郝勇
〔摘 要〕機(jī)構(gòu)庫建設(shè)中著作權(quán)問題的核心在于信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的保護(hù)。本文結(jié)合機(jī)構(gòu)庫的運(yùn)作機(jī)制,分析了機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者的法律地位和法律責(zé)任,認(rèn)為機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者屬于提供信息存儲(chǔ)空間服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者,對于機(jī)構(gòu)成員提供侵權(quán)作品的行為,可以適用“避風(fēng)港”原則,在滿足《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》所規(guī)定的五項(xiàng)免責(zé)條件的情況下,可以免除侵權(quán)賠償責(zé)任。
〔關(guān)鍵詞〕機(jī)構(gòu)庫;信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán);避風(fēng)港;網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者
DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2012.06.022
〔中圖分類號(hào)〕G250保罰 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821(2012)06-0087-03
機(jī)構(gòu)庫作為實(shí)現(xiàn)開放獲取的一個(gè)重要途徑在學(xué)術(shù)界得到了普遍認(rèn)同。據(jù)OpenDOAR的統(tǒng)計(jì),截止到2011年3月21日有1 549個(gè)組織建立了機(jī)構(gòu)庫,我國內(nèi)地有中國科學(xué)院、中國西部環(huán)境與生態(tài)學(xué)數(shù)據(jù)中心、福建師范大學(xué)、廈門大學(xué)等4個(gè)科研機(jī)構(gòu)出現(xiàn)在OpenDOAR的統(tǒng)計(jì)列表中[1]。出于對學(xué)術(shù)成果長期保存、有效利用以及擴(kuò)大本機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望等目的,未來會(huì)有越來越多的科研機(jī)構(gòu)建設(shè)自己的機(jī)構(gòu)庫,從OpenDOAR對2005年以來機(jī)構(gòu)庫數(shù)量增長的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不難看出這一趨勢[2]。
機(jī)構(gòu)庫的運(yùn)行不可避免地要涉及到所收藏作品的著作權(quán)保護(hù),而著作權(quán)保護(hù)問題處理得是否得當(dāng)又反過來直接影響到作者“自存儲(chǔ)”的積極性,進(jìn)而影響到機(jī)構(gòu)庫的可持續(xù)發(fā)展。由此看來,著作權(quán)問題是機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的重要影響因素之一。機(jī)構(gòu)庫資源是以數(shù)字化形式存在的,對于數(shù)字化文獻(xiàn)而言,著作權(quán)保護(hù)的核心問題是信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的保護(hù)。機(jī)構(gòu)庫存儲(chǔ)的文獻(xiàn)大部分是已出版的作品,在出版這些作品時(shí)作者都與出版社簽訂出版合同,由于有些出版合同對信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的歸屬或使用規(guī)定得含糊不清,可能導(dǎo)致機(jī)構(gòu)成員基于對合同條文的錯(cuò)誤理解,將自己并不享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的作品,在未經(jīng)權(quán)利人許可的情況下存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)庫并向公眾傳播,從而侵犯了權(quán)利人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。在此類侵權(quán)事件中,機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者處于何種法律地位,能否適用“避風(fēng)港”原則,免除侵權(quán)賠償責(zé)任?這是一個(gè)需要做出明確回答的問題,以下本文將就此展開討論。
1 “避風(fēng)港”原則
網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)是信息傳播的中間環(huán)節(jié),一般而言,ISP并不直接使用權(quán)利人的作品,多數(shù)情況下是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器根據(jù)用戶的指令傳輸其提供的信息。因此,要求ISP對用戶上傳到網(wǎng)絡(luò)的海量作品是否存在權(quán)利上的瑕疵先行作出判斷和篩選是不現(xiàn)實(shí)的。然而,如果不對用戶上傳的作品進(jìn)行權(quán)屬審查,就不可避免地會(huì)發(fā)生著作權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象,從而可能使網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者陷入無休止的侵權(quán)糾紛中,使其無暇顧及自身業(yè)務(wù)的發(fā)展,這對網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是十分不利的。為了促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,有必要降低網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者通過信息網(wǎng)絡(luò)提供作品的成本和風(fēng)險(xiǎn)。另一方面,我國著作權(quán)法的侵權(quán)歸責(zé)原則是過錯(cuò)責(zé)任原則,網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者對服務(wù)對象提供侵權(quán)作品的行為,只有在存在主觀過錯(cuò)的情況下才承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。然而,司法實(shí)踐中對于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者主觀過錯(cuò)的認(rèn)定是非常困難的,有必要在新制定的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》(以下簡稱《條例》)中規(guī)定更為詳細(xì)具體的標(biāo)準(zhǔn),使法律規(guī)范更具有可操作性。為此,《條例》借鑒一些國家的有效做法,對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者規(guī)定了相應(yīng)的豁免,即提供技術(shù)服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者,對于服務(wù)對象提供侵權(quán)作品的行為,如果滿足了法律規(guī)定的條件,可以免除賠償責(zé)任[3]。學(xué)術(shù)界將這種免責(zé)規(guī)定稱為“避風(fēng)港”原則。
“避風(fēng)港”原則在法律文件中體現(xiàn)為一系列免責(zé)條件,《條例》第二十條至第二十三條分別對提供接入或傳輸服務(wù)、系統(tǒng)緩存服務(wù)、存儲(chǔ)空間服務(wù)和搜索鏈接服務(wù)等4類不同的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者規(guī)定了不同的免責(zé)條件,如果滿足了這些條件,即可認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不具有主觀過錯(cuò),可以免除侵權(quán)賠償責(zé)任。
2 機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者的法律地位
2.1 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的類型劃分及其法律意義
在討論網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的法律責(zé)任時(shí),通常根據(jù)服務(wù)內(nèi)容的不同,將其分為兩類:第一類是內(nèi)容服務(wù)提供者,即ICP,它們將信息上傳或以其他方式將信息置于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器中并向公眾提供,例如,數(shù)字圖書館就屬于此類服務(wù);第二類是技術(shù)服務(wù)提供者,即ISP,它們通過技術(shù)、設(shè)備為信息在網(wǎng)絡(luò)上傳播提供中介服務(wù),例如,電信運(yùn)營商、博客、BBS等就屬于此類服務(wù)[4]?!稐l例》又把ISP分為4種類型:提供接入服務(wù)或者傳輸服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者、提供系統(tǒng)緩存服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者、提供信息存儲(chǔ)空間服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者、提供搜索或者鏈接服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者。ISP有兩個(gè)本質(zhì)特征:其一,從服務(wù)內(nèi)容上看,ISP所提供的是網(wǎng)絡(luò)技術(shù),而不是網(wǎng)絡(luò)信息;其二,從服務(wù)模式上看,ISP是按照服務(wù)對象的指令傳輸或接受信息,對于信息內(nèi)容是否侵權(quán)不作實(shí)質(zhì)性審查。從《條例》第20~23條的規(guī)定來看,《條例》中使用的“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者”概念是特指網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)提供者[5]。以下本文所使用的“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)”特指“網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)”。
區(qū)分ICP和ISP的意義在于,二者在侵權(quán)過程中所起的作用不同,因而所承擔(dān)的法律責(zé)任也不同。對于ICP而言,如果未經(jīng)權(quán)利人許可,又缺乏“合理使用”、“法定許可”等抗辯理由,將權(quán)利人的作品上傳至互聯(lián)網(wǎng),即可直接認(rèn)定其侵權(quán),承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。對于ISP而言,由于沒有直接上傳作品,只是為作品的傳播提供了設(shè)施和技術(shù)服務(wù),因此,可以適用“避風(fēng)港”原則,也就是說,ISP對于服務(wù)對象提供侵權(quán)作品的行為,如果滿足了法律規(guī)定的條件,則可以認(rèn)為其主觀上沒有過錯(cuò),可以免除侵權(quán)賠償責(zé)任。
2.2 機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者屬于“提供信息存儲(chǔ)空間服務(wù)”的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者從信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)角度看,機(jī)構(gòu)庫的運(yùn)作過程,實(shí)際就是一個(gè)信息網(wǎng)絡(luò)傳播過程,機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任,取決于其在信息傳播過程中所擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧?,即機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者的法律地位。那么,機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者究竟屬于ICP還是ISP呢?
(1)從服務(wù)內(nèi)容上看,設(shè)置機(jī)構(gòu)庫是為了給科研人員保存、交流其科研成果提供一個(gè)技術(shù)平臺(tái),機(jī)構(gòu)庫存儲(chǔ)的作品是由機(jī)構(gòu)成員提供的,是否存儲(chǔ)以及存儲(chǔ)那些作品,哪些用戶可以使用,以什么方式使用作品,這些完全取決于提交者個(gè)人的意愿。當(dāng)然,也有部分資源是由機(jī)構(gòu)庫管理員直接存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)庫的,對于這部分資源要另當(dāng)別論,目前來看,這一部分資源所占比例很小,本文暫不做討論。
(2)從服務(wù)模式來看,機(jī)構(gòu)庫采用“自存儲(chǔ)”方式收集資源,雖然機(jī)構(gòu)庫管理員也要對作品進(jìn)行審查,但審查范圍僅限于提交者是否屬于本機(jī)構(gòu)成員,以及作品的類型和格式是否適合機(jī)構(gòu)庫收藏,并不包括對作品權(quán)屬的審查。事實(shí)上,由于機(jī)構(gòu)庫資源類型多樣、數(shù)量龐大,而且大多數(shù)機(jī)構(gòu)成員不能提供其作品的權(quán)屬證明,因此,機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者無法做到對作品著作權(quán)屬的管控。
從以上兩方面分析可以看出,機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者的主體屬性符合技術(shù)服務(wù)提供者的本質(zhì)特征,應(yīng)界定為ISP??疾鞕C(jī)構(gòu)庫的運(yùn)作機(jī)制不難看出,機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者屬于提供信息存儲(chǔ)空間服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者。這里所謂的“信息存儲(chǔ)空間”實(shí)際是指可以與互聯(lián)網(wǎng)連接的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器。
由于機(jī)構(gòu)庫資源的提交者都是該機(jī)構(gòu)的成員,這很容易使人產(chǎn)生一種質(zhì)疑,即機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者能否被認(rèn)定為ISP。筆者認(rèn)為不能一概而論,回答這個(gè)問題的關(guān)鍵是要看機(jī)構(gòu)成員的“自存儲(chǔ)”行為是否屬于職務(wù)行為。一般而言,機(jī)構(gòu)只提供硬件設(shè)施和技術(shù)服務(wù),本單位成員自愿、自主地提交自己的作品,或者說提交行為純屬個(gè)人行為,這與在其他網(wǎng)站上發(fā)帖子或開博客沒有什么區(qū)別,在這種情況下,機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者應(yīng)屬于ISP。實(shí)踐中還存在另外一種情況,即科研機(jī)構(gòu)采取強(qiáng)制提交政策,要求機(jī)構(gòu)成員必須將自己的作品存入機(jī)構(gòu)庫,例如,中國科學(xué)院半導(dǎo)體研究所要求“本所員工已正式發(fā)表在各種學(xué)術(shù)期刊和會(huì)議論文集的研究論文在正式發(fā)表后,存繳人必須立即在1個(gè)月內(nèi)將作品的最終出版版本或定稿版本最終版本存繳到SEMI-IR中”[6]。在這種情況下,機(jī)構(gòu)成員的“自存儲(chǔ)”行為應(yīng)該看作是一種職務(wù)行為,是在完成單位交給的工作任務(wù),其法律后果自然應(yīng)由單位負(fù)責(zé)?;蛘哒f,應(yīng)該認(rèn)為機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者既提供了技術(shù)服務(wù),也提供了所傳播的信息,對于機(jī)構(gòu)庫所收藏的作品就負(fù)有權(quán)屬擔(dān)保責(zé)任,一旦收錄了侵權(quán)作品就要與提交者一道,承擔(dān)共同侵權(quán)責(zé)任。
3 機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者的免責(zé)條件
機(jī)構(gòu)成員通過“自存儲(chǔ)”方式向機(jī)構(gòu)庫提供作品,屬于內(nèi)容提供者,如果未經(jīng)權(quán)利人許可,通過機(jī)構(gòu)庫向公眾傳播了權(quán)利人的作品,可以直接認(rèn)定其侵犯了權(quán)利人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán),需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者屬于“提供信息存儲(chǔ)空間服務(wù)”的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)提供者,可以適用“避風(fēng)港”原則。對于“提供信息存儲(chǔ)空間服務(wù)”的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者,《條例》第二十二條規(guī)定了五項(xiàng)免責(zé)條件,機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者對于機(jī)構(gòu)成員提供侵權(quán)作品的行為,如果能夠全部滿足這五項(xiàng)條件,就可以認(rèn)為其主觀上沒有過錯(cuò),從而可以免除侵權(quán)賠償責(zé)任。以下結(jié)合機(jī)構(gòu)庫的運(yùn)作機(jī)制逐條進(jìn)行討論。
3.1 明確標(biāo)示該信息存儲(chǔ)空間是為服務(wù)對象所提供,并公開網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的名稱、聯(lián)系人、網(wǎng)絡(luò)地址這樣規(guī)定的目的是為了避免權(quán)利人產(chǎn)生疑慮,以為侵權(quán)作品是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者提供的,避免在涉嫌侵權(quán)時(shí)權(quán)利人將該網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者告上法庭,增加社會(huì)成本。標(biāo)示聯(lián)系方式是為了便于權(quán)利人在發(fā)現(xiàn)侵犯其信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)行為時(shí),及時(shí)通知網(wǎng)絡(luò)管理員,刪除或斷開與侵權(quán)作品的鏈接。例如,廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫在主頁登載《版權(quán)申明》,告知用戶:“本學(xué)術(shù)典藏庫中所有內(nèi)容均由廈門大學(xué)師生整理提交而成”,并提供了網(wǎng)站的電子郵件地址[7]。
3.2 未改變服務(wù)對象所提供的作品、表演、錄音錄像制品就機(jī)構(gòu)庫而言,有可能涉及到對作品存儲(chǔ)格式的改變,例如,將HTML格式的文檔轉(zhuǎn)換成Word格式。對存儲(chǔ)格式的改變能否認(rèn)為“改變服務(wù)對象所提供的作品”呢?從立法精神來看,立法之所以將不改變服務(wù)對象上傳的資料作為免責(zé)事由,是為了凸顯網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的“消極、中介之角色”,以證明網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不是故意侵犯他人的版權(quán)[8]。機(jī)構(gòu)庫管理者出于技術(shù)上的需要僅僅改變作品的存儲(chǔ)格式,而且這種改動(dòng)一般是由機(jī)器自動(dòng)完成的,對于作品的內(nèi)容,機(jī)構(gòu)庫管理者并沒有實(shí)質(zhì)性的接觸,更談不上主動(dòng)修改,從而也就無法判斷作品是否侵權(quán)。因此,改變存儲(chǔ)格式不屬于“改變服務(wù)對象所提供的作品”。
3.3 不知道也沒有合理的理由應(yīng)當(dāng)知道服務(wù)對象提供的作品、表演、錄音錄像制品侵權(quán)此項(xiàng)條件是對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者主觀心理狀態(tài)的要求。如何判斷網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在主觀上不知道或不應(yīng)知道,在學(xué)術(shù)界存在很大爭議。實(shí)踐中,法院往往根據(jù)特定的事實(shí)或特定的情形,以及行為人的預(yù)見能力和預(yù)見范圍,判斷行為人是否盡到一個(gè)“誠信善意之人的注意義務(wù)”。如果未能盡到注意義務(wù),則可認(rèn)定行為人主觀上有過錯(cuò)。如果盡到了注意義務(wù),但仍然未能發(fā)現(xiàn)侵權(quán)事實(shí)的存在,則可以認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在主觀上不知道或不應(yīng)知道服務(wù)對象提供了侵權(quán)作品[4]。就機(jī)構(gòu)庫而言,為了證明網(wǎng)站管理者盡到了注意義務(wù),采取以下措施是必要的:第一,提醒提交者注意版權(quán)義務(wù),最好編寫《版權(quán)政策指南》供機(jī)構(gòu)成員參考;第二,對于下載量過大的作品給予特別關(guān)注;第三,與提交作品的作者簽訂規(guī)范的使用許可協(xié)議。
3.4 未從服務(wù)對象提供作品、表演、錄音錄像制品中直接獲得經(jīng)濟(jì)利益對盈利性網(wǎng)站而言,提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的最終目的是獲取經(jīng)濟(jì)利益。但是,內(nèi)容服務(wù)商和技術(shù)服務(wù)商的盈利模式是有區(qū)別的,前者的經(jīng)濟(jì)收益直接來自于網(wǎng)站所傳播的作品本身,而后者的經(jīng)濟(jì)收益來自于網(wǎng)站提供的技術(shù)服務(wù),這也是ISP得以豁免賠償責(zé)任的原因之一。因此,判斷ISP是否符合該項(xiàng)條件的標(biāo)準(zhǔn),不在于是否獲得了經(jīng)濟(jì)利益,而是在于其經(jīng)濟(jì)利益是否來自于所傳播的作品。根據(jù)此項(xiàng)免責(zé)條件的要求,機(jī)構(gòu)庫可以就其提供的技術(shù)服務(wù)進(jìn)行收費(fèi),但收費(fèi)項(xiàng)目不能與其收藏的作品直接相關(guān)。機(jī)構(gòu)庫是伴隨著開放獲取運(yùn)動(dòng)的興起而產(chǎn)生和發(fā)展起來的,雖然開放程度有所不同,但都是以免費(fèi)共享為其設(shè)立宗旨,因此,機(jī)構(gòu)庫一般都能滿足此項(xiàng)要求。實(shí)踐中,筆者也未曾發(fā)現(xiàn)有“直接獲得經(jīng)濟(jì)利益”的機(jī)構(gòu)庫。
3.5 在接到權(quán)利人的通知書后,根據(jù)本條例規(guī)定刪除權(quán)利人認(rèn)為侵權(quán)的作品、表演、錄音錄像制品網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者之所以豁免賠償責(zé)任,是因?yàn)槠錈o法甄別哪些是侵權(quán)作品,而一旦收到權(quán)利人的維權(quán)通知,就意味著已經(jīng)知道了涉嫌侵權(quán)的作品存在,這時(shí)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者有能力也有義務(wù)協(xié)助權(quán)利人維權(quán),防止侵權(quán)后果進(jìn)一步擴(kuò)大。正是基于這種考慮,《條例》借鑒了國際上通行的做法,設(shè)立了“通知與刪除”程序,并將該程序的執(zhí)行作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者免除賠償責(zé)任的必要條件。《條例》在第十四條至第十七條對“通知與刪除”程序做出了詳細(xì)規(guī)定,本文不再贅述。對于該程序的理解和執(zhí)行應(yīng)注意以下三點(diǎn):第一,接到權(quán)利人的通知后應(yīng)當(dāng)立即刪除涉嫌侵權(quán)的作品,如果未及時(shí)刪除,根據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》第三十六條的規(guī)定,網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)“對損害的擴(kuò)大部分與該網(wǎng)絡(luò)用戶承擔(dān)連帶責(zé)任”;第二,依據(jù)我國《電子簽名法》第四條規(guī)定,書面通知可以是紙質(zhì)通知,也可以是電子郵件;第三,應(yīng)妥善保存往來信函或電子郵件,這些材料是解決糾紛所必需的重要證據(jù)。
4 結(jié)束語
通過以上討論可知,機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者屬于提供信息存儲(chǔ)空間服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者,如果滿足《條例》所規(guī)定的五項(xiàng)條件,可以免除侵權(quán)賠償責(zé)任。盡管科研機(jī)構(gòu)可以不必為機(jī)構(gòu)成員向機(jī)構(gòu)庫提交侵權(quán)作品承擔(dān)賠償責(zé)任,但是如果不能解除機(jī)構(gòu)成員的版權(quán)顧慮,就會(huì)影響其提交作品的積極性,從而使機(jī)構(gòu)庫失去可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。因此,機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者一方面需要明確自己的法律地位和法律責(zé)任,另一方面更應(yīng)該為機(jī)構(gòu)成員提供行之有效的著作權(quán)咨詢服務(wù),從根本上防止侵權(quán)行為的發(fā)生。
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