邢國軍

（河北聯(lián)合大學，河北 唐山 063000）

唐山排污權交易模式淺析

邢國軍

（河北聯(lián)合大學，河北 唐山 063000）

對開展排污權交易的目的、意義、關鍵因素進行了分析，對唐山排污權交易的工作進程以及交易指標、交易主體、交易程序、指導價格、申購數(shù)量、交易范圍、優(yōu)先及限制條件等模式特點進行了闡述，以期為同類型城市開展排污權交易提供參考。

唐山排污權交易；目的；意義；關鍵因素；工作進程；模式特點

排污權是指市場主體在正常的生產經(jīng)營活動中，經(jīng)許可向環(huán)境直接或間接排放主要污染物數(shù)量的權利。排污權交易是指在總量控制的前提下，排污權出讓方和需求方通過交易平臺實行有償交易的行為。排污權交易可以充分發(fā)揮價格杠桿的作用，利用經(jīng)濟手段優(yōu)化環(huán)境資源配置，促進主要污染物總量減排和產業(yè)結構調整，實現(xiàn)經(jīng)濟、社會、環(huán)境的協(xié)調發(fā)展。[1～3]目前，唐山在河北省率先試行排污權交易并取得圓滿成功。

1 唐山市開展排污權交易的目的和意義

1.1 為唐山市經(jīng)濟社會發(fā)展提供環(huán)境資源

“十一五”以來，國家開始實行污染物排放總量控制，并以2005年的環(huán)境統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎進行減排。由于2005年的環(huán)境統(tǒng)計數(shù)據(jù)與真實的排放量及環(huán)境容量并不相符，造成環(huán)境資源指標不夠；另外，環(huán)境資源已被老企業(yè)占有，造成新上項目缺乏足夠的污染物排放總量指標，使得環(huán)境資源成為經(jīng)濟發(fā)展的制約因素；實施排污權交易前，新建項目從老企業(yè)無償獲得減排指標，一旦老企業(yè)不愿意無償轉讓減排指標，新建項目將無法獲得環(huán)保審批，從而影響項目的合法建設和經(jīng)濟效益。開展排污權交易，老企業(yè)通過投資實施減排工程，將削減下來的排污權指標通過交易平臺賣給需要新增污染物排放量的新建項目，從而使新建項目拿到環(huán)保入場證，解決環(huán)境資源瓶頸制約問題。[4]

1.2 助推唐山市完成減排任務

近年來，唐山市經(jīng)濟發(fā)展迅速，但由于污染物排放總量基數(shù)大，造成減排任務重、壓力大。開展排污權交易可以為實施減排工程的企業(yè)籌集污染治理資金，提高減排企業(yè)的治污積極性，從而推動全市減排任務的完成[5～6]。另外，唐山市排污權交易要求新建限制類、允許類項目申購排污權的數(shù)量是實際新增排污量的2倍，也就是說，新建限制類、允許類項目新增1 t二氧化硫或化學需氧量排放指標，要在交易所實際購買2 t排放指標，這本身就是一種減排。

1.3 促進唐山市產業(yè)結構調整

唐山是重工業(yè)城市，結構性污染比較突出。無論是環(huán)境保護的需要，還是經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展，均要求對產業(yè)結構進行調整。實施排污權交易，通過對限制類、允許類和鼓勵類的新建項目設定不同的排污權申購比例，使得投資重污染行業(yè)的企業(yè)成本大大增加，促使投資者轉向投資其他占有主要污染物排放指標較少的行業(yè)，從而通過環(huán)境保護優(yōu)化經(jīng)濟增長，促進全市產業(yè)結構的調整，促進資源型城市轉型。

2 開展排污權交易的關鍵因素

目前，我國排污權交易尚處于試點階段，排污權交易工作的全面展開還存在一些制約因素。一是法律因素。目前，尚無相關法律法規(guī)明確開展排污權有償使用和排污權交易的法律地位，因此地方在開展排污權有償使用和交易工作時缺乏足夠的法律依據(jù)。二是總量因素。隨著總量減排工作的深入，可交易的總量越來越少。三是基礎工作因素。目前排污權初始分配和有償使用還沒有得到普遍推廣實施，尤其是對于工業(yè)項目較多或者存在大型違法建設項目的重工業(yè)城市，更不容易實施排污權初始分配和有償使用，基礎工作的不完善勢必會影響排污權交易的順利進行和全面展開。四是環(huán)境監(jiān)管能力因素?，F(xiàn)有環(huán)境監(jiān)管能力難以滿足排污權有償使用與交易政策的要求，尤其是污染源在線監(jiān)測能力還不能保證排污權交易的需要。五是經(jīng)濟因素。排污權交易會增加新建項目的投資成本，從而使新建項目單位產生抵觸情緒。[7]

所以，開展排污權交易至少需要以下幾項關鍵的保障因素。一是地方政府領導高度重視，這是推進排污權交易的重要動力。排污權交易提高了該地區(qū)的商務投資成本，一定程度上影響了招商引資的吸引力，從而也會影響到政府政績，因此，領導重視至關重要。二是嚴格實行污染物排放總量控制，這是開展排污權交易的前提和基礎。三是嚴格的環(huán)境執(zhí)法環(huán)境，這是排污權交易的有利保障。如果已有項目不按照治理要求削減排污量，就會造成排污權交易“無米之炊”的窘?jīng)r。如果新建項目不嚴格執(zhí)行環(huán)評審批，不通過排污權交易獲得排污權，就會造成“守法項目成本高、違法項目成本低”等問題，從而造成排污權交易市場的混亂甚至無法運轉。四是經(jīng)濟社會發(fā)展達到一定水平，這是開展排污權交易的經(jīng)濟基礎。五是環(huán)境監(jiān)管能力完善，尤其是要具備完善的污染源在線監(jiān)測能力，這是開展排污權交易的技術保證。[7]

3 唐山市排污權交易工作進程

3.1 制定《唐山市主要污染物排污權交易辦法（試行）》

2008年8.，唐山市啟動了排污權交易模式研究工作，先后對國內排污權交易試點城市進行實地考察；2009年1月，開展了《唐山市建立排污權交易市場對策研究》，對唐山市排污權交易的模式、程序、指導價格等進行研究，為開展排污權交易提供理論和技術支撐；2009年8月，制定《唐山市主要污染物排污權交易辦法（試行）》 并上報市政府，經(jīng)反復討論修改，2010年9月20日，唐山市政府常務會議討論通過《唐山市主要污染物排污權交易辦法（試行）》。

3.2 成立唐山市污染物排放交易所

2009年12.，注冊成立唐山市污染物排放交易所，注冊資本為1 000萬元，為國有獨資企業(yè)。交易所是市政府為出讓方和需求方搭建的排污權交易平臺，在市環(huán)境保護行政主管部門指導下從事主要污染物排污權交易服務工作。

3.3 試行排污權交易

為了使排污權交易模式更具實用性和可操作性，唐山市同時開展排污權交易理論研究和試點運行，二者相互補充、相互借鑒、相互修正。自2009年8月唐山市在全省率先試行排污權交易起，截至目前已成功完成排污權交易46例，交易金額達到2 042.579 2萬元。其中，二氧化硫交易項目32個，交易總量4 434.4 t，交易金額1 558.206萬元；化學需氧量交易項目14個，交易總量為1 410.332 t，交易金額為484.373 2萬元。

4 唐山市排污權交易模式的主要特點

唐山市排污權交易遵循實用和效率優(yōu)先的原則，簡化交易程序，按照“減排量收儲，上項目買量”的原則建立交易模式，主要內容及特點如下:

4.1 排污權交易指標

納入排污權交易的主要污染物，是指目前國家實施排放總量控制的主要污染物，包括化學需氧量和二氧化硫等。

4.2 排污權交易主體

實施排污權交易并不意味著企業(yè)只要花錢就可以任意排污或購買排污權，因此對排污權交易的主體進行了明確:出讓方是通過實施污染減排措施并被市級以上環(huán)境保護行政主管部門認定獲得減排量的企業(yè)；需求方是經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門批準需獲取新增排污權的建設項目（包括新、改、擴建項目）。實施排污權交易的雙方不免除應承擔的其他環(huán)保法定義務。

4.3 交易程序

國內很多排污權交易城市多停留在研究和試點階段，很少能正常運轉下去。為避免出現(xiàn)類似的尷尬局面，唐山市注重實用優(yōu)先，按照統(tǒng)一收儲的原則，設定交易程序:企業(yè)將經(jīng)上級環(huán)保部門認定的減排量交環(huán)保局統(tǒng)一儲備管理，環(huán)保局再交由污染物排放交易所待售，新建項目單位通過污染物排放交易所向減排企業(yè)出資購買排污權。這樣，不僅可以確?？山灰着盼蹤嗔?，而且程序簡化、效率優(yōu)先，回避了排污權初始分配等難點問題，使唐山市在短時間內就可以開展排污權交易試點工作。

4.4 指導價格

對全市重點行業(yè)、重點企業(yè)的治污成本進行調研，同時參考其他城市的交易價格，本著與治污成本持平的原則，確定交易指導價格。為順利推進排污權交易工作，初始實施排污權交易時允許雙方在指導價格的基礎上合理協(xié)商。

4.5 申購數(shù)量

按照河北省政府《關于推進污染減排的實施意見》，確定新建限制類、允許類項目的排污權申購數(shù)量比例為1∶2，對鼓勵類項目的排污權申購數(shù)量比例為1∶1。通過提高重污染行業(yè)的投資成本，促使其投資排放污染物少的行業(yè)。這樣，不僅可以促進減排任務的完成，也可以推動產業(yè)結構調整。

4.6 交易范圍

為控制區(qū)域污染物排放總量，鼓勵各縣（市） 區(qū)政府完成減排任務，原則上新建項目優(yōu)先在所在縣（市） 區(qū)范圍內購買排污權，特殊情況可以跨縣（市） 區(qū)交易，但交易價格要適當提高比例 （1.5～2.0倍）。

4.7 優(yōu)先及強制條件

為保障可交易排污權的來源，促進企業(yè)或縣（市） 區(qū)政府盡早完成減排項目并出讓排污權指標，設定了排污權交易優(yōu)先及強制條件。所謂優(yōu)先條件，即優(yōu)先向曾經(jīng)出讓排污權的排污單位傾斜，優(yōu)先向國家產業(yè)政策鼓勵類和唐山市優(yōu)先培育發(fā)展的主導產業(yè)傾斜；優(yōu)先考慮可交易排污權的儲備時間順序、數(shù)量、同一區(qū)域范圍等因素。所謂強制條件，即企業(yè)減排量指標統(tǒng)一由環(huán)保部門儲備管理交由交易所代售，如減排企業(yè)不同意儲備管理，閑置期超過一年的總量減排指標作廢；通過交易獲得的排污權，閑置期超過國家或省規(guī)定的時限，由交易中心進行轉讓或無償收回。

4.8 監(jiān)管責任

明確環(huán)境保護行政管理部門對企業(yè)排污權交易的監(jiān)督管理責任，保障排污權交易的順利進行。

5 唐山市排污權交易今后努力的方向

排污權交易尚屬新生事物，在唐山市也是一項全新工作。今后，唐山市應結合實際，進一步完善排污權交易模式。

5.1 實施《唐山市主要污染物排污權交易辦法（試行）》

目前， 《唐山市主要污染物排污權交易辦法（試行）》已經(jīng)市政府常務會討論通過，今后將規(guī)范實施排污權交易。

5.2 做好基礎工作

逐步開展排污權的核定和初始分配等基礎工作，參照環(huán)境統(tǒng)計、排污許可證、排污申報、污染源普查、建設項目審批等項工作，對重點企業(yè)核定總量指標，確定初始排污權，并對實施交易后的企業(yè)重新核定排污權。同時，加強在線監(jiān)控能力建設，強化環(huán)境執(zhí)法能力建設，為排污權交易的順利實施提供有力的技術支撐和良好的外部環(huán)境。

5.3 不斷完善交易辦法

在實施排污權交易的過程中，對交易的模式、程序、指導價格、管理措施等進行動態(tài)研究，并不斷修改完善。

[1]宋國君.排污權交易[M].北京:化學工業(yè)出版社，2004.

[2]沈滿洪，錢水苗，馮元群，等.排污權交易機制研究[M].北京:中國環(huán)境科學出版社，2009.12.

[3]陳德湖.排污權交易理論及其研究綜述[J].外國經(jīng)濟與管理，2004，26（ 5）:45-48.

[4]徐春艷.排污權交易制度的發(fā)展[J].青年思想家，2004（2）:50-51.

[5]劉柯.排污權交易制度分析[J].現(xiàn)代商貿工業(yè)，2009（ 6）:241-242.

[6]師莉娟.從環(huán)境經(jīng)濟學原理分析污染交易的必要性[J].科技情報開發(fā)與經(jīng)濟，2003，13（ 12）:96-97.

[7]張宏宇.論排污權交易實施的內在激勵[J].現(xiàn)代商貿工業(yè)，2009（ 14）:43-44.

Analysis on the M ode of Pollution Rights Trading in Tangshan City

Xing Guojun
（Hebei United University， Tangshan Hebei 063000， China）

By analyzing the purpose,key factors of pollution rights trading， this paper elaborated the working process and characteristics of pollution rights trading in Tangshan city,such as trading indicators,main transaction,transaction program,directive price,purchase quantity,the trading range,priorities and constraints,etc.Thus it can provide reference to developing pollution rights trading for the same type of cities.

pollution rights trading in Tangshan； purpose； significance;key factors； working process；mode characteristics

X32

A

1008-813X（2012）01-0007-04

10.3969/j.issn.1008-813X.2012.01.002

2011-09-19

邢國軍（1971-），男，唐山市人，畢業(yè)于東北大學資源土木學院采礦工程專業(yè)，博士，現(xiàn)主要從事環(huán)境管理科研等工作。