●付躍安，黃曉斌(中山大學(xué) 資訊管理學(xué)院，廣州 510006)

1 引言

經(jīng)過近二十年的發(fā)展，中文數(shù)字圖書館建設(shè)取得了舉世矚目的成就，中國國家數(shù)字圖書館、中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)(CALIS)、國家科技圖書文獻(xiàn)中心(NST L)、各類商業(yè)性數(shù)字資源等一大批規(guī)模宏大、類型眾多、資源豐富的公益、商業(yè)數(shù)字圖書館在人們的學(xué)習(xí)、工作和研究中發(fā)揮了重要作用。據(jù)中國圖書商報(bào)社和讀吧網(wǎng)在京聯(lián)合發(fā)布的《2010—2011年度中國電子圖書發(fā)展趨勢報(bào)告》顯示，我國電子圖書讀者人數(shù)達(dá)到了12119萬人，5年內(nèi)增加了近3倍。[1]但是，中文數(shù)字圖書館仍然存在著使用方面的問題，如用戶分布不均，主要用戶多為高校和研究機(jī)構(gòu)的學(xué)生、教師和研究人員，公共圖書館的數(shù)字資源普遍利用不足，一些特色功能很少有人問津等等。造成這種現(xiàn)象的原因之一是系統(tǒng)缺乏良好的可用性。

2 中文數(shù)字圖書館的可用性問題

本文在課題調(diào)查的基礎(chǔ)上，從靜態(tài)展示和動(dòng)態(tài)交互兩個(gè)方面，對中文數(shù)字圖書館的可用性問題進(jìn)行總結(jié)和分析。

2.1 系統(tǒng)缺乏明晰性

Saracevic針對數(shù)字圖書館的可用性提出了明晰性指標(biāo)。[2]中文數(shù)字圖書館在明晰性上的問題主要包括：使用專業(yè)術(shù)語、使用缺乏內(nèi)涵的符號(hào)、缺乏解釋或解釋不清、使用含義模糊的語言、概念區(qū)分不清等。Nielsen可用性原則之一是“使用用戶的語言”。[3]81中文數(shù)字圖書館頁面中不時(shí)出現(xiàn)的專業(yè)術(shù)語、表達(dá)式或英文縮寫，給用戶理解造成困難，如萬方數(shù)據(jù)在讀者輸入檢索詞后自動(dòng)生成的表達(dá)式中添加了不常見的英文字段和語法詞，普通用戶如果不專門學(xué)習(xí)很難掌握；CNK I采用Ⅰ輯、Ⅱ輯、A、B、C等缺乏實(shí)際內(nèi)涵的符號(hào)代表學(xué)科類別，這是從設(shè)計(jì)人員，而不是從用戶角度提出的。部分中文數(shù)字圖書館在提供特色功能時(shí)沒有解釋，有時(shí)既使解釋也晦澀難懂，或采用不明確的語言。不同名稱、不同類別間要做到區(qū)分明確，才不致使用戶產(chǎn)生理解失誤，但對于CNK I公網(wǎng)版的三個(gè)子庫“國家標(biāo)準(zhǔn)全文數(shù)據(jù)庫”“中國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)全文數(shù)據(jù)庫”“國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)題錄數(shù)據(jù)庫”，用戶在理解這些子庫間的區(qū)別時(shí)可能存在困難。

2.2 存在不一致的現(xiàn)象

一致性是可用性的基本原則，即相似的功能由相似的元素表示或相似的交互過程實(shí)現(xiàn)。一致的設(shè)計(jì)有利于減輕用戶的記憶負(fù)擔(dān)，減少出錯(cuò)率。建立統(tǒng)一的品牌形象對產(chǎn)品推廣非常重要，中文數(shù)字圖書館的公網(wǎng)界面和鏡像界面往往在設(shè)計(jì)風(fēng)格、布局、內(nèi)容等方面相差懸殊，有時(shí)使人懷疑兩者是否屬于同一公司或品牌。網(wǎng)站/頁是由各種頁面元素組成的，同一網(wǎng)站/頁中相似的元素應(yīng)保持一致的設(shè)計(jì)，如元素名稱、元素位置等。元素名稱改變會(huì)影響用戶對功能的判斷，如“科技成果”變?yōu)椤俺晒?萬方數(shù)據(jù))，“XXX期刊數(shù)據(jù)庫”變?yōu)椤癤XX期刊題錄數(shù)據(jù)庫”(CNK I公網(wǎng)版)。元素位置改變會(huì)導(dǎo)致元素不可見，因?yàn)橛脩粢坏┰诘谝豁摰哪硞€(gè)位置發(fā)現(xiàn)某個(gè)元素，自然會(huì)期待在其他頁的相應(yīng)位置也找到該元素。龍?jiān)雌诳谋景鎸ⅰ鞍醋帜覆榭狈旁谟覚冢瑢ⅰ捌诳诸悺狈旁凇巴扑]期刊”的下部，但在智能語音版上述兩個(gè)區(qū)域全部位于頁面左側(cè)。

2.3 缺乏狀態(tài)信息

啟發(fā)式可用性原則的第一條是“提供顯著的系統(tǒng)狀態(tài)”。[4]首先，中文數(shù)字圖書館的運(yùn)行狀態(tài)缺失，在檢索過程較長時(shí)許多都沒有提示，用戶不知道系統(tǒng)是正在查詢還是出了問題。例如，對于中國知網(wǎng)CNK I(鏡像版)，用戶發(fā)出命令后只能通過瀏覽器自身的連接狀態(tài)來判斷系統(tǒng)是否仍在查詢中。其次是導(dǎo)航狀態(tài)缺失。用戶點(diǎn)擊后的導(dǎo)航選項(xiàng)要處于被選中狀態(tài)，表明用戶正在瀏覽某個(gè)選項(xiàng)下的內(nèi)容，否則就會(huì)造成導(dǎo)航迷失。用戶在瀏覽Apabi電子圖書或超星數(shù)字圖書館的文獻(xiàn)時(shí)，當(dāng)前類目沒有顯示被選中，用戶可能會(huì)對正在瀏覽的類目失去定位。第三是鏈接狀態(tài)缺失。大部分中文數(shù)字圖書館的鏈接色會(huì)因點(diǎn)擊而變化，但個(gè)別中文數(shù)字圖書館的鏈接色始終如一，產(chǎn)生的后果是：用戶或者重復(fù)點(diǎn)擊，或者遺漏某些鏈接。

2.4 交互過程缺乏簡潔

著名的建筑設(shè)計(jì)師密斯·凡·德·羅早在上世紀(jì)初就提出了“少即是多”的設(shè)計(jì)理念。簡潔在國外被視為信息系統(tǒng)的“生命線”，是Googl e十大原則之一，Nielsen可用性原則的第一條就是“簡潔而自然的對話”。[3]77中文數(shù)字圖書館的頁面大都能保持簡潔，如對直接鏈接的設(shè)置采取克制態(tài)度；利用完全形態(tài)法則和適度留空等方法，將頁面區(qū)域合理分組，并將組數(shù)保持在適度數(shù)量。然而，頁面簡潔的同時(shí)交互過程亦應(yīng)簡潔，中文數(shù)字圖書館對后者的把握力較弱。一些數(shù)字圖書館僅普通檢索就設(shè)置了十幾個(gè)文本框和交互選項(xiàng)，專業(yè)檢索更是提供了數(shù)十個(gè)文本框和交互選項(xiàng)，列舉了大量看似對篩選結(jié)果有用的功能。一些公益性數(shù)字圖書館為用戶提供了數(shù)十種檢索界面，不同界面有些相似，但又不完全相同，不利于用戶學(xué)習(xí)和使用。

2.5 缺乏交互標(biāo)準(zhǔn)

交互標(biāo)準(zhǔn)能保障不同數(shù)字圖書館在實(shí)現(xiàn)相同或相似的功能時(shí)使用相同或相似的元素和交互過程，減輕用戶的學(xué)習(xí)和記憶負(fù)擔(dān)。中文數(shù)字圖書館將重點(diǎn)放在了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)上，對交互標(biāo)準(zhǔn)還沒有引起足夠的重視。例如，盡管《中國圖書館分類法》已經(jīng)成為實(shí)體圖書館組織文獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)，但數(shù)字圖書館仍然沒有一部通用的資源組織體系，一些數(shù)字圖書館采用了《中圖法》，一些數(shù)字圖書館對《中圖法》進(jìn)行修改、調(diào)整，而部分?jǐn)?shù)字圖書館建立了獨(dú)立于《中圖法》的資源組織體系。其他如對檢索類型的命名(如快速檢索、簡單檢索、普通檢索、初級(jí)檢索等實(shí)際上代表了一種相似的檢索功能)、對檢索字段的命名(文章的題名有題名、文章名、篇名等多種稱呼)等都沒有形成規(guī)范。

2.6 存在影響交互效率的因素

“效率”是ISO 9241-11(1994)可用性三大指標(biāo)之一。就技術(shù)而言，資源集成與互操作、跨庫檢索、個(gè)性化服務(wù)、資源訂制與推送等技術(shù)均有益于提高用戶使用系統(tǒng)的效率。就設(shè)計(jì)而言，中文數(shù)字圖書館不存在普遍影響效率的問題，但也不排除某些問題，例如，個(gè)別檢索結(jié)果頁沒有設(shè)置檢索區(qū)，如果用戶希望再次檢索，只能回到原來的檢索頁；用戶的檢索設(shè)置只能使用一次，結(jié)果頁的檢索類型不是用戶選擇的檢索類型，未保留檢索詞，不便于用戶編輯和重新查找；沒有充分利用客戶端的計(jì)算資源，用戶的簡單操作，如選索范圍均需要與服務(wù)器對話，造成頁面多次刷新；圖片過多影響下載速度，如龍?jiān)雌诳W(wǎng)版上有180多幅彩色雜志封面；沒有提供快捷鍵，如輸入檢索詞后不能用回車發(fā)出命令，結(jié)果頁沒有快捷下載按鈕。

3 中文數(shù)字圖書館可用性的特點(diǎn)

3.1 可用性表現(xiàn)不均衡

對于可用性指標(biāo)，不同中文數(shù)字圖書館有不同的表現(xiàn)，很少有表現(xiàn)一致的指標(biāo)。以檢索位置為例。作為資源發(fā)現(xiàn)最重要的功能，檢索一定要位于突出的位置。根據(jù)視覺認(rèn)知規(guī)律，比較顯著的位置是中部，其次是左上角和右上角，因此搜索框應(yīng)該處于上述三個(gè)位置之一。中文數(shù)字圖書館檢索區(qū)的位置出現(xiàn)在了頁面的各個(gè)方位，一些數(shù)字圖書館在主頁上設(shè)置了豐富的宣傳內(nèi)容，如使命等，使檢索區(qū)被“擠”到了頁面下部，有些數(shù)字圖書館在主頁上沒有提供檢索區(qū)，不符合Nielsen對檢索區(qū)的可用性要求，即“文本框肯定應(yīng)該出現(xiàn)在主頁上，但理想情況是它能出現(xiàn)在網(wǎng)站的每個(gè)頁面上?！盵5]

之所以會(huì)造成可用性不平衡，一是因?yàn)榭捎眯怨こ淘谖覈畔a(chǎn)業(yè)界，特別是數(shù)字圖書館領(lǐng)域仍然是一個(gè)新概念，設(shè)計(jì)人員或許熟悉某些指標(biāo)，但對系統(tǒng)可用性缺乏整體意識(shí)；二是因?yàn)榭捎眯宰鳛橄到y(tǒng)性能的一種尺度，與其他性能之間，乃至可用性不同指標(biāo)之間都會(huì)產(chǎn)生一定的矛盾，如可用性與美觀、易學(xué)習(xí)性與易用性，設(shè)計(jì)人員在平衡這些相互沖突的因素時(shí)有各自的考慮，導(dǎo)致可用性側(cè)重點(diǎn)各異。

3.2 公益數(shù)字圖書館的可用性不理想

與商業(yè)數(shù)字圖書館相比，公益數(shù)字圖書館在可用性上的表現(xiàn)總體不理想，大都存在一些嚴(yán)重缺陷，這些缺陷對用戶使用造成較大障礙。一些公益中文數(shù)字圖書館在主頁上提供了檢索區(qū)域，卻沒有高級(jí)檢索功能，用戶需要采取某些特別的措施，如檢索一次才能找到。在檢索類型上，公益性數(shù)字圖書館大都以資源為中心，幾乎每種細(xì)分資源都有定制化檢索界面，雖然有利于檢索功能對資源的適用性，但卻不利于交互過程的簡潔。而商業(yè)性數(shù)字圖書館則將檢索功能與被檢索資源分開，利用范圍限定與字段選擇等功能，實(shí)現(xiàn)同一檢索對不同資源的查找，減輕了用戶的學(xué)習(xí)和操作負(fù)擔(dān)。公益性數(shù)字圖書館屬于綜合性數(shù)字圖書館，購置和自建數(shù)字資源類型多、數(shù)量大，各類資源的運(yùn)行環(huán)境、體系結(jié)構(gòu)、元數(shù)據(jù)方案等有較大不一致，給資源整合和互操作帶來困難，從而降低了系統(tǒng)可用性。

3.3 電子圖書的可用性相對較好

與其他類型的數(shù)字圖書館相比，以電子圖書為館藏的數(shù)字圖書館在可用性上總體表現(xiàn)良好。本課題主要考查了兩大中文電子圖書數(shù)字圖書館：Apabi電子圖書與超星數(shù)字圖書館。前者的主要問題是交互功能重復(fù)設(shè)置、類目狀態(tài)缺失、結(jié)果頁沒有保留用戶的檢索詞；后者的主要問題是學(xué)科類目關(guān)系不清、類目重復(fù)設(shè)置、部分鏈接的可點(diǎn)擊性不強(qiáng)、缺乏結(jié)果排序線索等。上述問題中的多數(shù)都不是嚴(yán)重的問題，比較容易解決。與其他文獻(xiàn)相比，電子圖書的類型單一，元數(shù)據(jù)方案完整，不需要復(fù)雜的揭示和發(fā)現(xiàn)功能，因而可用性較易實(shí)現(xiàn)。

4 提高中文數(shù)字圖書館可用性的對策

4.1 引入可用性工程

要全面提高中文數(shù)字圖書館的可用性，一定要認(rèn)識(shí)到可用性對提升用戶體驗(yàn)的重要性，在數(shù)字圖書館的生命周期引入可用性工程?？捎眯怨こ淌且粋€(gè)以用戶使用和反饋為依據(jù)，以提高可用性為目的，采用了各種方法的綜合過程。Nielsen將可用性工程劃分為如下環(huán)節(jié)：了解用戶、競爭性分析、確立可用性目標(biāo)、并行設(shè)計(jì)、參與型設(shè)計(jì)、整體界面的協(xié)調(diào)、指南應(yīng)用和經(jīng)驗(yàn)性評估、建立原型、界面評估、反復(fù)設(shè)計(jì)、跟蹤等。一項(xiàng)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)要反復(fù)用到上述部分或全部環(huán)節(jié)。可用性工程的每一步都要用到多種方法，Nigel Bevan對可用性方法進(jìn)行了總結(jié)，提供了選擇方法的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。[6]

可用性評價(jià)是可用性工程的重要內(nèi)容。可用性評價(jià)有多種，包括模型法(如GOMS法)、調(diào)查法、專家評審法(啟發(fā)式評估法和步進(jìn)評估法)、觀察法(用戶測試法、現(xiàn)場觀察法、使用記錄法等)，其中以用戶測試法使用最多。既可以采用較大規(guī)模的可用性測試，也可以采用簡易可用性測試，不同單位可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度、資金、人力等自行選擇。著名的可用性專家SteveKru g認(rèn)為，由于經(jīng)費(fèi)有限，多數(shù)公司只能承擔(dān)起一輪的可用性測試，這些公司往往把測試安排在開發(fā)環(huán)節(jié)將近結(jié)束時(shí)，但那是可用性測試的最糟糕的時(shí)間，因?yàn)殡m然一些問題會(huì)被發(fā)現(xiàn)，然而公司已無能為力，一些問題會(huì)根深蒂固。

4.2 建立可用性指南

可用性指南是將被實(shí)踐證明切實(shí)有效的可用性最優(yōu)做法加以總結(jié)，用以指導(dǎo)系統(tǒng)設(shè)計(jì)。許多國際組織、政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)等都制定了可用性指南。美國政府健康與人類服務(wù)部(U.S.Department ofHealth&Human Services)針對政府網(wǎng)站建立了專門的可用性網(wǎng)站，目的是讓建成的政府網(wǎng)站更“可用、有用和可及”，網(wǎng)站中提供了涵蓋18個(gè)主題的可用性指南，如設(shè)計(jì)流程和評估、用戶體驗(yàn)最優(yōu)化、主頁、頁面布局等?？捎眯灾改习ㄈ齻€(gè)層次：普遍適用的可用性指南、適用特定行業(yè)的可用性指南、適用特定機(jī)構(gòu)的可用性指南。作為一個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，數(shù)字圖書館應(yīng)建立起行業(yè)可用性指南，建議由各級(jí)圖書館學(xué)會(huì)制定。

在可用性指南中，一項(xiàng)重要內(nèi)容就是系統(tǒng)交互標(biāo)準(zhǔn)，這是提升系統(tǒng)一致性的關(guān)鍵，包括用戶界面(U I)標(biāo)準(zhǔn)、名稱規(guī)范、交互規(guī)范、系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)范等，它可以確保用戶以熟悉的方式獲取信息。中文數(shù)字圖書館交互標(biāo)準(zhǔn)的制定不能獨(dú)立于其他信息系統(tǒng)，要與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)慣例保持一致。

4.3 制定可用性政策

每個(gè)公司都有自己的目標(biāo)客戶，這些客戶有著獨(dú)特的社會(huì)、文化和心理特征，每個(gè)公司的產(chǎn)品都是特殊的，因此每個(gè)公司的可用性要求各不相同。在將可用性工程理論和方法應(yīng)用到產(chǎn)品設(shè)計(jì)中時(shí)，應(yīng)根據(jù)公司的客戶和產(chǎn)品情況實(shí)現(xiàn)具體化，制定可用性政策，如可用性目標(biāo)、可用性實(shí)施要求和方法、人員管理、成本管理等，使可用性制度化、常態(tài)化，使之成為產(chǎn)品開發(fā)過程的一部分，這也是可用性指南的第三個(gè)層次——機(jī)構(gòu)可用性指南。

4.4 提高資源整合的性能

公益性數(shù)字圖書館涵蓋了電子圖書、期刊、報(bào)紙、標(biāo)準(zhǔn)、年鑒、報(bào)告等豐富的資源類型，這些來源各異、標(biāo)準(zhǔn)多樣的資源如何集成到統(tǒng)一的數(shù)字圖書館中，集成效果如何，將直接影響系統(tǒng)性能的發(fā)揮和可用性水平。資源整合的方法主要有4種：建立數(shù)字資源導(dǎo)航系統(tǒng)，基于OPA C系統(tǒng)整合各類數(shù)字資源，基于鏈接系統(tǒng)整合各類數(shù)字資源，建立整合檢索系統(tǒng)以實(shí)現(xiàn)跨庫檢索。其中，建立整合檢索系統(tǒng)是資源整合的核心，也是技術(shù)含量最高的部分。每個(gè)數(shù)字資源都有自己的檢索界面與檢索方式，檢索式構(gòu)造規(guī)則、檢索字段、檢索算法等都不盡相同，整合檢索作為一種橫向檢索系統(tǒng)，很難涵蓋各檢索系統(tǒng)的特點(diǎn)，從而導(dǎo)致系統(tǒng)不可用。因此，綜合性數(shù)字圖書館要通過提升資源整合性能來提高可用性。

4.5 合理平衡各指標(biāo)的關(guān)系

產(chǎn)品的可用性由多個(gè)指標(biāo)衡量，產(chǎn)品性能除可用性外還包括其他性能，如安全性、美觀性等。實(shí)踐表明，可用性不同指標(biāo)之間、可用性與其他性能之間存在著一定的沖突。以可用性的兩個(gè)核心指標(biāo)為例，易學(xué)習(xí)性與易用性有時(shí)不可兼得：如果產(chǎn)品易于學(xué)習(xí)，很可能不方便使用，而如果難于學(xué)習(xí)，但用戶一旦掌握了操作，則可能獲得強(qiáng)大的功能?？捎眯耘c其他性能，特別是安全性之間也存在著沖突，如詳盡、細(xì)致的安全條款不易閱讀，復(fù)雜的密碼規(guī)則有利于保障用戶私人信息安全，但會(huì)增加用戶的記憶負(fù)擔(dān)。因此，中文數(shù)字圖書館應(yīng)根據(jù)國內(nèi)用戶的特點(diǎn)、知識(shí)水平和使用習(xí)慣，合理平衡可用性不同指標(biāo)之間、可用性與其他性能之間的關(guān)系。例如，如果用戶只是偶爾使用產(chǎn)品，應(yīng)優(yōu)先保證易學(xué)習(xí)性，如果用戶經(jīng)常、大量使用產(chǎn)品，愿意花費(fèi)一定的時(shí)間和精力學(xué)習(xí)操作，則應(yīng)保證易用性。

[1] 中國圖書商報(bào)聯(lián)合讀吧網(wǎng)第五次發(fā)布中國電子圖書發(fā)展趨勢報(bào)告[EB/OL]. [2011－7－31]．http://book.sina.com.cn/news/v/2011-05-09/1758286161.shtml.

[2] 邱明輝.數(shù)字圖書館可用性評價(jià)研究綜述[J].國家圖書館學(xué)刊，2010(3)：33－38.

[3] 尼爾森．可用性工程[M]．劉正捷譯．北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2004.

[4] 董建明，等.人機(jī)交互——以用戶為中心的設(shè)計(jì)和評估(第三版)[M].北京：清華大學(xué)出版社，2010：211.

[5] (美)Jakob Nielsen, Hoa Loranger 網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化———通過提高Web 可用性構(gòu)建用戶滿意的網(wǎng)站[M].張亮譯．北京：電子工業(yè)出版社，2007：104.

[6] Nigel Bevan．Criteria for Selecting Methods in User-centeredDesign. Proceedings of I-USED 2009, Uppsala,Sweden .