［摘要］復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國家競爭力至關(guān)重要，是提高國家競爭力的重要保證。文章從制度的視角出發(fā)，首先對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行界定，分析復(fù)雜技術(shù)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要性，然后以漸進(jìn)的方式，層層深入剖析影響復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新各種制度影響因素。特別指出政府這一制度因素對(duì)創(chuàng)新的影響作用，最后重點(diǎn)分析政府行為作用于復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新理論依據(jù)。

［關(guān)鍵詞］復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新；制度；政府行為

［作者簡介］盧效堅(jiān)，東莞理工學(xué)院城市學(xué)院財(cái)經(jīng)系教師，汕頭大學(xué)碩士研究生，研究方向: 政府與公共部門人力資源管理，廣東東莞，523106

［中圖分類號(hào)］ D63 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ［文章編號(hào)］ 1007-7723（2012）05-0016-0004

復(fù)雜技術(shù)不同于傳統(tǒng)簡單的技術(shù)，它是由多個(gè)領(lǐng)域和學(xué)科的知識(shí)與技術(shù)所構(gòu)成，其結(jié)構(gòu)構(gòu)成為許多由子系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)雜技術(shù)系統(tǒng)，它是高成本、技術(shù)密集的，任何個(gè)人對(duì)其都難以理解并且通過個(gè)人之間的聯(lián)系進(jìn)行轉(zhuǎn)移的技術(shù)。復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新，是一個(gè)國家繁榮昌盛與否的重要標(biāo)志。一個(gè)國家要在全球化背景下賴以生存和發(fā)展、提高國際地位，必須加強(qiáng)與推進(jìn)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新。

一、相關(guān)概念的定義

（一）復(fù)雜技術(shù)

對(duì)于復(fù)雜技術(shù)界定，美國著名學(xué)者Kash和Rycroft(1998)認(rèn)為任何個(gè)人都無法完全正確理解，并且能跨越時(shí)空進(jìn)行充分溝通的產(chǎn)品或工藝技術(shù)就是復(fù)雜技術(shù)[1]。如航空器、電信設(shè)備、電子設(shè)備、汽車、計(jì)算機(jī)、生物技術(shù)和新材料等都屬于復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品的范圍。

（二）制度與制度安排

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人諾斯認(rèn)為，被制定出來的一系列程序、規(guī)則、道德與倫理的行為規(guī)范稱為制度[2]。由此可得出，制度是為人所定義，不僅包括正式的程序、規(guī)則，而且包括非正式的倫理、道德等。制度安排與制度的涵義大致相同，制度安排可分為正式的和非正式的，如政府、企業(yè)、醫(yī)院、大學(xué)等等都屬于正式的制度安排。而意識(shí)形態(tài)、價(jià)值、習(xí)慣等就屬于不正式的制度安排的范疇[3]。在本文中，政府行為屬于正式的制度安排。

本文對(duì)于制度的定義基本是基于以上新制度主義學(xué)派的觀點(diǎn)。在本文研究中，復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新是受多種制度因素影響的，而政府的制度因素對(duì)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新起著很重要的作用，當(dāng)政府制定的有效正式制度與復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新相吻合時(shí)，就會(huì)推動(dòng)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新。

（三）政府行為

目前，對(duì)政府行為還沒有統(tǒng)一的定義，尤其在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的政府行為的理論研究中是非常少見的。政府行為，是指政府在一定時(shí)期內(nèi)，開展各種活動(dòng)和具體行動(dòng)來實(shí)現(xiàn)一定目的的過程，具體包括指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、服務(wù)和控制等行為。具體主要有行政、經(jīng)濟(jì)、法律和思想政治教育等手段[4]。整個(gè)政府職能體系的基本組成部分是政府行為，政府職能的具體體現(xiàn)形式可以是每一個(gè)環(huán)節(jié)活動(dòng)或其全過程，其實(shí)質(zhì)是政府以一個(gè)擁有公共權(quán)力的自主性組織的身份，與其外在環(huán)境進(jìn)行延續(xù)性的互動(dòng)[5]。

（四）技術(shù)創(chuàng)新

從20世紀(jì)60年代上半期開始，美國國家科學(xué)基金會(huì)NSF發(fā)起并組織關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與變革的研究，作為倡議者和參與人的馬奎斯和邁爾斯（1969），在他們的研究報(bào)告《成功的工業(yè)創(chuàng)新》中將創(chuàng)新定義為技術(shù)變革的集合。他們認(rèn)為，是新思想和新概念催生了技術(shù)創(chuàng)新，借助不斷地解決各種各樣的問題，最終成功應(yīng)用到一個(gè)既有經(jīng)濟(jì)價(jià)值又有社會(huì)價(jià)值的新項(xiàng)目，技術(shù)創(chuàng)新與變革就是一個(gè)復(fù)雜的生命過程[6]。

在傅家驥（1998）看來，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，企業(yè)家們可以借此獲得商業(yè)利益，抓住市場的潛在贏利機(jī)會(huì)，重新組織生產(chǎn)要素和條件，建立起高效率、強(qiáng)效能而低費(fèi)用的生產(chǎn)體系，繼而進(jìn)一步有效地推出新產(chǎn)品、新方法，開辟新市場，獲得供給來源、新原料或建立新的組織。因而，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)綜合了組織、科技、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的過程[6]。

二、復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新在國民經(jīng)濟(jì)中的重要性

復(fù)雜技術(shù)關(guān)系到例如電力系統(tǒng)、國家安全信息系統(tǒng)、電信系統(tǒng)、航空航天產(chǎn)品、大型軍事設(shè)施等國民經(jīng)濟(jì)的諸多重要行業(yè)?？梢哉f，一個(gè)國家要在全球化背景下賴以生存和發(fā)展、提高國際地位，必須加強(qiáng)與推進(jìn)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新。

盡管復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)量小，但其憑借大規(guī)模、高單價(jià)的優(yōu)勢，因此其在整個(gè)復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總值中占據(jù)著非常高的GDP份額，且在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著不可輕視的作用。從英國學(xué)者M(jìn)iller和Hob- day調(diào)查的英國各種產(chǎn)品數(shù)據(jù)的資料中可得出這樣一個(gè)結(jié)論：在GDP中，復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品的份額至少占據(jù)總數(shù)的11%，且提供了不少于140萬～430萬個(gè)崗位[7]。同樣地，在Kash和Rycroft（2000）的研究資料數(shù)據(jù)表明，在1970年，每30件世界上最具價(jià)值含量的出口貨物中，包含了復(fù)雜技術(shù)的貨物比例只有43%，但是，到了1996年，這個(gè)比例卻達(dá)到了令人震驚的84%。由此可見，在國民經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展中，復(fù)雜技術(shù)的地位將會(huì)變得越來越重要[8]。據(jù)估計(jì)，20%的建筑業(yè)產(chǎn)品是復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品，如世博會(huì)展覽中心、智能大夏和奧運(yùn)會(huì)體育館等，從這可以看出，在某些行業(yè)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈都是圍繞著復(fù)雜技術(shù)在運(yùn)轉(zhuǎn)的[9]。正是出于這些因素，所以復(fù)雜技術(shù)所涉及的行業(yè)往往受到政府的高度規(guī)制和調(diào)控，政府高度介入復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品的交易中。

三、復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的因素分析之制度因素

（一）復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的各種制度影響因素

在眾多的復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的研究中，學(xué)者們往往把制度因素作為關(guān)注的重要內(nèi)容，因?yàn)橹贫纫蛩貙?duì)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新影響非常大。

Lall(1987)指出，要提高技術(shù)能力，必須依賴于具體國家中的具體產(chǎn)業(yè)環(huán)境。除了技術(shù)本身的特性影響外，國家的稟賦（技術(shù)人員、市場規(guī)模、自然資源、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)等）以及政府的政策都會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要的影響[10]。Kim(1997)在其制定的制度環(huán)境框架中指出，除了技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)制所涉及的三種要素之外，還包括正規(guī)教育、組織環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、政府政策等五種要素[11]，這五種要素在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的研究中作為制度要素來研究。除了以上的因素之外，還有其他制度因素的影響，如科技人才政策中人力資源的供給和培養(yǎng)，金融市場的支持等都是必不可缺的制度因素。

（二）復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的政府制度影響因素

復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品與規(guī)模化生產(chǎn)產(chǎn)品在管理實(shí)踐上的一個(gè)明顯差別就是來自制度層面，其中政府行為的作用尤為突出。在眾多的制度要素中，許多學(xué)者關(guān)注更多的是政府行為對(duì)于后發(fā)國家政府政策的作用方式與方向。在實(shí)踐過程中，政府行為的表現(xiàn)形式是多種多樣的，學(xué)者Amsden（1989）特別強(qiáng)調(diào)政府的作用，指出政府不僅影響產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)學(xué)習(xí)動(dòng)力，而且還在相當(dāng)大的程度上決定著產(chǎn)業(yè)界的學(xué)習(xí)，甚至是整個(gè)國家工業(yè)化程度的速率[12]。而學(xué)者Kim（1997）從市場機(jī)制的角度對(duì)政府行為決定類型進(jìn)行了歸類，大體可以歸納為需求、供給和聯(lián)結(jié)三個(gè)方面[11]。

政府行為表現(xiàn)在復(fù)雜技術(shù)上可以表現(xiàn)為技術(shù)需求層面上產(chǎn)業(yè)政策和供給層面上技術(shù)政策，以及中性的宏觀政策，主要包括三個(gè)層面：一個(gè)是為了促進(jìn)整個(gè)工業(yè)發(fā)展而進(jìn)行的水平干預(yù)；一個(gè)是政府為改善市場環(huán)境而進(jìn)行的職能性干預(yù)；一個(gè)是政府對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性導(dǎo)向作用，即選擇性干預(yù)[13]。楊志剛（2008）通過對(duì)中國通信業(yè)的研究提出，政府行為作用于復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新主要有兩種重要的功能：一種是通過直接干預(yù)企業(yè)，改變市場競爭結(jié)構(gòu)，一種是在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，通過國家層次的談判，增強(qiáng)討價(jià)還價(jià)的能力[13]。

政府行為在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新中有著重要的作用，政府正確的干預(yù)，可以為技術(shù)的創(chuàng)新謀取更多的機(jī)會(huì)與發(fā)展空間。政府既可以是復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品的使用者，也可以是復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)者。一般來說，政府可以采用最直接的兩種影響手段：一是規(guī)制行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，二是政府的采購行為[13]。

正因?yàn)橛姓慕槿?，使得?fù)雜技術(shù)的市場環(huán)境是在一個(gè)政府規(guī)制下的有限競爭或部分競爭的市場環(huán)境。當(dāng)然，政府的干預(yù)行為，導(dǎo)致在一國之內(nèi)的市場競爭不激烈，但這種情況僅出現(xiàn)在一國之內(nèi)。實(shí)際上，由于復(fù)雜技術(shù)對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展影響巨大，各國之間對(duì)復(fù)雜技術(shù)的競爭是異常激烈的。

政府的作用不是復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新成功的唯一因素，或者說可能不是決定性的因素，但政府的作用在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新起著不可磨滅的作用。可以說，政府的每一舉動(dòng)，每項(xiàng)制度、措施的頒布與實(shí)施，都直接或間接地影響著復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新，有時(shí)甚至起著決定性作用。

四、政府行為作用于復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的理論依據(jù)

（一）市場調(diào)節(jié)在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新中的作用

有求必有供，供需相輔。實(shí)現(xiàn)需求是供給活動(dòng)發(fā)生的根本目的，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)生是由復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品市場的需求所推動(dòng)的。市場對(duì)復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響主要表現(xiàn)為：（1）調(diào)節(jié)復(fù)雜技術(shù)含量較高的商品之間的供需關(guān)系。具體表現(xiàn)為：當(dāng)供不應(yīng)求時(shí)，商品價(jià)格上漲，需求量減少，應(yīng)按照市場價(jià)值規(guī)律適當(dāng)增加商品的供應(yīng)量；而當(dāng)供過于求時(shí)，商品價(jià)格下跌，在市場價(jià)值規(guī)律的作用下，需求量增加而供給減少；（2）調(diào)節(jié)技術(shù)資源的分配關(guān)系。在市場的大環(huán)境下，通過價(jià)格、利率等方式進(jìn)行技術(shù)誘導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源流動(dòng)與資源配置的優(yōu)化；（3）調(diào)節(jié)不同利益集團(tuán)之間利益的分配。

（二）市場存在的缺陷，政府可以彌補(bǔ)

市場在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮了重要的作用，但市場不是萬能的，有其優(yōu)點(diǎn)也有其缺點(diǎn)。而在某些領(lǐng)域，政府效率明顯比私人部門效率高。作為復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)者和推動(dòng)者的政府，對(duì)復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行干預(yù)，例如進(jìn)行宏觀調(diào)控和管理，通過發(fā)揮政府的干預(yù)作用，可以彌補(bǔ)市場調(diào)節(jié)的缺陷，政府行為的作用就顯得尤為重要。

（三）復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品效應(yīng)和外溢效應(yīng)

非排他性與非競爭性是公共產(chǎn)品的內(nèi)在特性[14]。從所屬范疇來看，復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品屬于公共產(chǎn)品，針對(duì)這類型的公共物品，其不可能由市場來完全提供，因此要求政府必須發(fā)揮其有效職能進(jìn)行配置。盡管復(fù)雜技術(shù)比傳統(tǒng)技術(shù)更具專業(yè)性、復(fù)雜性，且模仿具有一定難度，但從其公共產(chǎn)品的角度來看，技術(shù)創(chuàng)新的另一個(gè)不容忽視的優(yōu)勢是其也有可能被外界模仿但卻不必要增加額外的創(chuàng)新成本，因此，復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新也依舊會(huì)產(chǎn)生外溢效應(yīng)。所以，政府必須采取相關(guān)措施主動(dòng)干預(yù)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新，如頒布和完善一系列的保護(hù)復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律制度等，通過多種途徑控制復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)。

（四）政府行為的宏觀調(diào)控作用

政府可以運(yùn)用宏觀調(diào)控的政策對(duì)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)，以達(dá)到創(chuàng)新的目的。政府宏觀調(diào)控的政策主要有人才、貨幣、稅收、財(cái)政及金融等政策。政府在創(chuàng)新中發(fā)揮的宏觀調(diào)控作用，用財(cái)政政策來說：當(dāng)復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品出口下降時(shí)，必然對(duì)國內(nèi)投資環(huán)境造成一定的損害，這時(shí)政府可以采用擴(kuò)大投資的方式以減輕影響。政府甚至可以通過減免稅收的方式來促進(jìn)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新。又如貨幣政策：當(dāng)面臨技術(shù)經(jīng)濟(jì)增長緩慢和通貨膨脹雙重壓力之時(shí)，政府采取靈活從緊的貨幣政策，可以避免經(jīng)濟(jì)的“硬著陸”，但要根據(jù)實(shí)際狀況靈活調(diào)整，防止過度緊縮，可實(shí)行謹(jǐn)慎加息。總之，政府可以通過運(yùn)用宏觀調(diào)控的政策來促進(jìn)復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新。

總之，通過分析政府行為作用于復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新的種種理論依據(jù)，可以看出，每一種依據(jù)都凸顯出政府在復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著極其重要的作用，產(chǎn)生的作用都是不可估量的，這種作用是不可或缺甚至必要的。正是有了政府的干預(yù)與扶持，復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新才能大刀闊斧地開展，復(fù)雜技術(shù)的創(chuàng)新才能成功，一個(gè)國家的國民經(jīng)濟(jì)才能得到突飛猛進(jìn)的發(fā)展，一個(gè)國家在世界中的競爭力才能得到前所未有的增強(qiáng)。

［參考文獻(xiàn)］

［1］Kash, Rycroft. Technology policy in the 21st century: how will we adapt to complexity ［J］. Science and Public Policy, 1998, 25(2): 71-72.

［2］諾斯. 經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷［M］.陳郁,等,譯. 上海: 上海三聯(lián)書店,1994.

［3］林毅夫.關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性［A］.R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯,等.財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集［C］.上海：上海三聯(lián)書店,上海人民出版社,1994.

［4］陳漭,許斌.社會(huì)自治與政府職能的轉(zhuǎn)變［M］.北京:中國社會(huì)出版社,2005.

［5］高繼國. 科技創(chuàng)新與政府行為創(chuàng)新若干問題研究［D］.成都: 成都理工大學(xué),2007.

［6］傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)［M］.北京: 清華大學(xué)出版社,1998.

［7］Heighes T. "Quantitative Indicators for Complex Product Systems and Their Value to the UK Economy", Conference Paper for 7th international Forum on Technology Management, 1997.

［8］Kash, Rycroft. Patterns of innovating complex technologies: A framework for adaptive network strategies［J］. Research Policy, 2000(29): 819-831.

［9］陳勁.復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新管理［M］.北京: 科學(xué)出版社, 2007.

［10］Lall, Sanjaya. Learning to Industrialize: The Acquisition of Technological Capability by India［M］.The Macmillan Press Ltd, 1987.

［11］Kim, Linsu. Imitation to Innovation［M］.Harvard Business School Press, 1997.

［12］Amsden, A. H. Asia's next giant: South Korea and late industrialization ［M］.Oxford University Press, 1989.

［13］楊志剛.復(fù)雜技術(shù)學(xué)習(xí)與追趕——以中國通信設(shè)備制造業(yè)為例［M］.北京: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2008.

［14］劉蓉. 促進(jìn)我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府行為探討［D］.上海:華東師范大學(xué),2006.