐等高新技術(shù)，慢慢轉(zhuǎn)化和吸收。20世紀(jì)60年代，日本繼而從引進(jìn)模仿向創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，提出了著名的“國(guó)民收入倍增計(jì)劃”。70年代，日本在科技體制方面發(fā)展以“研究組合”方式建立的官產(chǎn)學(xué)合作組織，成功地抓住了新的技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)革命。20世紀(jì)80年代至今，通產(chǎn)省和科學(xué)技術(shù)廳聯(lián)合提出了“科學(xué)技術(shù)立國(guó)”口號(hào)，激勵(lì)國(guó)民和科研人員發(fā)揮出創(chuàng)造力和堅(jiān)忍不拔的精神，舉傾國(guó)之力與歐美為首的世界各國(guó)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。

沒(méi)有人能漠視這種轉(zhuǎn)變。但國(guó)家創(chuàng)新體系的“成名”應(yīng)該歸功于OECD—經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織。

在日本和隨后的其他東亞新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)迅速崛起的背景下，日本的國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，成為世界各國(guó)的研究對(duì)象。而歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是美國(guó)卻走了一條不同于日本“技術(shù)立國(guó)”的路，他們更注重知識(shí)創(chuàng)新。進(jìn)入90年代，這兩種路線(xiàn)呈現(xiàn)出不同的景象，以“技術(shù)立國(guó)”的日本開(kāi)始明顯感到后勁不足，而歐美國(guó)家則顯示出強(qiáng)大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。據(jù)美國(guó)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)稱(chēng)，美國(guó)在27個(gè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中已取得24個(gè)領(lǐng)先地位。

由此，人們更加認(rèn)識(shí)到，一個(gè)國(guó)家不論現(xiàn)在的科技水平如何，選擇正確的國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略是至關(guān)重要的，這一認(rèn)識(shí)，在世界范圍內(nèi)喚起了新一輪探討建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系的熱情。

1994年，OECD在其成員國(guó)內(nèi)啟動(dòng)和開(kāi)展了長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年的“國(guó)家創(chuàng)新體系項(xiàng)目”的研究，出版了大量工作論文和國(guó)別以及綜合性分析報(bào)告，使國(guó)家創(chuàng)新體系的概念進(jìn)一步從理論研究走向政策實(shí)踐。此后，世界銀行（WB）、聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）、歐盟 （UN）等國(guó)際組織也都相繼采用了“國(guó)家創(chuàng)新體系”的概念。

在弗里曼提出國(guó)家創(chuàng)新體系概念10年之后的1997年，OECD發(fā)表《1996年科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)展望》，中國(guó)科技部于1997年2月組織翻譯出版，“國(guó)家創(chuàng)新體系”第一次通過(guò)官方渠道被這個(gè)世界上新興的經(jīng)濟(jì)大國(guó)的國(guó)民所認(rèn)識(shí)。

在這本小冊(cè)子中，譯者強(qiáng)調(diào)了在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中“知識(shí)網(wǎng)絡(luò)”與“國(guó)家創(chuàng)新體系”的重要性。而關(guān)于“國(guó)家創(chuàng)新體系”的解釋?zhuān)瑫?shū)中有以下描述：

“創(chuàng)新是由不同參與者和機(jī)構(gòu)的共同體大量互動(dòng)作用的結(jié)果，把這些看成一個(gè)整體就稱(chēng)作國(guó)家創(chuàng)新體系，日益明顯的趨勢(shì)是，這些創(chuàng)新體系正在擴(kuò)展超出國(guó)界而變?yōu)閲?guó)際性的。從本質(zhì)上看，創(chuàng)新體系是由于存在與企業(yè)、政府和學(xué)術(shù)界的關(guān)于科技發(fā)展方面的相互關(guān)系與交流所構(gòu)成的。在這個(gè)系統(tǒng)中，相互之間的互動(dòng)作用直接影響著企業(yè)的創(chuàng)新成效和整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系?！?/p>

這僅僅被相關(guān)學(xué)者看做一種翻譯—從一種語(yǔ)言的表述變更為另一種語(yǔ)言。盡管人們對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了大量的理論研究和政策研究，然而世界知名的瑞典Lund大學(xué)創(chuàng)新學(xué)教授埃德奎斯特說(shuō)，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)研究至今仍然只是一種研究進(jìn)路或概念框架，尚未達(dá)到“理論”的程度。由于創(chuàng)新系統(tǒng)研究尚未達(dá)到“理論”的程度，所以很難根據(jù)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)研究提出可以經(jīng)過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)的假說(shuō)。

現(xiàn)在，一個(gè)“年齡”只有25歲的國(guó)之體系，被世人認(rèn)知，并慢慢被引入“實(shí)踐檢驗(yàn)真理”的渠道。

強(qiáng)國(guó)之本

東方睡獅覺(jué)醒之后一直在尋找一條強(qiáng)國(guó)之路。

1949年10月，中華人民共和國(guó)宣告成立，次月，中國(guó)科學(xué)院成立。隨后，政府部門(mén)、企業(yè)、大學(xué)和地方科研機(jī)構(gòu)都相繼建立。對(duì)于這個(gè)締造了四大文明的千年古國(guó)來(lái)說(shuō)，中國(guó)國(guó)家的創(chuàng)新發(fā)展是和新中國(guó)的成長(zhǎng)同步的。

在建國(guó)初期的30年，為了國(guó)防安全的需要，中國(guó)的高新技術(shù)發(fā)展傾向于軍事方面，在高能物理、化學(xué)物理、近地空間海洋科學(xué)等方面進(jìn)行了不懈努力，“兩彈一星”的研制成功是其重要的標(biāo)志。這些科技的成就，不但大大提高了中國(guó)的國(guó)際威望，而且促進(jìn)了此后中國(guó)高新技術(shù)的建立和發(fā)展。

此時(shí)中國(guó)所謂的創(chuàng)新模式主要是“政府主導(dǎo)型”，由政府直接控制，相應(yīng)的組織系統(tǒng)按照功能和行政隸屬關(guān)系嚴(yán)格分工；創(chuàng)新動(dòng)機(jī)來(lái)源于政府認(rèn)為的國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)防安全需要。

就在同期，美國(guó)的工業(yè)企業(yè)、大學(xué)和政府部門(mén)為了更便利地利用大學(xué)的研究力量，開(kāi)始在大學(xué)周?chē)氖赂呒夹g(shù)研發(fā)的實(shí)驗(yàn)室，進(jìn)而派生出了創(chuàng)業(yè)公司，形成了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集帶，成為高技術(shù)工業(yè)園。其中著名的有西部后來(lái)被稱(chēng)為硅谷、依托斯坦福大學(xué)的“斯坦福研究園”，東部波士頓城郊、依托麻省理工學(xué)院的128號(hào)公路地區(qū)等，這一趨勢(shì)多年方興未艾。

20世紀(jì)70年代，美國(guó)個(gè)人計(jì)算機(jī)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，硅谷又走在前面，涌現(xiàn)出蘋(píng)果電腦等20家計(jì)算機(jī)公司以及更為復(fù)雜的以太陽(yáng)微系統(tǒng)等公司為主導(dǎo)的工作站產(chǎn)業(yè)。

此時(shí)的中國(guó)，“創(chuàng)新”的執(zhí)行者或組織者進(jìn)行創(chuàng)新是為了完成政府任務(wù)，其利益不直接取決于它們的現(xiàn)實(shí)成果，同時(shí)也不承擔(dān)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。但這一現(xiàn)狀正在隨著歷史的進(jìn)程在慢慢改變。

在其后的近20年時(shí)間，國(guó)家設(shè)立科技計(jì)劃，并逐漸在計(jì)劃中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。這種模式的形成是伴隨著中國(guó)改革開(kāi)放的進(jìn)程而出現(xiàn)，隨著國(guó)有企業(yè)自主權(quán)的不斷擴(kuò)大、市場(chǎng)對(duì)企業(yè)的調(diào)節(jié)作用不斷增強(qiáng)而發(fā)展的。863計(jì)劃、火炬計(jì)劃、星火計(jì)劃……與此同時(shí)，為迎接世界高新技術(shù)革命浪潮，1985年7月中國(guó)第一個(gè)高科技園區(qū)“深圳科學(xué)工業(yè)區(qū)”成立，中國(guó)也像許多國(guó)家一樣興辦了許多科技園區(qū)。

為破除計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的樊籠，中國(guó)政府在這一時(shí)期作出科技體制改革的決定，基本方針是“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”，改革撥款制度，打破科研院所長(zhǎng)期吃“大鍋飯”的局面，培育技術(shù)市場(chǎng)，推動(dòng)科研成果實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，讓科技經(jīng)濟(jì)合成“一張皮”。在一些具體措施的引導(dǎo)下，科技界以空前的熱情投入到經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場(chǎng)，以多種形式進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

在新中國(guó)科技發(fā)展的紀(jì)年史上，1995是一個(gè)標(biāo)志。

這一年，國(guó)家啟動(dòng) “科教興國(guó)”戰(zhàn)略。第二年，國(guó)家決定啟動(dòng)《技術(shù)創(chuàng)新工程》，重點(diǎn)是提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

這些改革措施均在不同歷史階段發(fā)揮了作用。

此時(shí)已是世紀(jì)之末，距弗里曼首次提出“國(guó)家創(chuàng)新體系”過(guò)去了10年。

1997年底，中科院在系統(tǒng)研究了世界經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展態(tài)勢(shì)之后，從中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技發(fā)展的全局出發(fā)，向中央提交《迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系》的研究報(bào)告。就在當(dāng)年年初，科技部剛剛組織翻譯出版了OECD發(fā)表的《1996年科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)展望》。中科院提出建設(shè)面向21世紀(jì)的國(guó)家創(chuàng)新體系的思路和新時(shí)期中科院的戰(zhàn)略選擇，建議國(guó)家組織實(shí)施“知識(shí)創(chuàng)新工程”，并主動(dòng)請(qǐng)纓，“承擔(dān)知識(shí)創(chuàng)新工程的試點(diǎn)任務(wù)”。

第二年6月，國(guó)務(wù)院通過(guò)了中國(guó)科學(xué)院關(guān)于開(kāi)展知識(shí)創(chuàng)新工程試點(diǎn)工作的匯報(bào)提綱，決定由中國(guó)科學(xué)院先行啟動(dòng)“知識(shí)創(chuàng)新工程”，作為國(guó)家創(chuàng)新體系試點(diǎn)。

在知識(shí)創(chuàng)新工程實(shí)施的十年中，中科院取得了近百項(xiàng)重大科技成果：載人航天工程，攻克了70多項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，創(chuàng)造了100多項(xiàng)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新方法；“龍芯”系列通用CPU芯片的研制成功，結(jié)束了我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)“有機(jī)無(wú)芯”的歷史；曙光、深騰系列超級(jí)服務(wù)器的研發(fā)，打破了我國(guó)超級(jí)計(jì)算機(jī)完全依賴(lài)于國(guó)外進(jìn)口并受到嚴(yán)重限制的局面。具有核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、世界上第一套萬(wàn)噸級(jí)甲醇制烯烴工業(yè)化裝置，是中科院在長(zhǎng)期基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)上形成的關(guān)鍵核心技術(shù)突破。此外，還有人類(lèi)基因組計(jì)劃1%測(cè)序精確圖的完成、水稻基因組測(cè)序與功能研究、糧食估產(chǎn)與農(nóng)情監(jiān)測(cè)、青藏鐵路工程凍土路基穩(wěn)定性關(guān)鍵技術(shù)與示范工程、SARS及禽流感研究與防治……

由此看出，科技創(chuàng)新是一種變革時(shí)代的巨大力量，它改變了人們的生產(chǎn)和生活方式，帶動(dòng)和促進(jìn)了整個(gè)社會(huì)的發(fā)展，顯著提升了國(guó)家的綜合實(shí)力。同時(shí)，科技創(chuàng)新也成為應(yīng)對(duì)全球金融危機(jī)的最有效的方式。

對(duì)于源于古拉丁語(yǔ)的“創(chuàng)新”“Innovore”，在世紀(jì)初的1912年，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特在其著名的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中，就為這個(gè)詞語(yǔ)賦予了現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵：即“創(chuàng)新”是指生產(chǎn)函數(shù)或者供給函數(shù)的變化，是生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新的組合”，是企業(yè)家最重要的職能和經(jīng)濟(jì)發(fā)展與變革的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。最為世人所注重的，是約瑟夫·熊彼特還這樣定義：“創(chuàng)新”可以基于“發(fā)明”或“試驗(yàn)”，但只要“發(fā)明”或“試驗(yàn)”“還沒(méi)有得到實(shí)際上的應(yīng)用，那么在經(jīng)濟(jì)上就是不起作用的。

破題之路

實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)；應(yīng)用則成為檢驗(yàn)創(chuàng)新價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)。

時(shí)空交換，跨過(guò)新的世紀(jì)，中國(guó)科技體制改革逐漸進(jìn)入到一個(gè)從微觀到宏觀、從機(jī)制改革到結(jié)構(gòu)調(diào)整、從封閉運(yùn)行到開(kāi)放重組的新階段。

“新中國(guó)成立以來(lái)，我們依照蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式建立起了中國(guó)的科學(xué)技術(shù)體制，其理論假定就是科學(xué)技術(shù)成果可以自然而然地轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力，而企業(yè)在這種轉(zhuǎn)化過(guò)程中只是被動(dòng)的接受者?！碑?dāng)年在中國(guó)社科院世經(jīng)政研究所工作的王春法曾刊文呼吁國(guó)家科技創(chuàng)新體系也需創(chuàng)新，10年之后他雖然已升任中國(guó)科協(xié)書(shū)記處書(shū)記，但他當(dāng)年的文字仍能從一個(gè)專(zhuān)業(yè)學(xué)者的角度讓人們明晰利弊：

“科研成果長(zhǎng)期不能夠及時(shí)有效地轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化率低這說(shuō)明了中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系存在著系統(tǒng)失效的現(xiàn)象。何以如此呢？除了重視國(guó)家創(chuàng)新體系的諸多構(gòu)成因素及其相互關(guān)系以外，我們還必須從國(guó)家專(zhuān)有因素上去尋找原因，因?yàn)檎沁@些因素決定了中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的獨(dú)特之處。比如說(shuō)市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育不完善導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新主體相對(duì)較弱、科技體制方面的宏觀蘇聯(lián)模式與微觀歐美模式之間的矛盾、強(qiáng)有力的政府干預(yù)與協(xié)調(diào)機(jī)制、體制功能弱化導(dǎo)致的政策主導(dǎo)性等?！?/p>

這不是一家之言，也不是一時(shí)之談。

10年之后，宏觀經(jīng)濟(jì)研究院體管所李振京和張林山同樣著文探討此類(lèi)弊端，他們認(rèn)為我國(guó)科技體制改革一直以科技成果的市場(chǎng)化為目標(biāo)，但國(guó)家宏觀的科技管理體制并沒(méi)有根本性的改變，同時(shí)指出我國(guó)政府在技術(shù)創(chuàng)新體系中發(fā)揮著非常重要作用，但還存在“越位”現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在R&D（見(jiàn)文末注釋?zhuān)┩度脒€是以政府投入為主，政府擁有創(chuàng)新與否的決策權(quán)和對(duì)創(chuàng)新資源分配的壟斷權(quán)。此外，目前我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)所遵循的制度規(guī)范往往存在于經(jīng)濟(jì)與科技的政策法規(guī)體系中，沒(méi)有形成獨(dú)立的體系，這在一定程度上降低了規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的針對(duì)性和有效性。

來(lái)自權(quán)威的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度高達(dá)50%，而美國(guó)、日本僅為5%左右。這一方面，反映了我國(guó)產(chǎn)業(yè)總體技術(shù)發(fā)展水平較低的現(xiàn)狀；另一方面，也反映了國(guó)內(nèi)還沒(méi)有形成“注重創(chuàng)新能力建設(shè)”和“保障創(chuàng)新領(lǐng)先者權(quán)益”的政策環(huán)境。

這與美國(guó)就中國(guó)創(chuàng)新舉行的聽(tīng)證會(huì)的結(jié)論不謀而合。

這是一場(chǎng)旨在對(duì)中國(guó)的創(chuàng)新政策和成果作出評(píng)估的聽(tīng)證會(huì)。

亞利桑那州立大學(xué)西蒙教授作證時(shí)說(shuō)：2010年的中國(guó)科技資金中，50.3%來(lái)自地方政府，49.7%來(lái)自中央政府。

來(lái)自佐治亞理工學(xué)院的布雷茲尼茨教授作證時(shí)指出，美國(guó)不應(yīng)擔(dān)心中國(guó)是否會(huì)取代硅谷，而更應(yīng)擔(dān)心中國(guó)將西方已有的研發(fā)成果混合、改進(jìn)、本土化和商業(yè)化的能力，這種能力被稱(chēng)作“第二代創(chuàng)新”。

9名美國(guó)專(zhuān)家和學(xué)者分別從理念、基礎(chǔ)設(shè)施、信息技術(shù)和國(guó)防創(chuàng)新方面，審視和評(píng)估了中國(guó)鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策和成果，認(rèn)為中國(guó)的自主創(chuàng)新能力在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)不會(huì)取代美國(guó)，但需要警惕其“山寨”能力。

世界經(jīng)濟(jì)論壇公布的《2011—2012世界競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》顯示，中國(guó)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力在142個(gè)國(guó)家中排名第26位，被歸為效率驅(qū)動(dòng)型國(guó)家，距離美、德、日、韓等35個(gè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型國(guó)家尚有較大差距。后者的共同特征是：創(chuàng)新綜合指數(shù)明顯高于其他國(guó)家，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率在70%以上，研發(fā)投入占GDP的比例一般在2%以上，對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)一般在30%以下。

在中國(guó)，全國(guó)企業(yè)研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入比重僅為0.74%，大中型企業(yè)才為0.93%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家2.5%～4%的平均水平。中國(guó)科技的世界競(jìng)爭(zhēng)力明顯處于劣勢(shì)。

中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院工業(yè)科技研究所對(duì)中國(guó)企業(yè)的研發(fā)能力進(jìn)行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)研發(fā)能力薄弱，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，已成為“大而不強(qiáng)”最基本的特征。

研究所所長(zhǎng)黃林莉接受采訪(fǎng)時(shí)分析：從研發(fā)投入看，2009年中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出僅占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的0.69%，特別是大型企業(yè)集團(tuán)不僅在研發(fā)投入占比方面低于跨國(guó)公司，在研發(fā)投入總量上更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后；從專(zhuān)利水平看，2010年，中國(guó)申請(qǐng)PCT（國(guó)際專(zhuān)利合約）專(zhuān)利12337件，僅相當(dāng)于美國(guó)的1/4、日本的1/3；從標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，以中國(guó)企業(yè)牽頭且成為世界主流標(biāo)準(zhǔn)的，僅有TD-SCDMA等少數(shù)幾個(gè)；同時(shí)，中國(guó)制造企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，資源能源利用率不高、環(huán)境污染較大，獲取的回報(bào)較低。要扭轉(zhuǎn)這種局面，就必須堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，并以此為突破口，提高產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

我們的原始創(chuàng)新能力不足，關(guān)鍵技術(shù)自給率低。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體地位沒(méi)有確立，高校、研究院所和企業(yè)之間的關(guān)系沒(méi)有理順，產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合得不夠緊密，各創(chuàng)新單元組合在一起以后的整體效能需要提高。從資源配置角度看來(lái)，行政因素還是太多，條塊分割造成的資源分散、重復(fù)建設(shè)等問(wèn)題，限制和影響了創(chuàng)新的效能和能力”。2012年11月3日，在上海開(kāi)幕的浦江創(chuàng)新論壇，科技部部長(zhǎng)萬(wàn)鋼做主旨演講時(shí)坦陳，“從科研的管理上看，現(xiàn)行的科研管理體制、管理方式還不能完全符合創(chuàng)新的規(guī)律；從人才培養(yǎng)上看，創(chuàng)新環(huán)境還不夠優(yōu)化。對(duì)青年人才培養(yǎng)還缺乏行之有效的措施；吸引和聚集高層次人才、領(lǐng)軍人才的措施還不到位；創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)揮作用的環(huán)境還不完善；人才評(píng)價(jià)的方式方法還須符合規(guī)律?！?/p>

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇，決定著我國(guó)的發(fā)展前景與未來(lái)命運(yùn)。為此，必須從國(guó)家層次上整合創(chuàng)新資源的角度進(jìn)行組織與制度的創(chuàng)新，加快國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)，提高自主技術(shù)創(chuàng)新能力。這是我們?nèi)娼ㄔO(shè)小康社會(huì)的迫切要求。

國(guó)家創(chuàng)新體系成為中國(guó)科技強(qiáng)國(guó)的破題之路。

他山之石

盡管由于“國(guó)家創(chuàng)新體系”本身的復(fù)雜性及國(guó)別特征，各國(guó)的創(chuàng)新體系與該國(guó)的制度、文化、資源、大小、科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等國(guó)情有關(guān)，因而其至今尚未有明確和統(tǒng)一的定義，也沒(méi)有人能為“國(guó)家創(chuàng)新體系”制定一個(gè)世界標(biāo)準(zhǔn)。但可以肯定，世界強(qiáng)國(guó)、世界大國(guó)的發(fā)展，和“國(guó)家創(chuàng)新體系”的建設(shè)和發(fā)展密不可分。

美國(guó)是當(dāng)今世界科技最發(fā)達(dá)的國(guó)家，擁有世界上最龐大的科學(xué)家、工程師隊(duì)伍。在世界公認(rèn)的四大科技文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)中，美國(guó)發(fā)表的論文數(shù)占到了總數(shù)的近40%。美國(guó)不僅在科技知識(shí)創(chuàng)新方面走在世界前列，而且還是世界上擁有專(zhuān)利最多的國(guó)家。此外，美國(guó)的科研設(shè)備和科研手段、科研水平與潛力、高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展也均居世界領(lǐng)先地位。

把企業(yè)放到科技創(chuàng)新體系的核心位置，是美國(guó)科技發(fā)展的重要指導(dǎo)思想，同時(shí)，也被半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐證明是一條成功的經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)有一套全國(guó)性的法律以及證券、稅收、會(huì)計(jì)、公司治理、破產(chǎn)，移民和研發(fā)等規(guī)范。它們是分權(quán)和分散的，但是又有緊密的聯(lián)系和很強(qiáng)的互補(bǔ)性。這個(gè)體制以市場(chǎng)為導(dǎo)向，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，特別是鼓勵(lì)創(chuàng)新企業(yè)。

惠普、蘋(píng)果、雅虎等企業(yè)均是由兩個(gè)白手起家的年輕人創(chuàng)建的，這些例子并不是巧合。在歐洲建立一家公司平均所耗時(shí)間是在美國(guó)所需時(shí)間的12倍，而且成本高3倍。創(chuàng)業(yè)企業(yè)家們不僅具有高科技的背景，而且有通過(guò)創(chuàng)建企業(yè)向全世界推廣新技術(shù)的強(qiáng)烈愿望，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，創(chuàng)建企業(yè)的過(guò)程以及與整個(gè)世界共享新技術(shù)成就的遠(yuǎn)景才是創(chuàng)業(yè)的真正理想所在。

而在日本，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角度研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，雖然測(cè)算方法和結(jié)果不盡相同，卻都認(rèn)為科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要促進(jìn)作用。并且經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的國(guó)家，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)也越大。美國(guó)教授丹尼森系統(tǒng)分析了世界上10多個(gè)國(guó)家1962～1982年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率約為50%～70%。1991年世界銀行分析了68個(gè)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步情況，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率約為14.3%，同期法國(guó)為56.7%，德國(guó)為51%，英國(guó)為50%。

事實(shí)表明，在日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，能否掌握先進(jìn)的知識(shí)和科學(xué)技術(shù)是關(guān)系到一個(gè)國(guó)家能否立于不敗之地的關(guān)鍵，而在這個(gè)過(guò)程中，最核心的則是擁有了多少具有自主創(chuàng)新能力的人才。

一個(gè)國(guó)家諾貝爾獎(jiǎng)獲得者人數(shù)多少可以從一個(gè)方面反映一國(guó)的原始創(chuàng)新能力。根據(jù)歷年來(lái)諾貝爾獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)名單統(tǒng)計(jì)，從1985到2005年的20年間，共52位諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)得主中，有34位為美國(guó)人或在美國(guó)居住，占64%；47位化學(xué)獎(jiǎng)得主中有28位為美國(guó)人或在美國(guó)從事研究工作，占59.6%；生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)的46位獲獎(jiǎng)?wù)咧?，?8位美國(guó)人，占46%；33位經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主中，有23.5位美國(guó)人（其中一人為以色列和美國(guó)雙重國(guó)籍），占71.2%。從以上數(shù)據(jù)分析可以看出，美國(guó)的原始創(chuàng)新能力無(wú)疑高居全球榜首。

“國(guó)家創(chuàng)新體系”成為世界強(qiáng)國(guó)的一個(gè)發(fā)育皿和孵化器。同時(shí)，其計(jì)劃和管理水平也成為衡量一個(gè)國(guó)家強(qiáng)弱的內(nèi)在標(biāo)尺。

這是一個(gè)世界性的定義，廣泛而概括。依此觀點(diǎn)，一種經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新績(jī)效不僅取決于單個(gè)機(jī)構(gòu)（企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)等）孤立的行動(dòng)，而且“取決于它們作為知識(shí)的創(chuàng)造和運(yùn)用的集合系統(tǒng)中的各單元之間多少互相影響以及它們與社會(huì)體制（例如價(jià)值、規(guī)范、法規(guī)框架等）的內(nèi)在作用。”

對(duì)于中國(guó)的差距，科技部部長(zhǎng)萬(wàn)鋼有清醒的認(rèn)識(shí)：“我當(dāng)部長(zhǎng)的五年中，無(wú)時(shí)無(wú)刻不在考慮深化科技體制改革這個(gè)問(wèn)題。而這五年中，科技部也進(jìn)行了很多創(chuàng)新和完善，但這與建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的要求，與廣大科技工作者的期待還有相當(dāng)距離?！?/p>

國(guó)之體系

1999年，時(shí)任中國(guó)科學(xué)學(xué)會(huì)及科技政策研究會(huì)理事長(zhǎng)的馮之浚在其主編的《國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的理論與政策》一書(shū)中說(shuō)：“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是指一個(gè)國(guó)家內(nèi)部各有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)間相互作用而形成的推動(dòng)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)，是由經(jīng)濟(jì)和科技的組織機(jī)構(gòu)組成的創(chuàng)新推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)?！?/p>

2007年8月，由經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）和國(guó)家科技部共同主辦的“中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系研究：體制改革與全球融合”國(guó)際研討會(huì)在北京成功召開(kāi)，研討會(huì)致力于比較中國(guó)與經(jīng)合組織成員國(guó)在創(chuàng)新體系建設(shè)方面的經(jīng)驗(yàn)，共同探討和推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的有關(guān)理論及實(shí)踐

6年后，一個(gè)名為“中長(zhǎng)期規(guī)劃第二專(zhuān)題組”的部門(mén)對(duì)“什么是國(guó)家創(chuàng)新體系”作出了更為完整、妥帖和更符合國(guó)情的定義：

“國(guó)家創(chuàng)新體系泛指一個(gè)國(guó)家整合創(chuàng)新要素所構(gòu)成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)”。其中指出，“國(guó)家創(chuàng)新體系是一個(gè)完整、開(kāi)放的體系，是若干要素按一定關(guān)系組成的網(wǎng)絡(luò)。國(guó)家創(chuàng)新體系是一個(gè)復(fù)雜的巨系統(tǒng)，涉及的不僅僅是科技界，還包括經(jīng)濟(jì)、國(guó)防、社會(huì)，政治和教育等諸多方面。”

這不是一個(gè)草率的定義，也不是某位學(xué)者、某個(gè)部門(mén)的一家之言。這個(gè)部門(mén)有一個(gè)對(duì)外的名稱(chēng)—科技體制改革與國(guó)家創(chuàng)新體系研究專(zhuān)題組，專(zhuān)題組幾十位專(zhuān)家經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)一年的調(diào)查研究，開(kāi)了上千人次的座談會(huì)，凝煉出這段表述國(guó)家創(chuàng)新體系的基本定義。

2005年12月31日，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系進(jìn)入《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》，并在其中占據(jù)整段章節(jié)?！毒V要》稱(chēng)“我國(guó)現(xiàn)行科技體制與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制以及經(jīng)濟(jì)、科技大發(fā)展的要求，還存在著諸多不相適應(yīng)之處”，要求深化科技體制改革，以服務(wù)國(guó)家目標(biāo)和調(diào)動(dòng)廣大科技人員的積極性和創(chuàng)造性為出發(fā)點(diǎn)，以促進(jìn)全社會(huì)科技資源高效配置和綜合集成為重點(diǎn)，以建立企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系為突破口，全面推進(jìn)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，大幅度提高國(guó)家自主創(chuàng)新能力。

9天后，全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)召開(kāi)。黨中央、國(guó)務(wù)院做出《關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》，全面推進(jìn)提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施。國(guó)際輿論敏感地指出，“這個(gè)以接近10%的速度飛翔了30年的國(guó)家，在關(guān)注GDP增速的同時(shí)，開(kāi)始更加關(guān)注GDP的構(gòu)成和質(zhì)量。”

此后一系列重大會(huì)議和措施一次次將“創(chuàng)新”的要義傳遞到中國(guó)的每一座城市。

—2006年6月，胡錦濤總書(shū)記在兩院院士大會(huì)上的講話(huà)提出“走出中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路”，“把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)”。

—2007年10月，中國(guó)共產(chǎn)黨第十七次全國(guó)代表大會(huì)指出，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，這是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。

—2008年7月1日修訂后的《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》正式實(shí)施，以法律形式確立了提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的奮斗目標(biāo)。

2011年6月下旬，科技部部長(zhǎng)萬(wàn)鋼和時(shí)任科技部黨組副書(shū)記、副部長(zhǎng)王志剛向劉延?xùn)|匯報(bào)科技體制改革相關(guān)情況。隨后，科技部又在南京、無(wú)錫、蘇州、安徽等地進(jìn)行初步調(diào)研。

7月20日，按照國(guó)務(wù)院總理溫家寶的指示，由科技部、工信部等19個(gè)部門(mén)及江蘇、北京兩個(gè)省市，正式組成科技體制改革和國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)調(diào)研及文件起草小組，劉延?xùn)|任組長(zhǎng)，辦公室設(shè)在科技部。這19個(gè)部門(mén)不光是科學(xué)口的，也包括與改革、經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)的單位。這個(gè)部門(mén)的成立，將“國(guó)家創(chuàng)新體系“的建設(shè)推至前所未有的高度。

中國(guó)的科技體制改革從1985年開(kāi)始，至今已27年。期間經(jīng)歷了多次重大變革，國(guó)家創(chuàng)新體系不斷完善，科技產(chǎn)出不斷提高。新一輪科技體制改革的核心任務(wù)是什么，怎么改？成為科技體制改革和國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)調(diào)研及文件起草小組研究的重點(diǎn)。

在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)召開(kāi)不到一個(gè)月的時(shí)間里，國(guó)家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組于2012年7月30日召開(kāi)第一次會(huì)議。劉延?xùn)|在會(huì)議中特別強(qiáng)調(diào)，中央關(guān)于深化科技體制改革、加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的要求已經(jīng)明確，關(guān)鍵是要抓好落實(shí)。

在不到一年時(shí)間里，起草小組提交了43份、合計(jì)120萬(wàn)字的調(diào)研報(bào)告。還通過(guò)我駐外使館調(diào)研、召開(kāi)外國(guó)駐華科技外交官研討會(huì)等形式，比較、研究了G20國(guó)家科技體制情況，借鑒有益做法，5輪較大范圍征求意見(jiàn)和30多次修改完善，終于鍛造出中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的里程碑—《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》。

《意見(jiàn)》共8個(gè)部分21條，核心是解決科技和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問(wèn)題，推進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合，真正建立企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的主體?！兑庖?jiàn)》指出，要強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合；加強(qiáng)統(tǒng)籌部署和協(xié)同創(chuàng)新，提高創(chuàng)新體系整體效能；改革科技管理體制，促進(jìn)管理科學(xué)化和資源高效利用；完善人才發(fā)展機(jī)制，激發(fā)科技人員積極性和創(chuàng)造性。

“《意見(jiàn)》對(duì)科技管理體制的弊端進(jìn)行了反思，提出傳統(tǒng)科技管理格局下，科技資源配置存在的過(guò)度行政化、分散、重復(fù)、封閉、低效等突出問(wèn)題，以及科技項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理不盡合理，研發(fā)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率不高等問(wèn)題?！笨萍疾坎块L(zhǎng)萬(wàn)鋼這樣評(píng)價(jià)《意見(jiàn)》。

新華社說(shuō)，這是指導(dǎo)我國(guó)科技改革發(fā)展和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的又一個(gè)綱領(lǐng)性文件，標(biāo)志著我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的進(jìn)程進(jìn)入一個(gè)新的歷史節(jié)點(diǎn)。

在中國(guó)幾十年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，政府的影響滲透到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各個(gè)環(huán)節(jié)，工業(yè)管理部門(mén)包攬了大量自己不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，從而使企業(yè)退化為簡(jiǎn)單的加工車(chē)間。久而久之，企業(yè)在全球一體化的市場(chǎng)上無(wú)法形成自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力，在激烈的市場(chǎng)角逐中劣勢(shì)凸顯。

“創(chuàng)新”是一個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)名詞，濫觴于1912年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》?，F(xiàn)在，我們需要用這樣一把鑰匙，打開(kāi)強(qiáng)國(guó)之門(mén)，而《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》，則成為尋找鑰匙的“路書(shū)”，其路修遠(yuǎn)，其書(shū)輝煌。

注釋?zhuān)篟&D（research and development），指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量（包括人類(lèi)文化和社會(huì)知識(shí)的總量），以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動(dòng)，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類(lèi)活動(dòng)。