賈倩 畢經(jīng)元 王立偉 楊玉 褚厚斌

〔摘 要〕本文探討了面向大型科研機(jī)構(gòu)知識(shí)管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)思路與實(shí)現(xiàn)方法。首先分析了大型科研機(jī)構(gòu)建立知識(shí)管理系統(tǒng)的必要性，其次根據(jù)其需求描述了知識(shí)管理系統(tǒng)應(yīng)具有的特點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，以某大型科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)管理系統(tǒng)為例，闡述了功能組成、技術(shù)架構(gòu)，并描述了關(guān)鍵模塊的實(shí)現(xiàn)方法及實(shí)際效果。

〔關(guān)鍵詞〕大型科研機(jī)構(gòu)；知識(shí)管理系統(tǒng)；自動(dòng)采集；術(shù)語地圖；自動(dòng)分類

知識(shí)管理系統(tǒng)是指組織內(nèi)管理知識(shí)的信息系統(tǒng)，用于支持知識(shí)鑒別、創(chuàng)造、獲取、存儲(chǔ)、共享、應(yīng)用等活動(dòng)[1]。對(duì)于印有“高精尖”特征的大型科研機(jī)構(gòu)而言，知識(shí)的積累與傳承對(duì)企業(yè)發(fā)展及人才培養(yǎng)具有極其重要的意義，而知識(shí)管理系統(tǒng)則提供了知識(shí)固化、積累、重用與共享的技術(shù)保障。盡管目前市面上涌現(xiàn)出了諸多通用的知識(shí)管理平臺(tái)，但普遍基于文檔管理與OA系統(tǒng)建設(shè)而成，對(duì)大型科研機(jī)構(gòu)在知識(shí)管理方面的其他需求考慮并不充分，難免或多或少存在適用性不強(qiáng)的弊端。因此，充分考慮大型科研機(jī)構(gòu)的特性，研發(fā)契合其實(shí)際的知識(shí)管理系統(tǒng)，對(duì)提升大型科研機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力、推進(jìn)我國科研事業(yè)的發(fā)展具有重要的意義。

1 大型科研機(jī)構(gòu)建立知識(shí)管理系統(tǒng)的必要性

作為承載提高國家科技水平重任的組織，大型科研機(jī)構(gòu)在多年的發(fā)展歷程中積累了許多科研理論與工程實(shí)踐知識(shí)，如基礎(chǔ)理論、試驗(yàn)數(shù)據(jù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等，這些是大型科研機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最根本也是最主要的體現(xiàn)。如果缺乏有效的知識(shí)管理手段、方法和規(guī)范，則會(huì)導(dǎo)致理論知識(shí)和工程經(jīng)驗(yàn)在采集、重用、評(píng)價(jià)和繼承創(chuàng)新中的系統(tǒng)化應(yīng)用不強(qiáng)，知識(shí)資源在研制部門間、項(xiàng)目隊(duì)伍間的共享和利用率不高，多項(xiàng)目并舉并且分割作業(yè)的情況屢見不鮮[2]，一方面，造成了項(xiàng)目整體水平往往是個(gè)別部門、少數(shù)人甚至個(gè)人水平的簡單相加，而最高水平得不到充分體現(xiàn)；另一方面，導(dǎo)致了知識(shí)資源的無謂浪費(fèi)，從而一定程度上制約技術(shù)的傳承和拓展能力，影響核心競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)揮。

要解決以上問題，實(shí)施知識(shí)管理是現(xiàn)實(shí)有效的重要手段。而知識(shí)管理系統(tǒng)是實(shí)施知識(shí)管理的主要載體，因此，建立契合企業(yè)實(shí)際的知識(shí)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的固化、積累與傳承，以知識(shí)支撐科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，對(duì)大型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展尤為重要。

2 大型科研機(jī)構(gòu)知識(shí)管理系統(tǒng)的特點(diǎn)

考慮大型科研機(jī)構(gòu)知識(shí)資源數(shù)量大、種類多、共享敏感度高等特性，所設(shè)計(jì)的知識(shí)管理系統(tǒng)應(yīng)具有如下典型需求：

2.1 具有自動(dòng)化的知識(shí)采集功能

大多數(shù)大型科研機(jī)構(gòu)在研發(fā)設(shè)計(jì)過程中已積累了大量的知識(shí)模板，以促進(jìn)知識(shí)的規(guī)范化存儲(chǔ)，提高項(xiàng)目研發(fā)及產(chǎn)品制造效率。因此，適合大型科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)管理系統(tǒng)應(yīng)具備模板自動(dòng)解析功能，對(duì)于大量基于模板的知識(shí)資源進(jìn)行自動(dòng)提取，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源的快速便捷上傳與格式化存儲(chǔ)，方便科研人員對(duì)知識(shí)的積累與重用。

2.2 具備隱性知識(shí)管理的功能

對(duì)于大型科研機(jī)構(gòu)而言，不乏經(jīng)驗(yàn)豐富、技術(shù)超群的眾多專家及學(xué)者。專家頭腦中存在著大量寶貴的隱性知識(shí)。相對(duì)于顯性知識(shí)，隱性知識(shí)更難以挖掘、管理，人員流動(dòng)等原因往往容易造成隱性知識(shí)的流失。隱性知識(shí)的交流與分享不暢嚴(yán)重阻礙了科研生產(chǎn)整體水平的提高，同時(shí)也在一定程度上造成了現(xiàn)有成熟技術(shù)及經(jīng)驗(yàn)的掩埋，導(dǎo)致了重復(fù)投入、重復(fù)開發(fā)等無謂浪費(fèi)。因此，建設(shè)具有隱性知識(shí)資源管理模塊的知識(shí)管理系統(tǒng)，有助于通過隱性知識(shí)資源的獲取，推動(dòng)隱性知識(shí)財(cái)富的傳承，促進(jìn)科研生產(chǎn)能力的提高。

2.3 具備科技術(shù)語管理的功能

大型科研機(jī)構(gòu)在豐富的研發(fā)設(shè)計(jì)歷程中往往積累了本領(lǐng)域大量的科技術(shù)語。然而，在實(shí)際業(yè)務(wù)中，由于缺乏得力的宣傳措施以及有效的管理手段，術(shù)語的利用并不頻繁，更談不上規(guī)范。已有的術(shù)語成果不能在項(xiàng)目研發(fā)中發(fā)揮應(yīng)有的作用，在造成大量資源浪費(fèi)的同時(shí)，也無形中增加了設(shè)計(jì)人員的工作量。因此，契合大型科研機(jī)構(gòu)特色的知識(shí)管理系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)科技術(shù)語的規(guī)范有效管理，促使科技術(shù)語真正服務(wù)于研發(fā)設(shè)計(jì)，提高工程技術(shù)人員的工作效率，保障相關(guān)成果的科學(xué)性與嚴(yán)謹(jǐn)性。

根據(jù)前面章節(jié)的分析，筆者任務(wù)，適合大型科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)管理系統(tǒng)應(yīng)包括知識(shí)采集、知識(shí)問答、知識(shí)利用、知識(shí)搜索、統(tǒng)計(jì)分析及安全管理等諸多模塊。其功能模型見圖1。圖1 大型科研知識(shí)管理系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)

3.1 知識(shí)采集模塊

為Word標(biāo)簽類、XML標(biāo)簽等格式知識(shí)采集提供統(tǒng)一數(shù)據(jù)接口，以實(shí)現(xiàn)基于模板的知識(shí)的自動(dòng)采集、在線編輯、采集過程中輕量化格式轉(zhuǎn)換及關(guān)鍵詞術(shù)語管理等功能。

3.2 知識(shí)問答模塊

實(shí)現(xiàn)專家領(lǐng)域信息維護(hù)、問答空間管理和問答流程管理等功能。專家領(lǐng)域信息維護(hù)支持用戶維護(hù)與管理員審核確認(rèn)相結(jié)合的機(jī)制；問答空間管理包括問答空間配置、問答空間專家選擇、問答空間問題管理等功能；問答流程管理用于實(shí)現(xiàn)從問題發(fā)布到問題補(bǔ)充、問題解答、答案推薦的過程管理。

3.3 知識(shí)壽命周期元數(shù)據(jù)管理模塊

對(duì)知識(shí)資源從采集、審批、評(píng)論到版本更新、借閱、引用和綜合升級(jí)的壽命周期內(nèi)的過程信息進(jìn)行記錄和管理，為知識(shí)的有效化和有效利用提供支持。

3.4 知識(shí)利用模塊

按照組件化要求對(duì)知識(shí)利用模塊進(jìn)行開發(fā)和完善，包括知識(shí)樹管理、知識(shí)術(shù)語地圖、知識(shí)推薦與訂閱等功能，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中知識(shí)資源的多維組織和利用。知識(shí)術(shù)語地圖的建設(shè)應(yīng)基于相應(yīng)的本體庫，并可以庫中任意術(shù)語為根節(jié)點(diǎn)，進(jìn)行術(shù)語體系的樹狀可視化。

3.5 知識(shí)搜索模塊

對(duì)目前關(guān)鍵詞搜索和全文搜索模塊進(jìn)行性能優(yōu)化及組件化封裝，并將各項(xiàng)搜索功能整合為綜合搜索引擎，針對(duì)信息系統(tǒng)集成的需求開發(fā)了跨系統(tǒng)搜索接口。

3.6 統(tǒng)計(jì)分析模塊

按照知識(shí)管理制度中關(guān)于知識(shí)評(píng)分和統(tǒng)計(jì)分析的約定，對(duì)知識(shí)貢獻(xiàn)度和用戶參與度統(tǒng)計(jì)功能進(jìn)行優(yōu)化，在此基礎(chǔ)上開發(fā)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)表輸出功能。該模塊應(yīng)包括知識(shí)貢獻(xiàn)度統(tǒng)計(jì)、參與度統(tǒng)計(jì)和統(tǒng)計(jì)報(bào)表輸出等主要功能。

3.7 安全管理模塊

針對(duì)某些大型科研機(jī)構(gòu)對(duì)安全保密的要求，可實(shí)現(xiàn)知識(shí)管理系統(tǒng)的權(quán)限控制和安全保密管理。包括系統(tǒng)維護(hù)、權(quán)限管理以及信息輸出、存儲(chǔ)控制、防篡改、訪問控制等。

4 某大型科研機(jī)構(gòu)知識(shí)管理系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)

A公司是擁有近兩萬名員工的大型科研機(jī)構(gòu)，主要從事軍工產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)與生產(chǎn)。A公司于2009年著手啟動(dòng)知識(shí)管理業(yè)務(wù)，并針對(duì)本企業(yè)實(shí)際，開發(fā)了適應(yīng)企業(yè)特色的知識(shí)管理信息系統(tǒng)。其知識(shí)管理系統(tǒng)整體架構(gòu)見圖2，該系統(tǒng)從文檔自動(dòng)采集、智能搜索、自動(dòng)分類及推送、科技術(shù)語管理等諸多方面滿足企業(yè)研發(fā)設(shè)計(jì)的需要，為企業(yè)提高科研水平、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮了重要作用。

圖2 A公司知識(shí)管理信息系統(tǒng)整體架構(gòu)

該系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與開發(fā)涉及到基于模板的知識(shí)自動(dòng)采集、知識(shí)術(shù)語地圖建設(shè)、知識(shí)自動(dòng)分類等多項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，為A公司的業(yè)務(wù)能力提升發(fā)揮了重要支撐?，F(xiàn)對(duì)典型關(guān)鍵技術(shù)的實(shí)現(xiàn)方法和效果介紹如下：

4.1 基于模板的知識(shí)自動(dòng)采集

知識(shí)自動(dòng)采集模塊基于JACOB實(shí)現(xiàn)對(duì)基于模板的知識(shí)資源的自動(dòng)解析。使用JACOB組件實(shí)現(xiàn)JAVA對(duì)OFFICE對(duì)象的調(diào)用，從而實(shí)現(xiàn)文檔的自動(dòng)解析、抽取及入庫，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)資源的高效、快速上傳。

JACOB為JAVA和COM橋接的縮寫，即JAVA-COM Bridge[3]。作為一個(gè)JAVA到微軟的COM接口橋梁，JACOB可實(shí)現(xiàn)JAVA應(yīng)用程序?qū)OM對(duì)象的訪問?；诖朔N原理，利用JACOB，系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)JAVA對(duì)WINDOWS中MS Word、Excel等組件的操作。因此，在本模塊中，系統(tǒng)開發(fā)了基于書簽的映射機(jī)制，如圖3所示，利用OFFICE的書簽特性，通過JACOB識(shí)別并讀取書簽內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)文檔內(nèi)容的解析及存儲(chǔ)。同時(shí)，通過格式轉(zhuǎn)換組件實(shí)現(xiàn)不同類型知識(shí)向FLASH格式的統(tǒng)一轉(zhuǎn)換，在保障知識(shí)資源規(guī)范性的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。其實(shí)現(xiàn)界面如圖4所示。

4.2 基于本體的知識(shí)術(shù)語地圖

本體（Ontology）原本是一個(gè)哲學(xué)的概念，主要研究存在的本質(zhì)[4]。自本體的概念誕生之后，便被應(yīng)用到多種領(lǐng)域。1996年，波音公司的Michael Uschold博士提出了本體在知識(shí)工程領(lǐng)域最常用的概念：“本體是一套術(shù)語詞表以及術(shù)語含義的規(guī)范說明”[5]，此定義也為知識(shí)術(shù)語地圖的構(gòu)建提供了直接的理論指導(dǎo)及依據(jù)。

對(duì)于知識(shí)術(shù)語地圖而言，需要依靠本體語義來實(shí)現(xiàn)知識(shí)術(shù)語之間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系及屬性說明。本體語義的介紹如下：

假設(shè)c標(biāo)識(shí)一個(gè)概念；i標(biāo)識(shí)一個(gè)實(shí)例；p標(biāo)識(shí)屬性；v代表明文值；vp代表該屬性的取值是明文；op代表該屬性的取值是對(duì)象或類。同時(shí)C、I、P、V、VP和OP是他們對(duì)應(yīng)的集合，因此P=VP∪OP。同時(shí)w標(biāo)識(shí)P上面的權(quán)重，類之間的權(quán)重由系統(tǒng)管理員設(shè)定，這個(gè)權(quán)重將會(huì)初始化該類所有實(shí)例的權(quán)重，而實(shí)例之間的權(quán)重將隨著用戶的使用自適應(yīng)變化。同時(shí)該概念還滿足如下定義：

4.2.1 OWL文件

通常，本體語言提供了概念、概念之間的關(guān)聯(lián)、概念的實(shí)例等基本的建模元素。以RDF和RDFS為基礎(chǔ)的OWL（Ontology Web Language，Web本體語言）既有較強(qiáng)的本體表達(dá)能力又能進(jìn)行推理，而且支持屬性的局部轄域、類不相交、類的布爾組合、基數(shù)約束、屬性的特殊性等多種特性，因此成為描述本體的最通用工具。本模塊采用OWL語言描述術(shù)語的概念、關(guān)系及實(shí)例等，主要包括了名稱空間、引用的文件、類、個(gè)體（Individual）、屬性等構(gòu)成。該文件示例如下：

4.2.2 知識(shí)術(shù)語地圖

本系統(tǒng)的知識(shí)術(shù)語地圖為航天敘詞表的圖形化展示。敘詞表（Thesaurus）又稱為主題詞表，它是一種語義詞典，由術(shù)語及術(shù)語之間的各種關(guān)系組成，能反映某學(xué)科領(lǐng)域的語義相關(guān)概念。中國《漢語主題詞表》將詞匯間的關(guān)系歸納為“用、代、屬、分、參”結(jié)構(gòu)?；诖?，本系統(tǒng)中的知識(shí)術(shù)語地圖即為知識(shí)術(shù)語提供了一種高效快捷的導(dǎo)航系統(tǒng)，用于展示不同術(shù)語之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，協(xié)助用戶快速定位所需的知識(shí)資源。

基于本體的知識(shí)術(shù)語地圖模型如圖6所示[6]，包括展示層、本體層及資源層3個(gè)層次，由以下5個(gè)元素構(gòu)成。圖5 基于本體的知識(shí)地圖模型

（1）知識(shí)節(jié)點(diǎn)。代表從組織的工作流程中提煉出的知識(shí)對(duì)象，一個(gè)知識(shí)節(jié)點(diǎn)還可以分解為多個(gè)子節(jié)點(diǎn)，從而構(gòu)成樹狀結(jié)構(gòu)。一組被連接的知識(shí)節(jié)點(diǎn)代表一個(gè)領(lǐng)域知識(shí)集合或一個(gè)知識(shí)流程。本文中的知識(shí)節(jié)點(diǎn)即為知識(shí)術(shù)語。

（2）知識(shí)關(guān)聯(lián)。知識(shí)節(jié)點(diǎn)之間的連線即為知識(shí)關(guān)聯(lián)，主要用于描述各知識(shí)術(shù)語之間的相互關(guān)系，用戶可以通過知識(shí)關(guān)聯(lián)了解知識(shí)領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)或知識(shí)的交流、演化情況。

（3）知識(shí)鏈接。在可視化界面和知識(shí)描述之間建立鏈接，通過知識(shí)鏈接，可以為用戶提供多種知識(shí)地圖的展示形式。

（4）知識(shí)描述。在通過展示層了解整個(gè)知識(shí)領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)和應(yīng)用背景后，可以通過知識(shí)描述來了解單個(gè)知識(shí)節(jié)點(diǎn)的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、使用條件等信息。

（5）RDF。RDF（Resource Description Framework，資源描述框架）通過描述知識(shí)資源的屬性及屬性值，為知識(shí)資源提供了定義元數(shù)據(jù)的能力。

在將OWL文件定義完畢之后，本系統(tǒng)利用本體編輯工具Protégé構(gòu)建知識(shí)本體模型。Protégé由Stanford Medical Informatics開發(fā)，是一組自由開源的工具軟件，包括眾多的插件，較好的支持多項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，并支持OWL。友好的界面使得用戶只需在概念層次上進(jìn)行領(lǐng)域本體模型的構(gòu)建，且支持中文。本系統(tǒng)構(gòu)建的術(shù)語庫模型見圖6。圖6 知識(shí)術(shù)語庫模型

術(shù)語庫建立完畢后，即為術(shù)語展示提供數(shù)據(jù)支撐。當(dāng)用戶針對(duì)關(guān)注的術(shù)語發(fā)起查看請(qǐng)求時(shí)，系統(tǒng)將通過查找術(shù)語庫，將術(shù)語及術(shù)語屬性組織到圖形展示控件prefuse的數(shù)據(jù)對(duì)象中，并通過applet將知識(shí)術(shù)語圖譜顯示在前端頁面。

4.3 知識(shí)自動(dòng)分類

該模塊通過對(duì)入庫的知識(shí)資源進(jìn)行屬性解析及分類樹節(jié)點(diǎn)匹配，實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源的自動(dòng)分類。在減輕了技術(shù)人員工作量的同時(shí)，提高了知識(shí)分類的準(zhǔn)確性與高效性。

目前，針對(duì)中文的分類算法主要包括以下幾種，樸素貝葉斯分類（Naive Bayes）、向量空間模型（Vector Space Model）、決策樹、K-近鄰分類法以及線性最小二乘LLSF（Linear Least Square Fit）等。其中，樸素貝葉斯算法是在貝葉斯模型的基礎(chǔ)上改進(jìn)生成，在汲取貝葉斯模型諸多優(yōu)點(diǎn)的同時(shí)，克服了其受節(jié)點(diǎn)數(shù)量和節(jié)點(diǎn)間關(guān)系復(fù)雜性影響大的缺陷，與其他分類方法相比，樸素貝葉斯算法具有結(jié)構(gòu)更簡單、效率更高的特點(diǎn)，同時(shí)能夠在分類性能和分類效率間取得較好的折衷，因此，本模塊將選擇樸素貝葉斯分類算法實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源的自動(dòng)分類。

將匹配度結(jié)果從高到底進(jìn)行排序，如果存在匹配度高于預(yù)定閾值的分類節(jié)點(diǎn)，獲取匹配度最高的分類節(jié)點(diǎn)ID值，在數(shù)據(jù)庫中將該知識(shí)資源的類別字段置為該ID，如果不存在匹配度高于預(yù)定閾值的分類節(jié)點(diǎn)，系統(tǒng)將為該知識(shí)資源各知識(shí)屬性生成新的類別ID值，并將所屬類別字段置為該ID。自動(dòng)分類的實(shí)現(xiàn)界面見圖9。圖9 自動(dòng)分類實(shí)現(xiàn)界面

5 結(jié) 論

本文針對(duì)大型科研機(jī)構(gòu)的需求，構(gòu)建了可支撐其研發(fā)和設(shè)計(jì)的知識(shí)管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)有效彌補(bǔ)了市面上通用的知識(shí)管理系統(tǒng)在處理大型科研機(jī)構(gòu)特殊需求時(shí)面臨的不足，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)資源的采集、分類、搜索、利用、統(tǒng)計(jì)的全壽命周期管理，同時(shí)采用模塊化、組件化的設(shè)計(jì)方式，使系統(tǒng)具有簡單、靈活、易擴(kuò)展、可重用等特點(diǎn)，為大型科研機(jī)構(gòu)中大量知識(shí)資源的積累、固化與重用提供了技術(shù)保障。

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（本文責(zé)任編輯：孫國雷）