韋 磊，劉 穎

(1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)，北京 100083；2.國(guó)際關(guān)系學(xué)院，北京 100091)

能源是經(jīng)濟(jì)的命脈，是發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)和提高人民生活水平的重要保障。近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，中國(guó)對(duì)能源的需求也迅速增長(zhǎng)，已成為世界第二能源消費(fèi)大國(guó)。鑒于能源供應(yīng)不足成為制約中國(guó)發(fā)展的最大障礙之一，中國(guó)將維護(hù)能源安全擺在了戰(zhàn)略考慮的重點(diǎn)位置，并為保障能源安全采取了種種舉措。由于中國(guó)能源需求量的巨大，解決能源安全的舉措對(duì)國(guó)際能源市場(chǎng)影響力的強(qiáng)大，因此，中國(guó)能源問(wèn)題就引起了國(guó)際社會(huì)，特別是世界第一大能源消費(fèi)國(guó)——美國(guó)的高度關(guān)注。其中，圍繞中外能源關(guān)系問(wèn)題美國(guó)智庫(kù)關(guān)注展開了熱烈討論。

1 圍繞中海油并購(gòu)優(yōu)尼科引發(fā)的中美能源摩擦

國(guó)際社會(huì)中，能源問(wèn)題的核心就是石油問(wèn)題。自1993年中國(guó)成為純石油進(jìn)口國(guó)后，中國(guó)的石油進(jìn)口量每年都急劇增長(zhǎng)。對(duì)此，美國(guó)方面給予了高度關(guān)注，對(duì)中國(guó)在保障能源安全方面的每一個(gè)行為都給予了高度警惕。特別是在2005年圍繞中海油收購(gòu)優(yōu)尼科的行為，美國(guó)朝野展開了中美能源摩擦問(wèn)題的熱烈討論。

1.1 并購(gòu)的危害

當(dāng)中海油宣布并購(gòu)優(yōu)尼科后，不少美國(guó)專家就發(fā)表了中海油這一行為對(duì)美國(guó)危害的言論。國(guó)會(huì)“美中經(jīng)濟(jì)與安全審查委員會(huì)”(U.S.-China Economic and Security Review Commission,USCC)的專員卡洛琳·巴賽洛穆(Carolyn Bartholomew)就認(rèn)為，中海油購(gòu)優(yōu)尼科事件直接關(guān)系到美國(guó)的經(jīng)濟(jì)與能源安全，從而對(duì)國(guó)家安全構(gòu)成威脅。巴賽洛穆還列舉了中國(guó)在能源問(wèn)題上的一系列令美國(guó)感到擔(dān)心的發(fā)展：中國(guó)對(duì)能源需求的迅猛增長(zhǎng)給全球石油供給和價(jià)格增添壓力；能源需求使中國(guó)向中東、非洲、甚至它在中亞、俄國(guó)和太平洋地區(qū)的鄰居愈走愈近；能源競(jìng)爭(zhēng)會(huì)加深中國(guó)與亞洲鄰國(guó)的對(duì)手關(guān)系，破壞亞洲穩(wěn)定；造成美國(guó)民眾擔(dān)憂他們的工作穩(wěn)定。此外，巴賽洛穆還具體闡述了在美國(guó)政策界對(duì)中海油事件頗具代表性的擔(dān)憂理由：第一，中海油是國(guó)有企業(yè)，中國(guó)政府擁有它70%的股份。因此，將這筆交易稱為自由市場(chǎng)活動(dòng)是“荒謬”的。第二，中國(guó)政府想收購(gòu)優(yōu)尼科的動(dòng)機(jī)之一是通過(guò)對(duì)石油存儲(chǔ)的直接控制來(lái)保證能源安全，而不是通過(guò)開放的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。這種方式跟美國(guó)及其他國(guó)際能源署國(guó)家建立透明而有效的能源市場(chǎng)截然不同。第三，美國(guó)不希望一個(gè)不民主的政府來(lái)控制美國(guó)領(lǐng)土上重要的能源資源和煉油設(shè)備。此外，這還涉及到美國(guó)在世界其他地方的安全利益，削弱美國(guó)的軟權(quán)力和硬權(quán)力。最后，優(yōu)尼科掌握著一些關(guān)乎國(guó)家安全的原材料、技術(shù)和設(shè)備。中國(guó)政府會(huì)拿這些材料用于開發(fā)軍事技術(shù)和制造各種電器[1]。

1.2 反對(duì)并購(gòu)的危害

針對(duì)有關(guān)人員強(qiáng)調(diào)中海油行為危害的言論，有專家提出了相反意見。關(guān)于這方面，有學(xué)者既分析了中國(guó)行為存在的積極意義，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)了美國(guó)阻擾并購(gòu)的負(fù)面影響，還分析了中海油并購(gòu)并不帶來(lái)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全的威脅等。蓋保德(Albert Keidel)一方面肯定了中國(guó)對(duì)石油等產(chǎn)品的購(gòu)買會(huì)帶來(lái)國(guó)際價(jià)格的上漲，同時(shí)他也強(qiáng)調(diào)了中國(guó)行為的積極意義：高漲的價(jià)格也會(huì)引發(fā)一系列有益于人類進(jìn)步的發(fā)展——開發(fā)利用新能源，加快研制可替代性能源，節(jié)能領(lǐng)域的突破進(jìn)展以及人類生活方式的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，蓋保德還批評(píng)了國(guó)會(huì)有關(guān)人員關(guān)于中國(guó)行為而發(fā)出的反華言論，認(rèn)為：“真正對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全構(gòu)成威脅的并不是中國(guó)收購(gòu)美國(guó)公司的打算，而是類似聳人聽聞的托辭”[2]。蓋保德還強(qiáng)調(diào)：如果美國(guó)政府為了所謂的“能源安全”問(wèn)題而阻撓這次并購(gòu)行為，美國(guó)就向中國(guó)發(fā)出了相反的信號(hào)：中國(guó)需要用非市場(chǎng)化的方式來(lái)解決它的能源要求，包括擴(kuò)展它自己的勢(shì)力范圍，進(jìn)一步與伊朗、蘇丹等不遵守國(guó)際準(zhǔn)則的國(guó)家靠攏，最終憑藉發(fā)展它的軍力來(lái)獲取原材料。這幾乎意味著回到19世紀(jì)時(shí)靠殖民主義來(lái)保證原材料供給的不健康的全球割據(jù)情況。蓋保德還強(qiáng)調(diào)：中海油購(gòu)優(yōu)尼科不會(huì)對(duì)美國(guó)軍事構(gòu)成威脅，不會(huì)影響到美國(guó)獲取燃料，也不可能向中國(guó)輸出高新軍事技術(shù)；它不會(huì)構(gòu)成經(jīng)濟(jì)安全威脅，因?yàn)楫?dāng)代世界是一個(gè)以價(jià)格為導(dǎo)向的全球化的世界，中國(guó)帶來(lái)的商品和能源競(jìng)爭(zhēng)反而能提高美國(guó)廣大消費(fèi)者、特別是低收入人群的生活水平。戴維·若思考夫(David Rothkopf)也提出了類似觀點(diǎn)。他說(shuō)：“盡管我們總是提倡中國(guó)實(shí)行市場(chǎng)自由化改革，我們現(xiàn)在卻發(fā)出信號(hào)說(shuō)，我們自己還沒(méi)有想好究竟怎樣的自由才算是自由”[3]。中美摩擦加劇中的最大問(wèn)題在于，我們是否最終應(yīng)具備一個(gè)國(guó)際體系，要求所有的國(guó)家依國(guó)際準(zhǔn)則行事。蓋保德等人認(rèn)為，要妥善處理好中美能源關(guān)系，關(guān)鍵在于創(chuàng)造一個(gè)法治的國(guó)際商業(yè)環(huán)境，向中國(guó)證明它的未來(lái)可安全地依賴于這樣一個(gè)以法律為基礎(chǔ)的國(guó)際體系，包括它能夠基于價(jià)格機(jī)制向產(chǎn)品和資源競(jìng)購(gòu)，以保證中國(guó)在發(fā)展過(guò)程中進(jìn)一步開放和市場(chǎng)化[2]。喬治敦大學(xué)的詹姆斯·佛內(nèi)曼(James V.Feinerman)也認(rèn)為：美國(guó)政界的阻撓使得雪佛龍成為坐享其成的勝出者，這不符合通過(guò)市場(chǎng)力量來(lái)決定石油交易的國(guó)際趨勢(shì)。而且，美國(guó)的政治干涉也會(huì)激勵(lì)中國(guó)政府繼續(xù)保持對(duì)其能源儲(chǔ)備的國(guó)家控制，減緩國(guó)企私有化的步伐，這亦不符合美國(guó)促進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)化改革的一貫政策[4]。

2 圍繞全球氣候變暖問(wèn)題展開的在清潔能源領(lǐng)域的合作

在優(yōu)尼科事件的討論中，有專家就提出：能源問(wèn)題會(huì)在多大程度上加重中美摩擦，或者成為未來(lái)合作的一個(gè)領(lǐng)域尚不清楚；這不僅取決于中國(guó)獲取能源的政策和美國(guó)的反應(yīng)，而且在很大程度上取決于中美關(guān)系的總體發(fā)展?fàn)顩r[3]。優(yōu)尼科事件之后，隨著中美關(guān)系整體的發(fā)展，以及中美在各個(gè)方面合作度的提升。中美能源領(lǐng)域的合作，成為美國(guó)智庫(kù)關(guān)注和討論的熱點(diǎn)。美國(guó)智庫(kù)關(guān)于中美能源問(wèn)題合作的研究，不僅涉及能源問(wèn)題本身，而且絕大多數(shù)是與氣候變化問(wèn)題聯(lián)系起來(lái)的，因此，近年來(lái)美國(guó)智庫(kù)有關(guān)中美能源關(guān)系的研究基本上都是集中于中美合作發(fā)展清潔能源的問(wèn)題。

2.1 關(guān)于中美能源合作的重要性

智庫(kù)學(xué)者基本上都認(rèn)識(shí)到中美在清潔能源領(lǐng)域的合作將對(duì)解決全球氣候問(wèn)題產(chǎn)生決定性的影響。2007年初，卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)就針對(duì)氣候變暖問(wèn)題，采訪了大衛(wèi)·吉拉德(David Jhirad)和吳嵐(Jennifer Turner)。兩位專家針對(duì)氣候變暖等問(wèn)題，就中美在能源領(lǐng)域的合作發(fā)表了各自的看法。吉拉德表示，在節(jié)“油”的舉措上，如果中美兩國(guó)能夠一起努力，那將為世界原油市場(chǎng)創(chuàng)造一個(gè)嶄新的局面；在清潔燃煤和溫室氣體的收集與存儲(chǔ)技術(shù)等方面，中美兩國(guó)在技術(shù)上的合作面臨一個(gè)大好機(jī)會(huì)。而雙方在這方面的合作“才是解決人類面臨氣候變暖的出路”[5]。還有學(xué)者更是將中美清潔能源領(lǐng)域的合作視為中美關(guān)系發(fā)展中的關(guān)鍵議題。布魯金斯學(xué)會(huì)發(fā)的李侃如(Kenneth G．Lieberthal)認(rèn)為：“自?shī)W巴馬政府執(zhí)政以來(lái)，美中清潔能源和氣候變化合作成為影響美中關(guān)系進(jìn)展的主要議題之一”[6]。

2.2 雙方合作中存在的問(wèn)題

智庫(kù)專家認(rèn)為中美合作中存在的主要問(wèn)題就是如何將雙方領(lǐng)導(dǎo)人達(dá)成的協(xié)議在實(shí)際中加以落實(shí)。2009年中美領(lǐng)導(dǎo)人北京峰會(huì)之前，李侃如認(rèn)為，中關(guān)兩國(guó)政府在清潔能源和氣候變化問(wèn)題上進(jìn)行合作的意愿明顯提高，但實(shí)質(zhì)性合作的進(jìn)展不大。盡管現(xiàn)在中美兩國(guó)對(duì)清潔能源和氣候變化問(wèn)題的重視程度都是空前的，但雙方并沒(méi)有在2008年簽署的《中美能源和環(huán)境十年框架協(xié)議》之外做出更多的合作努力。2011年1月，美國(guó)約翰斯·霍普金斯大學(xué)能源、資源及環(huán)境項(xiàng)目主任孔博博士在專訪時(shí)表示，中美兩國(guó)在清潔能源領(lǐng)域的合作從廣度、深度上都有很大進(jìn)展，但也面臨挑戰(zhàn)。挑戰(zhàn)主要是：在清潔能源貿(mào)易中，仍面臨很多壁壘；兩國(guó)在新能源領(lǐng)域的相互投資也面臨壁壘；中美之間在清潔能源領(lǐng)域的協(xié)議、框架和倡議已有很多，如何確保這些協(xié)議維持下來(lái)并得以落實(shí)是個(gè)很大的挑戰(zhàn)[7]。

2.3 推進(jìn)雙方合作的建議

鑒于中美合作的重要意義，以及雙方目前合作中存在的問(wèn)題，智庫(kù)專家給出了推進(jìn)雙方合作的建議。吳嵐提出了雙方加強(qiáng)合作的兩個(gè)可能舞臺(tái)。一個(gè)是2005年7月，中國(guó)、美國(guó)、日本、澳大利亞、印度和韓國(guó)共同成立的“亞太清潔發(fā)展與氣候新伙伴計(jì)劃”(Asia Pacific Partnership on Clean Development and Climate)。另外，中美兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)該好好利用中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話這個(gè)機(jī)會(huì)，共同致力于能源合作[5]。李侃如提出了雙方合作的5個(gè)優(yōu)先領(lǐng)域：煤炭、交通運(yùn)輸、可再生能源、能源效率、聯(lián)合研發(fā)。李侃如認(rèn)為，2009年中美峰會(huì)要為每個(gè)優(yōu)先領(lǐng)域確定一個(gè)重要的子領(lǐng)域；要優(yōu)先在雙方切實(shí)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的能力方面開展具體合作，以確保提出的目標(biāo)不至于成為空談；至少應(yīng)有一個(gè)優(yōu)先領(lǐng)域不是主要由美國(guó)出資，而主要是顯著提高中國(guó)的能力，同時(shí)使雙方都受益；要至少支持一個(gè)能激發(fā)兩國(guó)公眾熱情的重要項(xiàng)目，從而在兩國(guó)建立獲得政治支持的基礎(chǔ)。李侃如還提出，為使雙邊協(xié)議能夠取得實(shí)效，關(guān)鍵是要建立一個(gè)執(zhí)行協(xié)議的機(jī)制。這要求兩國(guó)各自都要建立一個(gè)跨部門的組織來(lái)專門負(fù)責(zé)協(xié)議的落實(shí)，與對(duì)方相對(duì)應(yīng)的跨部門組織進(jìn)行緊密的磋商，并就進(jìn)展情況和有關(guān)意見和建議定期向本國(guó)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人匯報(bào)[6]。孔博博士提出：為推進(jìn)兩國(guó)在清潔能源領(lǐng)域的合作，兩國(guó)應(yīng)減少清潔能源貿(mào)易關(guān)稅，同時(shí)在技術(shù)出口上，美國(guó)應(yīng)從共贏角度考慮放寬對(duì)中國(guó)的技術(shù)出口。此外，兩國(guó)也可以考慮推動(dòng)地方之間建立類似清潔能源貿(mào)易特區(qū)之類的嘗試，這將有助于兩國(guó)在清潔能源貿(mào)易領(lǐng)域中取得更多進(jìn)展[7]。

3 結(jié)論

通過(guò)總結(jié)近年來(lái)美國(guó)智庫(kù)對(duì)中美能源關(guān)系的認(rèn)識(shí)，可見近年來(lái)美國(guó)在能源領(lǐng)域的對(duì)華的基本態(tài)度如下。

3.1 智庫(kù)在中美能源關(guān)系中的敏感問(wèn)題上趨向于采取強(qiáng)硬態(tài)度

這一點(diǎn)在中海油并購(gòu)優(yōu)尼科事件中得到充分展現(xiàn)。雖然在并購(gòu)過(guò)程中有智庫(kù)學(xué)者提出反對(duì)并購(gòu)的危害，但這種觀點(diǎn)在美國(guó)政界并沒(méi)有起到實(shí)質(zhì)性影響。究其原因主要在于反對(duì)并購(gòu)的立論基點(diǎn)是并購(gòu)危害美國(guó)的國(guó)家利益。從美國(guó)方面看，他們始終將能源安全置于國(guó)家利益的重要位置。而并購(gòu)活動(dòng)則直接涉及美國(guó)的重要能源企業(yè)。于是反對(duì)意見以國(guó)家利益為核心，展開并購(gòu)危害的論述，就能夠得到美國(guó)政界和社會(huì)的廣泛認(rèn)同。由此可見，中國(guó)方面在處理與美國(guó)的能源關(guān)系時(shí)，首先要注意的是清楚把握美國(guó)所認(rèn)識(shí)的直接關(guān)系其國(guó)家安全和利益的領(lǐng)域。在這些領(lǐng)域內(nèi)，中國(guó)方面采取任何行動(dòng)都要謹(jǐn)慎，要評(píng)估美國(guó)方面可能做出的消極反應(yīng)，要使美國(guó)智庫(kù)，進(jìn)而使美國(guó)政界意識(shí)到中國(guó)的行動(dòng)并不對(duì)美國(guó)安全和利益構(gòu)成直接威脅，相反是有益于美國(guó)的國(guó)家利益和安全的。否則，就會(huì)給強(qiáng)調(diào)中國(guó)威脅的立論提供依據(jù)，進(jìn)而反對(duì)中國(guó)的行為，造成中美能源關(guān)系的緊張。

3.2 智庫(kù)在中美能源關(guān)系的非敏感領(lǐng)域趨于強(qiáng)調(diào)雙方的合作

哪些智庫(kù)認(rèn)為并不直接涉及美國(guó)國(guó)家利益和安全的能源領(lǐng)域，專家基本上都從中國(guó)在這些領(lǐng)域內(nèi)的重要作用出發(fā)，強(qiáng)調(diào)中國(guó)在解決相關(guān)問(wèn)題方面的重要意義，進(jìn)而強(qiáng)調(diào)中美兩國(guó)的合作。由此可見，在這些領(lǐng)域美國(guó)方面的意見是強(qiáng)調(diào)合作的。這種趨勢(shì)在清潔能源領(lǐng)域內(nèi)表現(xiàn)的比較突出。因此，中國(guó)方面要善于利用這一趨勢(shì)，積極推動(dòng)雙方的合作。在推動(dòng)雙方合作的過(guò)程中，要注意關(guān)注美國(guó)智庫(kù)方面提出的具體合作意見，并加以吸收對(duì)中國(guó)發(fā)展有益的內(nèi)容。這樣，中國(guó)方面就可以通過(guò)合作促進(jìn)自身在這些領(lǐng)域的發(fā)展；同時(shí)通過(guò)合作最大程度地形成雙方的雙贏局面。實(shí)際上，近年來(lái)中美兩國(guó)在清潔能源領(lǐng)域進(jìn)行的對(duì)話、合作正是雙方對(duì)能源合作關(guān)系認(rèn)識(shí)的一個(gè)反映。

[1] Carolyn Bartholomew.Dark Clouds on the Horizon:Rising U.S.-China Frictions[EB/OL].(2007-12-28)[2008-7-8].http:∥carnegieendowment.org/files/Bartholomew_Transcript_7-14-052.pdf.

[2] Albert Keidel.China’s Growing Pains Shouldn’t Hurt Us[N].The Washington Post;Jul 24,2005;B.05.

[3] Yong Lu.U.S.-China Energy Battle[EB/OL].(2010-6-28)[2010-7-8].http:∥chinese.carnegieendowment.org/newsletter/Articles/0705.cfm.

[4] James V.Feinerman.Dark Clouds on the Horizon:Rising U.S.-China Frictions[EB/OL].(2010-5-28)[2010-7-8].http:∥chinese.carnegieendowment.org/newsletter/Articles/0805.cfm.

[5] Yaping Wang.China and the United States Together Fight Against the Day after Tomorrow?[EB/OL]http:∥chinese.carnegieendowment.org/newsletter/Articles/march07.cfm.

[6] Kenneth G.Lieberthal.U.S.-China Clean Energy Cooperation:The Road Ahead[EB/OL].(2011-5-28)[2011-6-8].http:∥www.brookings.edu/～/media/Files/rc/papers/2009/09_us_china_energy_cooperation_lieberthal/09_us_china_energy_cooperation_lieberthal.pdf.

[7] 孔博.中美清潔能源合作進(jìn)展顯著、挑戰(zhàn)猶存[EB/OL].(2011-3-28)[2011-12-8].http:∥energy.people.com.cn/GB/13777658.html.