劉釗

（西交利物浦大學(xué)商務(wù)、經(jīng)濟(jì)與管理系，江蘇蘇州 215123）

集群背景下的市場(chǎng)勢(shì)力與企業(yè)自主創(chuàng)新研究
——基于蘇州電子信息行業(yè)的實(shí)證檢驗(yàn)

劉釗

（西交利物浦大學(xué)商務(wù)、經(jīng)濟(jì)與管理系，江蘇蘇州 215123）

利用蘇州電子信息行業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，研究產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明，企業(yè)在集群中縱向市場(chǎng)勢(shì)力的增強(qiáng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，但橫向市場(chǎng)勢(shì)力反而會(huì)抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

產(chǎn)業(yè)集群；市場(chǎng)勢(shì)力；自主創(chuàng)新

20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)東部沿海地區(qū)形成了大量的產(chǎn)業(yè)集群。這些產(chǎn)業(yè)集群中，有些取得集群創(chuàng)新的成功，但也有些集群并未表現(xiàn)出強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力，而是逐步走向衰敗。為何企業(yè)的聚集會(huì)產(chǎn)生截然不同的結(jié)果，學(xué)者們對(duì)此產(chǎn)生了濃厚的興趣。

對(duì)于集群創(chuàng)新成功的研究可以追溯到Marshall對(duì)產(chǎn)業(yè)聚集知識(shí)外部性的論述。之后Feldman［1］、Sbergami［2］等人的研究也表明一定地理空間內(nèi)的企業(yè)更容易獲得有關(guān)創(chuàng)新的信息和知識(shí)。但一些集群的衰退讓學(xué)者們意識(shí)到知識(shí)在集群內(nèi)的分布存在著非對(duì)稱性和流動(dòng)障礙，進(jìn)而開始關(guān)注集群特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。董穎［3］、吳結(jié)兵［4］等人對(duì)集群中知識(shí)轉(zhuǎn)移問(wèn)題進(jìn)行了研究。張小蒂等人［5］指出，集群內(nèi)良好的創(chuàng)新調(diào)節(jié)與外部有效的制度保障是集群創(chuàng)新能力和創(chuàng)新動(dòng)力持續(xù)提升的兩大基石。王欽［6］從微觀視角揭示了技術(shù)范式、學(xué)習(xí)機(jī)制與集群創(chuàng)新能力的關(guān)系。

企業(yè)的創(chuàng)新是指新技術(shù)（包括新產(chǎn)品、新工藝）的研究開發(fā)、生產(chǎn)以及商業(yè)化有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在這個(gè)過(guò)程中，市場(chǎng)對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)具有重要的影響［7］。目前，從市場(chǎng)角度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的研究還不是很多。本文基于集群這一背景，利用蘇州市電子信息產(chǎn)業(yè)集群的微觀數(shù)據(jù)來(lái)探討企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力如何影響企業(yè)自主創(chuàng)新這一問(wèn)題。

一、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

市場(chǎng)勢(shì)力是指企業(yè)通過(guò)對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的影響與控制所體現(xiàn)出的某種市場(chǎng)支配力量，包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)控制、市場(chǎng)渠道控制、產(chǎn)業(yè)的組織化程度以及企業(yè)聯(lián)盟等［8］。由于創(chuàng)新活動(dòng)需要資金支持，且只有大企業(yè)才舍得支付研發(fā)費(fèi)用，并借助其市場(chǎng)控制力收獲創(chuàng)新成果；因此，具有市場(chǎng)支配力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)往往具有更強(qiáng)的創(chuàng)新能力。隨著理論研究的深入，學(xué)者們逐漸發(fā)現(xiàn)，大小企業(yè)在創(chuàng)新方面各具優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，還依賴于其他多種因素，如產(chǎn)業(yè)特性、市場(chǎng)環(huán)境和產(chǎn)品屬性等［9］。綜合現(xiàn)有的關(guān)于市場(chǎng)勢(shì)力和企業(yè)自主創(chuàng)新的理論，本文認(rèn)為，在產(chǎn)業(yè)集群背景下，集群企業(yè)在當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈中所處的不同地位會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群中行業(yè)細(xì)分程度的不同，可從縱向和橫向兩個(gè)維度分析這一問(wèn)題。

從縱向維度看，首先，具有較強(qiáng)市場(chǎng)勢(shì)力的企業(yè)可以通過(guò)下游渠道迅速掌握市場(chǎng)需求的變化，并及時(shí)調(diào)整研發(fā)方向，使創(chuàng)新活動(dòng)更符合市場(chǎng)需求，從而降低技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)未知性。同時(shí)，這些產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)鍵企業(yè)與其上游供應(yīng)商的長(zhǎng)期交易、合作研發(fā)及相互間的信任，可以充分發(fā)揮整個(gè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同效應(yīng)，促進(jìn)技術(shù)融合，減少相關(guān)企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的溝通成本和交易成本，從而分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)并縮短創(chuàng)新周期。其次，具有縱向市場(chǎng)壟斷勢(shì)力的企業(yè)，能夠獲得技術(shù)創(chuàng)新的范圍收益。企業(yè)內(nèi)部各環(huán)節(jié)的信息、知識(shí)相互滲透，能激發(fā)出更多的創(chuàng)新靈感，也減少了技術(shù)的不確定性。加之企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新成果使用的交易成本接近于零，這不僅降低了創(chuàng)新的成本，也提高了創(chuàng)新產(chǎn)品的單位收益。再次，企業(yè)下游渠道的拓寬和銷售的上升，也惠及企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)環(huán)節(jié)，因此創(chuàng)新收益大部分被內(nèi)化了，最大限度地降低了創(chuàng)新被其他企業(yè)模仿可能對(duì)利潤(rùn)造成的損害。

從橫向維度看，情況則比較復(fù)雜。一方面，具有橫向市場(chǎng)壟斷勢(shì)力的大企業(yè)可以通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)分?jǐn)傃邪l(fā)的固定費(fèi)用，降低創(chuàng)新成本，從而提高創(chuàng)新帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。專利的申請(qǐng)還可以幫助企業(yè)獲得一定時(shí)期的壟斷新技術(shù)的權(quán)利，這進(jìn)一步增加了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和創(chuàng)新租金。但另一方面，橫向市場(chǎng)勢(shì)力的增強(qiáng)，特別是在細(xì)分市場(chǎng)上壟斷勢(shì)力的增強(qiáng)，可能會(huì)對(duì)創(chuàng)新帶來(lái)不利影響。首先，對(duì)于具有壟斷勢(shì)力的企業(yè)而言，在創(chuàng)新活動(dòng)開展以前，就已經(jīng)存在壟斷利潤(rùn)，現(xiàn)有的超額利潤(rùn)可能會(huì)使企業(yè)缺乏足夠的創(chuàng)新動(dòng)力。Tirole［10］認(rèn)為，壟斷者在采納創(chuàng)新時(shí)總是容易“吃老本”，只有當(dāng)行業(yè)利潤(rùn)開始下降時(shí)，壟斷者才可能采取先發(fā)制人的行動(dòng)來(lái)保持其壟斷地位［11］，這導(dǎo)致大量“睡眠專利”產(chǎn)生。在細(xì)分行業(yè)中，優(yōu)勢(shì)企業(yè)更容易獲得市場(chǎng)壟斷，這種壟斷勢(shì)力阻礙了企業(yè)進(jìn)一步開展技術(shù)創(chuàng)新并將之付諸于生產(chǎn)的動(dòng)力。此外，如果企業(yè)僅在單一市場(chǎng)上具有一定的勢(shì)力，缺乏對(duì)產(chǎn)品上下游行業(yè)的支配能力，也會(huì)給企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)制約。特別是在一些產(chǎn)品或工藝復(fù)雜度較高的產(chǎn)業(yè)，一個(gè)突破性的創(chuàng)新不僅需要下游市場(chǎng)開拓的成功，同時(shí)也需要供應(yīng)鏈各專業(yè)分工環(huán)節(jié)共同協(xié)力以完成核心技術(shù)的突破。因此，僅具有橫向市場(chǎng)壟斷勢(shì)力的企業(yè)在創(chuàng)新中很可能會(huì)受制于產(chǎn)業(yè)鏈的其他環(huán)節(jié)，使得企業(yè)只能局限在自身所在的細(xì)分行業(yè)進(jìn)行一些外圍創(chuàng)新，比如改進(jìn)生產(chǎn)工藝、降低生產(chǎn)成本，或?qū)袭a(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)等，無(wú)法獨(dú)立完成突破性的創(chuàng)新。

綜合上述分析，并結(jié)合調(diào)查采用的樣本特點(diǎn)，本文提出如下假設(shè)：

H1：縱向市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響

H2：橫向市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響

二、樣本來(lái)源和實(shí)證模型構(gòu)建

（一）樣本來(lái)源

從上世紀(jì)90年代起，隨著跨國(guó)公司在蘇州投資的增多，其上下游配套企業(yè)也在當(dāng)?shù)乜焖倬奂纬闪艘札堫^企業(yè)為核心、上下游聯(lián)動(dòng)、配套設(shè)施完善的電子信息產(chǎn)業(yè)集群。經(jīng)過(guò)十余年的高速發(fā)展，蘇州已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)乃至全球最重要的IT產(chǎn)業(yè)基地之一。以2009年為例，蘇州電子信息行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值達(dá)到6845億元，繼續(xù)位列江蘇省第一，占全省電子信息產(chǎn)業(yè)比重達(dá)65%，占到全國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)15%以上①根據(jù)2010年《蘇州市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，計(jì)算整理得到。。本文的樣本來(lái)自2009年全國(guó)R&D清查中蘇州企業(yè)的數(shù)據(jù)②數(shù)據(jù)來(lái)源：蘇州市科技局。，這次清查主要針對(duì)的是R&D活動(dòng)相對(duì)密集的行業(yè)，共涉及電子信息行業(yè)中797家企業(yè)。根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合蘇州企業(yè)的實(shí)際情況，可將電子信息產(chǎn)業(yè)細(xì)分為7個(gè)三位數(shù)行業(yè)，20個(gè)四位數(shù)行業(yè)。

（二）模型設(shè)定和變量定義

為了考察市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響，建立如下計(jì)量模型：

其中INNOV是被解釋變量，主要利用企業(yè)當(dāng)年的申請(qǐng)專利數(shù)量衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。這基于以下的考慮：（1）雖然專利申請(qǐng)數(shù)量本身無(wú)法體現(xiàn)專利的質(zhì)量以及創(chuàng)新對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響，但本文研究重點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)聚集的外部性和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，而專利和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系最為密切，數(shù)據(jù)也較易獲得；（2）選擇專利申請(qǐng)數(shù)而沒有選擇專利授權(quán)數(shù)，是因?yàn)閷＠暾?qǐng)數(shù)量可以反映企業(yè)當(dāng)期的創(chuàng)新努力，而專利授權(quán)數(shù)不僅有時(shí)滯，而且還會(huì)受到授權(quán)機(jī)構(gòu)審查等人為因素的干擾。

對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力的測(cè)度并無(wú)統(tǒng)一的模式，主要有兩種思路：一是直接度量?jī)r(jià)格與邊際成本之間的差額，二是通過(guò)價(jià)格變化后剩余需求的變化程度對(duì)剩余需求彈性進(jìn)行估計(jì)。這些測(cè)度方式需要企業(yè)層面的需求量數(shù)據(jù)以及有關(guān)的會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)支撐，這在現(xiàn)實(shí)中很難獲得。為了考察集群企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，我們采用企業(yè)銷售收入占行業(yè)比重這一反映企業(yè)相對(duì)規(guī)模的變量來(lái)度量集群企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力。為了檢驗(yàn)假設(shè)1和假設(shè)2，我們根據(jù)行業(yè)細(xì)分程度的不同，用企業(yè)的銷售收入占四位數(shù)行業(yè)銷售總收入的比例來(lái)定義企業(yè)的橫向市場(chǎng)力量（MP1），以反映該企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的影響力；用企業(yè)的銷售收入占三位數(shù)行業(yè)銷售總收入的比例來(lái)定義企業(yè)的縱向市場(chǎng)力量（MP2），反映該企業(yè)在關(guān)聯(lián)行業(yè)內(nèi)的影響力①由于數(shù)據(jù)所限，無(wú)法得知某企業(yè)與集群中上下游的關(guān)聯(lián)企業(yè)是否具有業(yè)務(wù)往來(lái)，以及這些往來(lái)是否影響了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。但由于蘇州電子信息產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)上下游配套設(shè)施完善、并在我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)中占有較大比重的產(chǎn)業(yè)集群，因此，利用企業(yè)的銷售額在集群中（三位數(shù)行業(yè)）的比例，可以在一定程度上反映出企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的影響力。。

控制變量包括企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新傾向、研發(fā)經(jīng)費(fèi)與研發(fā)人員。企業(yè)規(guī)模無(wú)疑是影響企業(yè)創(chuàng)新的重要變量。雖然有不少針對(duì)企業(yè)規(guī)模與其創(chuàng)新表現(xiàn)的研究，但實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果并不一致，所以采用企業(yè)的銷售收入代表企業(yè)的規(guī)模（Sale）。創(chuàng)新的積累性，以及企業(yè)固有的創(chuàng)新傾向或創(chuàng)新能力對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新有著重要影響。根據(jù)Baptista和Swann［12］以及Blundel等人［13］的研究，可以用企業(yè)以往的創(chuàng)新來(lái)反映他們所固有的創(chuàng)新傾向或創(chuàng)新能力，選擇企業(yè)擁有的有效專利數(shù)作為企業(yè)創(chuàng)新傾向和創(chuàng)新能力的指標(biāo)（Patent）。該變量雖然只是企業(yè)知識(shí)存量的一個(gè)粗略度量，卻可以使我們很好地掌握不同企業(yè)在創(chuàng)新上表現(xiàn)出的無(wú)法觀測(cè)的異質(zhì)性。此外，企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出還與企業(yè)的研發(fā)投入有密切關(guān)聯(lián)，因此用研發(fā)經(jīng)費(fèi)（RD1）與研發(fā)人員（RD2）投入代表企業(yè)當(dāng)年的創(chuàng)新投入。

模型（1）所涉及到的變量定義如表1所示：

三、實(shí)證分析

（一）實(shí)證結(jié)果

模型（1）的被解釋變量是企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量，由于樣本中該變量大多數(shù)觀察值為零②蘇州的電子信息產(chǎn)業(yè)集群是由外資聚集而逐漸形成的，這些外資企業(yè)大多從事加工貿(mào)易。由于集群企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中所處地位的不同，企業(yè)的創(chuàng)新分布極不平均，在這797家企業(yè)中，有559家企業(yè)當(dāng)年沒有專利申請(qǐng)。，因此最小二乘估計(jì)量將產(chǎn)生偏誤。計(jì)數(shù)模型常被用于被解釋變量取非負(fù)整數(shù)值的情況，此時(shí)被解釋變量通常用來(lái)表示事件發(fā)生的概率。Poisson模型是使用最為廣泛的計(jì)數(shù)模型，它要求事件的條件均值與條件方差相同，這一假定在實(shí)際應(yīng)用中往往并不成立。而負(fù)二項(xiàng)回歸模型放松了這一假定，因而更為適宜［14］，表2給出了參數(shù)估計(jì)的結(jié)果：

表2 市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新影響的估計(jì)結(jié)果

表1 變量定

（二）結(jié)果分析

從表2可以看到，企業(yè)縱向壟斷勢(shì)力的加強(qiáng)，能夠有效地促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)（系數(shù)為4.7139，并在5%水平上顯著），假設(shè)H1得以驗(yàn)證。從縱向角度看，由于行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)難以在關(guān)聯(lián)的大市場(chǎng)（用三位數(shù)行業(yè)表示）內(nèi)獲得足夠的壟斷地位，通常是幾個(gè)龍頭企業(yè)瓜分了這一大市場(chǎng)，形成了一種壟斷競(jìng)爭(zhēng)的局面。隨著企業(yè)市場(chǎng)份額的增加，企業(yè)就逐步進(jìn)入到這個(gè)寡頭集團(tuán)之中。為了維持和擴(kuò)大其市場(chǎng)份額，只有通過(guò)不斷的技術(shù)創(chuàng)新才能夠?qū)崿F(xiàn)。

企業(yè)橫向壟斷勢(shì)力越強(qiáng)，反而會(huì)顯著地抑制企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)（系數(shù)為-5.8429，并在5%水平上顯著），假設(shè)H2得以驗(yàn)證。企業(yè)只在某一細(xì)分行業(yè)（用四位數(shù)行業(yè)表示）具有市場(chǎng)勢(shì)力，不僅會(huì)使企業(yè)創(chuàng)新受制于產(chǎn)業(yè)鏈中其他環(huán)節(jié)，也更容易獲得壟斷地位，而壟斷所帶來(lái)的超額利潤(rùn)會(huì)減少企業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新的努力。

四、結(jié)論與啟示

實(shí)證研究表明，企業(yè)橫向市場(chǎng)勢(shì)力的增強(qiáng)會(huì)減少企業(yè)的創(chuàng)新，但縱向市場(chǎng)勢(shì)力的增強(qiáng)會(huì)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。因此，政府要在不同行業(yè)培育關(guān)聯(lián)度大、帶動(dòng)性強(qiáng)的本土龍頭企業(yè)，以龍頭企業(yè)為依托，促進(jìn)集群整體創(chuàng)新。同時(shí)，要引導(dǎo)社會(huì)資源向龍頭企業(yè)聚集，推動(dòng)龍頭企業(yè)加快技術(shù)改造、提升產(chǎn)品檔次，增強(qiáng)龍頭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。此外，龍頭企業(yè)還可以通過(guò)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校的合作，組成虛擬研發(fā)組織，充分發(fā)揮科研院所的技術(shù)優(yōu)勢(shì)以及龍頭企業(yè)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，協(xié)同創(chuàng)新，提高研發(fā)效率，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

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A Study of Market Power and Enterprise Innovation: Demonstration on Suzhou IT Industry

LIU Zhao

(Department of Business,Economics and Management,Xi’an Jiaotong-Liverpool University,Suzhou 215123,China)

This paper analyzes the effect of market power on innovation using the data of manufacturing firms in Suzhou IT industry.The main results of the paper are as follows:The power in vertical related markets has a significant positive effect on firm innovation,while the power in horizontal has a significant negative effect on firm innovation.Based on empirical results,some policy recommendations are given.

industry clusters;market forces;independent innovation

F270

A

1008-2794（2012）07-0052-04

（責(zé)任編輯：韓廷?。?/p>

2012-08-31

劉釗（1991—），男，江蘇蘇州人，西交利物浦大學(xué)商務(wù)、經(jīng)濟(jì)與管理系本科生。