蔣含明，李 非，2＊

(1.廈門(mén)大學(xué) 臺(tái)灣研究院，福建 廈門(mén) 361005;2.廈門(mén)大學(xué) 世界經(jīng)濟(jì)研究中心，福建 廈門(mén) 361005)

一、引 言

2010年，我國(guó)的名義GDP達(dá)到5.8萬(wàn)億美元，超越日本和德國(guó)位居世界第二。然而與表現(xiàn)突出的經(jīng)濟(jì)總量相比，我國(guó)居民的可支配收入增長(zhǎng)卻十分緩慢。20世紀(jì)90年代末期之后的十余年，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的名義增長(zhǎng)率比GDP的名義增長(zhǎng)率平均低近2個(gè)百分點(diǎn)。在目前后金融危機(jī)時(shí)代中國(guó)面臨出口困境的情況下，僅靠政府投資帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)難以為繼。我國(guó)居民可支配收入的增長(zhǎng)滯后已經(jīng)成為影響內(nèi)需擴(kuò)大的關(guān)鍵因素。李揚(yáng)和殷劍峰的研究指出，初次分配地位下降是居民部門(mén)收入相對(duì)下降的重要原因，而在居民的初次分配收入中勞動(dòng)報(bào)酬占了將近70%［2］。羅長(zhǎng)遠(yuǎn)和張軍據(jù)此推測(cè)，居民可支配收入增長(zhǎng)緩慢與勞動(dòng)報(bào)酬份額的下降有關(guān)［3］。根據(jù)2011年全國(guó)總工會(huì)進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查顯示，我國(guó)居民勞動(dòng)報(bào)酬占GDP的比重，在1993年達(dá)到51.5%的峰值后就開(kāi)始持續(xù)下降，2010年已經(jīng)下降到31.7%，18年間下降了近20個(gè)百分點(diǎn)。我國(guó)目前的勞動(dòng)報(bào)酬份額不僅遠(yuǎn)低于同期世界上大多數(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家，甚至還低于拉美一些收入分配嚴(yán)重不均的國(guó)家。

一方面，勞動(dòng)者在國(guó)民收入的分配中僅能拿到相當(dāng)于勞動(dòng)力簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的工資收入，其后果就是他們沒(méi)有能力為提升自身素質(zhì)以及后代發(fā)展而再投資，這勢(shì)必影響到國(guó)家的發(fā)展。另一方面，作為邊際消費(fèi)傾向最高和最迫切需要提高收入的群體，低收入也會(huì)制約他們的消費(fèi)能力，造成有效需求不足。這也是目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期依靠出口，外貿(mào)依存度過(guò)高的現(xiàn)實(shí)根源［4］。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與勞動(dòng)報(bào)酬份額之間的相互關(guān)系，Daudey和Penalosa曾指出，要素間的收入分配會(huì)影響人際間的收入分配［5］。勞動(dòng)報(bào)酬份額越高，收入差距 (基尼系數(shù))越小，據(jù)此羅長(zhǎng)遠(yuǎn)和張軍推斷，如果“Kuxnets曲線”存在，這一結(jié)論意味著，勞動(dòng)報(bào)酬份額在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期可能下降，而達(dá)到某一階段之后又開(kāi)始上升［3］。即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與勞動(dòng)報(bào)酬份額應(yīng)該呈現(xiàn)“U型”關(guān)系。李稻葵等基于二元經(jīng)濟(jì)思想和勞動(dòng)力在部門(mén)之間的轉(zhuǎn)移，從理論角度考察了勞動(dòng)報(bào)酬份額與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段之間的“U型”關(guān)系［4］。Lee和Jayadev運(yùn)用歐洲15個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)并在實(shí)證模型中引入人均GDP水平作為勞動(dòng)報(bào)酬份額的解釋變量進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究，他們的研究結(jié)果則表明人均GDP在大多數(shù)時(shí)候同勞動(dòng)報(bào)酬份額正相關(guān)［6］。

與此同時(shí)，針對(duì)我國(guó)勞動(dòng)報(bào)酬份額不斷下降的現(xiàn)狀，國(guó)內(nèi)一些學(xué)者提出通過(guò)鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)的方式，激勵(lì)企業(yè)家精神，努力發(fā)展創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)能起到彌補(bǔ)勞動(dòng)報(bào)酬和資本收入差別，并起到提高我國(guó)勞動(dòng)報(bào)酬份額的重要作用［4］。然而這一觀點(diǎn)受到一些專家和學(xué)者的質(zhì)疑。企業(yè)家精神是Schumpeter在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首先提出的。他認(rèn)為依賴于企業(yè)家精神所產(chǎn)生的“創(chuàng)造性破壞”活動(dòng)——?jiǎng)?chuàng)新，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最重要的驅(qū)動(dòng)力［7］。鐘春平和徐長(zhǎng)生［8］根據(jù)Schumpeter［7］所提出的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)周期理論，從個(gè)體角度分析認(rèn)為企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)行為具有“創(chuàng)造性破壞”效應(yīng)。在新企業(yè)不斷涌現(xiàn)的進(jìn)程中，被破壞的主體生存狀況會(huì)惡化，而成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的主體會(huì)得到改善。在動(dòng)態(tài)變遷過(guò)程中，各主體的階層和地位會(huì)加快分化，差距會(huì)擴(kuò)大，行業(yè)內(nèi)收入差距因此提高，勞動(dòng)報(bào)酬份額也會(huì)相應(yīng)下降。羅長(zhǎng)遠(yuǎn)和張軍提出隨著中國(guó)企業(yè)家精神的日益增強(qiáng)所涌現(xiàn)出來(lái)的大量的民營(yíng)企業(yè)，使得大量富余員工進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)，他們與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力一起，導(dǎo)致勞動(dòng)力供給增加，這使得工資侵蝕利潤(rùn)的狀況得到扭轉(zhuǎn)［3］。同時(shí)也對(duì)普通工人的工資產(chǎn)生向下的壓力，進(jìn)一步降低了國(guó)民收入中勞動(dòng)報(bào)酬所占的比重。Marco則運(yùn)用全世界50多個(gè)國(guó)家的跨國(guó)面板數(shù)據(jù)對(duì)企業(yè)家精神與勞動(dòng)報(bào)酬份額之間的關(guān)聯(lián)進(jìn)行了實(shí)證研究，研究的結(jié)果顯示在創(chuàng)業(yè)企業(yè)和微型企業(yè)較多的國(guó)家中和經(jīng)濟(jì)發(fā)展率和勞動(dòng)報(bào)酬份額都會(huì)偏高［9］。總體而言，企業(yè)家精神提升了勞動(dòng)報(bào)酬在國(guó)民收入中所占的比重，但這種影響與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段密切相關(guān)。

綜上所述，關(guān)于企業(yè)家精神與勞動(dòng)報(bào)酬份額之間相互關(guān)系的國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)多集中于描述性分析，國(guó)外文獻(xiàn)多集中于經(jīng)驗(yàn)研究。而關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與勞動(dòng)報(bào)酬份額之間的相互關(guān)系，現(xiàn)有文獻(xiàn)更多地以研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平或經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額產(chǎn)生的影響為主，針對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與勞動(dòng)報(bào)酬份額相互關(guān)系的文獻(xiàn)相對(duì)較少。有鑒于此，筆者嘗試在內(nèi)生增長(zhǎng)理論的模型框架下將三者納入同一數(shù)理模型中，并通過(guò)構(gòu)建聯(lián)立方程模型進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。

二、理論模型

本文借鑒了Aghion和Howit［1］的基本模型。該模型中我們認(rèn)為能夠?qū)?jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大推動(dòng)作用的重要因素——?jiǎng)?chuàng)新，是企業(yè)家謀求利潤(rùn)最大化而進(jìn)行投資活動(dòng)的結(jié)果，它充滿了風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，并且是由一個(gè)有關(guān)個(gè)體決策問(wèn)題的內(nèi)生化進(jìn)程所決定的。Baumol強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家活動(dòng)的配置的重要性，他認(rèn)為企業(yè)家是進(jìn)行生產(chǎn)性創(chuàng)新活動(dòng)還是非生產(chǎn)性的活動(dòng)如尋租都會(huì)對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重要的影響［10］。參照莊子銀［11］的做法，本文忽略了企業(yè)家資源配置的差異，并假定所有的企業(yè)家均從事生產(chǎn)性創(chuàng)新活動(dòng)，當(dāng)然這種假定純粹是為了分析簡(jiǎn)便。

假設(shè)經(jīng)濟(jì)中有一系列固定數(shù)量為L(zhǎng)的個(gè)體，為分析簡(jiǎn)便本文將其標(biāo)準(zhǔn)化為1。每一個(gè)體都有一單位的勞動(dòng)力流。n是其中選擇從事創(chuàng)業(yè)的勞動(dòng)力比率，它衡量了經(jīng)濟(jì)當(dāng)中企業(yè)家創(chuàng)業(yè)行為的活躍程度，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)當(dāng)中企業(yè)家精神的代表。①在概念上目前學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)家精神還尚未形成一個(gè)清晰全面的定義。以Knight［12］為代表的新古典學(xué)派將企業(yè)家精神視為企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的化身。而根據(jù)Wannekers［13］的文獻(xiàn)評(píng)述，企業(yè)家精神至少包括冒險(xiǎn)、內(nèi)部控制點(diǎn)等五大方面的內(nèi)涵?？紤]到企業(yè)家精神內(nèi)涵的重要性，本文借鑒Glaeser［14］的作法，將企業(yè)家精神限定在企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神。一方面，企業(yè)家創(chuàng)業(yè)行為是其創(chuàng)新行為和領(lǐng)導(dǎo)合作行為的前提與基礎(chǔ)，另一方面企業(yè)家創(chuàng)業(yè)在很大程度上也能夠反映出企業(yè)家的成就需要及自信等微觀特質(zhì)。我們假定創(chuàng)新是企業(yè)家創(chuàng)業(yè)行為成功的體現(xiàn)。而創(chuàng)新能否通過(guò)創(chuàng)業(yè)行為實(shí)現(xiàn)將被一個(gè)泊松分布所控制，λ(f，h)代表了企業(yè)家創(chuàng)業(yè)成功的概率。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，筆者假定λf(f，h) ＜0;λh(f，h) ＞0。①Glaeser提出由于受教育程度h較高的人群擁有更多的創(chuàng)業(yè)技能從而成功的可能性也更大［14］。Andrew的研究表明在大多數(shù)國(guó)家特別是在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體中金融資源的可獲得性f對(duì)于個(gè)人創(chuàng)業(yè)能否成功具有最為關(guān)鍵的作用［15］。當(dāng)然這還意味著當(dāng)n位個(gè)體選擇創(chuàng)業(yè)時(shí)，創(chuàng)新就會(huì)以一個(gè)泊松抵達(dá)率λ(f，h)n出現(xiàn)。

勞動(dòng)力除了可以選擇創(chuàng)業(yè)外還可以選擇成為雇員以一對(duì)一的比率生產(chǎn)中間產(chǎn)品?；灸Ｐ椭形覀兺耆豢紤]資本積累的情況。最終消費(fèi)品的產(chǎn)出取決于一種中間產(chǎn)品的投入x，生產(chǎn)函數(shù)為:

y為最終產(chǎn)品的產(chǎn)量;A為技術(shù)水平參數(shù) (A＞0)。根據(jù)熊彼特理論，企業(yè)家創(chuàng)業(yè)所產(chǎn)生的“創(chuàng)造性破壞”效應(yīng)意味著某一種新的中間產(chǎn)品被研發(fā)成功成為可能。這將取代舊的中間產(chǎn)品，而這種新產(chǎn)品的使用將會(huì)提高技術(shù)參數(shù)A，提高的幅度與創(chuàng)新的泊松抵達(dá)率λn正相關(guān)，用γλn表示。

1.個(gè)體決策問(wèn)題

代表性經(jīng)濟(jì)中的個(gè)人每一時(shí)刻決定成為雇員或者創(chuàng)業(yè)者。為了描述這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性均衡，我們認(rèn)為個(gè)體決策應(yīng)當(dāng)滿足如下套利條件:

式中，t是到目前為止已經(jīng)發(fā)生的創(chuàng)新數(shù)目;wt是雇員的實(shí)際工資;Vt+1是第t+1個(gè)創(chuàng)新所獲得的預(yù)期貼現(xiàn)回報(bào)?？傮w來(lái)看，式 (2)的左邊是勞動(dòng)力選擇作為雇員工作1小時(shí)的價(jià)值，右邊是選擇從事創(chuàng)業(yè)工作1小時(shí)的平均預(yù)期價(jià)值。

創(chuàng)新的價(jià)值Vt+1是由下面的資產(chǎn)方程所決定的:

它表明，在單位時(shí)間段內(nèi)由第t+1個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)生的預(yù)期收益rVt+1，它等于t+1時(shí)期最終產(chǎn)品生產(chǎn)者所獲得的利潤(rùn)nt+1πt+1減去第t+1時(shí)期創(chuàng)新產(chǎn)品壟斷者被更新替代時(shí)的預(yù)期資本損失Vt+1，而這種損失的流概率為λnt+1。

2.創(chuàng)業(yè)者行為

第t個(gè)目前創(chuàng)業(yè)成功的創(chuàng)業(yè)者將通過(guò)求解下面的問(wèn)題決定xt和πt:

式中，wt為普通工人的工資;pt為第t個(gè)成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)者銷售xt單位最終產(chǎn)品的價(jià)格。我們假設(shè)最終產(chǎn)品部門(mén)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，因此pt必然等于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的邊際產(chǎn)出。上面最大化問(wèn)題的一階條件為:

3.勞動(dòng)力市場(chǎng)出清

成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)者所雇傭的雇員應(yīng)當(dāng)?shù)扔诋?dāng)期選擇成為雇員的勞動(dòng)力，具體關(guān)系為:

這樣，我們就得到了一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài) (或平衡增長(zhǎng))的均衡。這個(gè)均衡體系滿足下列條件:第一，每一時(shí)刻個(gè)體成為雇員還是企業(yè)家是無(wú)差異的;第二，企業(yè)家選擇他們最優(yōu)的雇傭勞動(dòng)水平;第三，勞動(dòng)力市場(chǎng)出清。這同時(shí)可以簡(jiǎn)單定義為系統(tǒng)方程 (2)、(4)、(7)的靜態(tài)解，其中wt+1=wt=w;xt+1=xt=x;nt+1=nt=n。換句話說(shuō)，工人的工資率保持不變，并且選擇從事創(chuàng)業(yè)和選擇成為工人之間的勞動(dòng)力配置也不隨時(shí)間發(fā)生變化。將 (2)、(3)、(6)、(7)聯(lián)立并通過(guò)簡(jiǎn)單的代數(shù)運(yùn)算我們得出在均衡狀態(tài)下:

注意到Axα=y，我們對(duì) (8)式進(jìn)行簡(jiǎn)單變換便得到了均衡狀態(tài)下勞動(dòng)報(bào)酬份額的表達(dá)式:

三、假說(shuō)、變量選擇與模型

1.勞動(dòng)報(bào)酬份額的計(jì)算

在本文所將要構(gòu)建的計(jì)量模型中，被解釋變量是勞動(dòng)報(bào)酬份額。根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，GDP按收入法分成勞動(dòng)報(bào)酬、固定資產(chǎn)折舊、生產(chǎn)稅凈額和營(yíng)業(yè)盈余等四部分。我們?nèi)趧?dòng)報(bào)酬所占GDP的比重作為被解釋變量并用Lp表示。需要指出，學(xué)術(shù)界對(duì)于勞動(dòng)報(bào)酬份額的計(jì)算還存在爭(zhēng)議［16］，為了保證結(jié)論的可信度，我們將在穩(wěn)健性分析部分使用勞動(dòng)報(bào)酬份額的另一定義，即“從GDP中扣除生產(chǎn)稅凈額之后勞動(dòng)報(bào)酬所占的份額”(%)。

2.理論假說(shuō)和解釋變量

根據(jù)式 (9)并經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)計(jì)算我們可以很容易得到下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、企業(yè)家精神等因素對(duì)于勞動(dòng)報(bào)酬份額影響的假說(shuō)。

理論假說(shuō)1:根據(jù)式 (9)，容易得出?E/?α=1－2α。由于0＜α＜1，我們可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額的影響存在“門(mén)檻效應(yīng)”。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平α較低時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致勞動(dòng)報(bào)酬份額上升;當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平α較高時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展使勞動(dòng)報(bào)酬份額下降。

在本文中，取各省實(shí)際GDP增長(zhǎng)率 (2000年價(jià)格)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的代理變量，考察它對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額產(chǎn)生的影響，該變量用Pg表示;在穩(wěn)健性分析部分，我們?cè)诜匠逃疫呥€引入實(shí)際GDP增長(zhǎng)率的平方Pg2來(lái)考察所謂的“倒U型”關(guān)系是否存在。

理論假說(shuō)2:從式 (9)中，還可以得到?E/?n＞0。由此得出企業(yè)家精神的增強(qiáng)能夠促進(jìn)勞動(dòng)報(bào)酬份額的上升。

本文使用歷年各省市 (區(qū))新增 (首次登記注冊(cè))的民營(yíng) (含個(gè)體私營(yíng))企業(yè)數(shù)量作為企業(yè)家精神的衡量指標(biāo)，用Ei表示。①在企業(yè)家精神如何度量方面似乎存在著更多的爭(zhēng)議。Beugelsdijk［17］首次使用自我雇用率作為企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神的代理指標(biāo)，系統(tǒng)性地分析了企業(yè)家創(chuàng)業(yè)行為對(duì)于戰(zhàn)后歐洲54個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異產(chǎn)生的影響。Berkowitz認(rèn)為使用自我雇傭率無(wú)法反映經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)模與活躍程度，并提出用中小型制造業(yè)企業(yè)生成率作為企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神的衡量指標(biāo)更為合理［18］。Glaeser在比較總結(jié)西方學(xué)者各種企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神度量指標(biāo)的基礎(chǔ)上提出用新創(chuàng)立的企業(yè)數(shù)量更接近熊彼特關(guān)于企業(yè)家精神及“創(chuàng)造性破壞”等核心概念的表述同時(shí)也更能直接反映某個(gè)區(qū)域創(chuàng)業(yè)行為的活躍程度［14］。遵循Glaeser的作法并考慮到我國(guó)作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)際情況，本文選擇歷年在各省工商局首次登記注冊(cè)的民營(yíng)企業(yè)數(shù)量作為衡量我國(guó)企業(yè)家精神的指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，在穩(wěn)健性分析部分，我們?cè)诜匠逃疫呥€引入各省歷年新設(shè)立的企業(yè)雇傭人數(shù)占當(dāng)年總就業(yè)人數(shù)的比重Ne作為企業(yè)家精神的代理變量。

理論假說(shuō)3:通過(guò)式 (9)還可以分析得出，?E/?λ ＞0。由于還假定 ?λ/?f＜0以及 ?λ/?h＞0;因此認(rèn)為融資約束水平的降低以及人力資本的提升都能夠提高勞動(dòng)報(bào)酬份額。

遵循傳統(tǒng)文獻(xiàn)的做法，本文選取各省市 (區(qū))歷年各金融機(jī)構(gòu)貸款余額占GDP比重來(lái)衡量融資約束水平，該解釋變量用Fi表示。另外用各省歷年高中以上學(xué)歷人口占比來(lái)衡量人力資本用Hu表示。在穩(wěn)健性分析部分，我們?cè)诜匠逃疫呥€重新選擇各省歷年大專以上學(xué)歷人口占比He作為衡量人力資本的代理變量。

除此以外，本模型中只考慮了封閉經(jīng)濟(jì)的情形。然而隨著經(jīng)濟(jì)全球化的日益深入，借鑒羅長(zhǎng)遠(yuǎn)和張軍［3］的研究成果，我們認(rèn)為國(guó)際化因素同樣會(huì)對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額產(chǎn)生重要的影響。Harrison對(duì)1960—1987年全世界100多個(gè)國(guó)家進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，全球化 (貿(mào)易、FDI以及放松或取消資本管制)與勞動(dòng)報(bào)酬份額負(fù)相關(guān)［19］，這一結(jié)果與全球化背景下資本的“談判力量”被強(qiáng)化有關(guān)。鑒于運(yùn)用省級(jí)面板數(shù)據(jù)的情況，本文使用FDI占GDP的比重 (%)和出口占GDP的比重 (%)衡量全球化。分別用Fd和Ex表示。另外，考慮到本文可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性內(nèi)生性問(wèn)題，在實(shí)證分析中，我們還引入了種族差異度Rc和地理緯度Wd作為控制經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)家精神內(nèi)生性的工具變量。②Baumol討論了種族差異度、地理緯度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，他認(rèn)為“在種族差異度高的社會(huì)，常常出現(xiàn)種族斗爭(zhēng)的勝利者執(zhí)政后剝奪失敗種族人身自由的現(xiàn)象”，這會(huì)損害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［10］。他還指出遠(yuǎn)離赤道的溫帶氣候有利于農(nóng)作物的生長(zhǎng)，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能有推動(dòng)作用。而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與包括企業(yè)家精神在內(nèi)的正向聯(lián)系在Glaeser［14］的綜述里有著充分的討論。因此，這樣我們就建立起了種族差異度、地理緯度影響企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的渠道。具體度量指標(biāo)為各省歷年少數(shù)民族人口占比及各省省會(huì)城市的北緯緯度。

檢驗(yàn)理論假說(shuō)3的數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家工商總局及各省市工商局。筆者通過(guò)遞交信息公開(kāi)申請(qǐng)等咨詢途徑，搜集到了上述指標(biāo)。文中所需其他解釋變量的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于各省歷年統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)金融統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)縣 (市)社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)省市 (區(qū))統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

另外，本文使用數(shù)據(jù)涉及1987—2006年20年間包括西藏、新疆在內(nèi)的中國(guó)大陸30個(gè)省市 (區(qū))的經(jīng)濟(jì)及人口相關(guān)數(shù)據(jù)，為保持統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，我們將重慶與四川的數(shù)據(jù)合并。表1給出了含工具變量在內(nèi)的各變量的定義性描述和統(tǒng)計(jì)特性。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3.模型設(shè)定與估計(jì)方法

考慮到本文時(shí)間跨度較長(zhǎng)，各個(gè)省區(qū)地理、氣候和社會(huì)文化環(huán)境差異都比較大，另外我們認(rèn)為勞動(dòng)報(bào)酬份額是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，不僅取決于當(dāng)前因素還與過(guò)去因素有關(guān)，即可能存在路徑依賴問(wèn)題。更為重要的是，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是企業(yè)家精神都可能受到一些如亞洲金融危機(jī)、全球油價(jià)上漲以及自然災(zāi)害的爆發(fā)等難以預(yù)測(cè)因素的共同影響產(chǎn)生系統(tǒng)內(nèi)生性問(wèn)題。另外，根據(jù)Glaeser［14］的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的消費(fèi)與需求水平的提高，容易產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)從而讓企業(yè)家更加靠近原料與最終產(chǎn)品市場(chǎng)從而節(jié)省運(yùn)輸成本，這對(duì)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)行為產(chǎn)生強(qiáng)有力的推動(dòng)作用。而李宏彬等則指出在中國(guó)經(jīng)濟(jì)從計(jì)劃走向市場(chǎng)、從封閉走向開(kāi)放這樣一個(gè)特殊的轉(zhuǎn)型環(huán)境下，企業(yè)家所持有的創(chuàng)業(yè)精神不僅對(duì)微觀企業(yè)的生存和發(fā)展會(huì)帶來(lái)決定性的影響，而且對(duì)整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也具有很大貢獻(xiàn)［20］。這就意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)家精神不僅對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額帶來(lái)直接影響，還可能產(chǎn)生間接影響。

如前文所述，在實(shí)證分析中我們還引入了種族差異度Rc和地理緯度Wd作為控制經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)家精神內(nèi)生性的工具變量。同時(shí)采用聯(lián)立方程組模型不僅將經(jīng)濟(jì)發(fā)展變量納入企業(yè)家精神的方程，并且將企業(yè)家精神納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展變量中以考察兩個(gè)變量對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額產(chǎn)生的間接影響，本文有兩個(gè)核心解釋變量共同具有內(nèi)生性，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)家精神。因此我們還在勞動(dòng)報(bào)酬份額影響因素的現(xiàn)有解釋變量中選取出口占比Ex、外商直接投資占比Fd和金融抑制Fi以及外生性的工具變量作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)家精神的影響因素分別對(duì)其進(jìn)行回歸。特別地，還使用經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)家精神滯后一期的數(shù)值作為其解釋變量。這樣，檢驗(yàn)勞動(dòng)報(bào)酬份額影響因素時(shí)，采用聯(lián)立方程的形式，除了對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額Lp進(jìn)行回歸外，還對(duì)兩個(gè)具有內(nèi)生性的解釋變量Pg以及Ei進(jìn)行回歸，所有解釋變量均采用對(duì)數(shù)形式以降低異常值對(duì)估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生的影響，最終聯(lián)立方程系統(tǒng)的形式如下:

式中，Xit為影響勞動(dòng)報(bào)酬份額的其他控制變量向量，εit為各方程的殘差項(xiàng)。

現(xiàn)有經(jīng)典文獻(xiàn)中針對(duì)本文所建構(gòu)的聯(lián)立方程組模型發(fā)展起來(lái)的估計(jì)辦法總體而言可以分為兩大類。狹義工具變量法 (IV)、間接最小二乘法 (ILS)和二階段最小二乘法 (2SLS)等逐個(gè)方程進(jìn)行估計(jì)的方法被統(tǒng)稱為單方程估計(jì)法或有限信息估計(jì)法。該類方法具有計(jì)算簡(jiǎn)便的好處，只適用于恰好識(shí)別的結(jié)構(gòu)方程估計(jì)。在估計(jì)模型時(shí)由于損失了其他方程變量以及不同方程隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)間的相關(guān)性方面所提供的信息，將會(huì)產(chǎn)生有偏且不一致的估計(jì)結(jié)果［21］。系統(tǒng)估計(jì)方法則基于整個(gè)方程組進(jìn)行估計(jì)，既適用于恰好識(shí)別也適用于過(guò)度識(shí)別的結(jié)構(gòu)方程。主要包括完全信息極大似然估計(jì) (FIML)和三階段最小二乘法 (3SLS)。在類似于本文的大樣本情況下，通常能夠滿足具有正態(tài)分布擾動(dòng)的假設(shè)，此時(shí)系統(tǒng)估計(jì)量在所有的估計(jì)量當(dāng)中是有效的。Cadot等［21］分別運(yùn)用了上述各種方法對(duì)新凱恩斯主義學(xué)派所提出的菲利普斯曲線進(jìn)行了參數(shù)估計(jì)并通過(guò)蒙特卡羅模擬對(duì)這些估計(jì)結(jié)果進(jìn)行了比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)完全信息極大似然估計(jì) (FIML)即使在測(cè)量誤差以及模型誤設(shè)較為嚴(yán)重的情況下對(duì)于菲利普斯的前向彎曲還是后向彎曲都能進(jìn)行準(zhǔn)確的判斷，充分體現(xiàn)了相對(duì)其他聯(lián)立方程組模型估計(jì)量的優(yōu)越性。鑒于此在總體與分不同區(qū)域的企業(yè)樣本區(qū)間本文均同時(shí)選擇采用了FIML和3SLS對(duì)聯(lián)立方程組模型進(jìn)行了回歸，在此基礎(chǔ)上筆者還對(duì)兩種方法的估計(jì)結(jié)果加以比較。

四、回歸結(jié)果分析

1.總體回歸結(jié)果

本文使用SAS編程并利用其統(tǒng)計(jì)模型功能完成所有數(shù)據(jù)處理。表2給出總體樣本的回歸結(jié)果。

表2 總體回歸結(jié)果

首先，從勞動(dòng)報(bào)酬份額影響因素方程的回歸結(jié)果來(lái)看，3SLS的估計(jì)結(jié)果與FIML大體相近，大部分解釋變量的符號(hào)都與預(yù)期相符。

其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額的影響顯著為負(fù)。其中的含義是，勞動(dòng)報(bào)酬份額隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的提高而降低。從數(shù)值上看，通過(guò)簡(jiǎn)單計(jì)算可以得出實(shí)際GDP(2000年價(jià)格)增長(zhǎng)率每提高1%，勞動(dòng)報(bào)酬份額便下降1.6%。這說(shuō)明，經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)很可能是勞動(dòng)報(bào)酬份額下降的一個(gè)重要原因。對(duì)這一結(jié)果，存在兩種解釋:一是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的提高，與勞動(dòng)報(bào)酬相比，財(cái)產(chǎn)性收入將扮演愈來(lái)愈重要的角色。二是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的提高，農(nóng)業(yè)和工業(yè)的比重此消彼長(zhǎng)，由于農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)報(bào)酬份額高于工業(yè)，工業(yè)化將引起整個(gè)經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)報(bào)酬份額的下降。企業(yè)家精神對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額的影響顯著為正。經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單計(jì)算，各省新創(chuàng)立的企業(yè)數(shù)量每增加1個(gè)百分點(diǎn)能提高勞動(dòng)報(bào)酬份額1.2個(gè)百分點(diǎn)。與李稻葵等［4］的觀點(diǎn)相符。

再次，融資約束水平的提升顯著降低了勞動(dòng)報(bào)酬份額。Aghion和Howit［1］認(rèn)為融資約束主要通過(guò)金融中介的成本效應(yīng)和人力資本投資來(lái)影響勞動(dòng)報(bào)酬份額。金融市場(chǎng)通過(guò)分散風(fēng)險(xiǎn)和提高資源配置效率而產(chǎn)生收益，然而通過(guò)金融市場(chǎng)融資卻需要成本。當(dāng)窮人不能承擔(dān)融資成本而無(wú)法利用金融市場(chǎng)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)融資，只有富人可以利用金融市場(chǎng)進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)高收益的創(chuàng)業(yè)投資時(shí)，融資約束將會(huì)大大加劇收入的不平等程度并降低普通勞動(dòng)者報(bào)酬所占的比重。另外，由于一部分低能力者不能承擔(dān)融資成本進(jìn)行人力資本投資，只能在勞動(dòng)密集型部門(mén)工作，獲得低工資，高能力者通過(guò)人力資本投資進(jìn)一步提高能力，成為企業(yè)家，因此融資約束不利于勞動(dòng)報(bào)酬份額的提高。

最后，人力資本提升了勞動(dòng)報(bào)酬份額。這個(gè)結(jié)論與王曉芳和高榴的研究成果是基本相符的［22］。這說(shuō)明為促進(jìn)我國(guó)勞動(dòng)報(bào)酬份額的提升，需要進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)非熟練勞動(dòng)力的教育投入，特別要加強(qiáng)并普及大專及中專學(xué)歷層面的職業(yè)教育。這樣一方面可以緩解非熟練勞動(dòng)力的就業(yè)壓力，提高勞動(dòng)者在生產(chǎn)中的地位，增加勞動(dòng)收入。另一方面，可以增加全社會(huì)熟練勞動(dòng)力的供給，滿足產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)熟練勞動(dòng)力的需求。除此以外，外商直接投資與勞動(dòng)報(bào)酬份額有顯著的負(fù)相關(guān)。羅長(zhǎng)遠(yuǎn)和張軍［3］的研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資促進(jìn)了我國(guó)勞動(dòng)報(bào)酬份額的下降，其結(jié)論與我們的發(fā)現(xiàn)大體相同。出口貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額的影響為正，但不顯著。一方面，作為勞動(dòng)稟賦相對(duì)豐裕的國(guó)家，出口貿(mào)易將促進(jìn)勞動(dòng)密集型行業(yè)的發(fā)展，從而提高勞動(dòng)報(bào)酬份額。該發(fā)現(xiàn)與我國(guó)的要素票賦狀況是相吻合的;但另一方面，出口貿(mào)易也可能促使技能偏向型技術(shù)進(jìn)步，從而對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額產(chǎn)生抑制作用，這就導(dǎo)致系數(shù)的不顯著。

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

針對(duì)上述檢驗(yàn)結(jié)果，我們提出五個(gè)問(wèn)題并做了相應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。這些問(wèn)題包括:(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與勞動(dòng)報(bào)酬份額之間是否存在著倒U型關(guān)系?(2)在計(jì)算勞動(dòng)報(bào)酬份額時(shí)，若將政府得到的生產(chǎn)稅凈額從GDP中扣除，僅僅考察收入在勞動(dòng)與資本之間的分配，上述結(jié)果是否依然成立?(3)用各省歷年新設(shè)立企業(yè)雇傭人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)比重Ne與用各省新創(chuàng)立的企業(yè)數(shù)量作為企業(yè)家精神的代理變量的回歸結(jié)果是否一致?(4)出口并不反映整個(gè)貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額的影響。為此，我們用貿(mào)易額取代出口，觀察對(duì)外貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額的影響是否一致?(5)采用大專學(xué)歷以上人口占比替代高中以上學(xué)歷人口占比結(jié)論是否一致?表3給出了相應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。①由于篇幅有限，本文只給出了FIML的估計(jì)結(jié)果。3SLS的估計(jì)結(jié)果與FIML相差較小，作者備索。

首先，為了考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與勞動(dòng)報(bào)酬份額之間是否存在倒U型關(guān)系，我們?cè)诨貧w方程中添加了實(shí)際GDP增長(zhǎng)率的平方項(xiàng) (Pg2)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，Pg的系數(shù)依然為正。但Pg2的系數(shù)顯著為負(fù)，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展與勞動(dòng)報(bào)酬份額之間的確存在“倒U”形關(guān)系。通過(guò)簡(jiǎn)單計(jì)算發(fā)現(xiàn)，當(dāng)Pg低于5.7%時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展才對(duì)改善勞動(dòng)報(bào)酬份額有利。這一結(jié)果的邏輯在于:在工業(yè)化早期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，發(fā)展速度較快，此時(shí)農(nóng)業(yè)和工業(yè)此消彼長(zhǎng)引發(fā)勞動(dòng)報(bào)酬份額的下降;但是當(dāng)工業(yè)化達(dá)到一定程度之后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度也逐漸放慢。此時(shí)工業(yè)的重要性將讓位于服務(wù)業(yè)，由于后者的勞動(dòng)報(bào)酬份額高于前者，勞動(dòng)報(bào)酬份額將止跌回升。另外，我們發(fā)現(xiàn)引入平方項(xiàng)后，除出口占比對(duì)于勞動(dòng)報(bào)酬份額的作用變成了負(fù)顯著，其余變量的回歸結(jié)果變化很小。

其次，從GDP扣除生產(chǎn)稅凈額后，勞動(dòng)報(bào)酬份額的樣本均值從53%提高至61%，運(yùn)用它進(jìn)行分析的結(jié)果同樣如表3所示。我們發(fā)現(xiàn)與主要結(jié)論相一致。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與勞動(dòng)報(bào)酬份額之間仍然存在倒U型關(guān)系，但只有當(dāng)Pg低于5.1%時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高才對(duì)改善勞動(dòng)報(bào)酬份額有利。這同時(shí)也表明，我國(guó)財(cái)政收入每年都以20%以上的過(guò)快速度增長(zhǎng)，不僅超出了平均8%左右的GDP平均增速，更超過(guò)了人們的收入水平的增速，已經(jīng)出現(xiàn)了所謂“稅收擠壓工資”的情況，對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額的下降也產(chǎn)生了推動(dòng)作用。

盡管出口對(duì)勞動(dòng)收入占比的影響不顯著，但是貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額的影響顯著為正。這一結(jié)果表明，如果貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額有積極作用，那一定是通過(guò)進(jìn)口實(shí)現(xiàn)的。從20世紀(jì)80年代至今，處于中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品前四位的始終是“機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備”、“輕紡產(chǎn)品”、“橡膠制品”、“礦業(yè)產(chǎn)品及其制品”等。通過(guò)進(jìn)口資本相對(duì)密集的產(chǎn)品，有利于改善勞動(dòng)報(bào)酬在分配格局中的地位，這也是經(jīng)典貿(mào)易理論的基本結(jié)論。He變量的系數(shù)仍然顯著為正，并且相較Hu更大。這說(shuō)明勞動(dòng)者受教育程度越高越能夠通過(guò)提升他們創(chuàng)業(yè)成功的幾率來(lái)推動(dòng)勞動(dòng)報(bào)酬份額，這也與本文提出的理論模型所得出的結(jié)論是完全相符的。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

五、結(jié)論與政策建議

本文在Aghion和Howit所構(gòu)建的基本模型框架下，通過(guò)將企業(yè)家精神引入技術(shù)進(jìn)步方程中考察了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)家精神對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額產(chǎn)生的影響，并通過(guò)構(gòu)建聯(lián)立方程組采用三階段最小二乘法和完全信息極大似然法對(duì)我國(guó)勞動(dòng)報(bào)酬份額的影響因素進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與勞動(dòng)報(bào)酬份額的關(guān)系呈倒U型。具體而言，當(dāng)實(shí)際GDP增長(zhǎng)率低于5.1%時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)勞動(dòng)報(bào)酬份額的上升;而當(dāng)實(shí)際GDP增長(zhǎng)率高于5.1%時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將促使勞動(dòng)報(bào)酬份額下降。與李稻葵等［4］的觀點(diǎn)相符，這說(shuō)明勞動(dòng)報(bào)酬份額的下降是由我國(guó)目前所處的較低水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和由“追趕效應(yīng)”產(chǎn)生的較高水平的增長(zhǎng)速度所決定的。另外，企業(yè)家精神的增強(qiáng)促進(jìn)了勞動(dòng)報(bào)酬份額的上升?？傮w而言，區(qū)域內(nèi)年新增企業(yè)數(shù)目每上升1個(gè)百分點(diǎn)，勞動(dòng)報(bào)酬份額便上升1.2個(gè)百分點(diǎn)。另外，較高水平的融資約束與較低水平的人力資本均與勞動(dòng)報(bào)酬份額負(fù)相關(guān)。

這些結(jié)論對(duì)于政府制定有利于抑制勞動(dòng)報(bào)酬份額下降的政策提供了新的視角。雖然勞動(dòng)報(bào)酬份額下降是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)階段性特征，但是政府能夠?yàn)樗焖僮叱龅凸炔饺肷闲型ǖ绖?chuàng)造條件。就中國(guó)的實(shí)際情況而言，我們的分析表明加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)教育提升從業(yè)者的創(chuàng)業(yè)技能，積極培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)型人才;簡(jiǎn)化企業(yè)成立的手續(xù)與成本，降低行業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻以鼓勵(lì)更多的私人資本進(jìn)入各個(gè)領(lǐng)域;積極鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)尤其是中小型金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展，進(jìn)一步拓寬民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)起步階段的融資渠道以解決企業(yè)家創(chuàng)業(yè)初期面臨的融資難題等一系列激勵(lì)企業(yè)家精神的政策措施都將對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬份額的提升起到重要的推動(dòng)作用。

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(責(zé)任編輯:劉 艷)