胡振華 李詠俠

校企通過(guò)合作，可使校企雙方促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)成本和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，資源和利益共享，突破市場(chǎng)壁壘，爭(zhēng)取有利的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。校企聯(lián)盟合作創(chuàng)新是高校、企業(yè)、政府等三類技術(shù)創(chuàng)新主體，按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同發(fā)展的原則，共同實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新，逐步實(shí)現(xiàn)科研、產(chǎn)品、市場(chǎng)和科研的良性循環(huán)的一種形式。雖然校企聯(lián)盟合作的理論和實(shí)踐取得廣泛的運(yùn)用和研究，但在校企合作創(chuàng)新過(guò)程中，依然存在諸多障礙。一方面數(shù)以萬(wàn)計(jì)的企業(yè)急需的科技成果，另一方面是高校、科研單位所擁有的大量成果得不到運(yùn)用。因此，加強(qiáng)校企合作創(chuàng)新的研究有著重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、校企合作關(guān)系與模式

企業(yè)和大學(xué)擁有各自的優(yōu)勢(shì)，企業(yè)在產(chǎn)品市場(chǎng)方面優(yōu)勢(shì)明顯，看重技術(shù)成果的商業(yè)價(jià)值；而大學(xué)著重強(qiáng)調(diào)通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)化提升創(chuàng)新能力。企業(yè)和大學(xué)組織文化或價(jià)值觀念上的差異影響校企合作行為。

Tomataky&Baurman（1997）的研究表明具有支持合作型文化的大學(xué)研究人員在產(chǎn)學(xué)合作中對(duì)產(chǎn)學(xué)合作績(jī)效有著更大的貢獻(xiàn)。一些企業(yè)在產(chǎn)學(xué)合作中常常試圖建立起一種長(zhǎng)期的伙伴關(guān)系，并持續(xù)性地進(jìn)行合作研究項(xiàng)目。通常合作關(guān)系維持得越長(zhǎng)，雙方在各種資源上承擔(dān)的相應(yīng)義務(wù)越多，雙方在研究目標(biāo)上更容易達(dá)成一致，雙方產(chǎn)生沖突的頻率和強(qiáng)度會(huì)越低（Bonaeeorsi and Pieealugadu，1994；Geisler，1995；Santoro and Chakrabarti，2002）。校企合作模式作為校企合作關(guān)系在合作過(guò)程中的反映，實(shí)質(zhì)上表達(dá)了校企合作關(guān)系構(gòu)建中的合作結(jié)構(gòu)和合作利益分配方式，是校企合作關(guān)系的制度安排。朱桂龍（2003）將校企合作、創(chuàng)新與網(wǎng)絡(luò)組織的含義整合，提出校企合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織模式。郭秀麗（2002）對(duì)一些校企合作的案例分析認(rèn)為企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)合作的積極性很高，高校提供的技術(shù)成果也很好，但合作的過(guò)程卻是非常艱難的。其中一個(gè)重要的原因就是在校企合作創(chuàng)新中各方的利益關(guān)系始終不能得到很好的處理。王培根（2007）認(rèn)為校企合作技術(shù)創(chuàng)新有多種合作模式及其運(yùn)作方式，企業(yè)與高校構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新的主渠道，在技術(shù)創(chuàng)新合作關(guān)系中處于主導(dǎo)地位。大學(xué)是科研成果產(chǎn)生的發(fā)源地，是科技創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施的源頭，而企業(yè)是將科技創(chuàng)新成果推向市場(chǎng)的有效載。羅琳，鄔明建，李清泉（2008）對(duì)校企合作的研究認(rèn)為可通過(guò)構(gòu)建以大學(xué)-產(chǎn)業(yè)治理為軸線兩端的市場(chǎng)治理與層級(jí)治理機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，在這之間還可以有如合作研究項(xiàng)目、大學(xué)科技園等許多混合治理形式。蘇敬勤（1999）利用交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，對(duì)校企合作中的溝通成本、談判成本和履約成本等交易成本進(jìn)行分析后，將我國(guó)各種校企合作的方式歸結(jié)為內(nèi)部化、外部化和半內(nèi)部化等三種理論模式，并探討內(nèi)部化和外部化的條件和措施。李健（2009）在校企合作的組織形式研究的基礎(chǔ)上認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟可以看作一種具備中國(guó)特色的新的產(chǎn)學(xué)研合作組織形式，這種形式更具有戰(zhàn)略性、長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性特點(diǎn)，能更有效地配置合作各方的資源。

二、知識(shí)共享的相關(guān)研究

校企合作知識(shí)共享是一個(gè)將企業(yè)的技術(shù)應(yīng)用知識(shí)和大學(xué)科學(xué)研究基礎(chǔ)知識(shí)進(jìn)行傳遞、傳播、分享和轉(zhuǎn)化，從而促進(jìn)企業(yè)和大學(xué)共同發(fā)展的知識(shí)管理過(guò)程。大學(xué)可以依據(jù)知識(shí)管理理論，運(yùn)用知識(shí)管理的方法和手段，依據(jù)從企業(yè)中獲取的應(yīng)用知識(shí)來(lái)推動(dòng)大學(xué)多層面改革，增強(qiáng)大學(xué)的社會(huì)服務(wù)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)能力，同時(shí)通過(guò)有效發(fā)揮這些大學(xué)科學(xué)研究基礎(chǔ)知識(shí)的成果，來(lái)促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

Wu Sheng&Cathy S Lin（2006）等的研究表明為實(shí)現(xiàn)知識(shí)增值，企業(yè)必須通過(guò)知識(shí)共享來(lái)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，知識(shí)只有在共享的基礎(chǔ)上才能最大程度發(fā)揮其效用。Mary C Jones（2006）通過(guò)研究校企知識(shí)共享認(rèn)為知識(shí)共享過(guò)程中存在很多文化障礙，克服知識(shí)共享的文化障礙對(duì)校企合作的實(shí)施有重大的意義。Sui Li ping（2005）等認(rèn)為基于數(shù)字化特征和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)的發(fā)展和國(guó)家的繁榮更多的依靠產(chǎn)學(xué)合作中的知識(shí)創(chuàng)新，而不再是勞動(dòng)力和資金財(cái)富，知識(shí)是產(chǎn)學(xué)合作十分重要的因素并成為第一資源。劉力（2001）分析了校企合作創(chuàng)新與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，認(rèn)為通過(guò)整合校企合作創(chuàng)新過(guò)程，應(yīng)建立以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主的核心技術(shù)系統(tǒng)，以提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。朱愛(ài)輝（2007）論述了校企合作的實(shí)質(zhì)是形成知識(shí)流動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)；認(rèn)為合作中各方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突是影響知識(shí)流動(dòng)的重要因素。張可軍，廖建橋，文鵬（2009）的研究表明，知識(shí)共享作為個(gè)體層面的學(xué)習(xí)向組織層面的學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)于研究如何構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織具有重要意義。

三、校企合作的知識(shí)轉(zhuǎn)移

從知識(shí)的視角來(lái)研究產(chǎn)學(xué)合作問(wèn)題，國(guó)外已取得了大量的研究成果，主要集中在實(shí)證研究方面。典型的觀點(diǎn)主要有：通過(guò)大量的實(shí)證研究證實(shí)，企業(yè)無(wú)法生產(chǎn)所有新理論、新見(jiàn)解、新技術(shù)、新技能，然而學(xué)術(shù)知識(shí)的使用有益于技術(shù)變革、創(chuàng)新和發(fā)展（Griliches，1979；1986）； （Nelson，1986）； （Jaffe，1989）；（Mansfield，1991，1998）；（Henderson etal，1998）；（Zucker et al，1998）；（Adams，2002）；（Zucker，et al，2007）。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)擅長(zhǎng)于科學(xué)前沿性知識(shí)的研究，而企業(yè)需要將研究成果產(chǎn)生商業(yè)價(jià)值，兩者存在一些差距（Motohashi，2005）。大學(xué)向企業(yè)提供的科學(xué)前沿知識(shí)主要適用產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的早期階段，在技術(shù)和市場(chǎng)方面具有高度的不確定性（Jensen et al，2003）。大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)讓和大學(xué)獲取正式知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企圖，都對(duì)科研工作的性質(zhì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響（Shane，2004）。科研工作導(dǎo)致增加大學(xué)專利申請(qǐng)，并形成創(chuàng)造有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取財(cái)務(wù)收益（Henderson，1998；Mowery and Ziedonis，2002）。鼓勵(lì)研究人員與企業(yè)合作的支持形式多樣，且各大學(xué)和各國(guó)家采取的合作方式存在差異。如英國(guó)政府啟動(dòng)了一系列激勵(lì)措施，鼓勵(lì)大學(xué)掌握并開(kāi)發(fā)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Chapple and Lockett，2005）。一方面，企業(yè)對(duì)商業(yè)化的過(guò)度關(guān)注將破壞科學(xué)的公共性，通過(guò)將私有規(guī)范強(qiáng)加于公共行為從而削弱研究機(jī)構(gòu)的開(kāi)發(fā)和科研工作（Nelson，2004）；另一方面，大學(xué)成為經(jīng)濟(jì)的參與者促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（Etzkowitz and Leydesdorff，2000）。一些學(xué)者試圖通過(guò)研究專利申請(qǐng)對(duì)研究者論文發(fā)表活動(dòng)的影響來(lái)估量與企業(yè)合作對(duì)學(xué)術(shù)行為的影響（Agrawal and Henderson，2002；Azoulay，2007；Calderini，2007；Fabrizio and DiMinin，2008）。Zucker et al（1998）研究了生物技術(shù)公司的構(gòu)成，認(rèn)為大學(xué)被認(rèn)為是企業(yè)創(chuàng)新最重要的外部知識(shí)源和技術(shù)源，分析表明美國(guó)大學(xué)研究者的工作有助于建立生物技術(shù)公司。絕大多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新都離不開(kāi)大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)的研究成果、試驗(yàn)設(shè)備、人力資本，即企業(yè)的創(chuàng)新高度依賴公共科學(xué)的發(fā)展（Cohen，Nelson，Walsh，2002；Mansfield，1998）。從利益分配機(jī)制的角度，產(chǎn)學(xué)研合作是將知識(shí)要素與商業(yè)要素直接結(jié)合，通過(guò)價(jià)值傳導(dǎo)中的利益分配機(jī)制，統(tǒng)一了企業(yè)、高校研究所和國(guó)家等三方技術(shù)人員與管理人員的利益矛盾（祖廷勛、羅光宏、陳天仁等，2005；嵇憶虹、吳偉、朱慶華，1999）。國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)學(xué)合作的動(dòng)機(jī)、機(jī)制、模式、影響因素等方面的研究的學(xué)者主要有姜照華（1996、丁厚德（1998）、蘇敬勤（1999）、劉力（2001），（郭曉川，2001）謝開(kāi)勇（2004）、連燕華，馬曉光（2001）胡恩華（2001）、胡恩華和郭秀麗（2002）、劉德智（2001）、王毅和吳貴生（2001）、余培果等（2001）、別敦榮等（2002）、劉亞敏（2002）、康全禮和田恩舜（2002）、黃勝杰和張毅，2002）、余雅風(fēng)和鄭曉齊（2002）、魯若愚（2002）、陳翔峰（2005）、唐瑋（2007），郭斌（2007）、陳勁（2009）等。

從知識(shí)的視角對(duì)產(chǎn)學(xué)合作進(jìn)行系統(tǒng)地分析，國(guó)內(nèi)的相關(guān)文獻(xiàn)非常地少。主要有：企業(yè)與大學(xué)是完全不同的系統(tǒng)組織，他們的行為特性和目標(biāo)亦不相同，校企合作與企業(yè)之間的合作相比，校企合作過(guò)程存在諸多特殊性（余雅風(fēng)，2002）。企業(yè)和大學(xué)擁有的創(chuàng)新資源具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性或相互依賴性，大學(xué)知識(shí)擴(kuò)散的需要與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)源的需要，構(gòu)成了合作的供需市場(chǎng)。在各類合作中，校企合作最能體現(xiàn)要素的互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)、規(guī)模優(yōu)勢(shì)和重組優(yōu)勢(shì)（魯若愚，2002）。唐瑋（2007）從知識(shí)聯(lián)盟的視角來(lái)研究大學(xué)和企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程及政府在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的作用。

四、校企合作阻礙因素研究

高校和企業(yè)作為不同形式的組織，各自持有可互補(bǔ)的優(yōu)勢(shì)資源。企業(yè)是以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)組織，高校是提供科學(xué)知識(shí)等公共產(chǎn)品的非盈利組織，在市場(chǎng)上沒(méi)有直接利害沖突。但目前校企合作正面臨著巨大的挑戰(zhàn)，在校企合作的實(shí)踐中，往往會(huì)遇到各種阻力。Dasgupta and David（1994）研究認(rèn)為大學(xué)的主要目的是新知識(shí)的創(chuàng)造和教育活動(dòng)，而企業(yè)則致力于掌握可贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有價(jià)值的知識(shí)。此外，大學(xué)在與企業(yè)的合作中也成為越來(lái)越主動(dòng)的管理者，尋求創(chuàng)造有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IP）來(lái)推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。因此，越來(lái)越多的校企合作需要評(píng)估和修訂，從而產(chǎn)生了依據(jù)法律規(guī)章制度的更正式的合同交易?，F(xiàn)有的關(guān)于校企聯(lián)盟的文獻(xiàn)研究中，雖已涉及校企合作障礙的問(wèn)題，但幾乎沒(méi)有涉及障礙產(chǎn)生的本質(zhì)及減少障礙的因素研究（Hall，2001）。校企合作障礙的核心是規(guī)范公共知識(shí)和私人知識(shí)的不同管理制度（Dasgupta and David，1994）。組織成長(zhǎng)的核心問(wèn)題是建立可靠的公共知識(shí)，從而導(dǎo)致政府支持科研工作，已積累有用的知識(shí)發(fā)展經(jīng)濟(jì)（Geuna，2003）。制度的規(guī)范決定了科研工作者開(kāi)展工作的方式，事實(shí)上，有許多科學(xué)家并不是追求高薪水而從事科研工作，反而，為了在科研機(jī)構(gòu)工作而愿意接受較低的薪水，這表明大學(xué)的內(nèi)在目標(biāo)及社會(huì)目標(biāo)對(duì)科學(xué)家存在較大的激勵(lì)（Stern，2004）。缺乏合作障礙研究影響了有效政策的制定，因此，合作障礙的研究有助于建立并支持校企聯(lián)盟的政策。

目前影響我國(guó)校企合作關(guān)系的長(zhǎng)期、穩(wěn)定發(fā)展的障礙因素歸納起來(lái)，大體有以下二個(gè)方面：一方面來(lái)自于高校，由于高校教師缺乏對(duì)市場(chǎng)和合作的認(rèn)識(shí)，造成了合作困難；另一方面來(lái)自政府，由于宏觀管理體制和政策環(huán)境不健全，直接制約著校企合作發(fā)展，政府的科技管理職能不規(guī)范是造成目前現(xiàn)狀的根本原因；二是高校與企業(yè)之間沒(méi)有形成良好的溝通機(jī)制，中介機(jī)構(gòu)不健全，使得高校不能很好地了解企業(yè)需求，企業(yè)對(duì)高校科技成果的需求也不足（土明友等，2002。合作伙伴間脆弱的意向性結(jié)盟，校企合作常受種種沖突的困擾。從研究課題或研究成果公開(kāi)的時(shí)間和形式方面來(lái)看，研究人員希望公開(kāi)信息以獲取領(lǐng)先地位，而企業(yè)則希望保密或占有該信息。出現(xiàn)這種沖突的原因在于學(xué)者希望知識(shí)公開(kāi)，以便其研究成果得到同行的認(rèn)可，而企業(yè)則希望通過(guò)知識(shí)保密控制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的資源。此外，大學(xué)研究人員很可能選擇同行認(rèn)為比較前沿、有價(jià)值的研究課題，而企業(yè)則可能選擇對(duì)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和新的客戶服務(wù)有價(jià)值的課題（Nelson，2004）。土笑君，朱強(qiáng)（2001）提出風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)不夠合理是目前制約產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的重要問(wèn)題。周竺等（（2004）分析了校企合作的實(shí)質(zhì)是形成知識(shí)流動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)，認(rèn)為校企合作中各方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突是影響知識(shí)流動(dòng)的重要因素，我國(guó)應(yīng)通過(guò)科技立法協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突。李朝陽(yáng)（2005）對(duì)影響產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的主要交易障礙進(jìn)行了分析，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)制度安排是影響產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的關(guān)鍵性問(wèn)題。魏非（2003）將產(chǎn)學(xué)研合作的障礙因素分為利益因素、技術(shù)因素、組織管理因素、人際因素和其他因素。呂海萍（2004）通過(guò)對(duì)浙江省產(chǎn)學(xué)研合作障礙的實(shí)證研究，指出利益分配、技術(shù)成熟度及缺乏有效的合作管理機(jī)制是二個(gè)主要的合作障礙。

五、校企合作研究的趨勢(shì)

隨著校企合作創(chuàng)新研究的進(jìn)一步深入，以下幾個(gè)方面是未來(lái)校企合作創(chuàng)新研究的趨勢(shì)。

（一）規(guī)范的數(shù)理和實(shí)證分析

現(xiàn)有的研究大多局限在文字的定性描述方面，而且大多是從宏觀的角度去研究，很少利用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)理分析和較為規(guī)范的案例分析和計(jì)量檢驗(yàn)等實(shí)證分析的來(lái)研究問(wèn)題。已有研究存在“重復(fù)研究”和“大而全”等現(xiàn)象，且數(shù)據(jù)的收集范圍窄，加之研究方法上的落后，造成了現(xiàn)有的大部分研究缺乏對(duì)所研究問(wèn)題的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆蠈W(xué)術(shù)規(guī)范的研究。

（二）校企合作研究的方法創(chuàng)新

從方法論的角度分析，校企合作創(chuàng)新研究，大多采用了傳統(tǒng)的文字性的描述方法，但對(duì)校企合作創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理、校企合作創(chuàng)新模式的原理以及各種解決校企合作創(chuàng)新中問(wèn)題的應(yīng)用條件等內(nèi)在邏輯和規(guī)律性的探討，不能僅從文字性描述的角度來(lái)研究。因此，校企合作創(chuàng)新的研究應(yīng)該借鑒國(guó)際主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)等研究范式，通過(guò)規(guī)范的數(shù)理分析和實(shí)證分析。

（三）與交叉學(xué)科研究方法的整合

校企聯(lián)盟創(chuàng)新的研究是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、哲學(xué)和社會(huì)學(xué)等多種學(xué)科；僅從某一個(gè)學(xué)科的角度來(lái)研究，與學(xué)科內(nèi)部的多種方法的應(yīng)用有關(guān)聯(lián)。因此，對(duì)校企聯(lián)盟創(chuàng)新的研究，一方面，綜合關(guān)聯(lián)學(xué)科，加強(qiáng)學(xué)科研究方法的交叉和融合，另一方面，綜合單一學(xué)科的多種研究方法，加強(qiáng)主流研究方法在校企聯(lián)盟創(chuàng)新研究中的運(yùn)用。

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