[摘 要] 我國政府部門主持的期刊評估可分為三個階段。由于社會政治、經(jīng)濟、文化環(huán)境的變化，政府管理部門對期刊評價預(yù)期的導(dǎo)向作用、依據(jù)的評價指標(biāo)和評價方法等在不同階段側(cè)重點不同，呈現(xiàn)以下特征：由注重質(zhì)量導(dǎo)向轉(zhuǎn)為注重市場導(dǎo)向，評價體系展現(xiàn)出逐步建設(shè)的進(jìn)步歷程，經(jīng)歷了不斷總結(jié)、糾錯、調(diào)整的過程，對消費類期刊的重視大于學(xué)術(shù)類期刊、對科技類期刊的重視大于社科類學(xué)術(shù)期刊、現(xiàn)有期刊評價不能發(fā)現(xiàn)和解決學(xué)術(shù)期刊的根本問題，期刊評獎的負(fù)面效應(yīng)在學(xué)術(shù)期刊中體現(xiàn)較為明顯。

[關(guān)鍵詞]政府 期刊評價 學(xué)術(shù)期刊 歷程 得失

[中圖分類號] G231[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號] 1009-5853(2012) 02-0054-11

[Abstract] Due to the changes in social, political, economic, and cultural environment, the emphases of the government administrations anticipated guiding roles, evaluation parameters, and evaluation methods are somewhat different. The course of development can be divided into three stages. the following characteristics can be found out: there was a transition from emphasis on quality-oriented to emphasis on market-oriented in governmental evaluation; the evaluation system has been progressing as a result of gradual construction; in the course there have been constant summing-up, correction, and adjustment; more attention has been paid to consumer periodicals rather than to academic journals, and to scientific journals rather than to social science journals; the current periodical evaluation system is incapable of discovering and solving the fundamental problems with academic journals; the negative effects of periodical evaluation are most conspicuously reflected in academic journals.

[Key words] Government Periodical evaluation Academic journals Development history Success and failure

多年來我國期刊評估一直由三個系統(tǒng)在推進(jìn)，一是政府部門的評價系統(tǒng)，二是專業(yè)學(xué)術(shù)評價和發(fā)布機構(gòu)的評價系統(tǒng)，三是行業(yè)學(xué)會的評價系統(tǒng)。其中，前兩個系統(tǒng)的評價對期刊界的影響起主要作用。由于政府部門與專業(yè)學(xué)術(shù)評價和發(fā)布機構(gòu)的職責(zé)不同，因此評價中各自在施力點上有很大差異。專業(yè)評價機構(gòu)在分類評價方面較為專業(yè)和細(xì)致；政府部門的評價盡管也是分類進(jìn)行，但多數(shù)是將消費類期刊與學(xué)術(shù)期刊置于同一語境下進(jìn)行評價，其間呈現(xiàn)出的經(jīng)驗和不足值得討論。

關(guān)于專業(yè)學(xué)術(shù)評價機構(gòu)對期刊評價情況的研究，其成果在理論和實踐上都十分豐富，基本集中在評價目的、評價方法、評價指標(biāo)、數(shù)據(jù)處理等專業(yè)領(lǐng)域；評價數(shù)據(jù)在應(yīng)用中存在問題的研討也一直是學(xué)者和業(yè)界人士關(guān)注的熱點之一。相對而言，針對政府部門期刊評價進(jìn)行的全面關(guān)注和討論顯得不夠充分。由于社會政治、經(jīng)濟、文化環(huán)境的變化，政府管理部門對期刊評價預(yù)期的導(dǎo)向作用、依據(jù)的評價指標(biāo)和評價方法等在不同階段側(cè)重點有所不同。這些不同階段的評價工作對引導(dǎo)我國期刊改革和發(fā)展起到了導(dǎo)向作用。在當(dāng)前文化體制改革深入進(jìn)行的關(guān)鍵階段，回顧和總結(jié)其歷程，分析得與失，對在文化體制改革的背景下進(jìn)行的期刊改革和發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

1 政府部門期刊評價歷程及其分期

政府開始介入期刊評價是從1992年起。從1992年至今，可將政府部門期刊評價歷程分為三個階段。第一個階段：1992年—2000年。第二個階段：2001年—2005年。第三個階段：2006年至今。

20世紀(jì)90年代初，我國開始全面培育社會主義市場經(jīng)濟。期刊界處于市場經(jīng)濟發(fā)展的背景之下，也受到了影響。一方面是期刊界在大環(huán)境下自覺對自身發(fā)展進(jìn)行的反思和路徑探尋；另一方面，國家有關(guān)管理部門也對期刊業(yè)發(fā)展提出了新的要求，并開始一系列期刊評價活動。從那時起至今，我國在經(jīng)濟、文化和社會發(fā)展等領(lǐng)域經(jīng)歷了一系列變化，比如加入世界貿(mào)易組織，完成社會主義市場經(jīng)濟體系的轉(zhuǎn)換，科技和教育迅速發(fā)展，在經(jīng)濟體制改革的成果中迎來文化發(fā)展和創(chuàng)新的時期，開始并持續(xù)推進(jìn)文化體制改革等。這一切影響到期刊業(yè)界，使得基于政府部門的期刊評價在評價導(dǎo)向、評價方式、評價指標(biāo)、評價組織形式等方面經(jīng)歷了不斷的調(diào)整。評價的分期即依據(jù)這樣的脈絡(luò)進(jìn)行。以下對這三個分期的社會背景、期刊界圍繞政府評價經(jīng)歷的主要事件、評價的主導(dǎo)目標(biāo)、特點等進(jìn)行分述。

1.1 第一階段：1992年—2000年——期刊界的調(diào)整和發(fā)展期

20世紀(jì)90年代初，我國全面培育社會主義市場經(jīng)濟體制，同時為加入世界貿(mào)易組織進(jìn)行準(zhǔn)備。在這一背景下，關(guān)于報刊市場的新變化和管理的新對策問題，行政管理與報刊市場的培育、發(fā)展、完善的關(guān)系問題，成為出版管理部門的中心議題。在以管理促發(fā)展促繁榮的理念下，重視和研究報刊的質(zhì)量管理被提到工作的中心，由此開展了報刊治散治亂、調(diào)整結(jié)構(gòu)和一系列期刊評價工作[1]。

期刊界的調(diào)整和改革應(yīng)該說是緊接著圖書出版業(yè)的探索路徑行進(jìn)的。早在20世紀(jì)80年代初期，圖書出版業(yè)已經(jīng)開始進(jìn)行體制改革 。到1992年，十四大會議明確提出我國經(jīng)濟體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟體制，此時圖書業(yè)的出版體制改革已經(jīng)進(jìn)行了將近十年，取得了成果，總結(jié)了經(jīng)驗，也提出了問題。十四大以后，在圖書出版業(yè)已經(jīng)明確提出有條件的出版社可以由事業(yè)單位轉(zhuǎn)為企業(yè)的改革方向，這是對近十年圖書出版改革的總體肯定。同時，圖書出版業(yè)改革也暴露出一些問題，主要體現(xiàn)在圖書品種數(shù)量與質(zhì)量效益的關(guān)系上，需要進(jìn)入著重提高質(zhì)量、調(diào)整結(jié)構(gòu)、建立體系的新階段[2]。這對出版業(yè)是一個具有戰(zhàn)略意義的新進(jìn)展。在圖書出版業(yè)探尋改革之路的時候，期刊業(yè)經(jīng)歷了1980年代到1990年代初期的辦刊條件整治和數(shù)量管理階段，出臺了一系列報刊出版管理的規(guī)定、辦法、章程、意見。

1990年代中后期開始，期刊業(yè)也面臨著與圖書出版業(yè)類似的情況，需要提高質(zhì)量、調(diào)整結(jié)構(gòu)，政府對期刊的管理也進(jìn)入新階段。當(dāng)時重點對報刊業(yè)進(jìn)行治散治濫和結(jié)構(gòu)調(diào)整，壓縮了一批“行業(yè)報刊”和“小機關(guān)報刊”，迫使有經(jīng)營能力的報刊直接面向市場競爭，初步實現(xiàn)報刊出版從面向行業(yè)到面向市場的轉(zhuǎn)變，為下一步報刊業(yè)改革打下基礎(chǔ)。

總體上看，1992年到2000年間，報刊管理的主要工作就是對報刊的散亂問題進(jìn)行治理，以及對報刊結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。這一時期，期刊的“散”“亂”是期刊結(jié)構(gòu)總體上的情形，具體到每一類期刊，比如消費類期刊、部委機關(guān)所辦期刊、公益性期刊以及學(xué)術(shù)期刊等，其“散”與“亂”的程度和表現(xiàn)是不同的。

這一時期圍繞政府部門期刊評價的主要工作和事件如下。

1.1.1 1992年舉辦“全國優(yōu)秀科技期刊評選”

這是首次國家期刊管理部門主辦的期刊評獎活動，由國家科委、中共中央宣傳部和新聞出版署共同主持開展。在評比的通知中，作為附件，印發(fā)了《科學(xué)技術(shù)期刊質(zhì)量要求》，將科技期刊分為指導(dǎo)綜合性、學(xué)術(shù)性、技術(shù)性、檢索性和科普性五大類，分別制定各類期刊的質(zhì)量要求與評估標(biāo)準(zhǔn)。從全國3500余種科技期刊中評選出優(yōu)秀期刊351種，其中一等獎50種，二等獎100種，三等獎201種。1993年，國家科委信息司、中宣部出版局和新聞出版署期刊管理司在總結(jié)這次評比經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，制定了《科技期刊評估標(biāo)準(zhǔn)》。兩年后,中國科技信息研究所對國內(nèi)期刊論文的引文進(jìn)行統(tǒng)計分析，為期刊的學(xué)術(shù)水平評價建立了引文數(shù)據(jù)庫，確立了期刊評價八項指標(biāo)。具體是：總被引用次數(shù)，影響因子，即年指標(biāo)，期刊被引用半衰期，期刊載文量的地區(qū)分布數(shù)，期刊刊載的基金論文數(shù)，出版時滯，自引總引比。這是我國政府有關(guān)職能部門首次對期刊的質(zhì)量及評估標(biāo)準(zhǔn)做出明確的規(guī)定和要求。

1.1.2 1995年進(jìn)行全國部分社科期刊評獎

這是由新聞出版署進(jìn)行的評獎活動，發(fā)布了《社會科學(xué)期刊質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)》，將社科期刊分為學(xué)術(shù)理論類、時事政治類、教育類、綜合文化生活類等七大類，并分別制定質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)。至此，科技期刊和社科期刊都具有官方頒布的評價標(biāo)準(zhǔn)。

1992年的首次科技期刊評獎和1995年的首次社科期刊評獎，雖然只是評獎，實際已經(jīng)包含期刊評估的功能，但主要是基于期刊質(zhì)量的評估，還不是關(guān)于期刊和期刊出版部門的綜合評估。這兩次評估，為政府進(jìn)行期刊評價搭建了一個基本框架，其頒布的學(xué)術(shù)期刊評估標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)均具有重要的里程碑意義，對我國學(xué)術(shù)期刊乃至學(xué)術(shù)成果評價模式都產(chǎn)生了重要影響。

1.1.3 1995年國家教委舉行全國人文社會科學(xué)研究優(yōu)秀成果評獎

這次評獎雖然不屬于期刊的評估活動，但它將學(xué)術(shù)成果的評價與成果所發(fā)表的期刊聯(lián)系起來，此舉對后來的學(xué)術(shù)成果評價產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，也對學(xué)術(shù)期刊的地位和作用產(chǎn)生了影響。當(dāng)時在申報單位填報的參評資料中要求提供學(xué)術(shù)成果出版發(fā)表和使用單位，這是首次在政府學(xué)術(shù)評價工作中將期刊質(zhì)量與學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量聯(lián)系起來。這樣做自有其合理的一面，但是如果倚重甚至完全借此進(jìn)行學(xué)術(shù)評價，就會出現(xiàn)偏差，以后的發(fā)展的確是出現(xiàn)了這樣的問題，“以刊論文”就是最具深遠(yuǎn)影響的一點。關(guān)于“以刊論文”的弊端，許多年來在學(xué)術(shù)界、期刊界都引起了持久的爭議，對此問題本文不做具體討論。這里要指出的是，從筆者目前接觸的資料看，如果尋找源頭，1990年代初期政府首次進(jìn)行的人文社科學(xué)術(shù)成果評獎可以看作是“以刊論文”的開端，即便不是開端，也起了重要的助推作用。

1995年，恰好是期刊評獎和學(xué)術(shù)成果評獎同期進(jìn)行，政府評獎部門或是“無心”地將二者聯(lián)系起來，卻使得期刊評價與學(xué)術(shù)成果評價之間搭上了持久的難以解脫的關(guān)系。正如有學(xué)者所說：“近年來（作者注：文章發(fā)表于2001年），作為管理改革的一個方面，學(xué)術(shù)評價的量化管理被引入了許多高等學(xué)校和研究機構(gòu)。它們紛紛公布了本單位認(rèn)可的各學(xué)科的重要期刊表（或核心期刊表、權(quán)威期刊表、優(yōu)秀期刊表），根據(jù)發(fā)表論文的期刊在該學(xué)科領(lǐng)域的質(zhì)量（重要程度）予以論文不同的權(quán)重（分值），作為確定專業(yè)人員職務(wù)聘任、晉升、評獎等所依據(jù)的一項重要指標(biāo),旨在鼓勵撰寫高質(zhì)量的論文,擴大論文影響面,減少論文評價的主觀性和隨意性,提高評價效率。此舉在國內(nèi)學(xué)術(shù)界和教育界引起了強烈反響，贊同者與反對者皆有之”[3]。

1.1.4 各省開始進(jìn)行期刊質(zhì)量評估和分級

首次科技期刊和社科期刊評獎以后，很快政府部門的期刊評估從部級普及到省市級。1996年前后，山西、甘肅、江蘇、湖北和湖南等省的新聞出版局開始對省內(nèi)的所有期刊進(jìn)行等級評定，接著大部分?。òㄖ陛犑校┒枷嗬^制定各類期刊的質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)，省市級政府管理部門的期刊評估開始全面展開?；旧鲜菍⑹?nèi)期刊按照優(yōu)秀、良好、合格、不合格的等級進(jìn)行評定，并將期刊分為省內(nèi)一級期刊、二級期刊、三級期刊的等級。通常三級期刊屬于亮“黃牌”的期刊[4]。

1.1.5 1998年推出首屆“全國百種重點社科期刊”

1997年2月新聞出版署發(fā)出《關(guān)于推薦全國100種社科期刊的通知》，1998年1月完成推選工作，借此引導(dǎo)期刊正確處理社會效益和經(jīng)濟效益的關(guān)系，樹立精品意識，實施精品戰(zhàn)略和主體戰(zhàn)略，帶動和促進(jìn)全國期刊整體質(zhì)量不斷提高。入選條件除符合《關(guān)于推薦全國100種社科期刊的通知》中的要求外，還有5個標(biāo)準(zhǔn)，包括“政治方向正確”“模范遵守黨和國家有關(guān)宣傳紀(jì)律和法規(guī)、規(guī)章”“文化含量高，在本地區(qū)、全國或本行業(yè)、本專業(yè)、本學(xué)科領(lǐng)域有深刻影響”“印刷精美”“市場定位準(zhǔn)確，發(fā)行量居同類刊物前列”。

在同等條件下，以發(fā)行量作為取舍的依據(jù)。這是政府評比中首次明確將經(jīng)濟指標(biāo)列入重要的評比標(biāo)準(zhǔn)，具有鮮明的導(dǎo)向性。

1.1.6 1999年3月至2000年1月，首屆“國家期刊獎”和第二屆“全國百種重點社科期刊”評選

這次評獎由新聞出版署組織實施，社科類參評期刊由中央和地方新聞出版管理部門推薦；科技類參評期刊由科技部推薦。有一點與以往不同，即將社會監(jiān)督和審計引入評價環(huán)節(jié)。對入選的發(fā)行100萬以上的期刊進(jìn)行公證和審計。先將初選結(jié)果在媒體公示，無疑義后再正式向社會公布。從這一變化看，這次評選帶有對參評期刊進(jìn)行績效評估的意味。同以往相比，評價方法向規(guī)范性邁進(jìn)了一步。這一變化同時也彰顯了對市場和經(jīng)濟指標(biāo)的重視程度。

這次評選也有考慮不夠周全的地方，比如兩個獎項放在一起評選，有許多期刊重復(fù)獲獎，使兩個獎項的必要性和權(quán)威性都受到影響。當(dāng)然，也正是因為這兩個評選并置在一起的機緣，更提醒政府、學(xué)界專家和業(yè)內(nèi)人士對政府所設(shè)各類獎項的必要性進(jìn)行思考。

1.1.7 2000年“中國期刊方陣”建設(shè)

2000年1月，在首屆國家期刊獎頒獎大會上，中央領(lǐng)導(dǎo)提出要集中精力辦好一批名牌期刊，爭取有幾種能進(jìn)入國際市場。同年8月，新聞出版署提出建設(shè)“中國期刊方陣”的設(shè)想。9月，中央領(lǐng)導(dǎo)又做出批示：“盡最大努力，建設(shè)中國期刊方陣，創(chuàng)出10—20個有世界影響的名牌期刊”。

“中國期刊方陣”有四個層次：第一個層次是“雙效”期刊，在全國現(xiàn)有的期刊中選取10％—15％社會效益、經(jīng)濟效益都好的期刊，約1000種，構(gòu)成“中國期刊方陣”的基礎(chǔ)。

第二個層次是“雙百”期刊，共200種，就是每兩年一屆評選的百種重點社科期刊和百種重點科技期刊，由新聞出版署和科技部抓落實。第三個層次是“雙獎”期刊，100種左右，是獲得國家期刊獎和國家期刊獎提名獎的期刊，每3—4年評選一次。第四個層次是“雙高”期刊，就是高科技和高學(xué)術(shù)水平的期刊[5]。

由于作為方陣基礎(chǔ)的“雙效”期刊由新聞出版署制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，將指標(biāo)分解到各個省和中央的有關(guān)部門進(jìn)行落實，因此各地也紛紛開始了類似于“中國期刊方陣”的地域性期刊方陣建設(shè)，期刊評優(yōu)和評估分級活動在全國鋪開。

綜上，20世紀(jì)80年代到90年代間，期刊在數(shù)量上實現(xiàn)了快速增長，1990年代初期開始的評估，指導(dǎo)思想是為了順應(yīng)市場經(jīng)濟環(huán)境，順應(yīng)新的社會政治、經(jīng)濟、文化需求，實現(xiàn)從數(shù)量增長到優(yōu)質(zhì)高效為主的階段性轉(zhuǎn)移，建立有生有滅的競爭機制（盡管當(dāng)時期刊管理中的退出機制并沒有實質(zhì)性地建立起來），提高期刊的整體質(zhì)量。到1990年代中后期，開始了期刊業(yè)集團(tuán)化建設(shè)試點，拉開文化體制改革的序幕。1999年3月，新聞出版署在北京召開由各省新聞出版局報刊處處長參加的全國報刊管理工作會議，會議的內(nèi)容主要是總結(jié)治散治濫工作的情況，研究布置中國期刊獎評比、百種社科重點期刊評比、報刊年檢、換發(fā)報刊許可證等具體工作。這些可以看作是為下一步實施期刊的市場化、集約化、“走出去”等戰(zhàn)略，為進(jìn)行文化體制改革所做的前期工作。

1.2 第二階段：2001年—2005年——期刊界醞釀新的突破期

這一時期觸及期刊界思變的重要背景，首先是20世紀(jì)90年代末，尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國社會主義市場經(jīng)濟體制基本確立，對文化體制改革提出了要求。其次是我國于2001年加入世貿(mào)組織，期刊界與國際同行之間面對面的競爭日趨激烈，巨大的差距迫使期刊界盡快做大做強，加快實施“走出去”戰(zhàn)略。

在上述背景下，新聞出版業(yè)原有的管理體制和運行機制已不再適應(yīng)經(jīng)濟、文化和社會需求，迫切需要深化改革、加快發(fā)展。社會主義市場經(jīng)濟體制是一個整體，包括經(jīng)濟建設(shè)、社會建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)各領(lǐng)域，當(dāng)經(jīng)濟體制改革結(jié)出碩果的時候，社會主義基本經(jīng)濟制度必然向上伸展，建立具有中國特色的整套社會、政治、文化制度。文化體制改革就是這一發(fā)展趨勢的基本方面之一。新聞出版體制改革作為文化體制改革的一個重要范疇，其起始可源自20世紀(jì)90年代后期的出版和報業(yè)集團(tuán)化建設(shè)。進(jìn)入新世紀(jì)以來，文化體制改革逐漸展開，文化產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，為出版業(yè)的改革創(chuàng)新提供了條件。在前一階段的整頓整合基礎(chǔ)上，期刊界在這一階段醞釀著新的突破。

2002年11月，黨的十六大報告在一個全新的高度對包括新聞出版在內(nèi)的文化工作做了精辟表述，歸結(jié)為六點要求，都與期刊界有著密切聯(lián)系，成為十六大以來發(fā)展新聞出版事業(yè)的根本指針。在隨后的幾年間，期刊界實施了一系列戰(zhàn)略調(diào)整和部署。首先是結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略。這一階段的重點是在建立“準(zhǔn)入”與“退出”機制上采取措施。準(zhǔn)入就是對新創(chuàng)辦的期刊建立評估體系；“退出”就是退出機制，建立和完善評估機制與之相銜接。其次是品牌戰(zhàn)略。通過市場打造一批代表先進(jìn)文化、取得社會公認(rèn)、具有全國性影響、社會和經(jīng)濟效益顯著的品牌期刊，對這些期刊給予刊號資源、跨媒體經(jīng)營、對外合作等方面的優(yōu)先支持，使其更快地發(fā)展起來。第三是集約化戰(zhàn)略。形成一些有較強實力的期刊集團(tuán)，鼓勵它們實施聯(lián)合和兼并經(jīng)營。第四是科技戰(zhàn)略。提高期刊出版的科技含量。第五是人才戰(zhàn)略。培養(yǎng)一批適應(yīng)國際化市場要求的辦刊人才。第五是“走出去”戰(zhàn)略。鼓勵有實力的期刊到國外去辦刊，有更多的期刊發(fā)行到國外去[6-7]。以上整頓和調(diào)整，一方面減少了報刊數(shù)量，調(diào)整了報刊結(jié)構(gòu)，治理了報刊散濫，提高了報刊質(zhì)量。更為重要的是增強了辦刊人員尤其是一些報刊總編和主編的質(zhì)量意識、品牌意識、市場意識、人才意識[8]。

上述一系列調(diào)整和部署為下一階段的突破積蓄了力量。這一階段的期刊評估也是為了促進(jìn)上述工作而展開的。

這一時期圍繞政府期刊評價的主要工作和事件如下。

1.2.1 中央“兩辦”2001年“17號”文件和2002年“16號”文件

2001年8月，“兩辦”轉(zhuǎn)發(fā)中宣部、國家廣電總局、新聞出版總署《關(guān)于深化新聞出版廣播影視業(yè)改革的若干意見》（“17號”文件）。2002年7月，中央辦公廳下發(fā)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈中央宣傳部、新聞出版總署關(guān)于進(jìn)一步加強和改進(jìn)出版工作的若干意見〉的通知》（“16號”文件）。這兩個文件旨在對新聞出版業(yè)改革和發(fā)展規(guī)范路徑起指導(dǎo)與推動作用，雖然并沒有直接涉及政府對期刊的評價，但是對政府部門期刊評價導(dǎo)向有著重要的指導(dǎo)性。

1.2.2 2002年召開的十六大對文化體制改革起到直接的加速及推進(jìn)作用

十六大報告首次提出“文化競爭力”和“文化產(chǎn)業(yè)”兩個新的概念，體現(xiàn)出對文化體制改革的創(chuàng)新。從2003年開始，包括新聞出版改革在內(nèi)的文化體制改革開始進(jìn)入全面啟動階段。十六大以后，為配合文化體制改革出臺了一系列文件。包括《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈中共中央宣傳部、文化部、國家廣電總局、新聞出版總署關(guān)于文化體制改革試點工作的意見〉的通知》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)文化體制改革試點中支持文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)營性文化事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)的兩個規(guī)定的通知》（國辦發(fā)[2003]105號）。這兩個文件一是對試點工作做具體安排，二是為試點改革提供政策環(huán)境。與之相應(yīng)，新聞出版總署出臺了《新聞出版體制改革試點工作實施方案》，起草了《關(guān)于新聞出版體制改革試點單位融資的實施意見》和《關(guān)于體制改革試點中經(jīng)營性新聞出版事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)的工作程序》。財政部、海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局也隨后發(fā)出了配套通知。

1.2.3 2002年9月至2003年1月，第二屆“國家期刊獎”評選

新聞出版總署舉辦的第二屆國家期刊獎評獎，在獎項設(shè)立和入選數(shù)量上較首次均有調(diào)整。共設(shè)國家期刊獎、國家期刊獎提名獎、國家期刊獎百種重點期刊獎三個獎項，廢除了“全國百種重點社科期刊”評選；在“國家期刊獎百種重點期刊獎”中增加了科技期刊的參選。

最終共有347種期刊獲獎，其中獲國家期刊獎的60種，獲國家期刊獎提名獎的97種，獲國家期刊獎百種重點期刊獎的190種。第二屆國家期刊獎在獎項結(jié)構(gòu)和獲獎名額上這樣調(diào)整的目的是為了進(jìn)一步突出重點期刊的品牌地位，適當(dāng)擴大獲獎范圍，逐步形成優(yōu)秀期刊的梯形結(jié)構(gòu)。這與建設(shè)期刊方陣的結(jié)構(gòu)有相同的思路[9]。

1.2.4 教育部啟動“高校哲學(xué)社會科學(xué)名刊工程”

教育部實施的“高校哲學(xué)社會科學(xué)名刊工程”從2002年開始啟動，2003年底進(jìn)入評選階段，2004年2月，首批11家期刊入選。

教育部2002年9月印發(fā)了《教育部關(guān)于加強和改進(jìn)高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)報工作的意見》（教社政[2002]10號）。2003年11月，印發(fā)《教育部高校哲學(xué)社會科學(xué)名刊工程實施方案》的通知（教社政[2003]12號）。通知指出，實施名刊工程的總體目標(biāo)是通過國家（包括新聞出版總署、教育部和主辦單位）的支持和學(xué)報的改革，在五年時間內(nèi)滾動推出20家左右能反映我國高校學(xué)術(shù)水平和學(xué)科特點、在國內(nèi)外有較大影響的社科學(xué)報及其特色欄目，培育出5—10種國內(nèi)一流、國際知名的社科學(xué)報,逐步改變目前高校社科學(xué)報“全、散、小、弱”的狀況，實現(xiàn)“專、特、大、強”的目標(biāo)。

關(guān)于教育部名刊工程的實質(zhì)意義和效果，學(xué)報界有不同的評價，這一點將在本文第二部分論述。

1.2.5 2003年開始文化體制改革的試點工作

2003年開始在一些試點地區(qū)進(jìn)行文化體制改革試點。主要工作是圍繞著出版業(yè)重塑市場主體、完善市場體系展開的。出版行政管理部門在改善宏觀管理，健全法規(guī)政策，轉(zhuǎn)變政府職能等方面進(jìn)行了探索。一些試點單位按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，進(jìn)行公司制改造，建構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)?？偟膩碚f就是破除計劃經(jīng)濟體制下的舊有格局，釋放和發(fā)展文化生產(chǎn)力。

1.2.6 2004年第三屆“國家期刊獎”評選

此次共有357種期刊獲獎，60種期刊獲得國家獎（社科、科技期刊各30種），獲得國家獎提名100種（社科、科技期刊各50種），獲得國家獎百種重點期刊獎197種（社科期刊97種、科技期刊100種）。社科類期刊從輿論導(dǎo)向、品位格調(diào)、學(xué)術(shù)水平、出版規(guī)范、編校印裝質(zhì)量和經(jīng)營管理等方面制定了評選標(biāo)準(zhǔn)。科技期刊評選則采用量化打分的辦法，按照被引頻次、影響因子、基金論文比和編校、印刷裝幀質(zhì)量等制定量化的標(biāo)準(zhǔn)，由四個評審組經(jīng)過審讀后按照評分標(biāo)準(zhǔn)打分，依照得分從高到低排序，評選出入圍期刊[10]。

由評選社科類期刊的評選標(biāo)準(zhǔn)可見，第三屆國家期刊獎評選中，學(xué)術(shù)類的社科期刊是與消費類期刊采用的同一個評選指標(biāo)，并沒有如科技期刊那樣參照學(xué)術(shù)期刊的評價指標(biāo)，此為不妥之處。從新聞出版總署領(lǐng)導(dǎo)對此次評獎的總結(jié)中，可以看出管理部門也對分類評價的問題有所忽略。比如指出存在問題時，提及了出版規(guī)范問題、編校質(zhì)量問題和廣告內(nèi)容問題，沒有涉及學(xué)術(shù)期刊存在的核心問題[11]，顯示了幾屆國家期刊獎的激勵導(dǎo)向是指向市場化的消費類期刊，對偏重于社會效益的學(xué)術(shù)期刊關(guān)注不夠。

1.3 第三階段：2006年至今——進(jìn)入新聞出版體制改革的新階段

2006年是文化體制改革由試點轉(zhuǎn)為全面推開的關(guān)鍵年。2005年12月23日，中共中央、國務(wù)院下發(fā)了《關(guān)于深化文化體制改革的若干意見》，這是指導(dǎo)我國文化體制改革的一個綱領(lǐng)性文件。根據(jù)《意見》，將我國文化單位分為政府興辦的文化事業(yè)、政府扶持的文化事業(yè)和經(jīng)營性文化單位三類。改革就是創(chuàng)新體制機制，形成科學(xué)有效的宏觀管理體制和微觀運行機制[12]。2009年4月，新聞出版總署出臺《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新聞出版體制改革的指導(dǎo)意見》，明確了新聞出版改革的路線圖和時間表，提出需要落實的五條措施，包括分類改革、轉(zhuǎn)企改制、聯(lián)合重組、公共服務(wù)、政策配套[13]。

體制改革與政府職能轉(zhuǎn)變密切關(guān)聯(lián)。實現(xiàn)上述措施，新聞出版管理體制、機制、工作重心、方式方法等都需要有相應(yīng)變化，因此深化政府行政管理體制改革，形成科學(xué)執(zhí)政、民主執(zhí)政、依法行政的新的管理理念、管理體制機制、管理手段和管理方式方法，也成為文化體制改革不可或缺的重要任務(wù)。在2006年全國報刊管理工作會議上，提出了創(chuàng)新報刊出版管理必須強化依法管理的觀念、服務(wù)的觀念、管理關(guān)口前移的觀念。創(chuàng)新報刊出版管理方式，重要的是要完善宏觀調(diào)控手段，完善報刊出版“準(zhǔn)入機制”和“退出機制”，盡快制定科學(xué)規(guī)范的評估體系；同時要發(fā)揮行業(yè)組織和市場中介的作用，建立專業(yè)化、社會化服務(wù)體系。

到了2009年，全面提高新聞報刊科學(xué)管理水平被提到前所未有的高度。這一年是我國新聞出版領(lǐng)域改革、發(fā)展、管理的攻堅年，是全面提高新聞報刊工作科學(xué)管理水平的一年。新聞出版總署副署長李東東在2009年全國報刊管理工作會議上強調(diào)，要重點加快建立報刊出版綜合評估體系，實施報刊退出機制。在2011年的全國報刊管理工作會議上，又提出“將管理重點放在加強長效機制建設(shè)上，逐步構(gòu)建新形勢下科學(xué)有效的報刊管理體系，著眼從根本上解決問題，避免陷入具體事務(wù)、具體矛盾之中”[14]。

建立報刊綜合評估體系在政府期刊評價歷程中具有里程碑意義。這標(biāo)志著政府對期刊的質(zhì)量評價由僅僅對期刊的評獎、評估，轉(zhuǎn)向?qū)Τ霭鎲挝缓推诳娜婢C合評估，標(biāo)志著對期刊的績效管理向科學(xué)性、制度性、長效性轉(zhuǎn)變。2006年以后，沒有再舉辦國家期刊獎的評獎，這一評獎活動在2004年舉辦第三屆以后就停下來了。2005年3月，《全國性文藝新聞出版評獎管理辦法》出臺，將全國性文藝新聞出版評獎由原來的90個，減至24個。新聞出版總署原有全國性評獎22個，整改后只設(shè)立“中國出版政府獎”。2006年以后開始將管理工作重點轉(zhuǎn)向完善準(zhǔn)入機制、審讀制度、退出機制，建立健全報刊績效評估機制上面。

這一時期圍繞政府期刊評價的主要工作和事件如下。

（1）2005年3月《全國性文藝新聞出版評獎管理辦法》批準(zhǔn)實施。新聞出版總署原有全國性評獎22個。整改后只設(shè)立“中國出版政府獎”，下設(shè)“國家出版獎”和“全國優(yōu)秀出版人物獎”兩大獎項。

（2）2007年11月1日，第一屆中國出版政府獎揭曉。此次沒有設(shè)立期刊獎。

（3）2011年3月第二屆中國出版政府獎揭曉，此次增設(shè)了期刊獎，40家期刊獲獎，社科和自科期刊各20家。

（4）2005年12月23日，中共中央國務(wù)院下發(fā)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化文化體制改革的若干意見 》（中發(fā)[2005]14號）。

（5）2009年4月，新聞出版總署出臺《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新聞出版體制改革的指導(dǎo)意見》，系統(tǒng)地體現(xiàn)了中央關(guān)于出版業(yè)改革的總要求，標(biāo)志著新聞出版體制改革進(jìn)入到整體推進(jìn)、解決深層次矛盾，重構(gòu)市場新格局的攻堅時期。

（6）在2009年全國報刊管理工作會議上，新聞出版總署做出加快建立報刊出版單位評估體系，實施退出機制的決議，遼寧、河北兩省從2009年起對報刊總量、結(jié)構(gòu)、布局進(jìn)行分類評估試點，目的是通過試點，逐步完善報刊退出的評估指標(biāo)、退出流程及報刊退出后人員處置辦法。

（7）2010年7月，新聞出版總署印發(fā)了《報紙期刊出版質(zhì)量綜合評估辦法（試行）》，2011年開始實施?！掇k法》第一條明確：制定本辦法是“為了促進(jìn)報紙期刊業(yè)的健康發(fā)展，提升我國報紙期刊整體質(zhì)量，完善報紙期刊優(yōu)勝劣汰制，調(diào)整報紙期刊結(jié)構(gòu)，優(yōu)化報紙期刊布局，建立良好市場秩序”。

（8）新聞出版總署副署長李東東在2011年的全國報刊管理工作會議上指出，要以報刊綜合質(zhì)量評估為契機，將報刊散濫治理和報刊資源整合、調(diào)整結(jié)構(gòu)作為重要任務(wù)[15]。

2 對政府期刊評估的分析評價

2.1 政府期刊評價呈現(xiàn)由注重質(zhì)量導(dǎo)向轉(zhuǎn)為注重市場導(dǎo)向的過程

1992年舉辦的優(yōu)秀科技期刊評選和1995年的社科期刊評獎，都制定了期刊的質(zhì)量要求與評估標(biāo)準(zhǔn)作為評選依據(jù)。當(dāng)時期刊管理的重點是“治散治亂”，因此主要是基于期刊質(zhì)量的評價。

1997年—1998年完成的首屆“全國百種重點社科期刊”評選，已經(jīng)開始具有鮮明的市場導(dǎo)向色彩，經(jīng)濟指標(biāo)開始在評價條件中受到重視。在其他條件同等的情況下，偏重于市場化程度高、發(fā)行量大的期刊。

1999年—2000年完成的首屆“國家期刊獎”和第二屆“全國百種重點社科期刊”評選，首次引入社會監(jiān)督和審計環(huán)節(jié)，監(jiān)督的內(nèi)容是對發(fā)行100萬以上的期刊進(jìn)行公證和審計。由此也顯示出向市場導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變歷程。

2009年，新聞出版總署做出加快建立報刊出版單位評估體系、實施退出機制的決議，決定逐步完善報刊市場退出機制評估指標(biāo)體系的建設(shè)和應(yīng)用，建立健全報刊市場準(zhǔn)入退出機制。現(xiàn)在施行的退出機制以綜合評估和市場退出為手段，使期刊評估由“市場導(dǎo)向”轉(zhuǎn)為“市場手段”。2010年7月，新聞出版總署印發(fā)的《報紙期刊出版質(zhì)量綜合評估辦法（試行）》，是實現(xiàn)退出機制的一項重要基礎(chǔ)工作。

2.2 政府期刊評價體系展現(xiàn)了逐步建設(shè)的進(jìn)步歷程

評估價值取向的變化。由單純促進(jìn)刊物質(zhì)量提高，轉(zhuǎn)變?yōu)閮?yōu)化國家出版產(chǎn)業(yè)的整體結(jié)構(gòu)和布局、提高期刊國際競爭力的價值取向。這是站在一個新的高度而發(fā)生的質(zhì)的轉(zhuǎn)變。

期刊評估目標(biāo)由初期單純的“評刊”向“辦刊實力”的綜合評價轉(zhuǎn)變。在2010年新頒發(fā)《報紙期刊出版質(zhì)量綜合評估辦法（試行）》中，這一轉(zhuǎn)變得到了鮮明體現(xiàn)。

評估指標(biāo)的變化。最顯著的變化是引入和不斷強調(diào)經(jīng)濟效益指標(biāo)的權(quán)重。

評估方法和評估主體的變化。新聞出版署1999年3月至2000年1月組織實施的“國家期刊獎”和第二屆“全國百種重點社科期刊評比活動”，引入了審計、社會監(jiān)督環(huán)節(jié)；評估主體也由政府部門和專家向職能部門和社會公眾的參與擴展，期刊評估開始向規(guī)范化邁進(jìn)。

退出機制穩(wěn)定推進(jìn)。從上世紀(jì)90年代初政府進(jìn)行期刊評價開始，就提出期刊退出的觀念。其間經(jīng)歷了輿論準(zhǔn)備、嘗試性實施、機制建設(shè)三個大的過程。2008年以來開始進(jìn)行的報刊退出機制試點是一個大的轉(zhuǎn)變。此前的“退出”，還是計劃經(jīng)濟時期傳統(tǒng)行政管理的運作模式。2008年以來進(jìn)行的退出機制建設(shè)表明，期刊退出已經(jīng)采用科學(xué)化評估標(biāo)準(zhǔn)、運用市場化手段，是長效性、系統(tǒng)性的建設(shè)工程；已經(jīng)由輿論準(zhǔn)備、實驗性實施邁向全面實施階段，由行政管理階段向體制機制建設(shè)階段邁進(jìn)，也顯示出政府由管理型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變的努力。退出機制建設(shè)是在政府主導(dǎo)下推進(jìn)的，是期刊評價走向成熟的重要標(biāo)志。

2.3 政府期刊評價經(jīng)歷了不斷總結(jié)、糾錯、調(diào)整的過程

回顧歷年來的政府評獎，全國性的獎項有很多是重復(fù)的。僅以全國性評獎為例，1999年3月，新聞出版署組織實施首屆“國家期刊獎”評選，同時還評選了第二屆“全國百種重點社科期刊”；又如2001年開始啟動，同年底完成的“中國期刊方陣”排列，與“國家期刊獎”的評選也是有重疊的，第二隊列的“雙獎”期刊，是指獲得“國家期刊獎”和獲得“國家期刊獎提名獎”的期刊，第三隊列“雙百”期刊，就是評選出的百種重點社科期刊和百種重點科技期刊。2002年第二屆“國家期刊獎”評選中，廢止了“全國百種重點社科期刊”，“改變了‘首屆國家期刊獎與‘百刊工程評選層層選拔、重復(fù)獲獎的情況”[16]，而且在獎項設(shè)立、入選數(shù)量上作了重大調(diào)整?！皣移诳劇痹谶M(jìn)行到第三屆時停止。2005年國家開始對全國性文藝新聞出版評獎進(jìn)行整頓，整改原因主要是重復(fù)評獎、效益不高、浪費嚴(yán)重。新聞出版總署原有全國性評獎22個，整改后只設(shè)立“中國出版政府獎”。

本文所涉及的期刊評獎僅限于中央和部級報刊管理部門組織的評選，各省市級和報刊學(xué)會組織的評選并沒有羅列進(jìn)來，如果加上它們，各種獎項更是目不暇接，有些評獎負(fù)面效應(yīng)甚至多于正面效果。對各類期刊評獎，贊同者有之，持不同意見的學(xué)者和業(yè)內(nèi)人士也提出了自己的看法。比如有人對各種核心期刊、重要期刊、優(yōu)秀期刊、權(quán)威期刊、知名期刊是什么關(guān)系提出了疑問；對要不要對學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行評比，怎樣評比，指標(biāo)有哪些等問題，認(rèn)為在理論上和實踐上都需要探討和明確[17]。這些問題對于我國學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)評價和學(xué)術(shù)期刊的健康發(fā)展，有十分重要的意義。

2.4 現(xiàn)有期刊評價不能發(fā)現(xiàn)和解決學(xué)術(shù)期刊的根本問題

政府這些年來組織的各類期刊評價和評估，導(dǎo)向作用得到了一定體現(xiàn)，指導(dǎo)和激勵了學(xué)術(shù)期刊思變和進(jìn)步，但不能從根本上改變學(xué)術(shù)期刊的問題。而且，評獎做得稍不慎重，帶來的負(fù)面效應(yīng)甚至大于正面效果。

對學(xué)術(shù)期刊而言，政府評價的正面影響作用主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)期刊的辦刊人員從辦刊體制、辦刊理念、辦刊思路、辦刊方法等方面進(jìn)行了全面思考、總結(jié)和實踐，由安于現(xiàn)狀到逐優(yōu)、思強，進(jìn)而在辦刊思路、欄目建設(shè)、編校質(zhì)量等方面有了不同程度的轉(zhuǎn)變。但是，這一切變化并沒有解決學(xué)術(shù)期刊固有的和新生的難題。

以期刊評估來促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的作用是有局限的。有業(yè)界人士認(rèn)為：期刊界的格局基本沒有因為各類評獎和名刊工程的創(chuàng)建而發(fā)生變化，排在陣容前列的依然位居前列，排在后面的也基本上在原來的隊列，學(xué)術(shù)期刊在發(fā)展中面臨的困境依然存在[18]。

在所有的困境中，學(xué)術(shù)水準(zhǔn)上面臨的困境最突出。這一困境不是特指某一單個期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，而是指學(xué)術(shù)期刊界的整體狀況。像學(xué)術(shù)期刊結(jié)構(gòu)不合理這樣的問題，涉及的不僅是學(xué)術(shù)期刊界，還有高等教育體制和學(xué)術(shù)質(zhì)量評價體系方面的問題，只依靠政府部門的期刊評估是無法解決的[19]，體制和機制改革才是關(guān)鍵。

針對學(xué)術(shù)期刊評價而言，尤其需要引起重視的是：政府的多種期刊評價在評價指標(biāo)和導(dǎo)向上都不是針對學(xué)術(shù)期刊設(shè)計的，因此不利于對學(xué)術(shù)期刊的正確引導(dǎo)。下面具體談及這一點。

2.5 對消費類期刊的重視大于學(xué)術(shù)類期刊

這表現(xiàn)在兩個方面：一是政府部門的幾次期刊評比都是將學(xué)術(shù)類期刊和大眾消費類期刊置于同一個語境中進(jìn)行評比；二是學(xué)術(shù)期刊獲獎數(shù)量與其在期刊中所占比例不相稱。這實際上是一個問題的兩個方面，主要原因都是基于對市場化期刊的重視程度大于學(xué)術(shù)期刊。盡管政府部門的期刊評價采取“分類評估”的方法，但是在評比的結(jié)果中沒有體現(xiàn)出“分類評估”應(yīng)有的效果。比如首屆“全國百家重點社會科學(xué)期刊”評比，102種期刊獲獎，學(xué)術(shù)期刊只有16種，占15%；生活、科普、文學(xué)藝術(shù)類占60%；工作、學(xué)習(xí)、指導(dǎo)類占25%。第二屆“全國百家重點社會科學(xué)期刊”評獎中，學(xué)術(shù)期刊獲獎比重占獲獎總數(shù)的20%，消費類期刊獲獎比重占獲獎總數(shù)的80%。在國家期刊獎評比中，消費類社科期刊的獲獎比重依然遠(yuǎn)高于學(xué)術(shù)類期刊[20]?！胺诸愒u估”不僅要體現(xiàn)在評估指標(biāo)的區(qū)別上，還要體現(xiàn)在獲獎數(shù)量的權(quán)衡上面。

這種情況出現(xiàn)的緣由，有了前述對政府期刊評價在各階段的背景分析，就不難理解了。從20世紀(jì)90年代初開始期刊評估以來，主要是遵循著出版界（包括圖書和報刊）如何順應(yīng)市場經(jīng)濟的變化來進(jìn)行的。1990年代初期的治散治亂；1990年代后期及20世紀(jì)加入世貿(mào)組織后，強調(diào)做大做強和圖書期刊“走出去”，以及大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)，不斷推進(jìn)文化體制改革，都是在同一思路下的延展和深化。改革開放以來，我國出版業(yè)（圖書、新聞、期刊）改革的總體方向就是市場化、產(chǎn)業(yè)化、國際化[21]。因此，一方面培育和滿足國內(nèi)市場需求，另一方面培育能夠在國內(nèi)和國際市場上脫穎而出的期刊，擔(dān)當(dāng)起市場競爭的主力任務(wù)，順理成章地成為政府評刊的政策導(dǎo)向。也就不難理解何以歷次政府期刊評獎，消費類期刊都居于重要地位。

在市場經(jīng)濟的巨大沖擊面前，學(xué)術(shù)期刊界難以受到實質(zhì)性青睞。學(xué)術(shù)期刊的“小”受眾和公共產(chǎn)品性質(zhì)，使得在面對市場指標(biāo)進(jìn)行考量時處于十分尷尬的境地。

上述偏頗造成的負(fù)面影響對原本就困境重重的學(xué)術(shù)期刊發(fā)展設(shè)置了更加難以解決的問題?！赌暇┐髮W(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》主編朱劍針對社會科學(xué)期刊面臨的問題概括了十條兩難選擇，其中學(xué)術(shù)期刊是否面向市場以及怎樣面向市場，是至今還沒有取得共識和充分討論的最大難題[22]。既然學(xué)術(shù)期刊在關(guān)于面向市場的問題上還一時不能很好地解決，就更加需要在政府進(jìn)行評估和評比中與消費類期刊區(qū)別開來。

2.6 對科技類學(xué)術(shù)期刊的重視大于社科類學(xué)術(shù)期刊

以2001年“中國期刊方陣”的評選為例，“雙高”“雙獎”“雙百”“雙效”期刊中，社科期刊的比重均低于科技類期刊。雙高期刊中，社科期刊為10種，占25%，科技期刊是75%；雙獎期刊中，社科期刊為41種，占40%，科技期刊是60%；雙百期刊中，社科期刊為78種，占39%，科技期刊是61%；雙效期刊中，社科期刊為500種，不到50%[23]。

進(jìn)入21世紀(jì)以后，我國的改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)入新的發(fā)展時期，經(jīng)濟社會和科技教育快速發(fā)展以及加入世貿(mào)組織，為哲學(xué)社會科學(xué)研究提出了新的課題和要求。江澤民在2001年8月和2002年4月及7月，多次針對哲學(xué)社會科學(xué)發(fā)表講話，提出要發(fā)展繁榮我國社會科學(xué)的研究。道理不言自明，但是在評比中，社會科學(xué)與自然科學(xué)相比又類似于學(xué)術(shù)期刊與消費類期刊相比所處的位置，這與“軟文化”碰上“硬經(jīng)濟”、“軟學(xué)術(shù)刊”碰上“硬消費刊”、“軟社會科學(xué)”碰上“硬自然科學(xué)”的境遇一致。

2.7 期刊評獎的負(fù)面效應(yīng)在學(xué)術(shù)期刊中體現(xiàn)得比較明顯

關(guān)于期刊評獎的負(fù)面效應(yīng)，最突出的是形成了“以刊論文”的弊端。前文提到，將文章質(zhì)量與期刊等級聯(lián)系起來，從20世紀(jì)90年代就開始了。在1995年國家教委舉行全國人文社會科學(xué)研究優(yōu)秀成果評獎中，將學(xué)術(shù)成果的評價與成果所發(fā)表的期刊聯(lián)系起來，這是筆者目前在所接觸的材料中，政府部門對“以刊論文”現(xiàn)象的形成起到緣起和助推作用的初步推斷。

當(dāng)然這種演變而來的局面，國家教委舉行全國人文社會科學(xué)研究成果評獎時，是始料不及的。

應(yīng)該說，“以刊論文”現(xiàn)象的出現(xiàn)，絕不是當(dāng)年的一次評獎就可以輕易促成這么簡單，應(yīng)該還有其他諸多因素。其中有一點已經(jīng)為許多學(xué)者認(rèn)同：問題出在我國科學(xué)、有效的學(xué)術(shù)評價機制的缺失上面[24-26]。

此外，“以刊論文”現(xiàn)象也與20世紀(jì)90年代初期，學(xué)術(shù)評價機構(gòu)的出現(xiàn)及其評價活動有關(guān)。最典型的是對“核心期刊”“權(quán)威期刊”的評價，逐漸喪失了原有的評價初衷，將其“功能”引向了別處。這也與科學(xué)的學(xué)術(shù)評估機制的缺失有密切關(guān)聯(lián)。既然這一缺失早就引起了廣泛呼吁，為什么總是持續(xù)？這背后又有著一系列的緣由和牽扯，本文暫不涉及。

3 結(jié) 論

3.1 對以往的總結(jié)

從上世紀(jì)90年代開始政府組織的一系列期刊評價活動，是針對當(dāng)時我國國情，為了配合推進(jìn)各個階段新聞出版業(yè)發(fā)展和改革而采取的行政管理措施。評價活動起到了設(shè)置導(dǎo)向，樹立榜樣，表彰先進(jìn)，激勵后進(jìn)的作用。應(yīng)該說這些也僅僅能起到管理中的一個輔助作用?！斑\動式”的、階段性的、“條塊分割”化的、“一哄而起”的評獎活動，在計劃經(jīng)濟時代一直充當(dāng)著行政管理的重要“武器”。十多年前正是我國文化體制從計劃經(jīng)濟模式開始探尋改革之路的時期，政府評獎的確起到了應(yīng)有的作用，也是適應(yīng)我國長期以來計劃經(jīng)濟模式中的管理方式的。

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的建立，隨著文化體制改革的深入進(jìn)行，政府的職能和管理模式都要發(fā)生相應(yīng)的轉(zhuǎn)變。文化體制改革應(yīng)該有兩個關(guān)鍵，一是塑造和完善市場，二是政府轉(zhuǎn)變職能。就新聞出版業(yè)而言，政府職能轉(zhuǎn)變就是要從依靠行政命令向依法行政轉(zhuǎn)變，從全能型政府向有限政府轉(zhuǎn)變。通過制定政策、提供公共服務(wù)，對出版的發(fā)展方向、總量、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量進(jìn)行宏觀調(diào)控；加強法制建設(shè)，為政府出版管理工作設(shè)計和構(gòu)建一套科學(xué)化、制度化、規(guī)范化的機制。

早在2003年開始文化體制改革試點的時候，出版行政管理部門已經(jīng)在改善宏觀管理、健全法規(guī)政策、轉(zhuǎn)變政府職能的重要環(huán)節(jié)進(jìn)行了一定探討。2005年10月在全國報刊工作會議上，石峰副署長指出：報刊管理工作中的新情況和新問題對既有的管理理念、管理方式和管理手段提出了挑戰(zhàn)。管理工作要轉(zhuǎn)變職能，實現(xiàn)管理理念、重心和管理行為的轉(zhuǎn)變，從指令性管理的方式中解脫出來，向宏觀調(diào)控、依法行政、社會監(jiān)管、公共服務(wù)為主的管理方式轉(zhuǎn)變，解決政府部門在管理中的越位、缺位、錯位問題，以有效平衡報刊業(yè)發(fā)展過程中的問題和矛盾。石峰同時強調(diào)了增強法制意識的重要性。

因此，隨著文化體制改革的日漸深入以及新聞出版產(chǎn)業(yè)市場的日漸成熟，對基于行政行為的政府評獎應(yīng)該有更全面的認(rèn)識。文化體制改革要實現(xiàn)“黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府管理、行業(yè)自律、依法自主經(jīng)營”的管理體制，會形成出版市場體系、現(xiàn)代傳播體系和公共服務(wù)體系齊頭共建的現(xiàn)實需求。在這樣的情勢下，政府管理部門的主要職責(zé)是宏觀調(diào)控和監(jiān)管、提供服務(wù)以及對資源進(jìn)行分配和控制。屆時必須充分發(fā)揮市場的“獎懲”功能，市場會對優(yōu)秀期刊以回報和獎勵，給劣質(zhì)期刊以懲治。同時還應(yīng)該看到，經(jīng)濟體制、文化體制、政治體制、社會體制改革是一個整體，隨著社會體制改革全面展開，必將伴隨公民社會的不斷發(fā)育，屆時公眾及社會團(tuán)體也將成為遏制報刊業(yè)違規(guī)經(jīng)營的力量之一。因此，對政府而言，應(yīng)將精力集中在建構(gòu)科學(xué)長效的制度建設(shè)和法制建設(shè)；將有限的資金投向公共文化服務(wù)領(lǐng)域；應(yīng)該逐漸擺脫計劃經(jīng)濟模式下的管理路徑依賴。

3.2 對今后的展望和建議

隨著期刊資源整合、調(diào)整結(jié)構(gòu)逐步到位，隨著期刊市場化建設(shè)日趨完善，政府對期刊的管理會出現(xiàn)如下轉(zhuǎn)變：一是對已經(jīng)轉(zhuǎn)企改制的市場化期刊，將以日常監(jiān)管機制和退出機制的有效實施來實現(xiàn)。政府行政管理部門、司法部門、行業(yè)組織、公眾等都會在其中發(fā)揮各自的作用，依照規(guī)制進(jìn)行管理。政府不會或很少再以主辦者的身份對市場化期刊進(jìn)行評獎和授予各類“名譽”。二是對非市場化的期刊，比如公益性期刊和學(xué)術(shù)期刊，將采取與市場化期刊有所區(qū)別的管理方式。在期刊轉(zhuǎn)制進(jìn)行到一定階段以后，政府將騰出較多的精力來抓這一塊。作為推動期刊發(fā)展和管理的方法之一，政府有可能對這些期刊繼續(xù)進(jìn)行授予“名銜”的評價工作。

在2011年3月全國報刊管理工作會議上，新聞出版總署領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)提出要對學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行建設(shè)的事宜 [27]。2011年11月，新聞出版總署副署長李東東在中國記協(xié)第十九期“新聞茶座”上提到：繼2010年年底全面完成的圖書出版單位體制改革之后，將要進(jìn)行的是推進(jìn)非時政類報刊出版單位的轉(zhuǎn)企改制；對科研部門和高等學(xué)校主管主辦的非獨立法人科技期刊、學(xué)術(shù)期刊編輯部，將另行制定具體改革辦法[28]。

科研部門和高等學(xué)校主管主辦的期刊基本上是學(xué)術(shù)類期刊。從會議信息可以看到，在具體改革辦法沒有出臺之前，今后還有可能通過政府評刊的手段推進(jìn)學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的提高。至于如何開展重點學(xué)術(shù)期刊建設(shè)工程、如何進(jìn)行“國家重點學(xué)術(shù)期刊”的遴選工作、這些項目內(nèi)容與以前的各類評獎和“期刊方陣”建設(shè)工程有何關(guān)聯(lián)、工程建設(shè)方法的科學(xué)性和有效性等問題，都需要在總結(jié)以前工作的基礎(chǔ)上進(jìn)行認(rèn)真設(shè)計。

通過對我國政府期刊評價的歷程分析，本文對于今后政府開展期刊評價事宜提出幾點建議：其一，最好以科學(xué)的、長效的期刊績效評估制度取代現(xiàn)有各類評獎。其二，如果確實需要以評獎作為管理手段，也要科學(xué)考量，慎重進(jìn)行，并且要建立長效機制，切忌短期行為。其三，要避免“條塊分割”造成的重復(fù)建設(shè)、重復(fù)評價和財政浪費。其四，評價的范圍最好限制在公益性期刊范圍內(nèi)，實行企業(yè)化經(jīng)營的期刊不要列入評價范圍，避免政府行為對市場的越位干涉。其五，如果對學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行評估，要建立專門針對學(xué)術(shù)期刊的評估體系，其指標(biāo)體系應(yīng)圍繞學(xué)術(shù)質(zhì)量設(shè)計，并且要科學(xué)、公平公正、高效。其中體現(xiàn)公平公正是最難操作的方面，如果這點把握不好，評估的負(fù)效應(yīng)反而會大于正面效果，且會使當(dāng)前一直困擾學(xué)術(shù)期刊的多種難題和悖論繼續(xù)糾結(jié)下去，勢必影響學(xué)術(shù)期刊的健康、有序發(fā)展[29]。

注釋

[1][8]石宗源．改革進(jìn)取，加強管理，創(chuàng)立品牌，推動我國報刊業(yè)的繁榮健康發(fā)展：在全國報刊管理工作會議上的講話[EB/OL]．

[2011-09-11]. http://paper.dic123.com/paper_74467141/2008-12-28

[2]宋木文．出版體制改革的歷史回顧（上、下）[J]．中國出版，2006（5）

[3][17]葉繼元，朱強．論文評價與期刊評價：兼及核心期刊的概念[J]．學(xué)術(shù)界，2001（3）

[4]卜慶華，張寬信．論《學(xué)報質(zhì)量評估體系》編寫的指導(dǎo)方針[J]．湖南師范大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報，1996（3）

[5]李頻．刊林:還看今朝：從第二屆“百刊工程”和首屆國家期刊獎(社科類)透視中國社科期刊現(xiàn)狀[J]．報刊縱橫，2000（2）

[6]石峰．關(guān)于發(fā)展期刊業(yè)的幾點思考[J]．中國出版，2003（5）

[7]柳斌杰．中國新聞出版業(yè)的六大轉(zhuǎn)變：黨的十六大以來新聞出版工作回顧[J] ．中國報業(yè)，2007（10）

[9]艾立民．評出導(dǎo)向 評出品牌 評出權(quán)威 評出繁榮：第二屆國家期刊獎評選活動綜述[J]．中國出版，2003（1）

[10]余昌祥．評出導(dǎo)向 評出質(zhì)量 評出品牌 評出權(quán)威[J]．中國出版，2005（3）

[11]新聞出版總署報刊司．關(guān)于學(xué)術(shù)期刊有關(guān)問題的答復(fù)[J]．傳媒，2002（11）

[12]戴云波．打破最后的堅冰：我國新聞出版體制改革試點歷程述要[J]．中國出版，2006（4）

[13]柳斌杰．中國出版業(yè)的重構(gòu)與展望[J]．中國出版，2009（5）

[14]仲報．2011年全國報刊管理工作會議召開[J]．中國報業(yè)，2011（4）

[15][27]李東東．以質(zhì)量評估為契機調(diào)整報刊資源結(jié)構(gòu)[EB/OL].[2011-08-17].http://cusjs.com/page/Default.aspID=564

[16]第二屆國家期刊獎入圍名單公示[N]．中國新聞出版報，2002-12-13

[18][22]朱劍．徘徊于十字路口：社科期刊的十個兩難選擇[J]．清華大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2007（4）

[19]張楠．高等教育的公益性與高校學(xué)報的對應(yīng)關(guān)系[J]．徐州工程學(xué)院學(xué)報（社會科學(xué)版），2011（2）

[20][23]尹玉吉．我國學(xué)術(shù)期刊分級的由來[EB/OL]．[2011-05-21].http://www.cass.net.cn/file/20090326226457.html

[21]柳斌杰．30年來我國新聞出版業(yè)的歷史性變化[J]．青年記者，2008（8）上

[24]鄧正來．中國學(xué)術(shù)刊物的發(fā)展與學(xué)術(shù)為本[J]．吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報，2005（4）

[25]朱劍．顛倒關(guān)系的再顛倒：學(xué)術(shù)期刊編排規(guī)范與“評價權(quán)力”關(guān)系辨析[J]．清華大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2007（6）

[26]劉守旗．高校文科學(xué)報向何處去：關(guān)于新形勢下高校文科學(xué)報生存與發(fā)展問題的思考[J]．徐州工程學(xué)院學(xué)報（社會科學(xué)版），2012（3）

[28]李東東．在中國記協(xié)第十九期“新聞茶座”上的主講實錄[EB/OL]．[2011-11-26].http://cusjs.com/page/Default.aspID=592

[29]本文在初稿完成之際，第二屆“中國政府出版獎”尚未揭曉。現(xiàn)在從已經(jīng)揭曉的情況看，獲獎的20家期刊和得到提名獎的39家期刊中，學(xué)術(shù)期刊占據(jù)一半以上。這是令學(xué)術(shù)期刊界為之振奮的事情，同時也說明政府在完成期刊的市場化建設(shè)以后，會用更大的精力推進(jìn)學(xué)術(shù)期刊做大做強。

（收稿日期：2011-11-27）

[作者簡介 ] 張楠，徐州工程學(xué)院副教授。