楊雙翼

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局 專利審查協(xié)作北京中心，北京 100190）

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本質(zhì)及作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)給智力成果創(chuàng)造者以一定的獨(dú)占權(quán)，為人們的發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)提供了一個(gè)良好的作用機(jī)制。這種機(jī)制不僅能夠鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的積極性，使知識(shí)成果持續(xù)生產(chǎn)成為可能，而且使知識(shí)成果的利用和傳播能夠正常、有序地進(jìn)行，從而促進(jìn)知識(shí)成果的推廣應(yīng)用，推動(dòng)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)質(zhì)是既保護(hù)發(fā)明人和創(chuàng)新投資者的利益，又促進(jìn)技術(shù)的合理及有償擴(kuò)散。

隨著科技的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易中商品知識(shí)、技術(shù)含量增加，各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家為了取得和保持市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，開(kāi)始重視國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。一些國(guó)家不僅注意提高本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法水平，同時(shí)還設(shè)法利用國(guó)內(nèi)立法以及簽訂或修改國(guó)際公約和條約來(lái)迫使其他國(guó)家提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

2 日本政府與知識(shí)產(chǎn)權(quán)

日本是一個(gè)缺乏資源的國(guó)家，但是在環(huán)境保護(hù)、節(jié)省能源以及先進(jìn)的高科技等方面具有優(yōu)勢(shì)。為了提高創(chuàng)造性從各種角度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，日本政府將理想化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)定位為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造循環(huán)，首先怎么樣把創(chuàng)造的成果進(jìn)行合理的保護(hù)，然后從中獲得收益，進(jìn)一步地投入到創(chuàng)造當(dāng)中去，這就是日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)的政策。2002年2月內(nèi)閣總理大臣在施政方針當(dāng)中走出了明確的一步，制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)大綱，還確定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法。在這個(gè)基礎(chǔ)上，建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略總部。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃的具體內(nèi)容當(dāng)中，各個(gè)負(fù)責(zé)的政府部門(mén)都是明確規(guī)定的。而且在這個(gè)政策的實(shí)施當(dāng)中，各個(gè)部門(mén)相互協(xié)調(diào)。從2003年到2005年是第1階段，在第一期中對(duì)很多基本的制度和體制進(jìn)行了完備。而2006年以后的3年是第2階段，建立世界最尖端的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)政策，把第1階段當(dāng)中改革的成效進(jìn)一步地深化：1）建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)法院的機(jī)構(gòu)。這使得有關(guān)的紛爭(zhēng)可以更快地處理，對(duì)判決提高可預(yù)見(jiàn)性，另外在技術(shù)等方面也加強(qiáng)專業(yè)性能力。2）在全國(guó)大學(xué)當(dāng)中設(shè)置了相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)，可以更有效地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。3）對(duì)仿造品盜版對(duì)策的強(qiáng)化。4）專利審查員的大幅度增員。5）作品的振興、內(nèi)容的振興。這也是對(duì)作品的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用進(jìn)一步的促進(jìn)。6）關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)綜合戰(zhàn)略的制定。

3 企業(yè)活動(dòng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)

日本的綜合商社、企業(yè)情報(bào)部門(mén)和政府機(jī)構(gòu)構(gòu)成了日本經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)網(wǎng)絡(luò)的三大支柱。1）綜合商社，集貿(mào)易、金融、信息功能為一體，各國(guó)各地分支機(jī)構(gòu)的工作人員將搜集的信息匯集到總部，再進(jìn)行選擇、加工、組織、分析和綜合，向需要的用戶傳播擴(kuò)散；2）20世紀(jì)60年代日本的大公司就紛紛開(kāi)始建立自己的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)部門(mén)來(lái)彌補(bǔ)綜合商社提供的情報(bào)不足，例如索尼、豐田等公司已經(jīng)建立連接美、英、法、德等國(guó)子公司的全球情報(bào)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，從而全球性地獲取最新經(jīng)濟(jì)信息，為公司制定全球市場(chǎng)擴(kuò)張戰(zhàn)略發(fā)揮了重要作用。中小企業(yè)情報(bào)中心主要為中小企業(yè)提供國(guó)外技術(shù)經(jīng)濟(jì)情報(bào)，為其在國(guó)外投資、技術(shù)合作、產(chǎn)品出口等服務(wù)。此外，日本政府不僅制定優(yōu)惠的政策扶持企業(yè)做好情報(bào)工作，而且建立了包括大使館、對(duì)外辦事機(jī)構(gòu)在內(nèi)的政府情報(bào)網(wǎng)來(lái)積極參與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)。近幾十年以來(lái)，日本企業(yè)通過(guò)綜合利用專利技術(shù)信息，已經(jīng)成功實(shí)施了技術(shù)改進(jìn)和專利網(wǎng)戰(zhàn)略，大大縮小了與美歐國(guó)家的技術(shù)差距，獲得了戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。專利地圖是由各種與專利相關(guān)的資料信息或者專利公開(kāi)出版物，以統(tǒng)計(jì)分析方法，加以縝密及精細(xì)剖析整理制成各種可分析解讀的圖標(biāo)信息，使其具有類似地圖指向功能。日本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息工作管理非常重視“專利地圖”的繪制，以此提高專利信息的利用效率和技術(shù)學(xué)習(xí)能力，促進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略計(jì)劃的制訂，使企業(yè)獲得極高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，日本企業(yè)普遍建立了專利地圖繪制的相關(guān)管理制度。此外，日本特許廳在全國(guó)建立的信息中都與特許廳的IPDL以專線連接，為中小企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，定期公布其領(lǐng)域“專利地圖”，定期派出專家進(jìn)行培訓(xùn)或舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用研討會(huì)，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行指導(dǎo)。

4 佳能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

2009年佳能公司全球子公司的數(shù)量為241，雇員總數(shù)為168 879人，凈銷售額約為35 000億日元。研發(fā)經(jīng)費(fèi)約為3 000億日元。其業(yè)務(wù)范圍包括數(shù)碼照相機(jī)、電視攝像機(jī)、攝影機(jī)、半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備、醫(yī)療設(shè)備、復(fù)印機(jī)、激光束打印機(jī)、傳真機(jī)、打印機(jī)等。

佳能公司作為名聲海外的國(guó)際大公司，專利是保護(hù)公司業(yè)務(wù)的重要工具，自1967年起，其在美國(guó)的專利授權(quán)量呈現(xiàn)逐年遞增的態(tài)勢(shì)，是美國(guó)專利申請(qǐng)授權(quán)量排名前10位的公司，2009年約為2 200件，2011年約為2 600件，并且在1987年和1992年居首位。其2008年在中國(guó)早期公開(kāi)專利申請(qǐng)數(shù)量排名第12位，為894件。

佳能公司的新產(chǎn)品銷售率也是很高的，2000年后基本上每年達(dá)到60%，這依賴于其有效的專利保護(hù)策略。佳能公司普遍在業(yè)務(wù)開(kāi)展之前進(jìn)行專利保護(hù)工作，例如噴墨專利應(yīng)用，1977年開(kāi)始陸續(xù)申請(qǐng)基礎(chǔ)專利，至1985年發(fā)布第一款產(chǎn)品；對(duì)于數(shù)碼相機(jī)技術(shù)，1980年開(kāi)始申請(qǐng)專利，1995年數(shù)碼相機(jī)第一次上市，佳能公司為新產(chǎn)品的銷售進(jìn)行了充分的準(zhǔn)備和專利上的保護(hù)。

佳能公司的研發(fā)部門(mén)在研發(fā)的開(kāi)始階段，就利用公司內(nèi)部的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行充分的第三方檢索，根據(jù)檢索到的專利情況決定可以繼續(xù)進(jìn)行的研發(fā)項(xiàng)目，可以繼續(xù)進(jìn)行的業(yè)務(wù)包括：未發(fā)生侵權(quán)、專利無(wú)效、交叉授權(quán)和并購(gòu)等。在進(jìn)行上述工作時(shí)，由研發(fā)部門(mén)和專利部門(mén)的兩部分人員進(jìn)行合作，共同完成，研發(fā)部門(mén)中10%的人員從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作，專利部門(mén)的部分人員是研發(fā)部門(mén)的人員，兩部門(mén)人員利用現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行檢索，得到侵權(quán)研究報(bào)告。

公司內(nèi)部檢索的數(shù)據(jù)庫(kù)包括日本專利、美國(guó)專利、歐洲專利和中國(guó)專利等，所有研究人員都必須使用。此外還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)，包括佳能公司已經(jīng)申請(qǐng)的專利的數(shù)據(jù)庫(kù)，也是面向所有的研究人員。在公司的內(nèi)部，對(duì)所有的研究人員和工程師要求建立良好的工作習(xí)慣，要求在制作技術(shù)報(bào)告之前就寫(xiě)好專利材料，還要求加大專利的閱讀量，而不是僅僅局限在技術(shù)報(bào)告上。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的工作涉及到整個(gè)集團(tuán)的利益，專利信息決定著研發(fā)部門(mén)的決策，影響著技術(shù)的最終實(shí)現(xiàn)，在技術(shù)實(shí)現(xiàn)并且獲得專利權(quán)后，專利信息依然決定著獲得授權(quán)的技術(shù)在市場(chǎng)上的使用，與訴訟緊密相關(guān)。

5 東芝的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

東芝公司于1875年創(chuàng)立，其開(kāi)發(fā)了世界第一批輕便型個(gè)人計(jì)算機(jī)并實(shí)現(xiàn)商品化，開(kāi)發(fā)了世界第一批筆記本型計(jì)算機(jī)“Dynabook”并實(shí)現(xiàn)商品化，開(kāi)發(fā)世界最早的硬盤(pán)驅(qū)動(dòng)器和DVD錄像機(jī)并實(shí)現(xiàn)商品化，開(kāi)發(fā)世界第一批“MPEG”圖像壓縮放大大規(guī)模集成，推出世界最早的帶高密度DVD的硬盤(pán)錄像機(jī)。東芝公司在英國(guó)劍橋、布里斯多爾、美國(guó)劍橋、北京、川崎、新澤西、圣何塞都建立了研究開(kāi)發(fā)中心。2009年?yáng)|芝公司的全球總銷售額為76 681億日元，職工總?cè)藬?shù)為197 718名。其中數(shù)碼產(chǎn)品事業(yè)占銷售額的36%，電子元器件事業(yè)占銷售額的21%，家用電器事業(yè)占銷售額的9%，社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)占銷售額的29%，其他占銷售額的5%。

東芝公司作為知識(shí)密集型企業(yè)，非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，2000年后在日申請(qǐng)量年均約為7 000件，在美申請(qǐng)量年均約為3 000件，在中國(guó)的申請(qǐng)量年均約為800件，在美國(guó)獲得專利件數(shù)排行位于前10名。東芝公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也經(jīng)過(guò)了一個(gè)長(zhǎng)期的演化過(guò)程，20世紀(jì)80年代對(duì)數(shù)量非常重視，傾向于防御性的交叉許可，20世紀(jì)90年代從量向質(zhì)轉(zhuǎn)移，傾向于積極的許可，21世紀(jì)開(kāi)始實(shí)施三位一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，即生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、研究開(kāi)發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)三位一體，傾向于戰(zhàn)略性的許可。東芝公司根據(jù)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略有效地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)，制作商品或技術(shù)路線圖，檢索沖突的技術(shù)或者商標(biāo)，避開(kāi)障礙，在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)后，劃分為核心技術(shù)和差別化技術(shù)，通過(guò)兩種技術(shù)合圍，獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)過(guò)交叉許可、聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)化、有償許可來(lái)與業(yè)務(wù)進(jìn)行配合，使業(yè)務(wù)不斷擴(kuò)大。

6 對(duì)中國(guó)的啟示

6.1 中國(guó)的不足

中國(guó)部分企業(yè)對(duì)自主研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視尚且不足，從組織到人員上配置不夠，沒(méi)有形成有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

6.2 對(duì)中國(guó)企業(yè)的啟示

國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視自主研發(fā)技術(shù)，培育國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)；明確企業(yè)的產(chǎn)業(yè)短期、中期以及長(zhǎng)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)；應(yīng)當(dāng)從產(chǎn)業(yè)政策學(xué)上推進(jìn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的研究；應(yīng)當(dāng)在各個(gè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)組織上配置專家；應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)旨在構(gòu)筑國(guó)際規(guī)則的談判實(shí)力。

7 結(jié)語(yǔ)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的壓力以及國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力越來(lái)越表現(xiàn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造及運(yùn)用能力，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)被越來(lái)越多的企業(yè)納入戰(zhàn)略規(guī)劃的范疇，有效利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，及時(shí)把握國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的動(dòng)態(tài)，有利于加快建設(shè)“創(chuàng)新型”企業(yè)，我國(guó)企業(yè)要結(jié)合我國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情和企業(yè)的實(shí)際情況，借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，有效開(kāi)展自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息工作。

[1]魏蕊.日本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息工作及其對(duì)我國(guó)企業(yè)的啟示[J].科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2008，18（1）：83-85.

[2]羽藤秀雄.日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)[EB/OL].[2012-06-20].http://www.sipo.gov.cn/twzb/2008zgbhzscqgclt/zxbd/200804/t20080428_393731.html.

[3]田浪和生.日本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與專利信息的有效利用[EB/OL].[2012-06-20].http://www.doc88.com/p-97148584524.html.