王聚芹 溫超

摘要：民族主義概念建立在民族基礎(chǔ)之上，要討論民族主義，正確民族主義理論邊界首當其沖。民族概念的界定包含宗教信仰、地源地貌、政治傾向等多方面內(nèi)容，并隨著理論的不斷發(fā)展完善、世界經(jīng)濟、政治格局的不斷變化而變化，全面定義民族的概念，是理論界長久以來爭論不休的話題，在全球一體化及民族多元化發(fā)展的今天，重拾民族主義理論研究，明晰民族主義理論邊界，對民族國家健康發(fā)展具有重要的理論和實踐意義。

關(guān)鍵詞：民族；民族國家；“民族主義”

中圖分類號：A8文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2012）22-0226-02

一、民族概念的內(nèi)涵及衍化

18世紀，“民族”一詞在語言學中最初與naissance（出生、起源），extraction（出身）及rang（身份、地位）同義，由于生產(chǎn)水平的限制，生活上的相伴性決定了早期民族概念的含義。19世紀，隨著工業(yè)革命的進行，各民族生產(chǎn)力水平普遍提高，尤其歐洲發(fā)達國家生產(chǎn)力得到極大程度上的解放，世界范圍的政治格局巨變使針對民族問題的研究變得必要且迫切，世界格局的一系列變化也為民族理論的發(fā)展提供了政治條件。

美國學者海恩斯說：“關(guān)于愛國主義、民族性和民族主義的歷史和屬性的系統(tǒng)和總體的研究，在任何語言中都不存在?！敝T多學者針對民族主義特有的歷史、政治屬性給予相應(yīng)描述，其中，斯大林的定義在政界和學術(shù)界影響最大。1913年他在《馬克思主義和民族問題》一文中提出:“民族是人們在歷史上形成的一個有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟生活以及表現(xiàn)在共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體?！边@一概念突破了民族地理、血緣、宗教等局域性的限制，把共同經(jīng)濟生活、共同文化及心理素質(zhì)擴充到對民族的界定當中，突出了民族一詞的政治性，強調(diào)了民族在“集體”或“國家”概念中的比重，強調(diào)了“民族”一詞的政治屬性。

英文單詞nation來源于拉丁文nasci的過去形式，譯為“to be born”出生地的意思，指出生在同一地點的居民團體，或共同生活在特定區(qū)域內(nèi)的人類集團。隨著其意義的不斷演化，nation一詞開始向“國家”的含義延伸，其政治屬性不斷被強化，有學者認為“民族”是建立民族國家的支持力量之上，民族共同體的形成，決定于政治決策權(quán)力的歸屬。在法國大革命后的《人權(quán)和公民權(quán)宣言》中明確宣布：“所有主權(quán)的來源，本質(zhì)上屬于國家（nation）”，從此后出版的詞典中也開始采納nation所具備的政治含義：“民族意味著流著相同的血液、出生在相同的國家，而且生活在同一個政府之下的眾多家庭”?！凹w”或“國家”的概念在這個nation中占據(jù)了主要的地位。

民族作為一種自然發(fā)展的客觀歷史產(chǎn)物，并不依據(jù)人類的主觀愿望存在，從民族自身發(fā)展的角度出發(fā)，相近的血緣、地源、語言等因素在一定條件下共同作用于生活在統(tǒng)一群體中的個人產(chǎn)生對其群體的共同認識。在特定的生活區(qū)域內(nèi)，人們逐步形成的固定心理模式、文化氛圍、宗教信仰，決定了各民族不同的特征，在不斷地自然演化過程中，這種特征不斷自我更新、完整，并因此作用于相應(yīng)群體產(chǎn)生精神歸屬，使生活在其中的居民產(chǎn)生認同感。從這個意義上，我們認為民族是對生活在特定區(qū)域內(nèi)有著更同感和歸屬感的，具有相同血緣，共同的心理活動、文化活動和生活方式的社會共同體。

二、民族與民族國家

民族與國家的產(chǎn)生具有千絲萬縷的聯(lián)系，在民族的概念中，依據(jù)其特有屬性我們把它劃分為“文化民族”（ethnic group）和“政治民族”（nation）。著眼于民族政治屬性的nation，與國家state的區(qū)別，在于前者是沒有政治傾向的共同群體，后者作為一個政治單位，是具有一定人口、領(lǐng)土，具有完整法律和主權(quán)的政府組織。

民族和國家間的關(guān)系錯綜復雜，對民族與國家間關(guān)系的認識各不相同。當“文化民族”與“政治民族”發(fā)生重疊，即在一定地域范圍內(nèi)，單一民族形成的國家我們稱其為“民族國家”。在民族國家較為集中的歐洲，有觀點認為國家與民族應(yīng)融為一體，德意志民族主義的先驅(qū)赫德爾在其著作中說：“最自然的國家，莫過于一種民族特點的一個民族?！?/p>

文化與政治的不斷融合，民族在國家建設(shè)當中的精神力量不斷被激發(fā)，法國大革命之后，國家不再強加給子民宣揚宗教及其他世俗意識形態(tài)，賦予居住在特定范圍內(nèi)的子民一定的政治權(quán)利，民族概念的使用，成為居住在特定管轄區(qū)域內(nèi)“人民”的代名詞，國家以“民族”的最高代理機構(gòu)對生活在其中的團體進行統(tǒng)治。黑格爾認為，“只有形成了國家的民族，才具有更高的品格。民族不是為了產(chǎn)生國家而存在的，民族是由國家創(chuàng)造的?！辈徽撌敲褡鍎?chuàng)造國家還是國家依附于民族，其理論結(jié)點，均是理想化的民族與國家的統(tǒng)一，也就是我們所說的主權(quán)國家。以馬來西亞為例，在20世紀60年代建國以后，始終以“民族建設(shè)”為目標，作為一個多民族混居國家，只有半數(shù)為馬來人，在其總?cè)丝谥校?/3為華人，其他人口比例由印度等以及其他國家人口組成。而其總理馬哈蒂爾在近期提出：“要在下世紀初把馬來西亞建設(shè)成為‘一個民族”。民族國家的概念已不再拘泥于民族所組成的國家之中，而更趨向于多民族、政治化統(tǒng)一的政權(quán)單位。

三、民族主義

民族主義的定義最早可追溯到18世紀的西歐和北美，自那時開始，民族主義在世界歷史的演化中一直扮演著重要的角色，但與“民族”一樣，民族主義所涉獵范圍較為廣泛，對其定義依據(jù)不同角度，不同層次，都有所不同。正如美國歷史學家漢斯·科恩所說：“民族主義在所有國家和整個歷史時期是不一樣的。它是一個歷史現(xiàn)象而且取決于它所植根的不同地區(qū)的政治理念和社會結(jié)構(gòu)?！泵褡逯髁x始終處在其自身的不斷發(fā)展和變化過程當中。雖然民族主義的定義是復雜且不斷變化的，但學界始終在深入和完善對其研究，綜合多方面研究成果，對比中、西方理論，對民族主義的界定主要包括以下三個方面內(nèi)容。

1. 民族主義是一種思想狀態(tài)

由其民族性而產(chǎn)生出的民族認同感和民族意識的表達。強調(diào)民族個體對民族的忠誠和維護本民族利益的心理狀態(tài)。漢斯·科恩在《民族主義的觀念》一書中指出：“民族主義首先而且最重要的應(yīng)被認為是一種思想狀態(tài)……在這一狀態(tài)中，體現(xiàn)了個人對民族國家的高度的忠誠?！贝送?，在《大不列顛百科全書》中，對民族主義的解釋為“一種思想狀態(tài)，每個人對民族國家懷有至高無上的世俗的忠誠”。這里定義的民族，強調(diào)一種情感上的認同，即個人以本民族作為最高效忠對象，超越其他民族優(yōu)越感的信仰。

2.民族主義是一種政治活動

是在相同思想觀念及共同信仰作用下以一定意識為指導的社會政治活動，也是為證明掌握國家權(quán)力正當性的政治運動，例如特定的黨派活動。當代著名的民族主義問題專家安東尼·史密斯教授認為，“民族主義是一種意識形態(tài)運動，目的在于為一個社會群體謀取和維持自治及個性，他們中的某些成員期望民族主義能夠形成一個事實上的或潛在的民族?！?/p>

3.民族主義是作為一種學說

認為民族主義提供給歷史發(fā)展的理論及原則。這種學說認為人類依據(jù)自然生產(chǎn)、生活所分地域，產(chǎn)生包含有各種特質(zhì)的民族，各民族具有其不同特征，而各民族所產(chǎn)生的自我政府才是具有合法掌握國家權(quán)力的政府。這種民族主義的定義把“民族利益”與“國家利益”連接起來，從民族認同感、忠誠度出發(fā)，產(chǎn)生對民族利益的追求，形成爭取和捍衛(wèi)民族獨立、平等和繁榮的信仰原則。

綜上所述，我們可以把民族主義廣義的定義為就廣義而言，主張本民族個人對其民族情感的歸屬和其利益的效忠以及對其民族的忠誠。狹義而言，是從其政治屬性出發(fā)，認為具有共同文化、語言、宗教等因素的歷史民族所組成的擁有獨立主權(quán)的國家或共同體。是一種特殊的政治理論和意識形態(tài)。

民族主義自18世紀在英國及法國的萌芽式發(fā)展起，到拉丁美洲國家的形成，19世紀下半葉殖民主義、帝國主義的擴張，亞洲多民族國家的建立，在世界歷史的進程中扮演著不可或缺的角色，不論是政治改革、民主運動還是政權(quán)建立當中均起到重要影響作用，廣泛的滲透在各國的政治、經(jīng)濟、文化等各個國民生活領(lǐng)域。20世紀以來，經(jīng)歷了第一、第二次世界大戰(zhàn)、蘇聯(lián)解體、東歐劇變等國際政治局勢的變化，更進一步的使民族主義理論與現(xiàn)實發(fā)展結(jié)合起來，對闡釋政治合法化及民族向心力方面產(chǎn)生尤為重要的影響作用。

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[責任編輯 王曉燕]