李 姝，劉殿和

(1.東北財經(jīng)大學(xué) 產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心，遼寧 大連 116025;2.經(jīng)濟科學(xué)出版社，北京 100142)

一、引 言

近年來，隨著工業(yè)化進(jìn)程的不斷深入，中國勞動密集型產(chǎn)業(yè)已經(jīng)步入成熟發(fā)展時期，盡管其在國民經(jīng)濟中依然會占據(jù)較為重要的地位，但受發(fā)展前景、輻射能力與發(fā)展動力等因素的制約，已經(jīng)難以引領(lǐng)我國工業(yè)未來的發(fā)展方向。在這種情況下，發(fā)展更多依靠技術(shù)支撐的產(chǎn)業(yè)就成為必然選擇，而政府也適時推出了大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決策。然而，從目前國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境來看，有一個問題我們必須謹(jǐn)慎對待，那就是究竟通過何種途徑得到技術(shù)源 (或創(chuàng)新源)。

從全球各國工業(yè)化進(jìn)程的普遍經(jīng)驗來看，技術(shù)源主要有兩個:一是依靠本國企業(yè)或研發(fā)機構(gòu)自主創(chuàng)新;二是利用技術(shù)擴散獲取其他國家的技術(shù)，并對其進(jìn)行模仿。但學(xué)術(shù)界對于應(yīng)將哪種技術(shù)源作為推動企業(yè)發(fā)展和工業(yè)創(chuàng)新的主要途徑這一問題的意見并不統(tǒng)一。Coe和Helpman［1］、Eaton和Kortum［2］、Keller［3］等學(xué)者的研究指出，一國技術(shù)變化往往不是來自本國研發(fā)，而是國外技術(shù)轉(zhuǎn)移、擴散的結(jié)果。金碚［4］認(rèn)為，中國要形成持續(xù)的競爭力和保持持續(xù)增長的空間，就必須在技術(shù)創(chuàng)新上有新的作為，把產(chǎn)業(yè)發(fā)展基點放在自主知識產(chǎn)權(quán)以至核心技術(shù)之上。江小涓［5］認(rèn)為，當(dāng)前全球自主創(chuàng)新開發(fā)出現(xiàn)了“投資昂貴、折舊速度加快”、“系統(tǒng)復(fù)雜性增加”、“信息技術(shù)降低成本”和“消費結(jié)構(gòu)趨同”等特點，因此，中國應(yīng)通過引進(jìn)國外技術(shù)并對其進(jìn)行有效消化，從而實現(xiàn)提高本國自主創(chuàng)新能力的最終目的。林毅夫和張鵬飛［6］提出，像中國這樣的發(fā)展中國家應(yīng)該充分利用與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，通過引進(jìn)技術(shù)推動本國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，這是一種現(xiàn)實可行、成本低、效益好的戰(zhàn)略選擇。就目前中國大中型企業(yè)技術(shù)來源的情況來看，雖然引進(jìn)國外技術(shù)仍然是當(dāng)前中國企業(yè)的主要技術(shù)來源，但國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)消化吸收能力正在不斷提升。2000年以來，中國大中型工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費支出額有較大幅度增加，其中，技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費支出總體規(guī)模較大，且比較穩(wěn)定;而購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出和消化吸收經(jīng)費支出盡管總體規(guī)模不太大，但增長速度較快。那么，技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新，到底哪個對目前企業(yè)經(jīng)營影響更顯著呢?政府究竟應(yīng)該是通過相關(guān)支持配套政策鼓勵企業(yè)進(jìn)行自主開發(fā)，還是利用外交、貿(mào)易等手段幫助企業(yè)獲取國外技術(shù)?這都是需要實證分析后回答的問題。為了回答上述問題，本文將采用不同行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，在對工業(yè)企業(yè)獲得技術(shù)來源進(jìn)行區(qū)分的基礎(chǔ)上，實證分析不同技術(shù)來源對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的影響。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

新經(jīng)濟增長理論認(rèn)為，經(jīng)濟增長的持久源泉在于知識生產(chǎn)和人力資本積累，技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新是一個國家經(jīng)濟發(fā)展的推動力。對于發(fā)達(dá)國家及其企業(yè)來說，毫無疑問，只能依靠自主創(chuàng)新才能推動技術(shù)進(jìn)步，而對于發(fā)展中國家及其企業(yè)來說，除了自主創(chuàng)新之外，吸收和利用來自發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)是同樣有效的途徑，這也是發(fā)展中國家后發(fā)優(yōu)勢最為直接的體現(xiàn)。林毅夫［6－7］等學(xué)者十分強調(diào)引進(jìn)技術(shù)對發(fā)展中國家的重要性，并通過模型分析得出:(1)發(fā)展中國家最適宜的技術(shù)一定不是發(fā)達(dá)國家最先進(jìn)的技術(shù)。(2)在一定條件下，發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長速度可以快于發(fā)達(dá)國家。(3)在一定條件下，某些發(fā)展中國家最終可以追趕上發(fā)達(dá)國家。如果能夠選擇引進(jìn)適宜的技術(shù)，對其進(jìn)行模仿、消化和吸收，發(fā)展中國家同樣能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，并且從長期來看，能夠使落后經(jīng)濟體最終收斂成為發(fā)達(dá)經(jīng)濟體。包群［8］將技術(shù)模仿引入到Jones［9］的模型，比較考察了自主創(chuàng)新與技術(shù)模仿兩類基本創(chuàng)新模式對長期經(jīng)濟增長的作用，發(fā)現(xiàn)技術(shù)模仿不僅有利于提高平衡增長路徑時本國的穩(wěn)態(tài)增長率，而且引致更多的人力資本被配置到研發(fā)部門。然而，由于他們對適宜技術(shù)的定義也過于簡單，且分析中并未引入技術(shù)壁壘、技術(shù)溢價等非常關(guān)鍵的問題，因此，所得到的研究結(jié)論僅僅是在某些特定環(huán)境下成立。

由于理論上自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)對經(jīng)濟增長影響的不確定性，更多的研究是從實證角度對它們之間的關(guān)系進(jìn)行分析。Hu等［10］運用中國1995—1999年大中型制造企業(yè)的面板數(shù)據(jù)樣本，研究了自主研發(fā)、國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)和國外技術(shù)引進(jìn)有利于生產(chǎn)率提高;而且自主研發(fā)與國內(nèi)外技術(shù)引進(jìn)相互補充，共同促進(jìn)了生產(chǎn)率提高。而這與早期國外的實證研究(Coe 和 Helpman［1］，Eaton 和 Kortum［2］)所得到的結(jié)論也是相吻合的。朱平芳和李磊［11］使用 1998—2003年上海市大中型工業(yè)企業(yè)的一個隨機樣本面板數(shù)據(jù)，研究了技術(shù)貿(mào)易和FDI兩種技術(shù)引進(jìn)方式的直接效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)有形技術(shù)購買對企業(yè)勞動生產(chǎn)率和技術(shù)水平的提高具有顯著影響，而且這種影響依賴于企業(yè)的科技人力資源。吳延兵［12－13］運用中國制造產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)及1993—2002年大中型工業(yè)企業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)與生產(chǎn)率之間存在著顯著正相關(guān)關(guān)系。吳延兵［14］運用1996—2003年中國地區(qū)工業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)和國外技術(shù)引進(jìn)對生產(chǎn)率有顯著促進(jìn)作用，但國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對生產(chǎn)率并沒有顯著影響，并且由于自主研發(fā)水平偏低，阻礙了對引進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)和消化，進(jìn)而影響了生產(chǎn)率增長。除此以外，他還發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)只對東部和中部地區(qū)的生產(chǎn)率有顯著正效應(yīng)，而國外技術(shù)引進(jìn)只對西部地區(qū)的生產(chǎn)率有顯著正效應(yīng)?？偟膩碚f，目前的實證研究大多集中在技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新對生產(chǎn)率的影響，缺乏企業(yè)經(jīng)營業(yè)績層面的分析?，F(xiàn)實中，生產(chǎn)率固然是衡量產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要指標(biāo)，但作為產(chǎn)業(yè)的基本單位，企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的變化能夠更加直觀地表現(xiàn)出技術(shù)創(chuàng)新所發(fā)揮的作用?；谏鲜稣J(rèn)識，本文嘗試分析技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新對不同行業(yè)大中型企業(yè)經(jīng)營業(yè)績所產(chǎn)生的影響。

三、數(shù)據(jù)與變量說明

1.樣本區(qū)間選取與數(shù)據(jù)來源

本文的樣本區(qū)間為1999—2009年，包含了第二產(chǎn)業(yè)三大門類中的37個大類行業(yè)大中型企業(yè)的主要指標(biāo)、主要經(jīng)營指標(biāo)和相關(guān)的科技指標(biāo)，共計409個樣本點。需要特別指出的是，由于2003年統(tǒng)計局頒布了新的《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》對經(jīng)濟門類進(jìn)行了調(diào)整，為了保持統(tǒng)計口徑的一致，我們對2003年之前的數(shù)據(jù)按照新的行業(yè)分類進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。此外，還刪除了樣本數(shù)缺失較為嚴(yán)重的“其他采礦業(yè)”、“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”兩個行業(yè)。本文所有數(shù)據(jù)均來自于中經(jīng)網(wǎng)、國研網(wǎng)以及歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

2.變量選擇與數(shù)據(jù)描述

本文選擇利潤總額、流動資產(chǎn)合計、銷售收入、總產(chǎn)值、總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率和流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)作為因變量，從多個維度衡量自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)對企業(yè)經(jīng)營所產(chǎn)生的影響。其中，流動資產(chǎn)合計與流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率用于衡量科技活動對于企業(yè)流動資產(chǎn)的影響情況，有效的科技活動能在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)融資等方面發(fā)揮積極作用，有利于加快流動資產(chǎn)的積累與周轉(zhuǎn)速度;利潤總額用于衡量科技活動對于企業(yè)盈利能力的影響;銷售收入、總產(chǎn)值用于衡量科技活動對于企業(yè)規(guī)模的影響情況，有效的科技活動能提高企業(yè)的產(chǎn)品競爭力，對企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的擴大產(chǎn)生積極影響;總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率用于衡量科技活動對于企業(yè)整個經(jīng)營業(yè)績和管理水平的影響，有效衡量科技活動對于企業(yè)全部資產(chǎn)的帶動能力。

本文選擇引進(jìn)國外技術(shù)經(jīng)費支出、引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出和技術(shù)改造經(jīng)費支出四項指標(biāo)衡量技術(shù)來源，其中，引進(jìn)國外技術(shù)和購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出用于衡量技術(shù)引進(jìn)，引進(jìn)技術(shù)消化吸收和技術(shù)改造經(jīng)費支出用于衡量自主創(chuàng)新。為了更為合理地衡量技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績所產(chǎn)生的影響，本文對其進(jìn)行了交互項處理。

除了目標(biāo)自變量與因變量之外，本文還選擇了大中型企業(yè)的單位數(shù)、R＆D人員數(shù)量、R＆D經(jīng)費支出和是否整個門類都屬于傳統(tǒng)行業(yè)作為控制變量。其中，大中型企業(yè)的單位數(shù)用于控制不同行業(yè)之間的規(guī)模大小，R＆D人員數(shù)量和R＆D經(jīng)費支出用于控制整個科研創(chuàng)新活動對于企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的影響。此外，按照《高科技統(tǒng)計年鑒》和《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，如果某一門類中包含上述新興產(chǎn)業(yè)或高科技產(chǎn)業(yè)，則該門類所屬變量的值為0，否則變量的值為1，主要變量的數(shù)據(jù)描述見表1所示。

表1 主要變量的數(shù)據(jù)描述

其中，yi表示因變量，包括總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、利潤總額等大中型企業(yè)經(jīng)營指標(biāo);xi表示自變量，分別為購買國外技術(shù)經(jīng)費支出、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出和技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出;xc表示控制變量，分別表示大中型企業(yè)單位數(shù)、R＆D人員數(shù)量、R＆D內(nèi)部經(jīng)費支出、是否為傳統(tǒng)產(chǎn)

四、實證研究結(jié)果

根據(jù)所研究的問題，本文選擇以下兩組計量模型:業(yè)。采用上述處理方式的原因有二:一是在技術(shù)來源劃分較為細(xì)致的情況下，能夠準(zhǔn)確地衡量技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)營所產(chǎn)生的影響;二是避免由于交互項所產(chǎn)生的多重共線性問題。本文采用EVIEWS6．0軟件對相關(guān)實證研究進(jìn)行處理。在進(jìn)行估計之間，需要對模型設(shè)定類型進(jìn)行Hausman檢驗。檢驗結(jié)果顯示，使用隨機效應(yīng)模型比固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計更為有效。此外，為了避免出現(xiàn)異方差的情況，本文選擇廣義最小二乘法 (GLS)進(jìn)行估計。

1.基于交互項的技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新影響分析

從表2可以看出，在衡量究竟是技術(shù)引進(jìn)還是自主創(chuàng)新更為有效的實證分析中，與技術(shù)引進(jìn)相比，自主創(chuàng)新除了在盈利能力方面以外，在企業(yè)規(guī)模、流動資產(chǎn)和整體管理運營水平三個方面都發(fā)揮了更加明顯的作用。其中，在企業(yè)規(guī)模方面，無論技術(shù)引進(jìn)還是自主創(chuàng)新，對總產(chǎn)值這一指標(biāo)的影響都不明顯，這表明，總體來看，近年來的科技活動并不是企業(yè)總產(chǎn)值增加的原因;在銷售收入方面，自主創(chuàng)新所發(fā)揮的作用明顯要好于技術(shù)引進(jìn)，這表明在當(dāng)前企業(yè)主要的技術(shù)來源當(dāng)中，自主創(chuàng)新是銷售收入提升的原因之一，而技術(shù)引進(jìn)則沒有實現(xiàn)這一目標(biāo)，原因很有可能是由于管理水平、技術(shù)掌握熟練程度等方面的問題，未經(jīng)消化的技術(shù)引進(jìn)難以真正實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品競爭力，從而影響了產(chǎn)品銷售情況。在流動資產(chǎn)方面，流動資產(chǎn)合計和流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)分別代表了企業(yè)流動資產(chǎn)的規(guī)模與效率，實證結(jié)果顯示，在企業(yè)流動資產(chǎn)的規(guī)模與效率方面，自主創(chuàng)新都比技術(shù)引進(jìn)發(fā)揮了更為積極的作用，能夠更為有效地提升企業(yè)運行的質(zhì)量。這表明，唯有經(jīng)過消化或改造的技術(shù)，才能適合企業(yè)運營情況，實現(xiàn)提升企業(yè)運行質(zhì)量的目的，簡單依靠技術(shù)引進(jìn)則難以達(dá)到上述目標(biāo)。在整體管理運營水平方面，自主創(chuàng)新仍然比技術(shù)引進(jìn)發(fā)揮的作用要積極，這表明從提升企業(yè)整體運營水平的角度看，自主創(chuàng)新是要優(yōu)于技術(shù)引進(jìn)的。唯一一個兩方面影響都不明顯的指標(biāo)是企業(yè)總產(chǎn)值，這表明宏觀意義上的技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新都不是企業(yè)規(guī)模提升的原因。

表2 技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的實證結(jié)果

此外，本文所選擇的控制變量同樣具有相當(dāng)強的解釋力。其中，R＆D人員數(shù)量對企業(yè)運營并未產(chǎn)生積極影響，這表明目前企業(yè)科技人員配置情況不甚合理，應(yīng)進(jìn)一步進(jìn)行優(yōu)化。R＆D內(nèi)部經(jīng)費支出則對企業(yè)運營發(fā)揮了積極作用，對因變量各項指標(biāo)都產(chǎn)生了積極影響，這表明當(dāng)前企業(yè)的科技經(jīng)費投入是較為有效的。尤其需要指出的是，是否為傳統(tǒng)行業(yè)這一指標(biāo)。從分析結(jié)果可以看到，如果行業(yè)中不包含新興產(chǎn)業(yè)的話，對企業(yè)運行的影響是較為積極的。這表明，當(dāng)前我國國民經(jīng)濟發(fā)展仍然是主要依靠傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)的發(fā)展情況也相對較為理想，而以高科技為主的新興行業(yè)仍然處于積累期。

2.多元技術(shù)來源對企業(yè)經(jīng)營影響的分析

在第二組計量分析 (見表3所示)中，本文對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新來源進(jìn)行了更為細(xì)致的區(qū)分，主要包括購買國外技術(shù)、購買國內(nèi)技術(shù)、技術(shù)改造和消化吸收，從實證結(jié)果來看，更為細(xì)致地顯示了不同技術(shù)來源對于企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)所產(chǎn)生的影響。此外，從控制變量的表現(xiàn)來看，與第一組幾乎沒有差別，這也從側(cè)面說明本文所選擇的計量模型具有較好的穩(wěn)健性。

表3 技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的實證結(jié)果

(1)購買國外技術(shù)。與其他經(jīng)費支出相比，大中型企業(yè)用于購買國外技術(shù)方面的支出額度是較高的。但本文的實證結(jié)果顯示，雖然該項指標(biāo)與總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、利潤總額、流動資產(chǎn)合計、銷售收入、總產(chǎn)值、流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)之間的統(tǒng)計關(guān)系均較為顯著，但符號為負(fù)，這表明該項經(jīng)費支出不但未對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績提升產(chǎn)生積極影響，反而使企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)發(fā)生了惡化。這與一些研究如Hu等［10］、林毅夫和張鵬飛［6］等得出的技術(shù)引進(jìn)會提高整個行業(yè)生產(chǎn)效率的結(jié)論不同。其原因可能是，企業(yè)是組成行業(yè)的基本單位，行業(yè)生產(chǎn)率提高的前提必然是企業(yè)生產(chǎn)效率提高，而購買國外技術(shù)并未使企業(yè)生產(chǎn)效率得到提高。

(2)購買國內(nèi)技術(shù)。當(dāng)前，我國技術(shù)創(chuàng)新的速度加快，大中型企業(yè)在購買國內(nèi)技術(shù)方面的經(jīng)費一直保持較快的增長速度。從實證結(jié)果來看，企業(yè)在購買國內(nèi)技術(shù)上的支出也比購買國外技術(shù)的支出發(fā)揮了更為明顯的作用，有效提升了流動資產(chǎn)合計、銷售收入和總產(chǎn)值三項指標(biāo)，這表明企業(yè)從國內(nèi)購買的技術(shù)具有較好的適用性，能夠幫助企業(yè)提高資產(chǎn)運行質(zhì)量、產(chǎn)品競爭力以及企業(yè)規(guī)模。但是在總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、利潤總額和流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)三項變量更加能夠代表企業(yè)核心競爭力的指標(biāo)方面，國內(nèi)購買的支出所產(chǎn)生的影響卻并不十分明顯。這表明，從國內(nèi)渠道購買技術(shù)，對企業(yè)發(fā)展來說，所產(chǎn)生的積極影響仍然十分有限。但是，這一研究結(jié)論在一定程度上印證了自主創(chuàng)新在推進(jìn)本國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方面所發(fā)揮的作用。

(3)技術(shù)改造。就目前我國工業(yè)科技創(chuàng)新整體發(fā)展水平來說，與真正意義上的自主創(chuàng)新尚存在較大差距，理應(yīng)更多地集中在對已有技術(shù)的改造升級上。但實證結(jié)果表明，企業(yè)在技術(shù)改造上的投入并非十分理想。技術(shù)改造經(jīng)費支出對企業(yè)規(guī)模、流動資產(chǎn)和利潤三方面指標(biāo)的影響都不顯著，但值得慶幸的是，對總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率這一關(guān)鍵指標(biāo)的影響，無論從統(tǒng)計意義，還是經(jīng)濟意義來說，都是較為明顯的。這也表明，技術(shù)改造這一投入對于企業(yè)整體管理水平和運營水平的提升影響較大。因此，即便是技術(shù)改造投入并未對企業(yè)利潤、規(guī)模等主要業(yè)績指標(biāo)產(chǎn)生影響，也不能代表它對企業(yè)生產(chǎn)效率改善沒有發(fā)揮積極作用。事實上，從當(dāng)前企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新獲取上的經(jīng)費投入比例來講，技術(shù)改造所占的比例是最高的，2009年達(dá)到3 671.4億元，遠(yuǎn)高于引進(jìn)國外技術(shù)的349.6億元、引進(jìn)技術(shù)消化的163.8億元和購買國內(nèi)技術(shù)的174.7億元，但實證結(jié)果表明，企業(yè)在該項經(jīng)費投入上的使用效率仍有提高的空間。

(4)技術(shù)消化吸收。與技術(shù)改造相比，企業(yè)在技術(shù)消化吸收方面的經(jīng)費投入的表現(xiàn)則要更為積極，尤其是對企業(yè)規(guī)模的提升尤為明顯。從實證結(jié)果可以看到，技術(shù)消化吸收的經(jīng)費支出對總產(chǎn)值、銷售總額關(guān)于企業(yè)規(guī)模的影響較為明顯，對流動資產(chǎn)合計的影響也較為積極。雖然對企業(yè)規(guī)模方面能夠產(chǎn)生積極影響，但該項投入?yún)s對企業(yè)效率和利潤兩方面的指標(biāo)作用不大。實證結(jié)果顯示，技術(shù)消化吸收的經(jīng)費投入對于總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、利潤總額和流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)在統(tǒng)計意義和經(jīng)濟意義上的影響都不明顯。與技術(shù)改造相比，大中型企業(yè)在技術(shù)消化吸收方面的經(jīng)費投入明顯不足，這顯示了企業(yè)對于技術(shù)消化吸收的重視程度偏低。而從另外一些指標(biāo)中，也能反映出這一問題，2009年全國40 792家大中型企業(yè)中，擁有獨立科研技術(shù)中心的企業(yè)數(shù)量僅為11 741家，進(jìn)行R＆D活動的僅為12 434家，這在一定程度上制約了企業(yè)對技術(shù)進(jìn)行消化吸收。

五、結(jié)論與政策建議

本文采用1999—2009年全國37個產(chǎn)業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對不同技術(shù)獲取途徑對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績所產(chǎn)生的影響進(jìn)行了實證分析。分析結(jié)果表明:(1)與技術(shù)引進(jìn)相比，技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的提升更為明顯，這極有可能是因為未經(jīng)過企業(yè)改造或消化吸收的技術(shù)難以短時間內(nèi)滿足中國市場的實際需要。(2)購買國外技術(shù)不僅并未實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的提升，反而對多項經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)產(chǎn)生了負(fù)面影響，這與江小涓［5］、林毅夫和張鵬飛［6］、吳延兵［13］等學(xué)者所得到的研究結(jié)論在一定程度上是相悖的。(3)購買國內(nèi)技術(shù)對部分企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)的提升發(fā)揮了積極的作用，這表明，隨著我國技術(shù)創(chuàng)新速度的加快，雖然技術(shù)研發(fā)的基礎(chǔ)較為薄弱，但是已經(jīng)有越來越多的企業(yè)開始進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，而這些技術(shù)對于國內(nèi)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績提升所發(fā)揮的作用更為明顯。(4)技術(shù)改造對提升企業(yè)經(jīng)營效率與管理效率方面的作用明顯，但在提升企業(yè)規(guī)模、利潤水平和流動資產(chǎn)等方面的作用并不十分顯著。(5)與技術(shù)改造恰恰相反，技術(shù)消化吸收對提升企業(yè)經(jīng)營效率方面的影響不明顯，但能夠有效提升企業(yè)利潤和規(guī)模方面的指標(biāo)，從這一個角度出發(fā)，兩者之間能夠形成互補。

2008年，中央政府提出大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以來，推動新興乃至所有產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)獲取途徑問題再次成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點，而更加開放的全球環(huán)境和我國日漸強大的自主創(chuàng)新能力為我國企業(yè)提供了更加豐富的技術(shù)創(chuàng)新來源。如何解決好技術(shù)來源這一問題，是能否進(jìn)一步推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造，進(jìn)而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在。基于上述研究結(jié)論，本文認(rèn)為，我國工業(yè)企業(yè)目前在獲取技術(shù)方面仍然存在許多亟待解決的問題，尤其在技術(shù)獲取途徑搭配方式以及經(jīng)費使用效率方面仍然具有較大的提升空間。

首先，簡單依靠技術(shù)引進(jìn)難以實現(xiàn)工業(yè)發(fā)展，必須要通過自主創(chuàng)新對所引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行改造才能夠更加有效地為企業(yè)所用。當(dāng)前，技術(shù)已經(jīng)被作為商品在全球市場進(jìn)行傳播，越來越多的企業(yè)將引進(jìn)歐美國家的技術(shù)成果作為獲取技術(shù)最主要的來源，但是企業(yè)對技術(shù)適用性問題的關(guān)注程度明顯不足。事實上，技術(shù)作為一種特殊生產(chǎn)要素，如果想要充分發(fā)揮出其應(yīng)有的作用，必須要滿足特定條件或約束，有些甚至是相當(dāng)嚴(yán)格的約束。如果不考慮具體情況，僅僅依靠簡單的技術(shù)引進(jìn)是難以達(dá)到目的的。解決途徑之一就是通過企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，尤其是技術(shù)改造和技術(shù)吸收兩方面能力，對引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行適應(yīng)化處理，使其能夠真正為企業(yè)所掌握。

其次，更加合理地對企業(yè)獲取技術(shù)來源進(jìn)行搭配，使其能夠同時提升企業(yè)的規(guī)模與效率。實踐已經(jīng)證明，由于存在眾多的約束和限制，先進(jìn)技術(shù)，尤其是至關(guān)重要的核心技術(shù)的獲得必須依靠自主創(chuàng)新，而許多輔助技術(shù)，則可以通過技術(shù)引進(jìn)的方式獲得，這才是最具效率的選擇。在這一過程中，企業(yè)需要加強對市場動態(tài)需求和發(fā)展趨勢的掌握，結(jié)合自身自主創(chuàng)新能力以及技術(shù)引進(jìn)渠道，尋找最佳組合。

最后，提高獲取技術(shù)經(jīng)費的使用效率，尤其是要避免技術(shù)的重復(fù)引進(jìn)以及重復(fù)開發(fā)，在保持企業(yè)之間競爭的同時，完善技術(shù)交易市場，拓寬國內(nèi)企業(yè)之間進(jìn)行技術(shù)交流的渠道。目前，我國企業(yè)發(fā)展過程中的同質(zhì)化與過度競爭現(xiàn)象同樣需要關(guān)注，這一問題如果處理不當(dāng)，會嚴(yán)重影響企業(yè)長期的發(fā)展，不利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展與市場培育。為避免上述情況，政府應(yīng)在企業(yè)技術(shù)引進(jìn)或自主創(chuàng)新過程中發(fā)揮更為積極的作用，完善市場交易規(guī)則，協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)行為。

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(責(zé)任編輯:于振榮)