楊 伯 堅(jiān)

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 會計(jì)學(xué)院,河南 鄭州 450002)

社會資本理論研究的演進(jìn)評述

楊 伯 堅(jiān)

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 會計(jì)學(xué)院,河南 鄭州 450002)

社會學(xué)視角下社會資本理論研究的核心是社會網(wǎng)絡(luò)和信任，經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下社會資本理論研究的核心是提高社會資本效率，而管理學(xué)視角下社會資本理論研究的核心則是社會資本對組織學(xué)習(xí)、技術(shù)創(chuàng)新和組織源動力形成的作用。基于已有理論研究的成果和不足，今后社會資本理論的研究要進(jìn)一步厘清和規(guī)范社會資本的概念，統(tǒng)一社會資本的測度方式，加強(qiáng)與企業(yè)各項(xiàng)管理工作的結(jié)合，引入代理和信息問題，這樣，社會資本理論的研究將會更具有現(xiàn)實(shí)性和針對性。

社會資本；網(wǎng)絡(luò)；信任；資本效率；組織學(xué)習(xí)；技術(shù)創(chuàng)新

資本的概念和含義是隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和進(jìn)步而不斷變化的。資本最早出現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，是指能夠產(chǎn)生價(jià)值增值并且其權(quán)利有所歸屬的資源。隨著資本的范疇和概念的擴(kuò)大，其在管理學(xué)、政治學(xué)和社會學(xué)等領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。比如人力資本的提出擴(kuò)大了資本的概念和范疇，并使得資本的概念具有了較為抽象的含義。而社會資本的出現(xiàn)和應(yīng)用則最早是在社會學(xué)領(lǐng)域。因此可以說，資本已經(jīng)不僅僅包括有形資源，還包括較為抽象的無形資源。

一、社會學(xué)視角下的社會資本理論:網(wǎng)絡(luò)和信任

法國社會學(xué)家布迪厄在1986年首次明確提出并論述了社會資本這一概念。雖然在此之前社會資本這一用法已經(jīng)出現(xiàn)，但到了布迪厄才首次對社會資本進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述。布迪厄提出資本是積累勞動的一種形態(tài)，資本的權(quán)利人可以是個(gè)人或組織，資本的權(quán)利人不僅可以通過資本獲得物質(zhì)利益，而且可以獲得社會資源，因此，與有形的物質(zhì)資本相對應(yīng)，還存在社會資本，而社會資本作為一種資源的總和，既包括真實(shí)資源，又包括虛擬資源，既包括實(shí)際存在的資源，又包括潛在未發(fā)生的資源，是一種資源的集合體，其產(chǎn)生是由于擁有制度化關(guān)系，而且包括此關(guān)系形成的網(wǎng)格[1]。布迪厄?qū)ι鐣Y本的產(chǎn)生、形式和維持進(jìn)行了非常詳盡的論述描寫，但是其分析的重點(diǎn)在于社會資本的再生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化，而對社會資本的功能和作用研究較少，所以他對后來的社會資本理論研究并沒有產(chǎn)生太大的影響。

其后對于社會資本的研究重點(diǎn)是對社會資本概念和范圍的確定，以及社會資本所發(fā)揮的作用等方面。首先在社會學(xué)領(lǐng)域?qū)ι鐣Y本進(jìn)行詳細(xì)界定的是美國社會學(xué)者科爾曼。1988年科爾曼在其文章中對社會資本進(jìn)行了簡要表述。在此基礎(chǔ)上，1990年科爾曼又在其著作中對社會資本理論進(jìn)行了豐富和發(fā)展。他提出社會資本是一種其所有者擁有的以其所處空間為范圍，以其所產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)為中心的資源或資產(chǎn)，而這種結(jié)構(gòu)由具有各種各樣特征的因素組成，它們也成為社會資本各個(gè)組成部分，這些社會結(jié)構(gòu)的要素主要存在于人與人的關(guān)系之中，從而形成和保持成為關(guān)系結(jié)構(gòu)。

科爾曼所提出的社會資本概念和理論體系，經(jīng)過其本人的發(fā)展論證已形成較為系統(tǒng)完整的理論架構(gòu)，這不但有助于社會資本的理解，而且有助于對社會資本有意識的建立和其功能的發(fā)揮。但是他的理論體系也有一定的缺陷。其一是科爾曼對社會資本的權(quán)利人的論述既不明確也不具有可操作性?？茽柭鐣Y本理論的這一不足后來被另一位學(xué)者布朗(Brown)所完善，布朗不僅提出了明確社會資本權(quán)利人的必要性，而且對社會資本的權(quán)利人進(jìn)行了分層，將其分為微觀、中觀和宏觀三個(gè)層次，這樣就使得其對象結(jié)構(gòu)更加明確，范圍更加精確，相對應(yīng)的研究更加具有針對性。在微觀層面，社會資本以個(gè)人自我為中心和對象進(jìn)行分析，主要包括個(gè)體權(quán)利人自身通過個(gè)人的社會網(wǎng)絡(luò)、社會關(guān)系和社會地位等方面調(diào)動資源的能力；而社會資本結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)被作為中觀層面的分析立足點(diǎn)，中觀層面研究的是社會資本網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)形成過程及資源在網(wǎng)絡(luò)中的分配結(jié)果，其社會資本的權(quán)利人立足于網(wǎng)絡(luò)而不是個(gè)體；宏觀層面則從更加廣闊的視角關(guān)注社會資本網(wǎng)絡(luò)，特別是社會資本網(wǎng)絡(luò)與所在社會的入性。由此可以看出布朗的社會資本概念是以網(wǎng)絡(luò)作為嵌入對象的，個(gè)人和社會分別作為嵌入者和被嵌入對象而相互對應(yīng)。

其他學(xué)者大多以社會關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來研究社會資本理論，而另一位美國社會學(xué)家福山(Fukuyama)則主要關(guān)注存在于人與人之間以及社會之中的信任問題，將信任作為研究社會資本的出發(fā)點(diǎn)和核心內(nèi)容。福山認(rèn)為信任是社會文化傳統(tǒng)的延伸，社會資本通常需要一定的傳承，特別是文化傳統(tǒng)或文化習(xí)性的傳承。在此基礎(chǔ)上，福山論證了社會資本對一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響[3]?？梢钥闯觯Ｉ教岢龅纳鐣Y本理論單純強(qiáng)調(diào)了文化傳統(tǒng)的作用，沒有考慮形成、影響和作用于社會資本的其他因素，因而也是不全面的。

國內(nèi)學(xué)者以社會學(xué)的視角研究社會資本的較少，這主要是由于社會資本理論進(jìn)入我國較晚，而國外的研究重點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域。在我國的相關(guān)研究中以張其仔的研究具有代表性。張其仔對社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在一個(gè)村莊的適用情況進(jìn)行了分析研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)以社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)作為社會資本的理論和方法僅有部分有效[1]。

直至20世紀(jì)90年代前期，對于社會資本的研究基本上還囿于社會學(xué)領(lǐng)域，因此其應(yīng)用范圍也存在較大的限制。到90年代后期，社會資本理論的研究在更大領(lǐng)域和世界范圍都取得了較為迅速的進(jìn)展，特別是2000年世界銀行組織出版了題為《社會資本》的研究報(bào)告，以此為標(biāo)志，對社會資本的研究進(jìn)入了一個(gè)新的時(shí)期，其應(yīng)用范圍也從最初的社會學(xué)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)以及組織學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的社會資本理論:資本效率

較早將社會資本的應(yīng)用引入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的是美國著名教授普特南，在其1913年出版的著作《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來：現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)》中，普特南描述了對意大利南部和北部政府績效長達(dá)20年的對比研究。在對意大利不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度產(chǎn)生差異的原因進(jìn)行分析時(shí)，普特南指出僅僅將差異歸結(jié)為外部條件的不同是不夠的，他將社會資本引入其中，并論述了社會資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的功用。普特南認(rèn)為與其他資本相同的是社會資本也有經(jīng)濟(jì)利益性，可以產(chǎn)生效益，帶來資源，在此基礎(chǔ)上，他著重分析了社會關(guān)系、規(guī)定、共同信念的作用及相互關(guān)系，并闡述了社會資本在各方面所產(chǎn)生的功能和作用，特別是在促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、團(tuán)體合作方面的作用[5]。

普特南系統(tǒng)論述了社會資本對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會、政治進(jìn)步等各方面的作用，但其不足之處是沒有述及社會資本的負(fù)面作用，這一不足被波茨(Portes)提出。波茨指出社會資本的負(fù)面作用會產(chǎn)生至少四個(gè)方面的消極后果，包括排除圈外人、對團(tuán)體內(nèi)部成員要求過多、限制成員個(gè)人自由以及需要用規(guī)范消除差異。

較早在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域使用并闡述社會資本這一概念的還有經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛瑞(Loury)，他認(rèn)為社會資本同經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的其他資本概念一樣，是可以產(chǎn)生收益的資源之一。這種資源廣泛存在于社會中，包括親屬、地區(qū)和組織之中。洛瑞所研究的社會資本是指人們之間自然形成的理解、信任和交往等關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，它有助于所有者獲取社會中有價(jià)值的資源和利益，用以保持社會的公平。

另一位學(xué)者格拉澤(Glaeser)對社會資本的經(jīng)濟(jì)作用的研究則更加具體。格拉澤采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法研究了社會資本的投資，包括如何對社會資本投資的效果進(jìn)行判斷，并對其影響因素進(jìn)行了分析。而諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者奧斯特羅姆(Ostrom)則在社會資本應(yīng)用于個(gè)體合作以克服集體行動困境方面作出了杰出貢獻(xiàn)，她將社會資本定義為人與人之間相互分享的體驗(yàn)、知識和預(yù)期等，在集體中的個(gè)人通過這些相互關(guān)系進(jìn)行經(jīng)常性活動。同時(shí)奧斯特羅姆還分析了物質(zhì)資本和社會資本的四個(gè)方面的差異，并運(yùn)用博弈論在實(shí)際案例中討論了社會資本的形成過程。

由此可以發(fā)現(xiàn)，社會資本在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用經(jīng)過了由宏觀到微觀的一個(gè)過程，較為宏觀的方面是關(guān)于社會資本對社會、政治和宏觀經(jīng)濟(jì)的作用分析，而微觀方面則是關(guān)于如何有效實(shí)施社會資本的投資，關(guān)注社會資本的形成和創(chuàng)造以及社會資本的影響因素等方面。

三、管理學(xué)視角下的社會資本理論:組織學(xué)習(xí)與技術(shù)創(chuàng)新

社會資本在管理學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用主要體現(xiàn)在組織理論和企業(yè)理論等方面。貝克(Baker)認(rèn)為社會資本包括兩層含義：其一是由人際關(guān)系和企業(yè)關(guān)系組成的社交網(wǎng)絡(luò)，其二是通過這些網(wǎng)絡(luò)而獲得的資源，包括信息、渠道和投資機(jī)會等。在此基礎(chǔ)上貝克提出了企業(yè)通過有意識地培育內(nèi)部的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以增強(qiáng)組織的管理能力的方式方法。胡皮和西曼則認(rèn)為社會資本是企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源之一，而社會資本不僅包括社會規(guī)范和價(jià)值以及企業(yè)員工共享的內(nèi)容、戰(zhàn)略等方面，還包括嵌入在企業(yè)員工之間以及企業(yè)顧客、供應(yīng)商、經(jīng)銷商和其他現(xiàn)代企業(yè)的利益相關(guān)者之間的網(wǎng)絡(luò)和關(guān)系，包含這些內(nèi)容的社會資本對企業(yè)獲取資源和占據(jù)市場都具有重大影響。而科恩和普拉沙克(Cohen and Prusak)將社會資本定義為包含了人們之間積極聯(lián)系的交往、了解以及關(guān)系的保持，這些內(nèi)容約束著人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社區(qū)成員，并促成積極的合作，從而可以解釋組織源動力的問題。高沙爾認(rèn)為社會資本是企業(yè)建立文化資本、人力資本以及智力資本的重要基礎(chǔ)。凱爾等認(rèn)為企業(yè)的社會資本能促進(jìn)知識的整合和多樣化，從而有利于組織學(xué)習(xí)和技術(shù)創(chuàng)新。古拉蒂指出組織可以利用社會資本的杠桿作用來促進(jìn)知識共享和組織學(xué)習(xí)。

四、評述與展望

雖然社會資本最早出現(xiàn)在社會學(xué)領(lǐng)域，但是近來在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)中所發(fā)揮的作用和所受到的重視程度越來越大，從上述對社會資本理論的梳理，可以總結(jié)出以下要點(diǎn)：(1)無論是在社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)還是管理學(xué)領(lǐng)域，社會資本的積極作用是其主要方面，但是也應(yīng)該關(guān)注其消極方面。(2)雖然不同學(xué)者對社會資本的定義、概念及內(nèi)涵有各不相同的表述，但是其中最重要和最被認(rèn)可的無疑是網(wǎng)絡(luò)和信任，其中網(wǎng)絡(luò)既包括人際關(guān)系，也包括組織與組織之間、團(tuán)體與團(tuán)體之間、企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系，因此，要發(fā)揮社會資本的重要作用，必須重視組織內(nèi)部和外部的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，建立人與人之間、組織與組織之間的相互信任的機(jī)制。(3)從不同領(lǐng)域?qū)ι鐣Y本理論的研究來看，其發(fā)揮作用的范圍較廣，因此，需要注意不同因素之間的作用與反作用關(guān)系。

而對于社會資本理論研究也存在不足之處，特別是國內(nèi)的相關(guān)研究，雖然已經(jīng)取得一定的成果，但是還要注意以下兩個(gè)主要問題：其一是社會資本的概念并不統(tǒng)一，而且國內(nèi)研究以實(shí)證居多，對社會資本概念的研究探討較少，這就造成了在研究中出現(xiàn)斷章取義的現(xiàn)象，在應(yīng)用上存在較為明顯的簡化傾向；其二是在國內(nèi)的實(shí)證研究中，對于社會資本的衡量方式方法不統(tǒng)一，不同的學(xué)者往往采用不同的方式方法來測度社會資本，包括問卷、獻(xiàn)血率、信任等。其原因是由于不同的學(xué)者在研究時(shí)主要考慮自己研究領(lǐng)域的針對性問題，還有就是數(shù)據(jù)的可得性，而更深層的原因還在于社會資本概念的不統(tǒng)一。

基于以上論述，本文提出未來研究中需要注意和關(guān)注的幾個(gè)問題：(1)進(jìn)一步厘清和規(guī)范社會資本的概念，以微觀范圍為主，在明確微觀主體的基礎(chǔ)上，構(gòu)建社會網(wǎng)絡(luò)，再以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，輻射微觀主體和社會網(wǎng)絡(luò)所在的社區(qū)和團(tuán)體。(2)在明確社會資本概念的基礎(chǔ)上，統(tǒng)一社會資本的測度方式。雖然社會資本由于其廣泛性而較難測度，但是可以分情況或分類型來進(jìn)行測度。(3)將社會資本引入企業(yè)內(nèi)部管理，與企業(yè)各項(xiàng)管理工作結(jié)合的研究還不多，這可以作為未來的一個(gè)研究方向。(4)在以往社會資本理論的研究中，并沒有考慮代理問題和信息不對稱問題，很明顯，在建立信任網(wǎng)絡(luò)時(shí)，代理和信息問題都會成為建立關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的障礙和摩擦，因此在合適的情況下，將代理問題和信息問題引入社會資本的研究中，會使得研究更具有現(xiàn)實(shí)性和針對性。

[1]布迪厄.文化資本與社會煉金術(shù)[M].上海：上海人民出版社，1997.

[2]科爾曼.社會理論的基礎(chǔ)[M].北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,1999.

[3]福山.信任——社會道德與繁榮的創(chuàng)造[M].呼和浩特:遠(yuǎn)方出版社,1998.

[4]張其仔.社會網(wǎng)與基層社會生活——晉江市西濱鎮(zhèn)躍進(jìn)村案例研究[J].社會學(xué)研究，1999(3).

[5]普特南.使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來[M].南昌：江西人民出版社，2001.

[責(zé)任編輯迪爾]

C912.3

A

1000-2359(2012)04-0067-03

楊伯堅(jiān)(1968-)，男，河南靈寶人，河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)會計(jì)學(xué)院副教授，主要從事企業(yè)理論、財(cái)務(wù)與會計(jì)研究。

2012-04-10