吳 丹

(清華大學(xué)公共管理學(xué)院,北京 100084)

我國(guó)水資源時(shí)空分布不均,水資源供需矛盾日益突出,社會(huì)經(jīng)濟(jì)用水?dāng)D占生態(tài)環(huán)境用水、工業(yè)用水?dāng)D占農(nóng)業(yè)用水等現(xiàn)象日趨嚴(yán)峻,引發(fā)了一系列生態(tài)環(huán)境問題,水資源短缺、水污染加劇和生態(tài)環(huán)境惡化等已成為制約我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。目前,加強(qiáng)水權(quán)制度建設(shè),積極推進(jìn)水資源使用權(quán)初始配置步伐,進(jìn)一步明晰流域初始水權(quán),強(qiáng)化水資源權(quán)屬管理,是有效解決水權(quán)配置中的利益沖突、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展、構(gòu)建人水和諧社會(huì)的迫切要求。

流域水權(quán)配置主要包括流域初始水權(quán)配置以及流域水權(quán)交易2個(gè)階段,流域初始水權(quán)配置是流域水權(quán)交易制度推行實(shí)施的前提和基礎(chǔ)。流域初始水權(quán)配置的不公平、不合理,將會(huì)嚴(yán)重影響流域水權(quán)交易市場(chǎng)的運(yùn)作,難以發(fā)揮水權(quán)交易市場(chǎng)靈活性的特點(diǎn)。流域初始水權(quán)配置必須兼顧各區(qū)域之間用水的公平性與效率性,消除各區(qū)域之間的用水沖突與矛盾,防止社會(huì)經(jīng)濟(jì)用水?dāng)D占生態(tài)環(huán)境用水,工業(yè)用水?dāng)D占農(nóng)業(yè)用水等惡性競(jìng)爭(zhēng)用水趨勢(shì)。

我國(guó)流域初始水權(quán)配置研究仍處于初步探索階段,尚未形成較為成熟的理論和方法。本文借鑒已有研究成果,在界定流域初始水權(quán)配置內(nèi)涵的基礎(chǔ)上,對(duì)流域初始水權(quán)的配置機(jī)制及其優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)剖析,對(duì)流域初始水權(quán)配置原則、不同配置機(jī)制下配置模型的研究進(jìn)行了綜述,并進(jìn)一步探討了流域初始水權(quán)配置中有待解決的相關(guān)問題。

1 流域初始水權(quán)配置內(nèi)涵的界定

有關(guān)流域初始水權(quán)配置的內(nèi)涵,國(guó)內(nèi)外學(xué)者存在不同理解,尚未形成統(tǒng)一觀點(diǎn)?！吨腥A人民共和國(guó)水法》明確規(guī)定,水資源屬于國(guó)家所有,國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使水資源所有權(quán),初始水權(quán)配置是國(guó)家行使水資源所有權(quán)的重要體現(xiàn)。初始水權(quán)是通過實(shí)施水量分配和取水許可制度,流域內(nèi)不同地區(qū)以及行政地區(qū)內(nèi)不同用水部門或行業(yè)第一次分配取得的水資源使用權(quán)。田圃德[1]認(rèn)為初始水權(quán)配置是按照一定的原則分配用于經(jīng)濟(jì)目的的水資源的使用權(quán);劉穎慧[2]認(rèn)為初始水權(quán)配置是為了水資源可持續(xù)開發(fā)利用,水資源所有權(quán)的代表者即中央政府授權(quán)各流域機(jī)構(gòu)在與區(qū)域政府進(jìn)行充分協(xié)調(diào)論證的基礎(chǔ)上,綜合考慮區(qū)域人口、環(huán)境、資源和經(jīng)濟(jì)等多方面因素,對(duì)流域可配置水資源總量(還應(yīng)包括水環(huán)境容量)進(jìn)行行政區(qū)域間(或區(qū)域取水點(diǎn))的水權(quán)配置;侯成波[3]認(rèn)為初始水權(quán)是指用水者通過法定的初始配置程序所獲得的水資源基本用水量權(quán),用水者、水資源量和用水量權(quán)是初始配置的三大基本要素;楊永生等[4]認(rèn)為初始水權(quán)分配是指在國(guó)家宏觀調(diào)控下,有關(guān)水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)通過規(guī)定程序初次向行政區(qū)域、用水戶逐級(jí)分配流域及區(qū)域可利用水資源使用權(quán)的過程。

鑒于以上諸多文獻(xiàn),將流域初始水權(quán)配置的內(nèi)涵界定為:流域初始水權(quán)配置是指為了兼顧各區(qū)域之間用水的公平性與效率性,消除各區(qū)域之間的用水沖突與矛盾,實(shí)現(xiàn)各區(qū)域之間的協(xié)同有序發(fā)展,促進(jìn)流域水資源與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及生態(tài)環(huán)境之間的可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展,保障流域水資源的可持續(xù)開發(fā)利用,優(yōu)化流域社會(huì)經(jīng)濟(jì)綜合效益,從而依據(jù)流域水資源管理制度和法律法規(guī)體系,結(jié)合流域內(nèi)各區(qū)域社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及生態(tài)環(huán)境用水需求的發(fā)展目標(biāo),在政府宏觀調(diào)控作用下,充分吸收用水戶意見,建立各區(qū)域之間水權(quán)配置協(xié)商機(jī)制,按照一定的配置原則對(duì)各區(qū)域初始水權(quán)進(jìn)行的合理配置。

流域初始水權(quán)配置主要分為2個(gè)層次[5-7]:流域初始水權(quán)第一層次配置,即流域內(nèi)行政區(qū)域間的初始水權(quán)配置,是國(guó)務(wù)院、省級(jí)和地市級(jí)人民政府或其授權(quán)部門按照規(guī)定程序,以一個(gè)流域或流域內(nèi)某一區(qū)域?yàn)閱卧?通過制定初始水權(quán)配置方案由上至下逐級(jí)向省級(jí)、地市級(jí)以及縣級(jí)三級(jí)行政區(qū)域進(jìn)行的初始水權(quán)配置;流域初始水權(quán)第二層次配置,即經(jīng)流域初始水權(quán)第一層次配置行政區(qū)域?qū)@得的初始水權(quán)在其各用水行業(yè)之間進(jìn)行的配置,并通過《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》將區(qū)域初始水權(quán)分配給最終用水戶。由于流域內(nèi)各區(qū)域之間的水權(quán)配置是其各行業(yè)水權(quán)配置的前提與基礎(chǔ),因此重點(diǎn)總結(jié)和評(píng)述流域內(nèi)各區(qū)域之間的水權(quán)配置機(jī)制、原則與方法。

2 流域初始水權(quán)配置機(jī)制

流域水權(quán)配置機(jī)制包括流域初始水權(quán)配置機(jī)制、流域水權(quán)交易機(jī)制、實(shí)施機(jī)制、臨時(shí)調(diào)整機(jī)制以及維護(hù)機(jī)制。目前,流域初始水權(quán)配置主要包括4種配置機(jī)制:①行政配置機(jī)制;②用戶參與協(xié)商配置機(jī)制;③市場(chǎng)配置機(jī)制;④混合配置機(jī)制[8-14]。

2.1 行政配置機(jī)制

行政配置機(jī)制,即流域水行政主管部門或流域管理機(jī)構(gòu)等政府部門通過制定水資源綜合規(guī)劃、水量配置方案、水資源行政審批等措施,依靠行政決策或法規(guī)規(guī)章等形式逐級(jí)在區(qū)域與行業(yè)等下級(jí)決策實(shí)體之間配置初始水權(quán),以盡量滿足不同區(qū)域與行業(yè)等群體的用水需求。

行政配置機(jī)制有助于維護(hù)社會(huì)公平,滿足人民生活優(yōu)先用水和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)用水的需求,保護(hù)水資源缺乏的弱勢(shì)群體區(qū)域水資源供應(yīng),保障經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展,同時(shí)實(shí)施的社會(huì)成本較小,有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)家宏觀目標(biāo)和整體發(fā)展規(guī)劃,在制度安排上也易于操作與執(zhí)行。但行政配置機(jī)制由于缺乏市場(chǎng)規(guī)則和經(jīng)濟(jì)杠桿的調(diào)節(jié)作用,增加了監(jiān)督成本,導(dǎo)致水資源綜合利用效益不高,由于缺乏用水戶參與,難以滿足新增用水戶提出的水權(quán)需求,造成增加節(jié)水工程投資和提高用水效率的動(dòng)力不足,從而容易導(dǎo)致“政府失效”和水資源價(jià)格嚴(yán)重扭曲。

2.2 用戶參與協(xié)商配置機(jī)制

用戶參與協(xié)商配置機(jī)制,即流域范圍內(nèi)具有共同利益的用水戶組成并參與決策的組織,如水利灌溉組織、流域用水組織以及用水戶協(xié)會(huì)組織,通過民主協(xié)商的形式對(duì)流域初始水權(quán)進(jìn)行配置和管理。其中,用水戶協(xié)會(huì)組織可以自發(fā)形成,也可以通過外部催化作用形成。

用戶參與協(xié)商配置機(jī)制可以隨區(qū)域的用水需求改變其管理的靈活性,有利于提高水權(quán)配置的彈性,降低監(jiān)督成本,提高管理效率,增強(qiáng)制度的可接受度,使水權(quán)配置更能滿足用水戶的需求。但用戶參與協(xié)商配置機(jī)制在宏觀上難以形成一個(gè)透明的制度框架,還處于小范圍初步嘗試階段,用水戶協(xié)會(huì)組織不能包括所有用水部門的用水戶,少數(shù)或弱勢(shì)群體的利益易被忽略,不利于監(jiān)督管理,協(xié)會(huì)之間、部門之間以及各行業(yè)之間的水權(quán)配置矛盾較難統(tǒng)一協(xié)調(diào),大范圍采取這種配置制度推行成本較高。

2.3 市場(chǎng)配置機(jī)制

市場(chǎng)配置機(jī)制,即流域水行政主管部門或流域管理機(jī)構(gòu)等政府部門將水資源作為一種商品,通過清晰界定產(chǎn)權(quán),依靠拍賣、競(jìng)標(biāo)、租賃、股份合作、投資分?jǐn)偟刃问?利用市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)行為在相互競(jìng)爭(zhēng)的下級(jí)決策實(shí)體之間配置初始水權(quán),以滿足不同區(qū)域與行業(yè)等競(jìng)爭(zhēng)群體的用水需求。

市場(chǎng)配置機(jī)制充分發(fā)掘了流域水資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,有利于提高水資源的利用和配置效率,增強(qiáng)社會(huì)節(jié)水意識(shí),促進(jìn)節(jié)約用水;但有悖于公平與效率兼顧、公平優(yōu)先原則,無法約束用水群體對(duì)公共稀缺資源利用的不合理行為,導(dǎo)致邊際效益較低的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、公共用水等群體的用水需求得不到滿足。同時(shí)流域水資源市場(chǎng)是一種準(zhǔn)市場(chǎng),拍賣是一種制度安排,是公共稀缺資源配置和權(quán)力轉(zhuǎn)讓的一種有效方法,但政府具有資源的壟斷優(yōu)勢(shì),政府與用水戶雙方是不對(duì)稱的,公共權(quán)力機(jī)構(gòu)代表即政府采用拍賣方式將初始水權(quán)配置給用水戶,難以從真正意義上保障水權(quán)配置的公平和有效。

2.4 混合配置機(jī)制

混合配置機(jī)制是2種或2種以上配置機(jī)制的有效結(jié)合,主要包括2種方式:①行政配置與民主協(xié)商配置相結(jié)合的混合配置機(jī)制;②行政配置與市場(chǎng)配置相結(jié)合的混合配置機(jī)制。

2.4.1行政配置與民主協(xié)商相結(jié)合的混合配置機(jī)制

流域初始水權(quán)配置是對(duì)流域各決策實(shí)體利益沖突進(jìn)行調(diào)整的過程,必須廣泛聽取各決策實(shí)體的意見,充分兼顧不同地區(qū)的利益,建立民主協(xié)商機(jī)制,使落后地區(qū)和發(fā)達(dá)地區(qū)同樣獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的水資源。因此,在行政配置機(jī)制中嵌入民主協(xié)商機(jī)制是解決決策實(shí)體利益沖突的有效方式。

胡鞍鋼等[8]提出民主協(xié)商機(jī)制是一種談判和投票機(jī)制,地方利益主體通過廣泛參與反映地方利益,實(shí)行地方投票、中央拍板、民主集中,在一定規(guī)則下達(dá)成合約,其結(jié)果不一定是談判各方的最優(yōu)解,但卻是較優(yōu)解或妥協(xié)解,有利于流域整體用水效益的提高;賀驥等[15-18]研究了流域初始水權(quán)配置民主協(xié)商機(jī)制的總體思路、原則、組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)容、形式、程序等關(guān)鍵問題,并結(jié)合松遼流域、淮河流域、大凌河流域的民主協(xié)商機(jī)制進(jìn)行深入探討,為構(gòu)建流域民主協(xié)商機(jī)制提供了必要的制度框架;吳鳳平等[14]提出了在廣泛聽取和充分吸收各決策實(shí)體意見、充分兼顧不同區(qū)域利益的基礎(chǔ)上,將民主協(xié)商過程用模型概化,建立“預(yù)配置—和諧性判別—和諧性進(jìn)化”三階段的流域初始水權(quán)和諧配置方法,實(shí)現(xiàn)了流域內(nèi)各區(qū)域之間初始水權(quán)的和諧配置,保障了初始水權(quán)配置方案易被各決策實(shí)體接受。

2.4.2行政配置與市場(chǎng)配置相結(jié)合的混合配置機(jī)制

雖然行政配置機(jī)制在保障水資源安全和分配公平方面有著天然的優(yōu)勢(shì),但容易導(dǎo)致“政府失效”,且水權(quán)配置效率不高。與行政配置機(jī)制相比,市場(chǎng)配置機(jī)制在資源效率方面有著天然的優(yōu)勢(shì),但是水權(quán)配置成本非常高,容易導(dǎo)致“市場(chǎng)失靈”。因此,將行政配置機(jī)制與市場(chǎng)配置機(jī)制相結(jié)合,既考慮安全、公平和社會(huì)的可接受性,又有利于提高水權(quán)配置效率。

汪恕誠(chéng)[9]對(duì)南水北調(diào)初始水權(quán)的市場(chǎng)化配置進(jìn)行了研究。南水北調(diào)水權(quán)配置在一定程度上引入了市場(chǎng)方式,是在國(guó)家宏觀調(diào)控下通過市場(chǎng)進(jìn)行水資源優(yōu)化配置的嘗試。根據(jù)投資主體的不同,南水北調(diào)水權(quán)包括國(guó)家水權(quán)和地方水權(quán)兩部分,其中,國(guó)家水權(quán)依靠行政配置機(jī)制進(jìn)行配置;地方水權(quán)依靠市場(chǎng)運(yùn)作,根據(jù)投資分?jǐn)偨缍ǜ鞣降挠盟畽?quán)利,從而使決策實(shí)體更客觀地反映自身需求,提高資金和水資源的利用效率;胡繼連等[10]提出將黃河水資源劃分為生態(tài)用水、基本需求用水、多樣化需求用水和機(jī)動(dòng)用水,其中生態(tài)用水、基本需求用水和多樣化需求用水采用行政配置模式分配,機(jī)動(dòng)用水采用市場(chǎng)拍賣的形式分配給流域機(jī)動(dòng)用水戶,從而給機(jī)動(dòng)用水戶較大的節(jié)水激勵(lì),提高其用水效率。

結(jié)合我國(guó)水資源準(zhǔn)市場(chǎng)形式,在行政配置與民主協(xié)商相結(jié)合的混合配置基礎(chǔ)上,流域水資源將建立政治民主協(xié)商制度和利益補(bǔ)償機(jī)制等輔助機(jī)制進(jìn)行初始配置,并以水權(quán)交易市場(chǎng)的培育與運(yùn)作為核心,通過水權(quán)交易轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)多樣化用水的市場(chǎng)化交易,以協(xié)調(diào)地方利益分配,達(dá)到優(yōu)化流域水資源配置的效率目標(biāo)和縮小地區(qū)差距的公平目標(biāo)。

3 流域初始水權(quán)配置方法

基于流域初始水權(quán)配置機(jī)制的不同,流域初始水權(quán)配置方法也表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。針對(duì)流域初始水權(quán)配置方法,孟祺等[19-20]對(duì)初始水權(quán)的配置原則、指標(biāo)體系、用水優(yōu)先序位與模型進(jìn)行了分析。結(jié)合流域初始水權(quán)配置機(jī)制,對(duì)初始水權(quán)的配置原則與配制模型進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)述。

3.1 配置原則

目前,國(guó)外實(shí)施的水權(quán)配置原則主要包括河岸權(quán)原則、優(yōu)先占用權(quán)原則和公共水權(quán)原則,其中,河岸權(quán)原則來自英國(guó)普通法,依河岸土地所有權(quán)或使用權(quán)確定水權(quán)歸屬;優(yōu)先占用權(quán)原則以占用水資源時(shí)間的先后來確定水權(quán)的取得以及水權(quán)之間的優(yōu)先序位[21]。

國(guó)內(nèi)的研究成果主要包括:石玉波[22]認(rèn)為初始水權(quán)配置應(yīng)遵循8個(gè)原則:①水資源基本需求和生態(tài)系統(tǒng)需求優(yōu)先原則;②保障社會(huì)穩(wěn)定和糧食安全原則;③時(shí)間優(yōu)先原則;④地域優(yōu)先原則;⑤承認(rèn)現(xiàn)狀原則;⑥合理利用原則;⑦公平與效率兼顧、公平優(yōu)先原則;⑧留有余量原則。常云昆等[23-24]提出基本用水保障原則、生態(tài)用水保障原則、尊重歷史與現(xiàn)狀原則、公平性原則、高效性原則5個(gè)原則。王浩等[25-26]認(rèn)為初始水權(quán)配置應(yīng)依照以下原則:①公平性原則;②以現(xiàn)狀為基礎(chǔ)協(xié)商調(diào)整原則;③效率性原則;④供水優(yōu)先序原則;⑤總量控制原則;⑥保護(hù)弱勢(shì)群體原則;⑦權(quán)利和義務(wù)統(tǒng)一原則;⑧國(guó)家預(yù)留部分水權(quán)原則;⑨使用權(quán)的時(shí)限原則。吳鳳平等[5,16,27]提出現(xiàn)狀原則、公平原則、效率原則、可持續(xù)原則、政府宏觀調(diào)控原則5個(gè)原則。李新等[20]提出初始水權(quán)分配體系建設(shè)應(yīng)遵循的原則包括水權(quán)優(yōu)先原則,可持續(xù)利用原則,公平、公正、公開、高效原則,尊重歷史、維持現(xiàn)狀、微觀協(xié)調(diào)原則,政府宏觀調(diào)控和民主協(xié)商原則,政府預(yù)留水量原則。

關(guān)于流域初始水權(quán)配置原則,盡管學(xué)界觀點(diǎn)并不統(tǒng)一,但均認(rèn)可以下幾項(xiàng)原則:公平與效率兼顧、公平優(yōu)先原則,政府預(yù)留部分水權(quán)原則,可持續(xù)發(fā)展原則,其中公平與效率兼顧、公平優(yōu)先原則是學(xué)者們研究較多的問題。

3.2 基于行政配置機(jī)制的配置模型

基于行政配置機(jī)制的配制模型主要是在流域水行政主管部門的宏觀調(diào)控作用下,結(jié)合流域現(xiàn)狀以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo),基于配置原則建立相應(yīng)的配置指標(biāo)體系,并應(yīng)用層次分析法、德爾菲法、模糊優(yōu)選模型、群決策模型等配置方法,對(duì)流域內(nèi)各區(qū)域初始水權(quán)進(jìn)行配置。

國(guó)外流域初始水權(quán)配置方法研究始于20世紀(jì)50年代中期,主要根據(jù)具體國(guó)家和地區(qū)的社會(huì)制度、水資源情況、文化傳統(tǒng),沿襲了占用優(yōu)先、河岸優(yōu)先、條件優(yōu)先和慣例等具有各自歷史合理性的分配方法,通過立法和過程模擬進(jìn)行分配研究[28-31]。隨著系統(tǒng)分析理論和優(yōu)化技術(shù)的引入以及計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展,水資源系統(tǒng)模擬模型得以迅速研究和應(yīng)用[32-38]。Wang等[39-42]提出基于均衡水權(quán)的合作式水資源配置模型,研究分析了3種流域初始水權(quán)配置模型,即優(yōu)先占用權(quán)配置模型、河岸水權(quán)配置模型以及字典式極小極大需求短缺比率模型。隨后,進(jìn)一步提出在不同類型水權(quán)系統(tǒng)下的3種水權(quán)配置方法,即基于優(yōu)先權(quán)的最高多階段網(wǎng)絡(luò)流程規(guī)劃方法、修正的河岸水權(quán)配置方法以及詞典編纂的最小缺水率方法。為保障荒地流域水資源配置過程兼顧公平和效率,建立流域兩階段協(xié)作水權(quán)配置模型,并將其應(yīng)用于南薩斯卡萬河流域。

國(guó)內(nèi)學(xué)者主要根據(jù)不同流域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀與規(guī)劃目標(biāo),依據(jù)公平性、效率性和可持續(xù)性、政府宏觀調(diào)控等原則,構(gòu)建相應(yīng)的流域初始水權(quán)配置指標(biāo)體系,采用層次分析法建立多目標(biāo)決策分配模型,確定流域內(nèi)區(qū)域間初始水權(quán)配置的最終方案。裴源生等[43-48]依據(jù)有效性、公平性和可持續(xù)性原則,構(gòu)建了黃河水量分配的指標(biāo)體系,建立了黃河流域初始水權(quán)分配的系統(tǒng)模型;楊永生等[49-50]從尊重用水現(xiàn)狀、統(tǒng)一優(yōu)化配置、公平與效率兼顧的原則出發(fā),采用用水定額預(yù)測(cè)法、綜合權(quán)重法、層次分配決策法研究撫河流域水量分配,對(duì)不同用水方案進(jìn)行比較分析形成綜合性的分水方案;何俊仕等[51-53]以現(xiàn)狀原則、公平原則、效率原則、可持續(xù)原則、政府宏觀調(diào)控原則為指導(dǎo),應(yīng)用改進(jìn)的層次分析法與TOPSIS法建立了大凌河流域初始水權(quán)配置模型;王學(xué)鳳等[54]在分析宏觀經(jīng)濟(jì)、供需平衡、現(xiàn)狀用水的基礎(chǔ)上,在宏觀和微觀2個(gè)層次建立石羊河流域水資源使用權(quán)分配模型;王宗志等[55]在提出初始水量權(quán)與初始排污權(quán)統(tǒng)一分配二維水權(quán)概念的基礎(chǔ)上,確定了流域初始二維水權(quán)配置原則,建立了各原則視角下的以水資源系統(tǒng)和諧度函數(shù)最大為目標(biāo)的北江流域初始二維水權(quán)配置模型。

3.3 基于混合配置機(jī)制的配置模型

由于流域初始水權(quán)配置涉及流域利益相關(guān)者的用水權(quán)利,為充分吸收各利益相關(guān)者的意見,需要利益相關(guān)者經(jīng)過多輪協(xié)商進(jìn)行利益沖突的調(diào)解,因此采用行政配置與協(xié)商機(jī)制相結(jié)合的混合配置機(jī)制,建立流域初始水權(quán)配置模型。目前,大多數(shù)學(xué)者只是從定性角度對(duì)協(xié)商內(nèi)容進(jìn)行分析,一些學(xué)者考慮將協(xié)商過程用模型概化,從定量角度進(jìn)行分析。夏朋等[56]構(gòu)建了流域水權(quán)初始分配機(jī)制節(jié)水激勵(lì)模型,提出通過平衡選擇現(xiàn)狀用水量權(quán)重,延長(zhǎng)水權(quán)初始分配份額的有效期,以及對(duì)節(jié)水工程投資和水利工程投資進(jìn)行補(bǔ)貼等手段,緩解水資源的供需矛盾。吳丹等[57-60]在廣泛聽取和充分吸收各決策實(shí)體意見、充分兼顧不同區(qū)域利益的基礎(chǔ)上,將民主協(xié)商過程用模型概化,建立各區(qū)域之間的協(xié)商診斷模型并將其應(yīng)用大凌河流域水權(quán)配置,經(jīng)過多輪協(xié)商對(duì)各區(qū)域的利益沖突進(jìn)行調(diào)解,最終得到易被各區(qū)域接受的水權(quán)配置方案。

鑒于相關(guān)文獻(xiàn),針對(duì)流域初始水權(quán)配置,為保障配置過程兼顧公平性與效率性,可建立基于協(xié)商機(jī)制的動(dòng)態(tài)配置指標(biāo)體系集,并針對(duì)不同流域?qū)ε渲弥笜?biāo)體系進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,應(yīng)用合理有效的配置方法進(jìn)行配置。同時(shí)提出行政配置、民主協(xié)商與市場(chǎng)配置相結(jié)合的混合配置機(jī)制,加強(qiáng)各區(qū)域的節(jié)水工程投資建設(shè),提高水資源利用效率,建立區(qū)域水權(quán)交易市場(chǎng),通過將節(jié)余的水權(quán)在各區(qū)域之間進(jìn)行交易,實(shí)現(xiàn)流域水資源綜合效益的優(yōu)化。

4 研究展望

流域初始水權(quán)配置屬于資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)領(lǐng)域中的交叉問題,雖已取得一系列相關(guān)研究成果,但總體還處于初步研究階段,仍存在許多問題有待進(jìn)一步探討,具體包括:

a.將流域初始取水權(quán)配置與初始排污權(quán)配置進(jìn)行耦合,建立基于取水權(quán)與排污權(quán)相結(jié)合的流域水資源管理模式,通過流域水資源容量與水環(huán)境容量的統(tǒng)一分配、使用和管理,實(shí)現(xiàn)流域水資源量與質(zhì)的統(tǒng)一分配,當(dāng)水污染物排放量超過其排污權(quán)配置量時(shí),通過建立懲罰機(jī)制和環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制來懲罰和補(bǔ)償超標(biāo)排污量對(duì)環(huán)境造成的損害或者通過減少水權(quán)配置量來折減水權(quán),以提高水環(huán)境承載力,有效解決流域水資源量與質(zhì)的沖突。最終,通過同步提高流域水資源承載力與流域水環(huán)境承載力,保障流域水資源環(huán)境綜合承載力。

b.將流域初始水權(quán)第一層次與第二層次配置過程進(jìn)行耦合,建立兩層次之間的主從遞階交互協(xié)商機(jī)制(以流域初始水權(quán)第一層次配置為主、第二層次配置為從),實(shí)施流域第一層次與第二層次相結(jié)合、總量控制與目標(biāo)控制相結(jié)合的流域初始水資源配置模式,對(duì)流域內(nèi)各區(qū)域的初始水權(quán)與初始排污權(quán)實(shí)行總量控制,對(duì)流域內(nèi)各區(qū)域用水行業(yè)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)行目標(biāo)控制,加強(qiáng)各區(qū)域及其行業(yè)之間的交互協(xié)商過程,在嚴(yán)格限制各區(qū)域初始水權(quán)與初始排污權(quán)總量的基礎(chǔ)上,保障流域各區(qū)域之間對(duì)水質(zhì)與水量資源的公平高效利用,實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)各用水行業(yè)的發(fā)展目標(biāo),促進(jìn)各區(qū)域之間的協(xié)同有序發(fā)展,優(yōu)化流域整體的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及生態(tài)環(huán)境的綜合效益。

c.在基于取水權(quán)與排污權(quán)相結(jié)合的流域水資源管理模式中,加強(qiáng)流域污水處理回用工程投資建設(shè),提高污水資源化程度,結(jié)合再生水的分散式利用、集中式利用、集蓄利用等再生水利用形式,加強(qiáng)流域再生水利用的水權(quán)管理,提高生活、生態(tài)景觀、農(nóng)業(yè)灌溉、工業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)再生水水權(quán)利用率,以緩解流域各區(qū)域及其行業(yè)之間的用水沖突,減少流域水污染物排放總量,改善流域生態(tài)環(huán)境。同時(shí),針對(duì)流域初始水權(quán)第一層次與第二層次配置,提出行政配置、民主協(xié)商與水權(quán)交易市場(chǎng)配置相結(jié)合的混合配置機(jī)制,建立和培育水市場(chǎng),充分發(fā)揮市場(chǎng)配置水權(quán)的基礎(chǔ)性作用,在市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)水權(quán)的有序轉(zhuǎn)讓與優(yōu)化配置。

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