鈄曉東，宋漢文，李國(guó)民

(溫州大學(xué)法政學(xué)院，浙江溫州 325035)

論生態(tài)文明演進(jìn)中傳統(tǒng)知識(shí)的可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性

鈄曉東，宋漢文，李國(guó)民

(溫州大學(xué)法政學(xué)院，浙江溫州 325035)

生態(tài)文明的演進(jìn)使生物多樣性保護(hù)、遺傳資源保護(hù)的重要性彰顯，也使作為遺傳資源重要構(gòu)成的傳統(tǒng)知識(shí)日益受到關(guān)注。傳統(tǒng)知識(shí)是指土著和地方社區(qū)在長(zhǎng)期的生活實(shí)踐中逐步形成和發(fā)展而得到的、關(guān)于生物多樣性的保護(hù)和持續(xù)利用問題的智力成果的總和?！皞鹘y(tǒng)知識(shí)的可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性”表面上反映的是傳統(tǒng)知識(shí)可否納入現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系加以保護(hù)的問題，實(shí)質(zhì)上彰顯的是社會(huì)對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其戰(zhàn)略”中“可持續(xù)性”之深層內(nèi)涵的需求。傳統(tǒng)知識(shí)可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性的“可持續(xù)性”發(fā)展內(nèi)涵可分為“產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人權(quán)保障、文化多樣性”三個(gè)層面，這是當(dāng)今社會(huì)對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的可持續(xù)功能”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的可持續(xù)力”的深層評(píng)估與考驗(yàn)的關(guān)鍵。

傳統(tǒng)知識(shí)；可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性；遺傳資源

一、從傳統(tǒng)到現(xiàn)代：遺傳資源保護(hù)問題的凸顯

伴隨著“從傳統(tǒng)到現(xiàn)代”的時(shí)代更迭，人類社會(huì)發(fā)展到今天，已經(jīng)歷了天人混沌的原始文明(狩獵與采集文明)、天人合一的農(nóng)業(yè)文明、天人對(duì)立的工業(yè)文明等不同形態(tài)。原始文明時(shí)的“天人混沌”，是一種猶如母親對(duì)腹中嬰兒的孕育，是一種天地未判、天人未分的關(guān)系。農(nóng)業(yè)文明時(shí)代的“天人合一”，猶如母親對(duì)孩子的撫育，是一種天統(tǒng)治人、人崇拜天的關(guān)系，雖然有利于對(duì)生態(tài)的保護(hù)，但不利于人類主觀能動(dòng)性的發(fā)揮。工業(yè)文明時(shí)代的“天人對(duì)立”，則是猶如主人與奴隸的關(guān)系，是人類征服與改造“天”的過程，雖然有利于人類主觀能動(dòng)性的發(fā)揮，但也帶來了一系列日益嚴(yán)峻的環(huán)境問題。顯然，當(dāng)前的生態(tài)危機(jī)既表明工業(yè)文明正走向總體危機(jī)，也帶來了如何建構(gòu)新型生態(tài)文明、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的新課題。

勿容質(zhì)疑的是，資源保護(hù)及永續(xù)利用是生態(tài)文明演進(jìn)得以維系的根基，而遺傳資源則是生態(tài)文明的演進(jìn)之源，其作為資源構(gòu)成體系中的一種本源性構(gòu)成，根系現(xiàn)代社會(huì)及其科學(xué)發(fā)展。遺傳資源作為地球上一種極為重要的自然財(cái)富，在文明演進(jìn)中發(fā)揮著不可替代的作用，伴隨著各國(guó)農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、化工、環(huán)保等產(chǎn)業(yè)對(duì)遺傳資源依賴性的日益加重，它已成為一種特殊資源，其占有數(shù)已成為衡量一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力的重要指標(biāo)之一。因此，遺傳資源作為一種決定人類生存與可持續(xù)發(fā)展的根基性要素與戰(zhàn)略性資源，如何應(yīng)對(duì)其極速消失的現(xiàn)實(shí)，對(duì)其加強(qiáng)保護(hù)，已成為從傳統(tǒng)到現(xiàn)代轉(zhuǎn)型進(jìn)程中日益凸顯的戰(zhàn)略性問題。

二、內(nèi)涵解讀：作為遺傳資源重要構(gòu)成的傳統(tǒng)知識(shí)

隨著生態(tài)文明的演進(jìn)，生物多樣性保護(hù)、遺傳資源保護(hù)的重要性及與其相關(guān)的利益沖突日益突出。顯然除了“遺傳材料”①該概念參見: 1992年《生物多樣性公約》(Convention on Biological Diversity, CBD)第2條.外，土著及地方性社區(qū)關(guān)于生物多樣性保護(hù)與持續(xù)利用，體現(xiàn)其長(zhǎng)期傳統(tǒng)生活方式的知識(shí)、創(chuàng)新和做法作為一種傳統(tǒng)知識(shí)，一種“知識(shí)技術(shù)型遺傳資源”，也必然隨著遺傳資源保護(hù)問題的凸顯而日益受到關(guān)注。

（一）傳統(tǒng)知識(shí)概念的不同表述

1992年通過的聯(lián)合國(guó)《生物多樣性公約》（Convention on Biological Diversity，CBD）第8（j）條將傳統(tǒng)知識(shí)界定為：“土著和地方社區(qū)體現(xiàn)傳統(tǒng)生活方式而與生物多樣性的保護(hù)和持續(xù)利用相關(guān)的知識(shí)、創(chuàng)新和做法。”②《生物多樣性公約》第8(j)條規(guī)定: “依照國(guó)家立法, 尊重、保存和維持土著和地方社區(qū)體現(xiàn)傳統(tǒng)生活方式而與生物多樣性的保護(hù)和持續(xù)利用相關(guān)的知識(shí)、創(chuàng)新和做法并促進(jìn)其廣泛應(yīng)用, 由此等知識(shí)、創(chuàng)新和做法的擁有者認(rèn)可和參與下并鼓勵(lì)公平地分享因利用此等知識(shí)、創(chuàng)新和做法而獲得的惠益.”此后，在CBD框架下，曾出現(xiàn)若干涉及傳統(tǒng)知識(shí)概念的定義或解釋。如被解釋為：“來自實(shí)踐，經(jīng)由數(shù)世紀(jì)而得，適應(yīng)土著文化和土著環(huán)境，經(jīng)過口頭代代相傳”；“體現(xiàn)在農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、健康、園藝和林業(yè)上”；“包括故事、歌曲、民間傳說、諺語、文化價(jià)值、信仰、儀式、社區(qū)法律、地方語言和農(nóng)業(yè)時(shí)間”；或者被“用來形容某個(gè)群體通過世世代代在生活中同自然密切接觸而建立的一套知識(shí)”③參見: 劉銀良.傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的法律問題研究[C]//鄭成思.知識(shí)產(chǎn)權(quán)文叢.北京: 中國(guó)方正出版社, 2006:228-229.。這套知識(shí)包括一個(gè)分類系統(tǒng)、一套關(guān)于本地自然界的經(jīng)驗(yàn)觀察結(jié)果以及一套關(guān)于資源利用的自我管理制度。在知識(shí)方面，保存下來的是傳統(tǒng)的研究和應(yīng)用方式，而不一定是具體知識(shí)本身。創(chuàng)新是土著社區(qū)和地方社區(qū)具備的特點(diǎn)之一，傳統(tǒng)知識(shí)在這方面對(duì)創(chuàng)新起過濾作用。因此，應(yīng)該把這種做法視為“知識(shí)和創(chuàng)新的體現(xiàn)”④參見: 文獻(xiàn)[5]: 528.?？傮w而言，CBD對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)提供保護(hù)以“與生物多樣性的保護(hù)的持續(xù)利用相關(guān)”為前提條件，CBD提出傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的概念描述十分模糊和寬泛。因此，對(duì)于CBD而言，傳統(tǒng)知識(shí)并不是CBD直接保護(hù)的對(duì)象，而僅是基于保護(hù)生物多樣性而附帶或間接涉及的。但是CBD為后來世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Protection Organization，WIPO）定義傳統(tǒng)知識(shí)提供了基礎(chǔ)。

《聯(lián)合國(guó)荒漠化公約》（The United Nations Convention to Combat Desertification，UNCCD）對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)則使用“傳統(tǒng)和地方性的技術(shù)、知識(shí)、訣竅和實(shí)踐”（relevant traditional and local technology, knowledge, know-how and practices)這一術(shù)語來表述⑤參見: 1994年《聯(lián)合國(guó)荒漠化公約》(The United Nations Convention to Combat Desertification)第18.2(b)條.。世界銀行則使用了“原住民知識(shí)”(indigenous knowledge)的概念。它體現(xiàn)在社區(qū)實(shí)踐、慣例、儀式和關(guān)系中的，難以文字化、法律化的(codifiable)相關(guān)知識(shí)，主要涉及農(nóng)業(yè)、健康、食物等方面[1]。這種原住民的知識(shí)對(duì)于特定的文化和社會(huì)而言，是獨(dú)特的，它是當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)、健康、自然資源管理以及其他活動(dòng)決策的基礎(chǔ)。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization，WIPO）對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)做如下表述：“以傳統(tǒng)為基礎(chǔ)”是指“主要是代代相傳的知識(shí)體系、創(chuàng)造、革新和文化表達(dá)；一般被視為與特定的族群或地區(qū)相關(guān)；以一種非系統(tǒng)的方式獲得發(fā)展，并根據(jù)環(huán)境的變化不斷演進(jìn)”?！皞鹘y(tǒng)知識(shí)是指以傳統(tǒng)為基礎(chǔ)的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)著作；表演；發(fā)明；科學(xué)發(fā)現(xiàn)；設(shè)計(jì)；標(biāo)志、名稱和象征符；未揭示的信息和所有其他來源于工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域且與傳統(tǒng)相關(guān)的革新和創(chuàng)造?！盵2]顯然，一方面，WIPO完全從知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度定義傳統(tǒng)知識(shí)，表明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的可能性；另一方面，也表明WIPO并未接受最廣義的概念而將傳統(tǒng)知識(shí)作為高位階概念來使用，而是將傳統(tǒng)知識(shí)仍限定于知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)，僅定位于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)性知識(shí)，使之與遺傳資源、民間文學(xué)藝術(shù)并列，并與民間文學(xué)藝術(shù)加以區(qū)別?？梢哉f，WIPO對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)使用的是一種狹義的定義。2000年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成立的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源、民間文藝政府間委員會(huì)”（Intergovernmental Committee on Intellectual Property and Genetic Resources, Traditional Knowledge and Folklore）將“傳統(tǒng)知識(shí)”界定為：“傳統(tǒng)知識(shí)僅指在傳統(tǒng)背景下作為智力活動(dòng)成果和見識(shí)的知識(shí)的內(nèi)容或?qū)嵸|(zhì)，包括作為傳統(tǒng)知識(shí)系統(tǒng)組成部分的專有技術(shù)、技能、革新、實(shí)踐和學(xué)問，并包括體現(xiàn)某社區(qū)或其居民傳統(tǒng)生活方式的知識(shí)，或者包含在編輯成典、世代相傳的知識(shí)系統(tǒng)中的知識(shí)。”[3]28

Carlos Correa先生采用列舉和概括并舉的形式界定了傳統(tǒng)知識(shí)的范圍：“包括為醫(yī)療和農(nóng)業(yè)使用的生物或其他材料的信息，生產(chǎn)方法、設(shè)計(jì)、文學(xué)、音樂、宗教儀式和其他技術(shù)和工藝。這一寬泛的內(nèi)容也包括功能和美學(xué)性質(zhì)的信息，即所有可以用于農(nóng)業(yè)或工業(yè)的方法和產(chǎn)品以及無形的文化價(jià)值等?！盵4]此外，各國(guó)立法也分別以符合本國(guó)國(guó)情和特色的方式對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)做出解釋，如“集體知識(shí)”①秘魯?shù)?7811號(hào)法案第2(b)條對(duì)“集體知識(shí)”作了如下定義: “集體知識(shí)指那些與生物多樣性的所有、使用和特征相關(guān)的, 經(jīng)過日積月累并世代相傳的, 而由土著民族和地方社區(qū)擁有的知識(shí).” 秘魯法中關(guān)于傳統(tǒng)知識(shí)的界定受如下因素的限制: (a)集體性; (b)日積月累, 世代相傳的特點(diǎn); (c)由土著民族和地方社區(qū)創(chuàng)造; (d)與生物多樣性的保護(hù)、持有和特征有關(guān).這一定義通過保護(hù)對(duì)象(與生物多樣性有關(guān))、知識(shí)來源(土著民族和地方社區(qū)傳造)、其與傳統(tǒng)的關(guān)系(傳統(tǒng)知識(shí)必須是經(jīng)過日積月累、世代相傳的)幾個(gè)方面的限制來限定傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)范圍.等。不過，為進(jìn)一步準(zhǔn)確解讀傳統(tǒng)知識(shí)的內(nèi)涵，有必要厘清幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。

（二）傳統(tǒng)知識(shí)的內(nèi)涵

1.關(guān)于傳統(tǒng)知識(shí)的范圍

傳統(tǒng)知識(shí)是否包括“文學(xué)、藝術(shù)、著作及表演等”代表文化多樣性的內(nèi)容？為避免混淆，這里所指的傳統(tǒng)知識(shí)，還是限于有關(guān)生物多樣性的傳統(tǒng)知識(shí)的范圍更為合理。正如知識(shí)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源、民間文藝政府間委員會(huì)文件《傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)：政策目標(biāo)和核心原則概述》（Protection of Traditional Knowledge: Overview of Policy Objectives and Core Principles）所述：“本文件和WIPO/GRTKF/IC/7/6解決傳統(tǒng)知識(shí)術(shù)語在其專門的或嚴(yán)格意義上的使用：傳統(tǒng)的專有技術(shù)，創(chuàng)新，信息，做法，技術(shù)和知識(shí)的內(nèi)容或?qū)嵸|(zhì)，而不是表達(dá)形式。過去，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的調(diào)查團(tuán)曾在一個(gè)廣泛的無所不包的意義上使用‘傳統(tǒng)知識(shí)’這一術(shù)語，包括了傳統(tǒng)文化的表達(dá)、民間文化的表達(dá)以及傳統(tǒng)知識(shí)的狹義內(nèi)容。這反映的是早期研究尚處于非正式、探索的階段。但是由于委員會(huì)的工作已具有了更有針對(duì)性更明確的性質(zhì)，就突顯出對(duì)這些術(shù)語使用的不同要求，這種要求已經(jīng)在工作文件中有所反映。正如在以前文件中解釋和討論過的、以及許多成員國(guó)所提議的那樣，這促使委員會(huì)建議一種考慮到傳統(tǒng)文化的表達(dá)和民間文化的表達(dá)以及專門制度中傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的相似卻各自獨(dú)立的方式。”[3]11

2.關(guān)于土著和地方社區(qū)

“土著的”就其原始意義來看是指“土生土長(zhǎng)的”，其一般用來形容“當(dāng)?shù)氐摹薄ⅰ氨就恋摹?。?lián)合國(guó)土著人口工作組起草的《聯(lián)合國(guó)土著人權(quán)宣言草案》（Draft United Nations Declaration on the Rights of Indigenous Peoples）第8條對(duì)“土著的”規(guī)定是：“土著人有權(quán)維護(hù)他們集體和個(gè)人的權(quán)利并發(fā)展他們的不同特性和特征，包括自己鑒別作為土著人或被承認(rèn)為土著人的權(quán)利。”我們認(rèn)為，土著人具有以下特點(diǎn)：“即時(shí)間上的優(yōu)先性；文化特性的自愿永續(xù)性；有被征服、被邊緣化和被驅(qū)逐的經(jīng)歷；具有自我身份?！盵5]526《生物多樣性公約》（Convention on Biological Diversity，CBD）還使用了“地方社區(qū)”的概念，它說明并非所有的傳統(tǒng)知識(shí)的擁有者都是土著社區(qū)，在特定地區(qū)的非土著人也可以是傳統(tǒng)知識(shí)的所有者。

3.關(guān)于傳統(tǒng)生活方式

事實(shí)上，所有的社區(qū)在一定程度上都受到現(xiàn)代世界的影響，其文化和生活方式因而也必然發(fā)生變化，然而圍繞其傳統(tǒng)世界觀的核心價(jià)值卻相對(duì)保持了穩(wěn)定。一般認(rèn)為，傳統(tǒng)生活方式是土著和地方社區(qū)保護(hù)和利用生物多樣性的做法不是基于現(xiàn)代科學(xué)、技術(shù)和商業(yè)性自然資源管理方法，而主要依靠古老的傳統(tǒng)方法和做法。

4.關(guān)于知識(shí)、創(chuàng)新和做法

根據(jù)1997年11月CBD執(zhí)行秘書于對(duì)CBD第8條（j）款中關(guān)鍵術(shù)語的說明，傳統(tǒng)知識(shí)“用于形容某個(gè)群體通過世世代代在生活中同自然界密切接觸而建立的一套知識(shí)。這套知識(shí)包括一個(gè)分類系統(tǒng)、一套關(guān)于本地自然界的經(jīng)驗(yàn)觀察結(jié)果以及一套關(guān)于資源利用的自我管理制度。在知識(shí)方面，創(chuàng)新是土著社區(qū)和地方社區(qū)具備的特點(diǎn)之一，傳統(tǒng)知識(shí)在這方面起到過濾的作用。在這方面，保存下來的是傳統(tǒng)的研究和應(yīng)用方式，而并不一定是具體知識(shí)本身。因而應(yīng)該把這種做法視為知識(shí)和創(chuàng)新的體現(xiàn)”①參見: 文獻(xiàn)[5]: 528.。

雖然，目前尚無一個(gè)公認(rèn)的傳統(tǒng)知識(shí)的定義，但是，傳統(tǒng)知識(shí)所包含的各類知識(shí)卻已深入人心。傳統(tǒng)知識(shí)被認(rèn)為是以下知識(shí)的結(jié)合：傳統(tǒng)的、當(dāng)?shù)氐摹⑴c生態(tài)和環(huán)境相關(guān)的知識(shí)。顯然，通過對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的概念和內(nèi)涵的考察，可以看出其是完全不同于現(xiàn)代知識(shí)的一種知識(shí)類型，它是土著和地方社區(qū)在長(zhǎng)期的生活實(shí)踐中逐步形成和發(fā)展而得到的、關(guān)于生物多樣性的保護(hù)和持續(xù)利用問題的智力成果的總和（這里傳統(tǒng)知識(shí)作狹義理解，而非廣義，不包含民間文學(xué)藝術(shù)。一些國(guó)家在立法中采納了廣義的概念）。遺傳資源及其可持續(xù)利用的傳統(tǒng)知識(shí)，是各類傳統(tǒng)知識(shí)中非常重要、也是最具經(jīng)濟(jì)價(jià)值的一部分，也是擁有豐富基因資源以及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的發(fā)展中國(guó)家和擁有實(shí)力雄厚生物技術(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家之間的爭(zhēng)議焦點(diǎn)。

三、傳統(tǒng)知識(shí)可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性的“可持續(xù)性”發(fā)展內(nèi)涵分層

從表面上看，“傳統(tǒng)知識(shí)的可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性”問題反映的是現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系可否將傳統(tǒng)知識(shí)納入保護(hù)的問題。但是，從深層意義而言，該命題實(shí)際更凸顯的是——當(dāng)今社會(huì)對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其戰(zhàn)略”的“可持續(xù)性”深層內(nèi)涵之需求，一定意義上是當(dāng)今社會(huì)對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的可持續(xù)功能”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的可持續(xù)力”的一種評(píng)估與考驗(yàn)。從根本上說，一個(gè)制度及其相應(yīng)戰(zhàn)略配置能否展現(xiàn)可持續(xù)功能，是否具有可持續(xù)力，其關(guān)鍵的評(píng)估指標(biāo)是——該制度及戰(zhàn)略配置是否能充分展現(xiàn)出動(dòng)態(tài)性與發(fā)展性，具有更強(qiáng)的包容性、靈活性和開放性。因此，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其戰(zhàn)略配置而言，當(dāng)它在傳統(tǒng)與現(xiàn)代對(duì)話中遭遇傳統(tǒng)知識(shí)時(shí)，面臨的就是這樣一個(gè)課題的拷問。

因?yàn)椋瑥某醪綄哟慰?，傳統(tǒng)知識(shí)“源于傳統(tǒng)”，是一種傳統(tǒng)部族及社區(qū)在幾千年歷史傳承中保存和發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)品，其與當(dāng)前一些典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體有著較大差別，所以，當(dāng)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與之遭遇時(shí)，會(huì)必然面臨難以適應(yīng)的困局。但是，如果現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度簡(jiǎn)單將之拋棄，讓傳統(tǒng)知識(shí)游離于現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之外，那么傳統(tǒng)知識(shí)——這一“生成于傳統(tǒng)、成長(zhǎng)于現(xiàn)代”的知識(shí)產(chǎn)品，可能就會(huì)因?yàn)榍啡敝R(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)而走向?yàn)l危乃至消亡，淪落為一個(gè)“美麗的傳說”。因此，在傳統(tǒng)與現(xiàn)代的對(duì)話中，作為智慧成果的一個(gè)重要保護(hù)機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度該如何面對(duì)這一挑戰(zhàn)，該何去何從？顯然，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度做出的回答絕不應(yīng)該是——固守僵硬規(guī)則，無視文明演進(jìn)及其自身可持續(xù)發(fā)展的需求，僅僅因?yàn)閭鹘y(tǒng)知識(shí)的“源于傳統(tǒng)”、在“時(shí)間意義上與現(xiàn)代知識(shí)的貌似不吻合”，而簡(jiǎn)單將其排除在保護(hù)范圍之外；相反，能充分體現(xiàn)可持續(xù)意義的回答應(yīng)該是——堅(jiān)持包容與開放態(tài)度，積極促進(jìn)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其戰(zhàn)略功能的“可持續(xù)性”改良，將這一“生成于傳統(tǒng)、成長(zhǎng)于現(xiàn)代”的知識(shí)產(chǎn)品納入保護(hù)范圍，促使一個(gè)善于繼承但又可持續(xù)發(fā)展的智力成果保護(hù)體系的形成。這顯然一方面，既不相違背知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系形成與發(fā)展中的“激勵(lì)與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品”宗旨，避免在傳統(tǒng)到現(xiàn)代的歷史進(jìn)程中出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品保護(hù)的斷代；另一方面，也應(yīng)對(duì)了當(dāng)今社會(huì)文明演進(jìn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其戰(zhàn)略的“可持續(xù)性”內(nèi)涵考驗(yàn)，彰顯其伴隨社會(huì)需求而不斷進(jìn)化的可持續(xù)發(fā)展意義。當(dāng)然，傳統(tǒng)知識(shí)可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性的“可持續(xù)性”內(nèi)涵可以從“產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人權(quán)保障、文化多樣性”等層面得到彰顯。

（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“可持續(xù)性”

1.借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制，喚醒傳統(tǒng)知識(shí)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值

在一定程度上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行的目的是通過授予小范圍且有時(shí)限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷權(quán)，激發(fā)智力成果與激勵(lì)創(chuàng)造發(fā)明，實(shí)現(xiàn)智力成果與創(chuàng)造發(fā)明的商業(yè)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)利益，增進(jìn)產(chǎn)業(yè)價(jià)值、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步。顯然，對(duì)于傳統(tǒng)知識(shí)而言，其作為一種已伴隨著人類社會(huì)經(jīng)過長(zhǎng)期創(chuàng)造與發(fā)展的智力成果，作為一種經(jīng)過長(zhǎng)久的歷史積淀與歷練的知識(shí)產(chǎn)品，其背后也蘊(yùn)藏著豐厚的商業(yè)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)利益，需要當(dāng)前相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的界定與確認(rèn)。事實(shí)上卻是：一方面，雖然傳統(tǒng)知識(shí)作為人類社會(huì)發(fā)展的智慧成果與知識(shí)產(chǎn)品，其也已被激發(fā)并逐漸成型，但是由于多數(shù)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)生、成長(zhǎng)并運(yùn)用于傳統(tǒng)社區(qū)或部族中，在很多情況下，這些傳統(tǒng)社區(qū)或部族的經(jīng)濟(jì)形態(tài)在至今仍處于自給自足、自產(chǎn)自銷的自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，商品經(jīng)濟(jì)還遠(yuǎn)未發(fā)達(dá)，因此，傳統(tǒng)知識(shí)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值尚處“休眠狀態(tài)”，當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)并未將其列為關(guān)注對(duì)象；另一方面，也正是其未充分得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)與保護(hù)，成為一些發(fā)達(dá)國(guó)家、產(chǎn)業(yè)公司、研究機(jī)構(gòu)及科技專家進(jìn)行瘋狂剽竊的對(duì)象，致使傳統(tǒng)知識(shí)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)價(jià)值遠(yuǎn)未認(rèn)定、挖掘與實(shí)現(xiàn)，傳統(tǒng)社區(qū)的傳統(tǒng)知識(shí)之知識(shí)產(chǎn)權(quán)惠益得不到根本保護(hù)，其商業(yè)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)也在“傳統(tǒng)與現(xiàn)代的對(duì)話中”出現(xiàn)斷層。顯然，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)注目光擴(kuò)至傳統(tǒng)知識(shí)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，喚醒正遭遺忘或處于沉寂中的傳統(tǒng)知識(shí)之知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)交換，激發(fā)沉睡中的傳統(tǒng)知識(shí)的商業(yè)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)利益，填補(bǔ)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值斷層，避免原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則成為剽竊傳統(tǒng)部族傳統(tǒng)知識(shí)者的幫兇，正是當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其戰(zhàn)略配置所要表達(dá)的。否則，相應(yīng)制度與戰(zhàn)略功能配置就沒有充分展現(xiàn)出“可持續(xù)性”，因?yàn)槠洳粌H錯(cuò)過了傳統(tǒng)知識(shí)及這一知識(shí)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)價(jià)值，而且未能擋住傳統(tǒng)知識(shí)剽竊行為的來襲，甚至可能成為其幫兇。

2.傳統(tǒng)知識(shí)是后續(xù)系列研發(fā)的基石與助推器

當(dāng)前的很多事實(shí)與數(shù)據(jù)表明，傳統(tǒng)知識(shí)在產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展中的功能決不僅限于傳統(tǒng)知識(shí)自身的商業(yè)及產(chǎn)業(yè)價(jià)值的開拓與體現(xiàn)，而且還是后續(xù)系列研發(fā)的基石與助推器。當(dāng)前，許多傳統(tǒng)知識(shí)已經(jīng)成為當(dāng)下一系列連環(huán)新發(fā)明的起點(diǎn)與源泉，成為研發(fā)專家進(jìn)一步進(jìn)行智力創(chuàng)造的“向?qū)А?，其為科學(xué)技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)如生物產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)的發(fā)展起了非常重要的奠基作用。例如，在傳統(tǒng)醫(yī)藥知識(shí)領(lǐng)域，傳統(tǒng)部族所創(chuàng)造的一系列植物、動(dòng)物的醫(yī)藥知識(shí)，為醫(yī)藥科技的可持續(xù)發(fā)展提供了大量有用的、富有啟發(fā)性的信息；傳統(tǒng)部族為相關(guān)醫(yī)藥公司提供的原材料（如相應(yīng)的植物品種)是醫(yī)藥公司進(jìn)一步研發(fā)的物質(zhì)基礎(chǔ)，沒有這些原材料，任何研發(fā)無從做起。同時(shí)，許多傳統(tǒng)部族甚至直接或間接地成為了醫(yī)藥科技研發(fā)專家的導(dǎo)師，引導(dǎo)研發(fā)專家觀察并展開類似于傳統(tǒng)部族的相關(guān)實(shí)踐；進(jìn)而在此基礎(chǔ)上，促成了研發(fā)專家對(duì)新藥品的開發(fā)及獲得相應(yīng)的專利。

（二）人權(quán)保障的“可持續(xù)性”

從可持續(xù)性特征看，凸顯的傳統(tǒng)知識(shí)可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性問題，一方面是體現(xiàn)在權(quán)利內(nèi)容演變層面，體現(xiàn)在經(jīng)歷了三代發(fā)展的人權(quán)在不同內(nèi)容層次上的可持續(xù)追求；另一方面則是體現(xiàn)在權(quán)利主體層面，重點(diǎn)體現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家及傳統(tǒng)部族對(duì)公平發(fā)展權(quán)的不懈與可持續(xù)追求。

1.傳統(tǒng)知識(shí)之知識(shí)產(chǎn)權(quán)是“三代”人權(quán)的必然組成部分

從權(quán)利內(nèi)容演變而言，人權(quán)經(jīng)歷了三代且具有不同層次內(nèi)涵的可持續(xù)發(fā)展，它們分別是“公民權(quán)利和政治權(quán)利、經(jīng)濟(jì)社會(huì)和文化權(quán)利、發(fā)展權(quán)等群體人權(quán)”。無疑，凸顯的傳統(tǒng)知識(shí)可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性問題在實(shí)質(zhì)上進(jìn)一步表明：傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護(hù)作為人權(quán)保障的必然組成與重要內(nèi)容，充分表達(dá)了傳統(tǒng)部族在生存權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)展權(quán)等不同層次的需求。其作為人權(quán)保障的重要階段，充分反映了不同發(fā)展階段，人權(quán)追求的不同層次及其可持續(xù)性。

人作為“個(gè)體意味著，因?yàn)樗侨?，所以自然有資格享有可以列舉的‘權(quán)利’。這些歸屬于他個(gè)人的權(quán)利獨(dú)立于他在社會(huì)中所發(fā)揮的作用和地位從而使得它能夠與其他人一樣平等”[6]。因此，在 17、18世紀(jì)的資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期，第一代人權(quán)概念形成，主要指公民權(quán)和政治權(quán)利，包括生命權(quán)、人身自由權(quán)、私有財(cái)產(chǎn)權(quán)以及言論、出版、集會(huì)、結(jié)社等政治自由權(quán)。而《世界人權(quán)宣言》（Universal Declaration of Human Rights）和《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利國(guó)際盟約》（International Covenant on Economic, Social and Cultural Rights）則分別在第27條、第15條指出：“人人對(duì)由于他所創(chuàng)作的任何科學(xué)、文學(xué)或美術(shù)作品而產(chǎn)生的精神的和物質(zhì)的利益，有享受保護(hù)的權(quán)利。”①原文為: Everyone has the right freely to participate in the cultural life of the community, to enjoy the arts and to share in scientific advancement and its benefits.Everyone has the right to the protection of the moral and material interests resulting from any scientific, literary or artistic production of which he is the author.1970年，聯(lián)合國(guó)人權(quán)委員會(huì)委員卡巴?穆巴耶在一篇題為《作為一項(xiàng)人權(quán)的發(fā)展權(quán)》（The Right to Development as a Human Right）的演講中，明確提出“發(fā)展權(quán)”的概念。1986年，聯(lián)合國(guó)大會(huì)第41/128號(hào)決議通過了《發(fā)展權(quán)利宣言》（Declaration on the Right to Development），指出發(fā)展權(quán)是“每個(gè)人和所有各國(guó)人民參與、促進(jìn)、享受經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和政治發(fā)展”的權(quán)利，并對(duì)發(fā)展權(quán)的主體、內(nèi)涵、地位、保護(hù)方式和實(shí)現(xiàn)途徑等基本內(nèi)容作了全面的闡釋。1993年的《維也納宣言和行動(dòng)綱領(lǐng)》（Vienna Declaration and Programme of Action）再次重申發(fā)展權(quán)是一項(xiàng)不可剝奪的人權(quán)，從而使發(fā)展權(quán)的概念更加全面、系統(tǒng)。顯然，以上包含生存權(quán)、健康權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)展權(quán)等在內(nèi)一系列權(quán)利追求構(gòu)成了一個(gè)完整的“三代”人權(quán)體系。

對(duì)于凸顯的傳統(tǒng)知識(shí)可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性問題，從初級(jí)層面分析，其表明的就是傳統(tǒng)部族的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保障問題。如果進(jìn)一步從更深層次看，傳統(tǒng)知識(shí)可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性問題的凸顯，一方面反映傳統(tǒng)部族的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保障需求日益高漲；另一方面反映了傳統(tǒng)部族在生存權(quán)、健康權(quán)、發(fā)展權(quán)等方面的需求。因?yàn)?，傳統(tǒng)知識(shí)可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性問題實(shí)質(zhì)上可以進(jìn)一步分解為“傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保障問題”。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保障過程中，還包括傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)方面的需要。很多時(shí)候這種需要附隨傳統(tǒng)知識(shí)而生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護(hù)更為重要，因?yàn)椋诤芏鄷r(shí)候，傳統(tǒng)知識(shí)是相關(guān)傳統(tǒng)部族基本和主要的生存發(fā)展知識(shí)與技術(shù)，是構(gòu)成部族日常生活的重要部分，也是部族內(nèi)部文化教育的基本內(nèi)容。因此，從根本上說，傳統(tǒng)知識(shí)及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護(hù)不僅涉及傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的保護(hù)，而且更是關(guān)乎傳統(tǒng)部族之基本生存權(quán)、健康權(quán)、發(fā)展權(quán)等人權(quán)保障。特別是上世紀(jì) 60年代以來，伴隨著傳統(tǒng)部族及廣大發(fā)展中國(guó)家在打破舊國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序，爭(zhēng)取政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化全面發(fā)展方面的不懈努力，傳統(tǒng)部族在這方面需求得到更進(jìn)一步凸顯。

2.傳統(tǒng)知識(shí)之知識(shí)產(chǎn)權(quán)是發(fā)展中國(guó)家和傳統(tǒng)部族維護(hù)發(fā)展權(quán)的重要途徑

如果，在權(quán)利內(nèi)容演變層面，凸顯的傳統(tǒng)知識(shí)可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性問題表征的是三代人權(quán)在不同層次上的追求，那么，在權(quán)利主體層面，其表達(dá)的是發(fā)展中國(guó)家及傳統(tǒng)部族在發(fā)展權(quán)上的迫切主張。

就發(fā)展權(quán)而言，一方面，發(fā)展權(quán)是一項(xiàng)個(gè)人人權(quán)；另一方面，它也是一項(xiàng)國(guó)家或民族的集體人權(quán)。發(fā)展權(quán)作為一項(xiàng)基本人權(quán)，它是最重要的人權(quán)，是制約其他人權(quán)實(shí)現(xiàn)并能派生出一系列其他人權(quán)形式的核心人權(quán)，屬于第三代人權(quán)；它是個(gè)人、民族和國(guó)家積極、自由和有意義地參與政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化的發(fā)展并公平享有發(fā)展所帶來的利益的權(quán)利。從權(quán)利內(nèi)容來看，發(fā)展權(quán)是政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)發(fā)展的統(tǒng)一?！安粌H僅包括經(jīng)濟(jì)變量，還包括能夠提高生活質(zhì)量的非經(jīng)濟(jì)因素，如環(huán)境、生物、社會(huì)、文化、政治、科學(xué)、教育等多方面的因素”[7]，而且，1979年，第34屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)在第34/46號(hào)決議中進(jìn)一步明確：發(fā)展權(quán)是一項(xiàng)人權(quán)，平等發(fā)展的機(jī)會(huì)是各個(gè)國(guó)家的天賦權(quán)利。

然而，日益凸顯的傳統(tǒng)知識(shí)及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護(hù)糾紛，卻暴露了當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則在國(guó)際社會(huì)中所面臨的嚴(yán)峻問題：國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則非但沒有公平保護(hù)發(fā)展中國(guó)家及傳統(tǒng)部族平等發(fā)展的天賦權(quán)利，相反，卻成為發(fā)達(dá)國(guó)家、跨國(guó)公司、研究機(jī)構(gòu)及科技專家剽竊傳統(tǒng)部族傳統(tǒng)知識(shí)的幫兇。一方面，許多發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司、研究機(jī)構(gòu)及科技專家未經(jīng)許可，“竊取或騙取”發(fā)展中國(guó)家及傳統(tǒng)部族的傳統(tǒng)知識(shí)；另一方面，在開發(fā)利用傳統(tǒng)知識(shí)獲取相應(yīng)經(jīng)濟(jì)利益后，非但未與傳統(tǒng)知識(shí)擁有方公平分享惠益，相反還將所攫取的傳統(tǒng)知識(shí)稍作改頭換面（甚至不做任何改進(jìn)）就直接申請(qǐng)并獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)，并借助現(xiàn)有的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，限制或排除傳統(tǒng)知識(shí)擁有方對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的使用。顯然，現(xiàn)有的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則一定程度上已演變?yōu)榘l(fā)達(dá)國(guó)家、跨國(guó)公司、研究機(jī)構(gòu)及科技專家剽竊傳統(tǒng)知識(shí)、掠奪傳統(tǒng)知識(shí)之知識(shí)產(chǎn)權(quán)惠益的工具。這對(duì)發(fā)展中國(guó)家及傳統(tǒng)部族而言，不僅明顯存在著極大的不公平，而且也侵犯了發(fā)展中國(guó)家及傳統(tǒng)部族的相應(yīng)權(quán)益。正如吳漢東先生指出的：“現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)傳統(tǒng)文化保護(hù)不重視，導(dǎo)致一些國(guó)家或地區(qū)、一些民族或種族群體應(yīng)有權(quán)利的喪失。”[8]面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定中掌握著絕對(duì)話語權(quán)的境況，發(fā)展中國(guó)家及傳統(tǒng)部族維護(hù)自己發(fā)展權(quán)的強(qiáng)烈要求也被極大程度地激發(fā)。

顯然，在當(dāng)前，傳統(tǒng)知識(shí)及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護(hù)已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)家和傳統(tǒng)部族維護(hù)及實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)的一個(gè)重要途徑。一定程度上，發(fā)展中國(guó)家和傳統(tǒng)部族的貧窮落后，發(fā)達(dá)國(guó)家具有不可推卸的責(zé)任；但是，寄希望于依靠發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)應(yīng)有責(zé)任的承擔(dān)及經(jīng)濟(jì)技術(shù)援助，來實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家和傳統(tǒng)部族的發(fā)展權(quán)維護(hù)又很不現(xiàn)實(shí)。一個(gè)國(guó)家與民族，只有掌握了自己的命運(yùn)，獨(dú)立行使國(guó)家主權(quán)，包括對(duì)本國(guó)所有自然資源和財(cái)富行使“不可剝奪的完全主權(quán)”，相應(yīng)的發(fā)展權(quán)維護(hù)才有基礎(chǔ)。顯然，對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，讓發(fā)展中國(guó)家和傳統(tǒng)部族充分享有其傳統(tǒng)知識(shí)上的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，將為實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家和傳統(tǒng)部族的發(fā)展權(quán)開辟一條重要的途徑，也將進(jìn)一步為發(fā)展中國(guó)家和傳統(tǒng)部族的基本生存權(quán)、健康權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)展權(quán)等在內(nèi)一系列權(quán)利的維護(hù)和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造條件。為此，發(fā)展中國(guó)家的安第斯條約組織（Andean Pact Organization，APO）也已在其《知識(shí)產(chǎn)權(quán)共同規(guī)范》（Intellectual Property Rights Common Norms）總則第3條中，把“傳統(tǒng)知識(shí)”明文列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體，而WIPO也把促進(jìn)傳統(tǒng)部族和傳統(tǒng)社區(qū)的發(fā)展作為傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的政策目標(biāo)之一。

（三）文化多樣性保護(hù)的“可持續(xù)性”

1.傳統(tǒng)知識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題引發(fā)對(duì)文化多樣性保護(hù)的思考

首先，傳統(tǒng)與現(xiàn)代這種兩分法存在著根本缺陷。20世紀(jì)五六十年代美國(guó)一批社會(huì)科學(xué)家首先提出現(xiàn)代化理論，該理論吸收了迪爾凱姆和韋伯關(guān)于傳統(tǒng)與現(xiàn)代之分的觀念。雖然，一定程度上，傳統(tǒng)與現(xiàn)代兩者之間存在著區(qū)別，如傳統(tǒng)知識(shí)通常產(chǎn)生于傳統(tǒng)社區(qū)，形成于經(jīng)驗(yàn)，沒有正規(guī)的描述格式，而很多現(xiàn)代知識(shí)則是形成于實(shí)驗(yàn)，是現(xiàn)代科技發(fā)展的產(chǎn)物，有一套可用精確符號(hào)表達(dá)的可量化的知識(shí)體系等；但是，傳統(tǒng)與現(xiàn)代的二分法顯然存在著諸多缺陷，這種傳統(tǒng)與現(xiàn)代二分的分析方法顯然過于牽強(qiáng)、過于簡(jiǎn)單，現(xiàn)代文明演進(jìn)內(nèi)容的多樣性、過程的復(fù)雜性絕非“傳統(tǒng)與現(xiàn)代”兩個(gè)詞所能代表與完整表達(dá)，而且將兩者人為分割的二分法，也明顯違背了“文化多樣性求同存異、共融共生”的大趨勢(shì)。對(duì)于傳統(tǒng)與現(xiàn)代的二分法的根本缺陷，20世紀(jì)60年代末期以來，人們也已有所反思與認(rèn)識(shí)。

其次，現(xiàn)代歐美文化不是普適的范式，其作為主流文化存在明顯的內(nèi)在缺陷。即使在當(dāng)前，歐美文化掌握了文化話語權(quán)，在不同文化的存續(xù)與展現(xiàn)中占據(jù)了優(yōu)勢(shì)地位，時(shí)常以當(dāng)代世界主流文化的身份自居，表現(xiàn)出一系列強(qiáng)勢(shì)的面貌；但是現(xiàn)代歐美文化絕不是普適的范式，其自身的缺陷與不足不容忽視與抹殺。歐美文化從來也不是一種盡善盡美的文化，雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展使歐美社會(huì)控制了人類財(cái)富總量的大部分，相應(yīng)的歐美文化也在經(jīng)濟(jì)建沒、短期內(nèi)集聚財(cái)富、提高國(guó)民的生活水平過程中起了一定作用，但是其所取得的巨額財(cái)富與經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)是以全球范圍的殖民掠奪和“二戰(zhàn)”后不公正的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序?yàn)槠瘘c(diǎn)與基礎(chǔ)的，歐美的經(jīng)濟(jì)成就里隱含了眾多殖民地與發(fā)展中國(guó)家的諸多血汗和巨大貢獻(xiàn)。而且，歐美社會(huì)的生活崇尚一種高消耗生活模式，歐美消費(fèi)文化是以資源的高消費(fèi)為基礎(chǔ)的（如北美人口不到世界人口的10%，但在20世紀(jì)70年代早期，他們卻消費(fèi)了世界年產(chǎn)量大約 66%的銅、煤、石油）。這些數(shù)據(jù)都表明，要想世界上大多數(shù)人在不遠(yuǎn)的將來都達(dá)到像西方世界的生活水平是不現(xiàn)實(shí)的。歐美文化的表面繁榮是以歐美中心主義、南北差距、殖民統(tǒng)治和資源浪費(fèi)型的生活范式為代價(jià)的，是不可持續(xù)的。對(duì)此，歐美知識(shí)分子也已“自覺到一種心理上的罪孽”。因此，若將此種以“資本原始積累”模式急劇膨脹，追求“短平快”效果的“歐美文化”列為人類文化的核心，加以膜頂朝拜，甚至呈現(xiàn)文化壟斷與沙文主義的局勢(shì)，這將是人類社會(huì)的災(zāi)難。事實(shí)上，在全球資源日趨緊張的背景下，歐美這種生活模式和文化觀念已漸漸失去其經(jīng)濟(jì)前提和物質(zhì)基礎(chǔ)，西方國(guó)家也已開始大大削減其對(duì)不可再生資源的消費(fèi)量，國(guó)民也在開始逐漸改變自己不可持續(xù)的生活與消費(fèi)模式。

再次，傳統(tǒng)知識(shí)正面臨消亡，未受到應(yīng)有的重視與保護(hù)。相對(duì)于主流文化而言，傳統(tǒng)知識(shí)卻處于另一種境地：在歐美殖民者瘋狂爭(zhēng)奪殖民地、推進(jìn)殖民化的過程中，不少部族傳統(tǒng)知識(shí)被他們直接用武力從“物理”上消滅了。許多原美洲、澳洲以及太平洋諸島的傳統(tǒng)社區(qū)被占領(lǐng)、傳統(tǒng)部族被奴役與殺戮，依附于傳統(tǒng)社區(qū)、傳承于傳統(tǒng)部族中的傳統(tǒng)文化也因此受到極大的摧殘，很多傳統(tǒng)部族及其創(chuàng)造的文化類型已經(jīng)消失或接近消失。另外，當(dāng)前的“環(huán)境惡劣、土地面積減少、人口數(shù)量銳減等”一系列現(xiàn)實(shí)條件，也對(duì)很多傳統(tǒng)部族的生存、傳統(tǒng)知識(shí)的維續(xù)帶來極大挑戰(zhàn)。艱難的文化生存條件使其知識(shí)生態(tài)系統(tǒng)極為脆弱而面臨進(jìn)一步毀滅，正如Curtis M.Horton在其《在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法下保護(hù)生物多樣性與文化多樣性：邁向新的國(guó)際體系》（Protecting Biodiversity and Cultural Diversity under Intellectual Property Law: Toward a New International System）中所言：“在巴西，自1900年以來，每年有一個(gè)印第安部落消亡?！绷硗猓械膫鹘y(tǒng)部族如巴西的博托庫多人、美洲火地島的雅馬納人等已瀕臨滅絕。

傳統(tǒng)部族的傳統(tǒng)知識(shí)之所以處于這種境地，其中一個(gè)根本性原因就是：即使在當(dāng)前，傳統(tǒng)知識(shí)也仍未受到應(yīng)有的重視與保護(hù)。也許在熱衷于主流與新鮮事物者眼里，依附于傳統(tǒng)社區(qū)、傳承于傳統(tǒng)部族中的傳統(tǒng)知識(shí)已陳舊過時(shí)，缺乏時(shí)尚性，傳統(tǒng)的手工技能及其產(chǎn)品制作方式已被時(shí)代所拋棄，因此，對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的態(tài)度與對(duì)處于主流的歐美文化完全不同。結(jié)果是不僅許多靠“口傳心授、動(dòng)作示范”世代傳承下來的傳統(tǒng)知識(shí)未得到應(yīng)有的承認(rèn)與保護(hù)，其創(chuàng)制與保有者也未得到相應(yīng)的尊重與回報(bào)，恰恰相反，卻遭到歧視、剽竊、甚至破壞與抵制。也正是因?yàn)閭鹘y(tǒng)知識(shí)所遭遇的這種冷落與不公正待遇，使本來處于弱勢(shì)邊緣的傳統(tǒng)知識(shí)更進(jìn)一步“邊緣化”、“弱勢(shì)化”?，F(xiàn)實(shí)已經(jīng)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的“拯救與自救”提出緊迫要求，而傳統(tǒng)知識(shí)的可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保障問題，正是基于上述現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的一種回應(yīng)。

2.傳統(tǒng)知識(shí)及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護(hù)是文化多樣性發(fā)展的內(nèi)在要求

首先，僅有一個(gè)文化類型的人類社會(huì)不能實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。雖然，對(duì)于什么是文化多樣性，目前并沒有一個(gè)嚴(yán)格的定義，但是，可以肯定的是——如果人類社會(huì)只存在一個(gè)文化類型，那么，不僅該文化類型將面臨生存延續(xù)的挑戰(zhàn)，而且，這樣一個(gè)文化類型完全一樣的人類社會(huì)，也將面臨存續(xù)的難題，更不可能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。顯然，任何一種文化類型的發(fā)展，是以其他文化類型的存續(xù)為“影像”的，只有其他類型文化的存在，該類型的文化才得以界定。不同文化類型也是在不斷交流過程中，通過之間長(zhǎng)期地相互影響、相互作用而發(fā)展的。任何新文化類型的產(chǎn)生，也都是以一定的現(xiàn)存體系中的其他文化為基礎(chǔ)，經(jīng)過重新加工和改良，而在與現(xiàn)存體系和其他文化類型的適應(yīng)過程中得以發(fā)展的。這也是人類社會(huì)的本來面目，也是人類社會(huì)應(yīng)對(duì)不同歷史時(shí)期與不同環(huán)境狀態(tài)挑戰(zhàn)的必然結(jié)果與有力武器。為此，2001年聯(lián)合國(guó)教科文組織（United Nations Educational Scientific and Cultural Organization，UNESCO）在第31屆大會(huì)通過的《聯(lián)合國(guó)教科文組織文化多樣性宣言》（UNESCO Universal Declaration on Cultural Diversity）中指出：“文化在不同的時(shí)代和不同的地方有不同的表現(xiàn)形式?！辈煌瑫r(shí)代和不同地方文化的“不同的表現(xiàn)形式”是人類社會(huì)文化的本來面貌，也是人類社會(huì)得以可持續(xù)存續(xù)的重要?jiǎng)恿ΑＲ虼耍谶@種多樣性文化體系下產(chǎn)生的各種知識(shí)自然也就不能獨(dú)立存在于共同的體系之外。無疑，為形成單一的知識(shí)體系或?yàn)槟骋恢R(shí)壟斷地位而簡(jiǎn)單將其中一種知識(shí)排除在整體的體系之外，是違背人類社會(huì)文化與知識(shí)體系的發(fā)展規(guī)律的。

其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系是傳統(tǒng)知識(shí)尋求保護(hù)的一個(gè)重要途徑。顯然，隨著法治進(jìn)程的不斷深入，借助法律制度運(yùn)行方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)保護(hù)是當(dāng)前最直接、也可能是最有效的一種方式。那么，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)品及智慧成果而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系自然也就是一個(gè)首要選擇與最為重要的途徑與依托。然而，雖然經(jīng)過一百多年的發(fā)展，一個(gè)較成熟而完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系表面上已經(jīng)形成，但是，實(shí)質(zhì)上，在傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護(hù)方面，相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度在少數(shù)國(guó)家才剛剛建立，很多國(guó)家還處于關(guān)注和準(zhǔn)備階段，相關(guān)的法律及政策方面的支持也是剛剛起步。之所以出現(xiàn)這種境況，其中的首要原因在于：在現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制及社會(huì)價(jià)值觀的影響下，國(guó)際社會(huì)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)問題還還給予足夠的重視。因此，這種境況必須改變，傳統(tǒng)知識(shí)的可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性不容置疑。傳統(tǒng)知識(shí)及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益得到合理的保護(hù)，也是現(xiàn)代社會(huì)文明演進(jìn)賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系應(yīng)有的重要?dú)v史責(zé)任。

3.求同中存異，保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)，促進(jìn)文化多樣性的持續(xù)

文化要素、多種多樣的文化類型構(gòu)成了文化的多樣性，每一種文化類型都有自身不同的特色，也有不同的歷史責(zé)任，傳統(tǒng)知識(shí)作為其中的重要類型，自然也概莫能外。因此，差異性與互補(bǔ)性是人類文化與相應(yīng)知識(shí)、人類社會(huì)可持續(xù)存在與發(fā)展的不竭動(dòng)力。雖然，傳統(tǒng)知識(shí)是在傳統(tǒng)社區(qū)中形成的一種類型文化，帶有一定的區(qū)域限度性，甚至一定程度上體現(xiàn)出“封閉孤立、與外界極少交流”的狀態(tài)，但是，傳統(tǒng)知識(shí)經(jīng)常并不是在類似于實(shí)驗(yàn)室的環(huán)境中產(chǎn)生或被開發(fā)，這并不代表它就是“劣等的”（inferior），相反，傳統(tǒng)知識(shí)能綿延上千年而存續(xù)下來，其頑強(qiáng)與持續(xù)的生命力本身就證明了其科學(xué)性、合理性和存在的價(jià)值。為此，1966年，教科文組織發(fā)布的《國(guó)際文化合作原則宣言》（Declaration of the Principles of International Cultural Co-operation，DPICC）的第1條宣示：“每一種文化都具有必須予以尊重和保留的尊嚴(yán)和價(jià)值；文化種類豐富多樣，互相影響，構(gòu)成整個(gè)人類共同傳統(tǒng)的一部分。”正如《聯(lián)合國(guó)教科文組織文化多樣性宣言》（UNESCO Universal Declaration on Cultural Diversity）指出的：文化多樣性對(duì)人類來講就像生物多樣性對(duì)維持生物平衡那樣必不可少，從這個(gè)意義上說，文化多樣性是人類的共同遺產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)從當(dāng)代人和子孫后代的利益考慮予以承認(rèn)和肯定。文化多樣性是發(fā)展的動(dòng)力之一，它不僅是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素，而且還是個(gè)人和群體享有更加令人滿意的智力、情感和道德等精神生活的手段。捍衛(wèi)文化的多樣性與尊重人的尊嚴(yán)是密不可分的，每個(gè)人都有權(quán)利用自己選擇的語言，特別是用自己的母語來表達(dá)思想，進(jìn)行創(chuàng)作和傳播自己的作品。目前世界上文化物品的流通和交換所存在的失衡現(xiàn)象是對(duì)文化多樣性的一種威脅，要消除這種威脅，就必須加強(qiáng)國(guó)際合作和國(guó)際團(tuán)結(jié)。因此，“求同中存異，保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)，促進(jìn)文化多樣性的持續(xù)”是人類文明演進(jìn)的必然結(jié)果。無疑，傳統(tǒng)知識(shí)作為人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展命題中的一個(gè)重要組成，理應(yīng)得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系的關(guān)照，而這也自然成為考核一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系是否具有戰(zhàn)略性的重要指標(biāo)。

綜上所述，從初步層次看，傳統(tǒng)知識(shí)“源于傳統(tǒng)”，是一種傳統(tǒng)部族及社區(qū)在幾千年歷史傳承中保存和發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)品，其與當(dāng)前一些典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體有著較大差別，當(dāng)其與現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度遭遇時(shí)，會(huì)必然面臨難以適應(yīng)的困局，如果現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度簡(jiǎn)單將之拋棄，讓傳統(tǒng)知識(shí)游離于現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之外，那么傳統(tǒng)知識(shí)——這一“生成于傳統(tǒng)、成長(zhǎng)于現(xiàn)代”的知識(shí)產(chǎn)品，可能就會(huì)因?yàn)榍啡敝R(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)而走向?yàn)l危乃至消亡，淪落為一個(gè)“美麗的傳說”。因此，在傳統(tǒng)與現(xiàn)代對(duì)話中，作為智慧成果的一個(gè)重要保護(hù)機(jī)制——知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，該如何面對(duì)這一挑戰(zhàn)，該何去何從？顯然，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作出的回答絕不應(yīng)該是固守僵硬規(guī)則、無視文明演進(jìn)及其自身可持續(xù)發(fā)展的需求，僅僅因?yàn)閭鹘y(tǒng)知識(shí)的“源于傳統(tǒng)”、在“時(shí)間意義上與現(xiàn)代知識(shí)的貌似不吻合”，而簡(jiǎn)單將其排除在保護(hù)范圍之外；相反，能充分體現(xiàn)可持續(xù)意義的回答應(yīng)該是堅(jiān)持包容與開放態(tài)度，積極促進(jìn)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其戰(zhàn)略功能的“可持續(xù)性”改良，將這一“生成于傳統(tǒng)、成長(zhǎng)于現(xiàn)代”的知識(shí)產(chǎn)品納入保護(hù)范圍，促使一個(gè)善于繼承但又可持續(xù)發(fā)展的智力成果保護(hù)體系的形成。這樣做，一方面，既不相違背知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系形成與發(fā)展中的“激勵(lì)與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品”宗旨，避免在傳統(tǒng)到現(xiàn)代的歷史進(jìn)程中出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品保護(hù)的斷代；另一方面，也應(yīng)對(duì)了當(dāng)今社會(huì)文明演進(jìn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其戰(zhàn)略的“可持續(xù)性”內(nèi)涵的考驗(yàn)，從“產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人權(quán)保障、文化多樣性”三個(gè)層面彰顯其伴隨社會(huì)需求而不斷進(jìn)化的可持續(xù)發(fā)展意義。

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Feasibility of Intellectual Property Rights of Traditional Knowledge during Ecological Civilization’s Evolution

TOU Xiaodong, SONG Hanwen, LI Guomin
(School of Law and Politics, Wenzhou University, Wenzhou, China 325035)

The importance of protection of biodiversity and genetic resources was highlightened by the evolution of ecological civilization.The evolution also made traditional knowledge, an important component of genetic resources, being increasingly concerned.The traditional knowledge is a special sort of knowledge product formed and developed gradually in the long term of living practices of natives and local communities about an unavoidable issue on how to protect and keep sustainable use of biodiversity.Superficially, “the Feasibility of Intellectual Property Rights of Traditional Knowledge” is about the issue of whether traditional knowledge could be incorporated into the existing system of intellectual property rights protection.However,from the deep sense, the proposition actually highlights “sustainability” demand on intellectual property rights system and its strategy in today’s society.This demand could be specifically divided into three levels:“industrial development”, “protection of human rights” and “cultural diversity”.These are the core of further evaluation and examination of contemporary society on “sustainable function of intellectual property rights system” and “sustainable power of intellectual property rights strategy”.

Traditional Knowledge; Feasibility of Intellectual Property Rights; Genetic Resource

D912.6

A

1674-3555(2012)05-0001-11

10.3875/j.issn.1674-3555.2012.05.001 本文的PDF文件可以從xuebao.wzu.edu.cn獲得

(編輯：朱選華)

2011-10-30

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金研究項(xiàng)目(08CFX033)；教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目(11JJD820001)；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大招標(biāo)項(xiàng)目(NO.45)

鈄曉東(1972- )，男，浙江縉云人，教授，博士，研究方向：環(huán)境法基礎(chǔ)理論