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        智庫發(fā)展歷程及前景展望

        2012-01-27 15:33:31徐曉虎
        中國科技論壇 2012年7期
        關(guān)鍵詞:研究發(fā)展

        徐曉虎,陳 圻

        (南京航空航天大學經(jīng)濟與管理學院,江蘇 南京 210016)

        智庫發(fā)展歷程及前景展望

        徐曉虎,陳 圻

        (南京航空航天大學經(jīng)濟與管理學院,江蘇 南京 210016)

        現(xiàn)代智庫發(fā)展時間較短,關(guān)于智庫的研究工作尚處于初級階段,尚未形成一致的研究范式。本文對智庫的發(fā)展過程及智庫研究工作進行了簡要綜述,進而提出一系列創(chuàng)新觀點:一、智庫是指一種專門為公共政策和公共決策服務(wù),開展公共政策和公共決策研究和咨詢的社會組織。二、現(xiàn)代智庫雖然來自于西方世界,但是類似智庫的智囊組織在兩千年前的古代中國早已出現(xiàn)。三、智庫作為信息革命和知識經(jīng)濟時代產(chǎn)生的嶄新社會組織。四、智庫在全球范圍內(nèi)將實現(xiàn)較快發(fā)展。五、智庫將在中國實現(xiàn)迅速增長。六、官方智庫公信力的明顯提升和民間智庫的迅猛發(fā)展,將是中國今后一段時期智庫發(fā)展的主要特征。最后,提出了加快民間智庫發(fā)展、加強智庫人才隊伍建設(shè)等建議。

        智庫;公共政策;知識經(jīng)濟;信息革命

        Abstract:Modern think tanks developed in a short time,the research work of think tank is currently in the primary stage,the unity paradigm doesn't appear now.The paper summarizes the development process and the research work of think tanks,and puts forward a series of new viewpoints:Think tank is a special form of social organization which serves the needs of public policy and decision,carries out research and advisory services to meet government's demand;Although modern think tanks arised in western countries,the original think tanks emergenced in ancient China two thousand years ago;Think tanks produce ideas and policies using information and knowledge as raw materials;Think tanks all over the world will develop faster in the process of political democratization;Think tanks of China will develop more faster during the course to become the world's leading economic power;The promotion of the public trust of official think tanks and rapidly expanding of nongovernmental think tanks,will be the distinctive characteristics of Chinese think tanks'development in the future.At last,the paper proposes some suggestions such as promoting the development of private think tank and accelerating corresponding talents squad construction.

        Key words:Think tank;Public policy;Knowledge economy;Information revolution

        1 智庫概念和起源

        智庫是什么?它何時出現(xiàn)?智庫能發(fā)揮什么作用?這三個問題,一直沒有學界公認的標準答案。

        1.1 什么是智庫

        如何對智庫進行定義,這是長期困擾智庫研究領(lǐng)域?qū)<覍W者的一個根本問題。美國智庫研究專家詹姆斯·麥肯認為:世界各國的領(lǐng)導(dǎo)人都需要智庫學者為其提供獨立分析,幫助確定政策議程,構(gòu)筑知識與行動間的橋梁[1]。加拿大智庫研究專家唐納德·E·埃布爾森提出:智庫一般都是專注于公共政策研究的非營利性、無黨派組織[2]。薛瀾、朱旭峰提出:思想庫是一種相對穩(wěn)定的且獨立運作的政策研究和咨詢機構(gòu)[3]。王莉麗指出:思想庫是以政策研究為己任,以影響公共政策和輿論為目的的研究機構(gòu)[4]。以上4種定義僅為眾多智庫概念中的幾個樣本。智庫概念如此混亂,一方面是因為現(xiàn)代智庫發(fā)展歷程不長,至今不超過100年,相應(yīng)對智庫發(fā)展的研究工作仍處于初級階段,另一方面是因為學界對什么樣的社會組織是智庫尚未達成共識。

        根據(jù)智庫的發(fā)展歷程和客觀規(guī)律,本文提出:智庫是指一種專門為公共政策和公共決策服務(wù),開展公共政策和公共決策研究和咨詢的社會組織。它的主要功能包括提供思想產(chǎn)品 (政策、建議、公共知識等)、搭建交流平臺 (舉辦論壇、報告會、研討會等)、培養(yǎng)公共人才 (培養(yǎng)專業(yè)智庫研究人員,提供政府、企業(yè)、大學等各方面精英人士的流動平臺)、引導(dǎo)社會輿論 (為新聞媒體和網(wǎng)絡(luò)媒體提供思想素材和政策觀點等),它的工作范疇包括信息報送、調(diào)查研究、人才培養(yǎng)、溝通交流、專題培訓(xùn)和決策咨詢等。以上定義與傳統(tǒng)智庫概念的差別在于,本文認為:智庫的本質(zhì)并不在于非營利性和獨立性,而在于提供高質(zhì)量的思想產(chǎn)品。

        國內(nèi)外一些著名智庫都是具有營利性特點的公司化組織,如美國的麥肯錫咨詢公司和波士頓咨詢公司,眾所周知的蘭德公司同樣以“公司”為名。國內(nèi)的零點調(diào)查公司和安邦咨詢公司近年來在公共政策研究和咨詢領(lǐng)域取得了大量成果。以上企業(yè)雖然是市場化運作的企業(yè)組織,卻生產(chǎn)了大量的公共知識 (如波士頓咨詢公司發(fā)明的“矩陣分析方法”)和政策建議 (如零點調(diào)查公司開展的眾多公共政策民間調(diào)查和分析建議),是名副其實的智庫。

        當下在中國最具影響力的智庫基本上都是官方智庫或者半官方智庫,并不具有所謂的“獨立性”,卻又是直接推動決策、發(fā)揮實際效用的智庫。在《全球智庫調(diào)查報告》[5]中,中國名列前茅的智庫基本上都是官方 (半官方)智庫。無論是社會科學院和政策研究室,還是軟科學研究機構(gòu)(如“中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院 ”),由于是體制內(nèi)智庫,能夠與決策機構(gòu)實現(xiàn)無縫對接,研究和咨詢成果能夠迅速而完整地轉(zhuǎn)化為決策方案,進而應(yīng)用到政府的決策當中。中國官方智庫的運轉(zhuǎn)模式和工作成果較好地回答了埃布爾森[2]提出的“智庫能發(fā)揮作用嗎”的歷史性課題。以政策研究室、發(fā)展研究中心、社科院、黨校、社科聯(lián)以及軟科學研究機構(gòu)等為代表的各級各類官方(半官方)智庫已經(jīng)成為中國當代思想庫的主體。

        1.2 智庫發(fā)展歷程

        當下被廣泛使用的“智庫”(think tank)這一專業(yè)詞匯最早出現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)期間的美國。詹姆斯·麥肯認為:1916年成立的政治研究所(布魯金斯學會的前身)是現(xiàn)代智庫的原型,因為它是第一個專門從事公共政策研究的獨立組織。目前,西方學術(shù)界普遍將成立于1907年的美國羅素·塞奇基金會 (Russell Sage Foundation)、成立于1884年英國費邊社 (Fabian Society)和成立于1908年的德國漢堡經(jīng)濟研究所 (Hamburg Institute for Economy Research)分別認定為美國、英國和德國最早的智庫[6]。野村綜合研究所發(fā)源于1906年,是日本民間最早的智庫,也是日本最大的咨詢公司[7]。

        值得注意的是,雖然智庫是極富西方文化特色的詞匯,現(xiàn)代智庫同樣也誕生于西方世界,但是類似“智庫”的“智囊”組織在古代中國早已出現(xiàn)。在兩千多年前的戰(zhàn)國時期,由于戰(zhàn)國四公子養(yǎng)“士”而形成的“門客集團” (或稱“幕僚集團”)就是中國最早的“智庫”組織。在東晉時期,王蒙、謝安等名士積極參與的“自由清談組織”除了討論哲學問題,也大量研討了公共政策。明代晚期“東林黨”的出現(xiàn)標志著中國古代智庫走向成熟,在組織形式上,東林黨以江南士大夫為主,聚集了在朝在野的各種政治代表人物、東南城市勢力、某些地方實力派。在服務(wù)公共政策方面,東林黨以“清議”形式提出眾多的政策觀點,如主張開放言路、實行改良、反對礦監(jiān)稅使掠奪、減輕賦役負擔、發(fā)展東南地區(qū)經(jīng)濟等。由以上分析看出,明代的“東林黨”除了在組織上較為松散之外,其功能特色相當接近于現(xiàn)代美國的“布魯金斯學會”、“傳統(tǒng)基金會”等智庫組織,他們都擁有明確的政治主張,而且成為了政治人物和專家學者身份轉(zhuǎn)換的平臺。戰(zhàn)國時期的“門客集團”、東晉時期的“自由清談組織”以及明代的“東林黨”可稱為古代中國的三大智庫,其共同特點包括:一是以服務(wù)政府首腦 (皇帝或國王)的重大決策為宗旨,二是擺脫了中國傳統(tǒng)“智囊”、“文膽”等個體謀士的單打獨斗形象,三是都對時事政治發(fā)揮了重大的影響作用。

        現(xiàn)代智庫雖然在20世紀初就已出現(xiàn),但其后數(shù)十年一直發(fā)展緩慢。自20世紀70年代以來,現(xiàn)代智庫實現(xiàn)了迅猛發(fā)展。尤其在進入21世紀以后,為了應(yīng)對不斷出現(xiàn)的全球化挑戰(zhàn),世界各國的智庫數(shù)量呈現(xiàn)出爆炸式增長。本文認為:智庫在自1970年代開始的40年快速發(fā)展與信息革命、知識經(jīng)濟的出現(xiàn) (同樣是1970年代)及發(fā)展在時間上完全吻合,其中存在著必然聯(lián)系,可以說智庫的大發(fā)展是信息革命與知識經(jīng)濟發(fā)展的必然結(jié)果。在由于信息革命和知識經(jīng)濟而引發(fā)的全球化時代,人們的生產(chǎn)原料歷史性地由實體材料變成信息和知識,生產(chǎn)工具也由農(nóng)具和機器變?yōu)槿说拇竽X以及電腦 (起輔助作用),產(chǎn)品也由物品變?yōu)樗枷搿⒅R和信息??梢灶A(yù)見,隨著知識經(jīng)濟、創(chuàng)新型經(jīng)濟的不斷深化,專業(yè)知識的不斷拓展,社會分工的不斷細化,體現(xiàn)出系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性、前瞻性等理論實踐特點的智庫組織必將實現(xiàn)更大發(fā)展。

        美國賓西法尼亞大學智庫與公民社會項目組發(fā)布的2010年版《全球智庫調(diào)查報告》[8]指出,2010年中國 (大陸)智庫的數(shù)量一舉由2008年的74個上漲到425個。中國智庫總量排名由2008年的世界第12位躍升到2010年的世界第2位。中國科技部辦公廳調(diào)研室、中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的《2009—2010年度全國軟科學研究機構(gòu)統(tǒng)計調(diào)查報告》[9]指出:截至2010年年底,全國共有軟科學研究機構(gòu)2408家,比2006年年底增加1075家,增長80.6%。

        如上所述,人類生產(chǎn)方式的巨大轉(zhuǎn)變是推動智庫大發(fā)展的根本原因之一。本文還認為:智庫的發(fā)展還是決策代議制和世界多元化、復(fù)雜化趨勢之間沖突的必然結(jié)果。決策“代議制”是人類數(shù)千年文明和數(shù)百年民主化進程的自然產(chǎn)物。一方面是以少數(shù)精英決策為主要特點的代議制,另一方面是信息量大幅增加、形勢日益復(fù)雜的決策環(huán)境。其中存在著嚴重的矛盾沖突,進而促進了智庫的發(fā)展。

        1.3 智庫有用嗎

        布魯金斯學會理事會主席約翰·桑頓指出:該學會一直堅守三個核心價值——質(zhì)量、獨立性和影響力,布魯金斯的學者幫助創(chuàng)建了美國的社會保障體系,并且在建立聯(lián)合國的過程中起到了重要作用。他認為,智庫的影響力至少有三種形式:設(shè)定議程,引領(lǐng)討論和設(shè)計政策[10]。傳統(tǒng)基金會1980年推出的《領(lǐng)導(dǎo)者的使命》成為里根政府高層人員的一本手冊,長久而深遠地影響了共和黨的執(zhí)政理念和重大決策。現(xiàn)任美國總統(tǒng)奧巴馬組閣時,眾多美國智庫的學者進入了他的執(zhí)政團隊,其中很多人都是核心官員。同樣,中國的官方 (半官方)智庫在中國各級政府的決策中發(fā)揮了巨大作用。綜上所述,本文認為:智庫能夠?qū)舱吆凸矝Q策發(fā)揮重要作用是毋庸置疑的。

        2 智庫研究回顧

        目前,國內(nèi)外對智庫的研究正處于從定性分析到定量研究的轉(zhuǎn)折過程中。傳統(tǒng)的定性研究方法包括歷史研究方法和比較研究方法。史密斯較早地分析了作為“政策精英”的政策專家以及后來逐漸形成的智庫專家在美國政治中形成與壯大的歷史??妓固亓⒆阌跉v史的視角分析了英國自由市場的經(jīng)典自由派智庫自1931年至1983年的半個世紀中從形成、痛苦緩慢的發(fā)展、政治成功到最后衰落的過程。日本綜合研究開發(fā)機構(gòu) (簡稱NIRA)自1974年創(chuàng)立伊始,每年都發(fā)表《日本智庫年報》,每三年發(fā)表一次《NIRA World Directory of Think Tanks》,介紹全世界的知名智庫,開創(chuàng)了智庫比較研究之先河[7]。詹姆斯·麥肯在《智庫與公民社會:思想與行動的催化劑》、斯通在《各國智庫:一個比較的路徑》中較早進行了智庫的比較研究。

        斯通在《俘獲政治意象:智庫與政策過程》中第一個在中觀實證層面分析了智庫在政策過程中的影響力。詹姆斯·麥肯首先運用問卷調(diào)查方法實證考察了智庫的發(fā)展情況。埃布爾森通過觀點被主要媒體的引用率和出席國會聽證會的次數(shù),定量分析了美國和加拿大智庫的政策影響力。里奇則第一次將回歸分析的定量研究方法應(yīng)用于智庫研究中。

        在定量研究方法逐步普及之后,最新的智庫研究方法就是以多學科綜合研究方法為主要特征的系統(tǒng)分析方法。西方著名智庫研究專家詹姆士(James)曾經(jīng)這樣定義智庫:智庫是從事于力圖影響公共政策的多學科研究的獨立組織[11]。由于政治決策及重大經(jīng)濟問題抉擇一般都與經(jīng)濟增長、政治穩(wěn)定、勞動就業(yè)、社會福利、大眾文化等領(lǐng)域相關(guān),所以單純的基于某一單獨學科的決策咨詢研究已經(jīng)無法滿足決策者的基本需求,進而產(chǎn)生了應(yīng)用多學科方法開展綜合性、系統(tǒng)性研究的現(xiàn)實需要。其中,“集成政策分析”就是系統(tǒng)性智庫研究方法的重要成果之一。以著名的美國胡佛研究所為例,其研究人員包括經(jīng)濟學家、歷史學家、教育學家、政治學家、社會學家、哲學家、人口學家以及自然科學家和從事一線實踐工作的社會各界杰出人士[6]。

        本文認為:從整體上看,智庫的研究工作正體現(xiàn)出從定性到定量、從個體到系統(tǒng)、從美國到全球的三個特點。定量研究逐漸成為智庫研究的主流。歐美發(fā)達國家的智庫研究工作已經(jīng)從對個別智庫的定點研究向大量智庫的系統(tǒng)分析轉(zhuǎn)變。由于美國在智庫發(fā)展方面的突出成就,以往對智庫的研究重點都是對美國智庫的研究分析,而進入21世紀以來,由于世界各國智庫的快速發(fā)展,其中包括中國智庫的迅速崛起,更多的研究工作向美國之外的國家延伸。美國賓夕法尼亞大學“思想庫與公共社會項目”發(fā)布的年度全球智庫報告就充分體現(xiàn)了這一特點。

        3 智庫發(fā)展前景

        從當前開始到未來的10~20年,世界各國尤其是中國的智庫將實現(xiàn)更快發(fā)展。之所以有這樣的判斷,基于以下前景預(yù)測和分析:

        (1)世界多元化、復(fù)雜化發(fā)展趨勢對智庫發(fā)展的需求。如前文分析,智庫的發(fā)展與信息革命、知識經(jīng)濟的發(fā)展態(tài)勢是內(nèi)在一致的。當今世界各國的競爭不再是自然資源和地理位置的競爭,而是轉(zhuǎn)向文明、理念、軟實力和巧實力的競爭[12]。例如,IBM作為信息產(chǎn)業(yè)和咨詢產(chǎn)業(yè)的標桿企業(yè),已經(jīng)全面退出硬件制造和銷售領(lǐng)域,而將人力、資金、市場等各方面資源聚集于智慧型企業(yè)的打造。它一方面在世界各國推進“智慧地球”概念體系,另一方面在中國全面參與中國各地政府以及諸多大企業(yè)的戰(zhàn)略決策。由于決策環(huán)境的日益復(fù)雜,加之地區(qū)間競爭的逐漸加劇,IBM深受政府和企業(yè)的歡迎。從發(fā)展趨勢來看,智庫作為生產(chǎn)思想、概念、政策和決策的特殊組織,必將成為國家之間、企業(yè)之間競爭的主體。

        (2)中國從世界第2走向世界第1過程中對智庫發(fā)展的需求。從1978年中共十一屆三中全會至今,中國的經(jīng)濟總量實現(xiàn)了快速擴張,已經(jīng)從33年前的世界第7一躍成為2010年世界第2。根據(jù)各國權(quán)威機構(gòu)的預(yù)測,中國有望在不久的將來超越美國重新成為全球第一經(jīng)濟大國。然而,在未來的發(fā)展過程中,中國能否保持過去多年以來的快速增長勢頭?中國在經(jīng)濟復(fù)興的過程中,政治文明、社會文明、生態(tài)文明能否同步發(fā)展?中國在實現(xiàn)崛起的過程中,能否讓世界各國共同受益?或者說,能否讓西方少數(shù)人鼓吹的“中國威脅論”不攻自破?回答以上問題,需要中國在發(fā)展過程中不斷創(chuàng)新發(fā)展模式,實現(xiàn)人與自然、中國與世界的和諧發(fā)展,需要中國在全球范圍內(nèi)預(yù)設(shè)思想議程、爭奪主流話語權(quán)以及引導(dǎo)公共輿論。解決以上問題,中國不僅需要已形成的讓全球人民受益的物質(zhì)產(chǎn)品的“世界工廠”,還需要生產(chǎn)理論概念的“思想工廠”——智庫。

        (3)中國官方智庫和民間智庫將實現(xiàn)差別化發(fā)展。美國智庫專家非常向往中國官方智庫與決策者的良好關(guān)系以及在推動決策中發(fā)揮的顯著作用。此種優(yōu)勢是美國絕大多數(shù)智庫所無法復(fù)制的。然而與官方?jīng)Q策者走得過近,也會很容易被決策者的意愿所干擾,存在著缺乏“公信力”的危險。林芯竹認為:智庫應(yīng)該立足于社會的長遠發(fā)展和公共利益,在重大社會現(xiàn)實問題上必須有自己的獨立獨到的見解和觀點,使社會公眾對當前重大的社會、經(jīng)濟、政治問題有更為深入的理解[13]。因此,未來中國官方智庫發(fā)展追求的一個目標應(yīng)當是努力與決策核心保持一定距離,相應(yīng)的研究工作和政策建議充分體現(xiàn)出智庫工作的高質(zhì)量和獨立性。

        中國民間智庫雖已有近三十年的發(fā)展歷程,可是一直發(fā)展緩慢,其中一個重要原因是官方政策的約束,如民間智庫一直缺乏官方認可的合法身份,經(jīng)費保障也無法得到法律的支持 (目前在國內(nèi),作為非營利性組織的智庫,無法通過政府認可的基金捐助、政策性退稅來保證日常運轉(zhuǎn))。作為官方智庫的重要補充,民間智庫應(yīng)當被鼓勵快速發(fā)展,這是增強中國智庫影響力、獨立性和公信力的重要措施。在歐美發(fā)達國家,智庫往往代表公眾對政府運行行使監(jiān)督權(quán)利。在中國的現(xiàn)有體制下,官方智庫因為與政府的特殊關(guān)系,無法獲得公眾的完全信任,而民間智庫作為第三方機構(gòu),因為其特殊的獨立身份,可以擔當監(jiān)控、考核政府運行成效的重任。

        4 有關(guān)對策建議

        一方面,大力發(fā)展智庫是中國未來發(fā)展的客觀需要,另一方面,中國完全可以通過推動智庫快速發(fā)展,迅速提升國家軟實力和競爭力[14]。如開篇所言,當前智庫的研究工作僅為破題而已,眾多概念仍處于“混沌”階段,較為公認的研究范式亦未建立。中國智庫的研究完全有機會走在世界前列,為中國未來的發(fā)展提供強有力的思想支撐。

        (1)加快民間智庫發(fā)展。中國智庫數(shù)量在2010年已經(jīng)達到世界第2,然而相對影響巨大的官方 (半官方)智庫而言,中國民間智庫發(fā)展乏力,亟待加以推進。在歐美國家,著名智庫多為民間智庫,且在政府決策和公眾輿論中發(fā)揮著重要的引導(dǎo)作用。民間智庫具有較強的公信力、獨立性和靈活性等先天優(yōu)勢,作為今后一個階段發(fā)展的重點,政府應(yīng)在各方面出臺政策加以扶持,鼓勵其加快發(fā)展。

        (2)創(chuàng)建中國智庫數(shù)據(jù)庫。目前,國內(nèi)各地的智庫基本上處于各自為戰(zhàn)的原始化發(fā)展狀態(tài)。其研究工作缺乏彼此之間的溝通聯(lián)絡(luò),研究成果或者相互重復(fù),或者沖突明顯。當前中國智庫工作的一個重要工作就是盡快創(chuàng)建一個智庫數(shù)據(jù)庫。其主要功能包括:每年發(fā)布中國智庫發(fā)展的最新研究報告,對中國智庫名錄加以收集整理發(fā)布,建立智庫之間的溝通平臺,加強智庫之間的協(xié)作研究、統(tǒng)一發(fā)布各個智庫的研究成果等。

        (3)創(chuàng)新智庫研究方法。智庫本身的研究方法正在走向定量化、系統(tǒng)化。朱旭峰在構(gòu)建智庫競爭力評估指標體系上進行了有益的探索[15]。對智庫的研究工作應(yīng)當借鑒此發(fā)展思路。如前文所述,以往對智庫的研究主要集中在政治學、知識理論等方面。智庫研究方法的創(chuàng)新要從哲學、經(jīng)濟學、管理學等方面尋求突破口[16]。其中,中國系統(tǒng)科學的快速成長可為智庫學理論創(chuàng)新提供重要來源。這方面仍有大量工作需要開展。

        (4)加強智庫研究隊伍建設(shè)。據(jù)文獻搜索,國內(nèi)從事智庫的學者寥寥可數(shù),有關(guān)智庫的高水平研究成果也是屈指可數(shù),相關(guān)工作亟待加強。如,國內(nèi)關(guān)于智庫研究的博士學位論文就很少,《美國思想庫與一個中國政策》是國內(nèi)第一本由博士學位論文改寫成的智庫研究專著[17]??梢劳袊鴥?nèi)較大的智庫機構(gòu),加強人才引進和培養(yǎng)的力度。在有條件的高校和科研機構(gòu),設(shè)立相應(yīng)的本科和研究生的“智庫學”專業(yè)。還要建立與國外著名智庫的人才共享、資源共享平臺,加大“走出去”步伐,盡快建立一支強有力的智庫人才隊伍。

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        [14]徐曉虎,陳圻.智庫研究的歷史演進及其趨勢[J].重慶社會科學,2011,(8):105-108.

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        [17]張春.美國思想庫與一個中國政策[M].上海:上海人民出版社,2007.

        (責任編輯 譚果林)

        Development Process and Prospect of Think Tank

        Xu Xiaohu,Chen Qi
        (School of Economics and Management,Nanjing University of Aeronautics and Astronautics,Nanjing 210016,China)

        C931.5

        A

        2012-01-10

        徐曉虎 (1974-),男,江蘇淮安人,管理學博士研究生;研究方向:經(jīng)濟與管理。

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