［澳大利亞］ R.艾森 等

1 概述

未來(lái)水資源管理必須置于氣候變化適應(yīng)全球重大挑戰(zhàn)的背景下。這已得到全球關(guān)注，并提出了如何能使水資源決策者、政策執(zhí)行者和研究人員能夠共同努力增強(qiáng)社會(huì)和制度方面的創(chuàng)新，以使不同的國(guó)家都能有效實(shí)施氣候變化適應(yīng)性政策的問(wèn)題。

在水資源的治理、管理及氣候變化適應(yīng)性的背景下，本文旨在均衡環(huán)境研究和可持續(xù)發(fā)展中的3個(gè)要素，即科學(xué)研究、政策制定和執(zhí)行三者間的角色和關(guān)系。在2006年的歐盟可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略(EU SDS)中指出，需加強(qiáng)科學(xué)研究、政策制定和執(zhí)行之間的聯(lián)系。盡管認(rèn)為水資源適應(yīng)性的中心問(wèn)題是研究－政策－實(shí)踐的關(guān)系，但是也有一些組織機(jī)構(gòu)稱為“理解”、“影響評(píng)估”及“響應(yīng)”。

應(yīng)當(dāng)關(guān)注把水資源適應(yīng)性的焦點(diǎn)向“下游”移動(dòng)的觀點(diǎn)。該觀點(diǎn)支持在水資源適應(yīng)性中心問(wèn)題中處于后部的即“響應(yīng)”或執(zhí)行應(yīng)處于較重要地位。但是，艾森和拉塞爾2007年指出，做出這一論斷在于理論與實(shí)際的結(jié)合。盡管流域綜合管理(ICM)或水資源綜合管理(IWRM)倡導(dǎo)整體協(xié)作，但從歷史上來(lái)看，對(duì)關(guān)系破裂或關(guān)聯(lián)性較差的關(guān)注，常常受控于系統(tǒng)、線性因果關(guān)系和主要簡(jiǎn)化思維?？茖W(xué)研究和政策執(zhí)行者之間似乎缺乏歷史認(rèn)同或相互理解，早期的研究和經(jīng)驗(yàn)可能對(duì)現(xiàn)在來(lái)說(shuō)已經(jīng)不再相關(guān)。

在環(huán)境治理方面，“生態(tài)系統(tǒng)”和“社會(huì)系統(tǒng)”二元論(一種非此即彼，自我否定的組合)的主張不再被接受，很少有人認(rèn)同二元性系統(tǒng)(一個(gè)系統(tǒng)整體)的功能。將流域作為一個(gè)社會(huì)或社會(huì)生態(tài)的耦合系統(tǒng)的觀念是有前景的，但是這一觀念對(duì)研究－政策－執(zhí)行關(guān)系的本質(zhì)理解方面提出了新的要求。為了更好地理解社會(huì)經(jīng)濟(jì)和生物物理間的相互作用，這些觀念的轉(zhuǎn)變對(duì)提高不同政策和實(shí)踐手段的效率提出了要求。

本文的中心論點(diǎn)是構(gòu)造一個(gè)控制、調(diào)節(jié)、規(guī)劃和管理相適應(yīng)系統(tǒng)的范例“框架”。該“框架”被理解為一種嵌套的、系統(tǒng)性的層次結(jié)構(gòu):控制生成調(diào)節(jié)和規(guī)劃的條件，調(diào)節(jié)和規(guī)劃再生成管理的環(huán)境?？铝炙购桶?2010年)用流域綜合管理來(lái)描述復(fù)雜環(huán)境下多個(gè)利益相關(guān)者間的行為活動(dòng)和相互作用，允許通過(guò)“社會(huì)學(xué)習(xí)”來(lái)實(shí)現(xiàn)綜合管理。他們認(rèn)為社會(huì)學(xué)習(xí)既是一個(gè)可供選擇的治理機(jī)制(即管理、制定財(cái)政措施和提供信息)，又是復(fù)雜環(huán)境下利益相關(guān)者經(jīng)歷系統(tǒng)改變和轉(zhuǎn)化的過(guò)程。該概念框架關(guān)注產(chǎn)生響應(yīng)和執(zhí)行的行為，也是本文所采用的一個(gè)概念。

考慮到水資源管理面臨的挑戰(zhàn)和氣候變化適應(yīng)規(guī)則的需要，認(rèn)為社會(huì)學(xué)習(xí)研究存在無(wú)法應(yīng)對(duì)和(或)實(shí)施的問(wèn)題?！吧鐣?huì)學(xué)習(xí)”作為補(bǔ)充的治理機(jī)制時(shí)，仍沒有被很好地理解和應(yīng)用。為了擺脫這一困境，支持對(duì)談話二階“模式”的實(shí)驗(yàn)和發(fā)展創(chuàng)新(在對(duì)話模式中，有一種就像是跳舞時(shí)的相互“轉(zhuǎn)動(dòng)”)，以及通過(guò)相關(guān)組織間多種形式的審議進(jìn)行學(xué)習(xí)。

本文對(duì)一些不同的具有“突破性”創(chuàng)新特點(diǎn)的行動(dòng)方式進(jìn)行了概述，隨后提出了理解連通性的新方式。

2 水資源控制和管理連通性

柯林斯和艾森在2009年指出，源于人類活動(dòng)引起的氣候變化已將“適應(yīng)”和“減緩”定位為關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)和概念。這兩個(gè)論斷之間存在很大爭(zhēng)議，表明已對(duì)認(rèn)識(shí)適應(yīng)性的傳統(tǒng)方式提出了挑戰(zhàn)。猶如從比喻層面出現(xiàn)了兩個(gè)適應(yīng)性的概念，第一個(gè)把適應(yīng)性喻為“融合適應(yīng)”:一些事物(預(yù)設(shè)的)與環(huán)境(亦為預(yù)設(shè)或預(yù)知的)相融合，即模型1或一階知識(shí)比喻。模型1的知識(shí)提出了一個(gè)現(xiàn)行序列，這一序列產(chǎn)生了一個(gè)二元的、自我否定的、亦或知識(shí)和(或)行為的組合，這是對(duì)指導(dǎo)氣候變化適應(yīng)政策和實(shí)踐的一種普遍理解，也是流域綜合管理和水資源綜合管理主流認(rèn)識(shí)的核心部分。

另一個(gè)是“共同演化適應(yīng)”。較之把適應(yīng)性看作是單向，共同演化則有所不同，在該環(huán)境下，理念被拋開以便于相互作用。2004年和2007年有人曾指出，在人類社會(huì)系統(tǒng)中，這可以被看作是藉由制度創(chuàng)新而學(xué)習(xí)和發(fā)展的過(guò)程，這些制度是游戲的規(guī)范和規(guī)則，如政策與法規(guī)。有人則認(rèn)為可將其理解為兩個(gè)系統(tǒng)隨著時(shí)間在結(jié)構(gòu)方面的耦合，在模型2的實(shí)踐里，產(chǎn)生了一個(gè)二元的、在行動(dòng)中認(rèn)知的整體系統(tǒng)。在水政策制定者與實(shí)踐者間，對(duì)模型2模式的認(rèn)知和兩者之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系通常沒有被很好地認(rèn)識(shí)。

在全球氣候變化條件下，關(guān)于“適應(yīng)性”兩個(gè)比喻間的不同理解，對(duì)于水資源管理的形成和立法有著深遠(yuǎn)的含意，但是仍未被廣泛意識(shí)到。當(dāng)關(guān)于理解認(rèn)知的觀點(diǎn)發(fā)生改變時(shí)，二階理解即應(yīng)運(yùn)而生。

二階方法在南非政府改善其長(zhǎng)期緩解方案(LTMS)的報(bào)告(DEAT 2007)中得到了較好的應(yīng)用，隨后該報(bào)告引起了政府關(guān)注，并被引進(jìn)戰(zhàn)略導(dǎo)向和氣候政策框架。在政府隨后的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略導(dǎo)向和氣候政策框架中，這一創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的影響，并且在創(chuàng)紀(jì)錄的短時(shí)間(LTMS出版后僅9個(gè)月)內(nèi)被內(nèi)閣批準(zhǔn)。

盡管最近關(guān)于管理的概念創(chuàng)新適宜于水資源及其他公共事務(wù)，但對(duì)基于術(shù)語(yǔ)和新興整體概念及模型的認(rèn)識(shí)仍不是很清楚，這些概念和模型被廣泛表達(dá)為經(jīng)濟(jì)生態(tài)系統(tǒng)，社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)或人類環(huán)境耦合系統(tǒng)。該環(huán)境下，政策制定者可以開始應(yīng)用更有前景的方法使經(jīng)濟(jì)生物物理耦合系統(tǒng)概念化，例如，可以使流域作為結(jié)構(gòu)性的經(jīng)濟(jì)生物物理耦合系統(tǒng)。

3 建立聯(lián)系的新模式

以研究為例，理論實(shí)踐者掌握了8種建立聯(lián)系的模式，可使水資源管理更系統(tǒng)和更具有適應(yīng)性。首先需要明確，這些實(shí)踐模式不能簡(jiǎn)單地歸納為一種工具、技術(shù)或方法。任何形式的實(shí)踐并不僅僅是一種方法，而是對(duì)作為研究和政策新方法利用失敗的解釋。因此，這些實(shí)例最好被理解為知識(shí)或者中介知識(shí)的系統(tǒng)模式。

(1)映射和圖解。系統(tǒng)實(shí)踐者已經(jīng)研究出一系列可視化圖解技術(shù)的方法，以解決不同利益問(wèn)題和相互作用的影響。2006年，英國(guó)一所大學(xué)指出，最常見的系統(tǒng)圖解形式有:豐富圖、對(duì)話圖、系統(tǒng)圖、影響因素圖、多因素選控圖、標(biāo)志和控制模型圖。大部分圖形制作，包括單個(gè)、成對(duì)或者組圖，與圖解本身同樣甚至更為重要。熟練的用戶可使用心智模型、多維視角、因果關(guān)系和影響模式設(shè)計(jì)以及其他系統(tǒng)功能，如邊界界定，判斷是否屬于該系統(tǒng)。

(2)媒體技術(shù)。攝影和信息技術(shù)(IT)為更有意義的“翻譯”科學(xué)數(shù)據(jù)提供學(xué)習(xí)平臺(tái)，從而使不同的利益參與到官方的計(jì)劃和政策中。例如意大利的一次性相機(jī);地理信息系統(tǒng)(GIS)和IT在法國(guó)和意大利發(fā)揮的其他作用。

(3)媒介實(shí)物。在識(shí)別利益相關(guān)者和利益合作中，具有共同利益的生物和非生物可以作為參考焦點(diǎn)，媒介實(shí)物具有促進(jìn)功能。研究實(shí)例包括:法國(guó)沼澤牛(2007年)、意大利的硝酸鹽和地面數(shù)據(jù)(2007年)、荷蘭的農(nóng)場(chǎng)堰壩(2004年)。

(4)啟發(fā)式算法的開發(fā)和利用。這些概念模型在復(fù)雜情況下促進(jìn)利益相關(guān)者認(rèn)識(shí)和實(shí)際操作的變化，通過(guò)有目的的設(shè)計(jì)可便于學(xué)習(xí)和改變。在早期一些研究中(2004年)，大量的啟發(fā)式算法基于經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)建立。到目前為止，啟發(fā)式算法已被作為研究生培養(yǎng)的中介設(shè)備、分析的理論鏡頭、政策設(shè)計(jì)的輔助策略。

(5)隱喻探索。不同利益相關(guān)團(tuán)隊(duì)用于交流和開拓思路的提問(wèn)“語(yǔ)言”是一門揭示語(yǔ)言和理論陷阱的技術(shù)，但也可能限制或促進(jìn)雙方的相互理解和交流。

(6)作為一種制度創(chuàng)新，已研發(fā)出幾套查詢系統(tǒng)。實(shí)際操作中，它涉及到系統(tǒng)開發(fā)的目的、清晰獲得有關(guān)活動(dòng)的“為什么”、“什么”、以及“如何”?？捎脕?lái)定位不確定性項(xiàng)目的適合情況，具有更大的適應(yīng)性管理潛力。

(7)作為可持續(xù)發(fā)展的替代框架，系統(tǒng)的發(fā)展注重于個(gè)人和情形變換，尤其是過(guò)程產(chǎn)生的認(rèn)知意識(shí)，其中主要問(wèn)題是“學(xué)習(xí)系統(tǒng)”的設(shè)計(jì)。

(8)建立實(shí)踐團(tuán)體/社團(tuán)是最近的系統(tǒng)研究方法，特別是軟系統(tǒng)方法論已與社會(huì)學(xué)習(xí)結(jié)合，在不同學(xué)科中提供社團(tuán)的建立環(huán)境，其理論基礎(chǔ)是一種社會(huì)理論的學(xué)習(xí)。

以上8種模式并不能包括全部情況。模式本身沒有可被認(rèn)為是成功的，因?yàn)槌晒趤?lái)自對(duì)背景的認(rèn)識(shí)和適合環(huán)境的性能。

4 討論和總結(jié)

希望新的模式將是成功的，如果可以得到:①在以前不同類型和編碼知識(shí)實(shí)踐中的新型會(huì)話;②新層次的意識(shí)及了解為什么需要這些會(huì)話;③對(duì)該領(lǐng)域知識(shí)和聯(lián)系行動(dòng)的共享與全面了解;④實(shí)施這些共享會(huì)話和新的理解;⑤共同回顧行動(dòng)的結(jié)果(包括在實(shí)施中學(xué)到的東西)，以使新的學(xué)習(xí)和認(rèn)識(shí)開始下一步自適應(yīng)周期。這5個(gè)步驟的制定向決策者、研究者和實(shí)踐者提出了挑戰(zhàn):①自反性，即實(shí)踐的本質(zhì);②代理范圍、設(shè)計(jì)或目的性;③理論和模式創(chuàng)新;④管理情形。下面對(duì)與氣候變化相關(guān)的水治理開展討論。

4.1 自反性實(shí)踐

有證據(jù)表明，很多實(shí)踐者缺少對(duì)實(shí)踐的自反性理解和理性(或認(rèn)識(shí)性)的思考及行動(dòng)。

為了“綜合科學(xué)”，建議自反性在某些方面否認(rèn)一些新的要求。有人認(rèn)為，本質(zhì)上，綜合是一種自反性實(shí)踐。相比決策者的單向交流，綜合作為一種互動(dòng)過(guò)程是最成功的。例如，決策者和研究者必須深入思考問(wèn)題的制定，找到與政策相關(guān)的，同時(shí)也是科學(xué)家研究的問(wèn)題。

應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)，實(shí)施者的治理安排、實(shí)踐能力和認(rèn)知潛能約束著響應(yīng)能力，因此才有了模式2的策略實(shí)施，如社會(huì)學(xué)習(xí)。

加強(qiáng)科學(xué)與政策之間的聯(lián)系就必須處理管理間的相互依賴，不僅是時(shí)間和空間尺度上的生態(tài)過(guò)程，也包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政治過(guò)程。典型地，綜合必須加強(qiáng)各項(xiàng)之間的聯(lián)系，但大部分研究把綜合理解為分離、自然和社會(huì)，其結(jié)果大多是:

(1)試圖使科學(xué)和技術(shù)合理性“工具化”(例如人類活動(dòng)、水資源利用、社會(huì)表征、決策規(guī)則等，將其用于建立預(yù)測(cè)模擬模型、多主體系統(tǒng)等);

(2)合并各種知識(shí)，通過(guò)量化指標(biāo)來(lái)確定和實(shí)施;

(3)使用定量數(shù)據(jù)、狀況指標(biāo)和知識(shí)等構(gòu)建政治法規(guī)法則，其特征為確定目標(biāo)或手段的實(shí)踐，得到定量的結(jié)果或定性的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

一階傳統(tǒng)研究中，當(dāng)程序維度被引入政策 (就歐盟水框架指令(WFD)而言的參與、學(xué)習(xí)、共同行動(dòng)，或“社會(huì)學(xué)習(xí)”)中時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)因?yàn)槿匀皇軅鹘y(tǒng)的制約，而使這些引入不足以產(chǎn)生和維持新的模式，特別是在制度安排上。新的證據(jù)表明，這些規(guī)范性和認(rèn)知性的政策存在著一些對(duì)立，而這些論證已經(jīng)從“政策如同藍(lán)圖”的觀點(diǎn)偏離到政策如同過(guò)程或?qū)嵺`的觀點(diǎn)。因此，在重要的政策中，必須理解歷史框架和嵌入式的合理性。

為能接受一階和二階的傳統(tǒng)，必須研究和測(cè)試環(huán)境領(lǐng)域中用于決策和行動(dòng)的主流實(shí)踐和新“模式”的后果。連通性新模式的設(shè)計(jì)理念會(huì)引發(fā)系統(tǒng)和適應(yīng)性的管理，這是基于評(píng)價(jià)，即努力增強(qiáng)科學(xué)－政策－實(shí)踐聯(lián)系，就需要學(xué)習(xí)和行動(dòng)的二階過(guò)程。該觀點(diǎn)也承認(rèn)一些模式是無(wú)法提前預(yù)測(cè)的。

4.2 代理范圍、設(shè)計(jì)或目的性

交談(拉丁文 versare，意思是“一起轉(zhuǎn)動(dòng)”)可以看作是一個(gè)變化的過(guò)程，有人將對(duì)話與形勢(shì)聯(lián)系起來(lái)，可能會(huì)出現(xiàn)新的“表演”。那么，相關(guān)的對(duì)話是從何開始和如何開始的呢?根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，很難使決策者從事如此反省的實(shí)踐，這暗示著想要他們加入這些過(guò)程，需要設(shè)計(jì)有效(但仍沒有定義…)的調(diào)解目標(biāo)或激發(fā)興趣的敘述。而對(duì)交談的理解和支持，是以基于對(duì)話的方法去交流而不是去爭(zhēng)論。

有人認(rèn)為管理人員必須從內(nèi)部行動(dòng)，并將自己視為管理系統(tǒng)中的一部分。對(duì)于在新的模式下如何投資以創(chuàng)造一個(gè)新的社會(huì)學(xué)習(xí)空間，目前幾乎沒有經(jīng)驗(yàn)可借鑒。實(shí)踐是以調(diào)解(例如通過(guò)目標(biāo)、模型、試驗(yàn)及證據(jù))為核心，引發(fā)學(xué)習(xí)和思考，假設(shè)環(huán)境有利，至少?zèng)]有阻礙。例如，使農(nóng)業(yè)適應(yīng)氣候變化方面的問(wèn)題，在不同的環(huán)境中有不同的應(yīng)對(duì)。模式1的知識(shí)對(duì)于提供全國(guó)范圍內(nèi)氣候變化影響的定量評(píng)價(jià)是必要的，有利于國(guó)家政策的制定和順利執(zhí)行，因此可將農(nóng)業(yè)系統(tǒng)置于自適應(yīng)政策的目標(biāo)。模式2中，二階的實(shí)踐將意味著設(shè)計(jì)一個(gè)過(guò)程，在該過(guò)程中，決策者、研究者和實(shí)踐者都致力于研究案例的尺度，以識(shí)別脆弱性和不確定性問(wèn)題的本質(zhì)。這是一個(gè)驅(qū)動(dòng)模式，在該模式下，農(nóng)業(yè)用水管理是核心業(yè)務(wù)。為應(yīng)對(duì)知識(shí)/知道兩種模式，在案例研究的尺度上，研究者正提供調(diào)停目標(biāo)以整合兩種形式的知識(shí)，通過(guò)生成農(nóng)業(yè)情形、整合氣候變化影響定量評(píng)價(jià)、實(shí)踐者及利益相關(guān)者的知識(shí)來(lái)適應(yīng)對(duì)策。

對(duì)于與科學(xué)決策聯(lián)系性相關(guān)的一階和二階理解方面的明顯沖突，可以采用互相促進(jìn)的方式，將沖突轉(zhuǎn)換成一個(gè)創(chuàng)造性的悖論矛盾。

4.3 理論和實(shí)踐模式創(chuàng)新

在試圖創(chuàng)造破壞性模式2的創(chuàng)新中，使用簡(jiǎn)單化的假設(shè)可能是一個(gè)陷阱，該假設(shè)是現(xiàn)有知識(shí)或直接來(lái)自研究中的新知識(shí)，因此必須好好利用，尤其是在政策和實(shí)踐中。已很清楚，在氣候變化適應(yīng)和流域管理方面還有許多可研工作沒有開展，如適應(yīng)性管理研究、社會(huì)學(xué)習(xí)、流域綜合管理，特別是依賴于復(fù)雜建模及信息、通信和技術(shù)(ICT)支持的研究。不使用的知識(shí)本身沒有“問(wèn)題”，主要問(wèn)題與其理解和利用方式相關(guān)。然而，企圖改變別人行為的策略同樣也是一個(gè)陷阱。

概念模型、圖表和隱喻形式分析是使?jié)撛诘哪Ｐ蛥⑴c不同的概念世界，從而有可能會(huì)轉(zhuǎn)換的理解、實(shí)踐和社會(huì)關(guān)系。反射性和設(shè)計(jì)之間的設(shè)計(jì)“轉(zhuǎn)換”，就如緊急洞察力能夠融入系統(tǒng)性和適應(yīng)性的學(xué)習(xí)系統(tǒng)。

4.4 管理情形

未來(lái)氣候變化適應(yīng)管理的關(guān)鍵是流域。最近在非洲南部開展了研究，即在更廣泛的適應(yīng)性和系統(tǒng)調(diào)節(jié)、規(guī)劃和管理方面，只有自適應(yīng)管理才具有意義。人類活動(dòng)引起的氣候變化創(chuàng)造了一個(gè)人類歷史從未有過(guò)的新情形，因而提出了當(dāng)前水管理形式是否適宜的問(wèn)題。因?yàn)樗绊懼锒鄻有耘c土地利用，對(duì)城市文明、生存和糧食安全十分重要，必須適應(yīng)未來(lái)氣候的變化。

歐洲、南非、中國(guó)和澳大利亞都面臨著水治理改革的挑戰(zhàn)。在歐洲，對(duì)WFD的實(shí)施進(jìn)行回顧，即可發(fā)現(xiàn)“它并沒有更多的適應(yīng)性管理方法以應(yīng)對(duì)不確定性和變化，也不可能提高淡水系統(tǒng)的恢復(fù)性”。歐盟對(duì)實(shí)施WFD進(jìn)行了自我審查，得出的結(jié)論是，“雖然大部分行政安排有力地確保了指令的執(zhí)行，但實(shí)際性能只有通過(guò)多年實(shí)踐才會(huì)顯現(xiàn)”。

2008年曾有人指出，南非氣候變化的影響可能會(huì)引起強(qiáng)烈的社會(huì)反響，認(rèn)為“南非根本沒有多余的水資源，未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展(社會(huì)福利)將會(huì)受這一基本事實(shí)的制約”。2007年，在重新審視水政策和管理中的國(guó)際行動(dòng)之后，研究者指出，所有的國(guó)家都面臨著挑戰(zhàn)。在伴隨氣候變化的緊急意外情況下，2008年曾有人提出“具有多重視角和不同邏輯的簡(jiǎn)單方法”，這是令人信服的。為迎合ICM和水資源綜合管理，有走向系統(tǒng)化和自適應(yīng)管理體制的趨勢(shì)，但實(shí)踐所需要的基礎(chǔ)性假設(shè)仍存在挑戰(zhàn)。