陸 冰

河南建筑材料研究設(shè)計(jì)院有限責(zé)任公司（450002）

1 工程前期實(shí)施監(jiān)理的必要性

1.1 國(guó)外監(jiān)理狀況

監(jiān)理制在國(guó)外已具有悠久的歷史,西方國(guó)家已經(jīng)將監(jiān)理法律化、制度化,形成了系統(tǒng)的監(jiān)理體系和運(yùn)行機(jī)制。國(guó)外的工程監(jiān)理在工程項(xiàng)目投資決策咨詢階段就開始介入，從編制項(xiàng)目建議書，可行性研究和項(xiàng)目評(píng)估的審查，設(shè)計(jì)階段的審查及評(píng)選設(shè)計(jì)方案，協(xié)助業(yè)主選擇勘察設(shè)計(jì)單位和訂立勘察設(shè)計(jì)合同并實(shí)施，核查設(shè)計(jì)概算，再到施工準(zhǔn)備階段的招投標(biāo)活動(dòng)，核查施工圖紙的預(yù)算編制等等，最后進(jìn)入施工階段一系列的工程施工活動(dòng)的監(jiān)理，直到工程保修階段的工程質(zhì)量狀況和質(zhì)量驗(yàn)定問題分析和督促責(zé)任單位的修理。因此，國(guó)外的工程監(jiān)理是整個(gè)工程項(xiàng)目全過程、全方位、多學(xué)科綜合運(yùn)用的工程監(jiān)理。

1.2 國(guó)內(nèi)工程監(jiān)理現(xiàn)狀

我國(guó)在20世紀(jì)80年代才引進(jìn)國(guó)外一些先進(jìn)的工程監(jiān)理制度，在中國(guó)實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理制度已有20年時(shí)間，開展的業(yè)務(wù)主要是對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行以“三控制、兩管理、一協(xié)調(diào)”為內(nèi)容的監(jiān)理，并在這方面取得了明顯成效。但是由于受傳統(tǒng)觀念的影響,當(dāng)前工程建設(shè)監(jiān)理往往偏重于施工階段,而忽略了前期階段；同時(shí)監(jiān)理機(jī)構(gòu)缺乏建設(shè)項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的完整管理經(jīng)驗(yàn)和管理流程，甚至管理體系和方法也不完善。

1.3 中國(guó)實(shí)施工程前期監(jiān)理的必要性

在我國(guó)，對(duì)于工程項(xiàng)目的前期工作，如工程可行性研究、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、招標(biāo)策劃等，我國(guó)尚沒有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)督機(jī)構(gòu)，只是通過采取專家評(píng)審的形式,且評(píng)審時(shí)間很短,對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容沒有進(jìn)行全面的踏勘、了解、分析、論證。從而造成前期準(zhǔn)備工作的不充分,這種“先天不足”給日后的工程在施工上、方案上、數(shù)量上以及質(zhì)量上造成很多麻煩?，F(xiàn)時(shí)國(guó)內(nèi)監(jiān)理行業(yè)所謂的“工程監(jiān)理”,實(shí)際上只是對(duì)工程項(xiàng)目的部分進(jìn)行控制、管理與協(xié)調(diào),而沒有對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行全過程的監(jiān)理。一些建設(shè)項(xiàng)目正是由于工程前期管理不到位，導(dǎo)致日后工程成本增加、質(zhì)量要求和使用功能下降、進(jìn)度計(jì)劃延誤,最終無法實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)。因此,應(yīng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目前期監(jiān)理給予高度重視。

2 前期各階段監(jiān)理投資控制分析

2.1 投資項(xiàng)目決策階段

項(xiàng)目決策的基本特征是智力化或稱知識(shí)密集性。其主要工作內(nèi)容有:投資機(jī)會(huì)分析、市場(chǎng)調(diào)查分析、可行性研究、決策等。對(duì)與一般工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目,以上工作費(fèi)用約為投資的1%左右。這表明在項(xiàng)目決策階段,工作成本投資影響極小,對(duì)要素成本不構(gòu)成影響。項(xiàng)目決策階段的產(chǎn)出是決策結(jié)果,即對(duì)投資活動(dòng)的成果目標(biāo)(使用功能)、基本實(shí)施方案和主要投入要素(品種、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、取得形式)做出總體策劃。決策結(jié)果對(duì)總投資影響,一般工業(yè)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)為60%～70%;估計(jì)產(chǎn)出對(duì)項(xiàng)目使用功能影響在70%～80%。因此項(xiàng)目決策階段對(duì)項(xiàng)目投資具有決定性影響。

目前,我國(guó)中小型業(yè)主,并沒有意識(shí)到此階段的重要性。對(duì)一個(gè)工程項(xiàng)目開展全過程監(jiān)理,應(yīng)該在此階段介入。在項(xiàng)目決策階段開展可行研究時(shí),監(jiān)理即參與對(duì)決策項(xiàng)目的擬定、各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的選擇,發(fā)揮監(jiān)理專業(yè)知識(shí)協(xié)助業(yè)主編制可行性報(bào)告，最終選擇技術(shù)上可行，經(jīng)濟(jì)上合理的建設(shè)方案。這對(duì)建設(shè)工程造價(jià)控制以及項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益具有決定性的影響。

監(jiān)理工程師要運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)同投資決策部門進(jìn)行深入調(diào)查研究，反復(fù)認(rèn)真地進(jìn)行全面策劃,充分考慮工程全過程可能遇到的各種情況,用動(dòng)態(tài)分析法對(duì)多個(gè)建設(shè)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較和工程造價(jià)分析,掌握對(duì)投資影響較大的內(nèi)外部因素,在降低造價(jià)上下功夫,相應(yīng)作出優(yōu)化技術(shù)方案,為業(yè)主正確決策提供有效的市場(chǎng)信息和科學(xué)咨詢?？尚行匝芯抗ぷ饕钊爰?xì)致、估算準(zhǔn)確,制定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要從實(shí)際出發(fā),適當(dāng)考慮遠(yuǎn)期發(fā)展,不能過高或過低;可行性研究報(bào)告編寫要求客觀公正，優(yōu)化方案應(yīng)確定建設(shè)地點(diǎn)、技術(shù)方案、總體布置、建筑面積、建筑標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)作配套、實(shí)施進(jìn)度等,為業(yè)主正確決策、建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工提供可靠數(shù)據(jù)。監(jiān)理工程師受雇于業(yè)主,受業(yè)主委托充當(dāng)全過程投資控制的角色,可改善目前各階段分頭管理、工作相互脫節(jié)、投資難以控制的弊端，使工程建設(shè)的投資控制有個(gè)良好的開端。因此,決策階段的投資控制實(shí)質(zhì)上是對(duì)建設(shè)工程造價(jià)實(shí)施全過程控制的“源頭”控制,若“源頭”失控,項(xiàng)目投資“三超”將如同洪水泛濫,直接危及建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

2.2 投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段

1）設(shè)計(jì)階段是投資控制的關(guān)鍵

目前國(guó)內(nèi)一些房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)忽視開發(fā)項(xiàng)目前期階段的投資控制，而把控制開發(fā)項(xiàng)目的重點(diǎn)放在施工階段，即審核施工圖預(yù)算、合理結(jié)算建安工程價(jià)款上,盡管這對(duì)項(xiàng)目的投資控制也有一定效果，但沒有抓住管理重點(diǎn)。

投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的產(chǎn)出,一般是用圖紙表示的具體設(shè)計(jì)方案。在這個(gè)階段項(xiàng)目成果的功能、基本實(shí)施方案和主要投入要素(品種、數(shù)量、質(zhì)量和取得形式)就基本確定了。這個(gè)階段的產(chǎn)出對(duì)總投資影響,一般工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)為20%～30%；對(duì)項(xiàng)目使用功能影響估計(jì)在10%～20%。這表明項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段對(duì)項(xiàng)目投資具有重要影響。從工程實(shí)踐中可以總結(jié)出，影響投資最大的階段是技術(shù)設(shè)計(jì)結(jié)束前的工作階段:在初步設(shè)計(jì)階段，影響開發(fā)項(xiàng)目投資的可能性為75%～95%；在技術(shù)設(shè)計(jì)階段，影響項(xiàng)目投資的可能性為35%～75%；在施工圖設(shè)計(jì)階段，影響項(xiàng)目投資的可能性為5%～35%。

項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否經(jīng)濟(jì)合理，對(duì)整個(gè)工程建設(shè)的效益至關(guān)重要。一項(xiàng)合理化的建議,可以為建設(shè)方節(jié)省很多資金。據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),監(jiān)理完全有能力介入這個(gè)階段的投資控制,對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行優(yōu)化,既能降低工程造價(jià),又能有效合理配置資源。在材料選定上,也可以利用“價(jià)值工程”的原理,在保證功能不變的前提下,降低投資。

2）設(shè)計(jì)階段具體監(jiān)理實(shí)施措施

①做好設(shè)計(jì)前的投資估算控制。監(jiān)理通過對(duì)社會(huì)同類開發(fā)項(xiàng)目?jī)r(jià)格、材料、設(shè)備、人工費(fèi)用、稅收、管理費(fèi)用、利潤(rùn)等的調(diào)查，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)深入的投資估算分析，為初步設(shè)計(jì)的控制打好基礎(chǔ)；②初步設(shè)計(jì)重視方案的選擇。監(jiān)理單位可以通過技術(shù)經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)，采用價(jià)值工程等科學(xué)的技術(shù)手段輔助業(yè)主和設(shè)計(jì)單位對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行優(yōu)選，達(dá)到對(duì)該階段投資的控制；③推行限額設(shè)計(jì)。業(yè)主、監(jiān)理制訂出限額目標(biāo)，按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書及投資估算控制初步設(shè)計(jì),按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)總概算控制施工圖設(shè)計(jì)，同時(shí)各專業(yè)在保證達(dá)到使用功能的前提下，按分配的投資限額控制專業(yè)設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)中的不合理變更,保證總投資限額不被突破；④監(jiān)理工程師參與工程設(shè)計(jì)階段工作:a同設(shè)計(jì)人員一同深入現(xiàn)場(chǎng)，盡量使所做出的設(shè)計(jì)符合現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況；b在代表業(yè)主同設(shè)計(jì)單位簽訂設(shè)計(jì)合同時(shí),應(yīng)明確設(shè)計(jì)所承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù),對(duì)因設(shè)計(jì)問題造成的工程浪費(fèi)、延誤工期、超出投資限額,由設(shè)計(jì)人員根據(jù)合同承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任；c嚴(yán)格要求按照現(xiàn)行設(shè)計(jì)規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行工程設(shè)計(jì),保證設(shè)計(jì)質(zhì)量。d加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)變更的監(jiān)督和管理,監(jiān)理工程師要充分發(fā)揮中介作用,協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)人員和業(yè)主的配合,反復(fù)征求各方意見,保證精心設(shè)計(jì),避免設(shè)計(jì)變更,對(duì)非發(fā)生不可的變更,應(yīng)盡量提前實(shí)現(xiàn),因?yàn)樽兏l(fā)生得越早,損失越小。

3）推行設(shè)計(jì)招標(biāo)

自改革開放以來,建筑行業(yè)引進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,實(shí)行了招投標(biāo)制。但由于種種原因,招投標(biāo)主要在施工階段,設(shè)計(jì)階段招投標(biāo)開展得不夠廣泛。在設(shè)計(jì)中采用設(shè)計(jì)招標(biāo),不但對(duì)設(shè)計(jì)方案的技術(shù)、安全、功能等進(jìn)行考核,更重要的是對(duì)工程結(jié)構(gòu)方案、工程造價(jià)和質(zhì)量進(jìn)行綜合考核。監(jiān)理工程師要協(xié)助業(yè)主實(shí)行工程設(shè)計(jì)招標(biāo)，通過設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)讓業(yè)主擇優(yōu)選用設(shè)計(jì)方案佳、工程造價(jià)低的工程設(shè)計(jì)方案,為投資控制創(chuàng)造有利條件。投標(biāo)中要加大對(duì)工程造價(jià)的管理力度,迫使設(shè)計(jì)以“價(jià)”控制“量”,精打細(xì)算、精心設(shè)計(jì),將投資控制首先落實(shí)在設(shè)計(jì)階段。

2.3 投資項(xiàng)目招標(biāo)階段

招投標(biāo)實(shí)質(zhì)上是一種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，它是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。通過招投標(biāo)活動(dòng)來?yè)駜?yōu)選擇施工單位,其目的是力求用最好的技術(shù)、最優(yōu)的質(zhì)量、最低的價(jià)格和最短的工期完成工程項(xiàng)目任務(wù)。

在本階段,監(jiān)理的介入,做好兩方面的工作:①協(xié)助業(yè)主進(jìn)行招標(biāo)；②協(xié)助業(yè)主與承包商簽訂施工合同。協(xié)助業(yè)主招標(biāo)就是要做好市場(chǎng)定價(jià)以規(guī)范價(jià)格行為。作為監(jiān)理工程師,對(duì)報(bào)價(jià)形成、材料及設(shè)備供應(yīng)情況、工期、質(zhì)量等要作一個(gè)全面、統(tǒng)籌的分析,為業(yè)主提供比較準(zhǔn)確和合理的資金需要量計(jì)劃。其次是協(xié)助業(yè)主簽訂施工合同。監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)合同所列款項(xiàng)注意分析,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，避免業(yè)主不必要的損失。因?yàn)楹贤寝k理預(yù)付款、進(jìn)度款、決算款和處理工程索賠的直接依據(jù),特別是簽訂承包范圍時(shí),要分項(xiàng)詳細(xì)列出,對(duì)下一步分清合同內(nèi)付款、合同外付款起著賠償?shù)囊?guī)定、責(zé)任、時(shí)間；對(duì)于合同中允許變更、調(diào)調(diào)整的分項(xiàng)應(yīng)明確注明,另外因不可抗力因素導(dǎo)關(guān)鍵作用。對(duì)材料供應(yīng)情況來說,如果業(yè)主供應(yīng)部分用料的,要制定業(yè)主、承包商的供料清單,價(jià)差處理辦法等細(xì)則,其中對(duì)違約處理要注明致的投資損失應(yīng)特別注明,分清責(zé)任。

3 結(jié)論

工程監(jiān)理在搞好對(duì)項(xiàng)目施工質(zhì)量進(jìn)行有效控制的同時(shí),應(yīng)充分發(fā)揮在投資控制中心的重要作用,進(jìn)行工程建設(shè)全過程的管理，尤其是加強(qiáng)工程建設(shè)前期階段的投資控制,抓住重點(diǎn)、堵塞人為浪費(fèi)、從而有效控制投資,把投資控制落到實(shí)處。

實(shí)踐證明,推行建設(shè)工程監(jiān)理制度,嚴(yán)格遵照基本建設(shè)程序，在工程建設(shè)中實(shí)施全方位、全過程監(jiān)理,特別是在工程建設(shè)項(xiàng)目投資前期和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施時(shí)期的前期階段實(shí)施監(jiān)，對(duì)提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平，規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為,促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全，實(shí)現(xiàn)工程投資效益最大化等具有重要意義。

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