張 惠

學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化面臨的著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避

張 惠

學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化根據(jù)其數(shù)字化方式的不同，主要有兩種情形：一是基于自主版權(quán)的專業(yè)期刊網(wǎng)站所進(jìn)行的數(shù)字化處理。這種數(shù)字化其實(shí)就是學(xué)術(shù)期刊的網(wǎng)絡(luò)出版，即由大眾傳播變?yōu)榉直妭鞑?，讀者可以根據(jù)自己的需要訂閱自己需要的某一期或某幾期甚至某個(gè)欄目的文章。二是基于期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)或其他集成化綜合性網(wǎng)絡(luò)出版平臺(tái)所進(jìn)行的數(shù)字化處理。

前者如《科學(xué)》雜志（Science）就率先在互聯(lián)網(wǎng)上開設(shè)了在線版（又稱網(wǎng)絡(luò)版），其在線版無(wú)論從出版內(nèi)容還是到出版、發(fā)行方式都大大突破了傳統(tǒng)科技期刊的模式，產(chǎn)生了令人耳目一新的變革。如其提供的是期刊庫(kù)而不僅僅是單本的期刊，同時(shí)還先以電子版的形式有選擇地發(fā)表《科學(xué)》已錄用的一些論文，使得這些文章得以快速面世，搶占“首發(fā)權(quán)”的先機(jī)。后者如中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)、施普林格出版集團(tuán)等網(wǎng)絡(luò)出版平臺(tái)將期刊集成并做數(shù)字化處理。

期刊數(shù)字化改變了期刊原有的傳播方式，使期刊的傳播有了更便捷的方式，同時(shí)還使原有的刊物版本形式在一定程度上被打破，在這種情況下期刊或原作品版權(quán)被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)明顯增大，因此，關(guān)注如何規(guī)避學(xué)術(shù)期刊版權(quán)被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)尤為重要。關(guān)注這個(gè)問(wèn)題一是為了保護(hù)作者的著作權(quán)，鼓勵(lì)作者進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)作的積極性；二是為了使最新的信息得到一個(gè)合理合法的共享和傳播空間。上述兩種情形因?yàn)閿?shù)字化方式的不同其所面臨的版權(quán)受侵風(fēng)險(xiǎn)也有所不同，本文主要討論期刊數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)字化中可能出現(xiàn)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及如何規(guī)避。

一、學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化侵犯著作權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)

由于作品已經(jīng)在紙質(zhì)期刊上進(jìn)行了首次發(fā)表，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)要對(duì)整本期刊進(jìn)行數(shù)字化就牽涉到單篇作品作者和期刊社兩個(gè)權(quán)利主體，在對(duì)其進(jìn)行數(shù)字化過(guò)程中無(wú)視這兩個(gè)主體的著作權(quán)，則極有可能產(chǎn)生侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，具體說(shuō)來(lái)，主要可能產(chǎn)生侵犯作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)和侵犯期刊社保護(hù)作品完整權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

1.侵犯作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)

作品數(shù)字化后所體現(xiàn)出的最重要的權(quán)利其實(shí)就是作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》第10條的規(guī)定，信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是指以有線或無(wú)線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)利。這種信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)屬于著作權(quán)人享有，其他人如果使用網(wǎng)絡(luò)傳播他人作品，必須經(jīng)過(guò)著作權(quán)人同意。

《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第2條明確規(guī)定：“任何組織或個(gè)人將他人的作品、表演、錄音錄像制品通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供，應(yīng)當(dāng)取得權(quán)利人許可，并支付報(bào)酬。”也就是說(shuō)，要將他人作品進(jìn)行數(shù)字化處理必須獲得作品著作權(quán)人的許可同意，取得相應(yīng)的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)也不例外，無(wú)論是免費(fèi)提供還是有償提供給公眾，都必須取得著作權(quán)人的同意才能在網(wǎng)絡(luò)上轉(zhuǎn)播其著作。今年初鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的賈平凹、韓寒等知名作家狀告百度文庫(kù)盜版侵權(quán)事件，就是典型的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)事件。導(dǎo)致這種網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)產(chǎn)生的重要原因主要在于利益分享機(jī)制失衡、法律威懾不足、公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱等因素。

作品的著作權(quán)并不僅僅屬于作者，出版機(jī)構(gòu)也享有相應(yīng)的著作權(quán)。一般而言，已經(jīng)在紙質(zhì)刊物等載體發(fā)表的單篇作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的權(quán)利人只屬于作者，并不屬于期刊社。但由于期刊屬于匯編作品，所登載作品形成一個(gè)整體而組成一期刊物，因而期刊社就享有了這一期刊物作品整體意義上的著作權(quán)，這種著作權(quán)自然也應(yīng)包含信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。也就是說(shuō)，單篇作品的作者和期刊社各自擁有自身的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，作者對(duì)自己創(chuàng)造的作品擁有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，期刊社也對(duì)其編輯的期刊作品擁有整體意義上的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。因此，如果要對(duì)期刊作品進(jìn)行合法的數(shù)字化處理，就必須充分尊重這兩個(gè)著作權(quán)人的這項(xiàng)權(quán)利。

期刊數(shù)字化面臨的中心問(wèn)題即在于數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是否事先獲得整個(gè)刊物的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)以及單篇作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。如果數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)、作者、期刊社都沒(méi)有充分的著作權(quán)保護(hù)意識(shí)，沒(méi)有厘清各自的權(quán)利和義務(wù)，期刊數(shù)字化過(guò)程就會(huì)出現(xiàn)很大的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。具體說(shuō)來(lái)，有以下的侵權(quán)表現(xiàn)或風(fēng)險(xiǎn)：

（1）期刊社用出版邀約的形式侵占作者的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。在實(shí)踐中，絕大部分期刊社都通過(guò)征稿啟事的方式聲明，凡投寄該刊的稿件如無(wú)特殊說(shuō)明，則視為同意將信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)轉(zhuǎn)授給期刊社。這種通過(guò)簡(jiǎn)單聲明而取得作者作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的方式頗受質(zhì)疑。

期刊社作為作品傳播的平臺(tái)掌握了傳播渠道資源和話語(yǔ)權(quán)，作者處于相對(duì)被動(dòng)的位置，為了自己的文章能獲得傳播只好被迫接受。正是在這種力量對(duì)比的基礎(chǔ)上，有學(xué)者指出，“著作權(quán)聲明”的作用類似于期刊社單方面的“稿約”，對(duì)作者沒(méi)有法律效力。即使“著作權(quán)聲明”屬于要約，不經(jīng)作者充分參與制定或者正式認(rèn)可，其法律效力也值得懷疑。筆者也贊同這種觀點(diǎn)。期刊社出于對(duì)自身有限的發(fā)表載體的資源認(rèn)識(shí)，單方面規(guī)定投寄稿件的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)歸期刊社所有的聲明，顯然是一種霸王條款，足以產(chǎn)生侵犯作者著作權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）期刊社侵犯數(shù)據(jù)庫(kù)的專有使用權(quán)。長(zhǎng)期以來(lái)，很多期刊社都采取非專有使用許可的方式，以便于期刊將其刊載的文章以多種途徑進(jìn)行傳播，其實(shí)這種做法很容易造成數(shù)據(jù)庫(kù)的高重復(fù)率，從而不利于數(shù)據(jù)庫(kù)向?qū)I(yè)化的方向發(fā)展。而有些期刊社明明已經(jīng)在合同里和收錄方約定了獨(dú)家授權(quán)收錄但卻無(wú)視這一約定隨便允許其他數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，這樣不僅提高了數(shù)據(jù)庫(kù)的重復(fù)率，更侵犯了數(shù)據(jù)庫(kù)通過(guò)合同方式獲得的專有收錄權(quán)。

（3）數(shù)據(jù)庫(kù)沒(méi)有遵守期刊社和作者的約定將著作權(quán)人不愿意公開的部分進(jìn)行屏蔽。有些作者認(rèn)為自己的作品不適宜在網(wǎng)上全文公開，因此在和期刊社簽訂合同時(shí)事先聲明了這一點(diǎn)，期刊社也將刊物中部分文字不能數(shù)字化的情況事先告知數(shù)據(jù)庫(kù)，而有些數(shù)據(jù)庫(kù)認(rèn)為其獲得了期刊作為一個(gè)整體的數(shù)字化授權(quán)，就無(wú)視期刊社和作者的聲明，沒(méi)有將這部分文字進(jìn)行合理的屏蔽，這種情況顯然也侵害了作者的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。

2.侵犯期刊社保護(hù)作品完整權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)

《著作權(quán)法》明確規(guī)定了著作權(quán)人具有保護(hù)作品完整權(quán)，即保護(hù)作品不受歪曲、篡改的權(quán)利。期刊是匯編作品，期刊社對(duì)其享有當(dāng)然的保護(hù)作品完整權(quán)。而數(shù)據(jù)庫(kù)將期刊進(jìn)行數(shù)字化的目的是為了進(jìn)行商業(yè)化的競(jìng)爭(zhēng)，數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的重點(diǎn)是對(duì)期刊內(nèi)容的爭(zhēng)奪及期刊資源的重新整合，因此，在這種利益驅(qū)使下，數(shù)據(jù)庫(kù)在數(shù)字化整合資源過(guò)程中將有可能產(chǎn)生侵犯期刊社保護(hù)作品完整權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)如下：

（1）刊物的整體性受損。數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)雖然獲得了將期刊整體上網(wǎng)進(jìn)行傳播的權(quán)利，但是實(shí)際上數(shù)據(jù)庫(kù)是采取將單篇作品重新匯編上網(wǎng)的方式對(duì)其進(jìn)行數(shù)字化，期刊的整體性已經(jīng)不存在了，欄目設(shè)計(jì)、刊物風(fēng)格都無(wú)從顯現(xiàn)。

（2）刊物的某些內(nèi)容出現(xiàn)錯(cuò)誤或丟失。在數(shù)字化過(guò)程中，由于軟件性能、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和系統(tǒng)的差異以及版面的復(fù)雜性，有可能使期刊原來(lái)的某些內(nèi)容丟失或改變，如一些特殊符號(hào)的丟失，上下角位置和字號(hào)的改變，圖表、數(shù)學(xué)公式移位或變得模糊不清。也有些數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)缺乏著作權(quán)意識(shí)，認(rèn)為是否完全保留期刊或原作品的信息無(wú)關(guān)緊要，因而在數(shù)字化的過(guò)程中隨意省略了一些原有的重要信息，如有些省去了作者簡(jiǎn)介、有些省去了作品的參考文獻(xiàn)，這種處理方式一方面侵犯了作者的著作權(quán)；另一方面也損害了作品的學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性，侵害了所引文獻(xiàn)作者的署名權(quán)。

（3）刊物內(nèi)容被篡改，數(shù)據(jù)庫(kù)沒(méi)有對(duì)此采取積極補(bǔ)救措施。有人惡意攻擊數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)站，篡改網(wǎng)站信息，破壞期刊的信息完整，甚至擅自將文章進(jìn)行修改再重新放到網(wǎng)上，而數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)對(duì)此并沒(méi)有采取積極措施，這將嚴(yán)重破壞著作權(quán)人保護(hù)作品完整權(quán)。

二、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避

要規(guī)避期刊數(shù)字化過(guò)程侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，作者、期刊社和數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)都必須樹立著作權(quán)意識(shí)，明確各方對(duì)作品享有的權(quán)利，既要懂得保護(hù)自身的合法權(quán)益，更要嚴(yán)格規(guī)范自身的行為，以防止對(duì)其他方的利益造成侵害。具體說(shuō)來(lái)，可以采取以下措施：

1.明確并遵循單篇作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)屬于文章作者的法律原則

如果作者已經(jīng)將作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)通過(guò)簽訂合同的形式轉(zhuǎn)讓給了期刊社，此時(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)只需從期刊社獲得單篇作品和整個(gè)期刊的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的授權(quán)。如作者沒(méi)有采取任何方式或只是使用所謂版權(quán)邀約的形式向期刊社轉(zhuǎn)讓信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，此時(shí)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)就必須獲得期刊社和作者的雙重授權(quán)，其中期刊社的授權(quán)可以通過(guò)與期刊社簽訂合同的方式獲得，而從作者那里取得單篇作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，簡(jiǎn)單的辦法是雙方簽訂權(quán)利轉(zhuǎn)讓合同，然而這種辦法看似簡(jiǎn)單，實(shí)則復(fù)雜，因?yàn)榭刹僮餍圆粡?qiáng)，海量作者授權(quán)都要通過(guò)簽訂合同必然有很大的成本和難度，通過(guò)著作權(quán)集體管理組織得到授權(quán)是大勢(shì)所趨。

因?yàn)樵摻M織不僅能有效地為著作權(quán)人管理作品的使用權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)，還能在著作權(quán)人被侵權(quán)的情況下，出面維護(hù)著作權(quán)人的權(quán)益，甚至采取法律手段。此外，即使著作權(quán)人不是著作權(quán)集體管理組織的會(huì)員，當(dāng)其作品被網(wǎng)站等法定許可使用后，也可以通過(guò)著作權(quán)集體管理組織獲得轉(zhuǎn)付過(guò)來(lái)的使用報(bào)酬。

2.期刊社必須在與數(shù)據(jù)庫(kù)簽訂的合同中明確約定轉(zhuǎn)讓的是否為專有收錄權(quán)

期刊社一旦在合同中將期刊的數(shù)字化權(quán)利作為專有權(quán)轉(zhuǎn)讓給了某數(shù)據(jù)庫(kù)，則不能再允許其他數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)其進(jìn)行收錄，更不能再與其他數(shù)據(jù)庫(kù)簽訂獨(dú)家收錄的合同。否則，一方面侵犯了首先獲得專有收錄權(quán)的數(shù)據(jù)庫(kù)的權(quán)利，另一方面造成了數(shù)據(jù)庫(kù)的高重復(fù)率，數(shù)據(jù)庫(kù)的側(cè)重點(diǎn)和品牌特色也無(wú)從顯現(xiàn)，不利于數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)，同時(shí)也使作者查詢文獻(xiàn)更加費(fèi)時(shí)費(fèi)力。

3.將期刊文章上網(wǎng)時(shí)必須保留期刊的明確標(biāo)識(shí)

保留期刊的明確標(biāo)識(shí)最簡(jiǎn)單的做法是在每一篇文章首頁(yè)上都做好版權(quán)標(biāo)記，并使文章發(fā)表在什么刊物哪一期等信息一目了然，否則就等于掩蓋了文章的出處，最起碼是損害了期刊對(duì)其匯編作品的署名權(quán)。

4.網(wǎng)絡(luò)服務(wù)者可與期刊社通過(guò)協(xié)議方式將期刊數(shù)據(jù)庫(kù)與自己期刊的網(wǎng)站鏈接

這樣可以使期刊作為一個(gè)獨(dú)立存在的個(gè)體有一個(gè)數(shù)字展示平臺(tái)，以避免對(duì)期刊整體性特色的損傷。還有一個(gè)辦法就是，用戶點(diǎn)擊所設(shè)鏈接后，即可以在不脫離該數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)站的情況下，從期刊網(wǎng)站直接打開或下載每一期完整的刊物，如同看到紙質(zhì)的刊物一樣，每一期的所有文章、欄目設(shè)計(jì)，甚至版本信息都清晰地展現(xiàn)在讀者的面前，這樣就完全避免了數(shù)字化過(guò)程對(duì)期刊完整性的破壞。

5.數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)做好技術(shù)防范措施，加強(qiáng)版權(quán)技術(shù)管理

技術(shù)防范措施主要包括數(shù)字水印技術(shù)、信息確認(rèn)技術(shù)、訪問(wèn)控制技術(shù)、數(shù)據(jù)加密技術(shù)和智能代理技術(shù)等網(wǎng)絡(luò)信息安全技術(shù)。做好技術(shù)防范措施的首要目的是為了防止有人惡意攻擊數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)站，篡改網(wǎng)站信息，破壞網(wǎng)站的信息完整。如果不采取技術(shù)措施防范惡意攻擊，網(wǎng)站的信息完整就要受到破壞，保護(hù)期刊甚至原作品的完整權(quán)就無(wú)從談起了。其次是防止非訂閱用戶訪問(wèn)數(shù)據(jù)庫(kù)，保護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)自身的合法版權(quán)利益。需要付費(fèi)才能閱覽其核心內(nèi)容的期刊，不僅對(duì)訂戶的身份有所選擇，而且從技術(shù)上也要想方設(shè)法確保：只有真正的訂戶才能進(jìn)入期刊的“核心地帶”。

可見(jiàn)，技術(shù)措施是數(shù)據(jù)庫(kù)獲得版權(quán)利益的有力保障。再次，技術(shù)防范措施也可保證期刊社和作者的合法權(quán)益。如數(shù)字水印技術(shù)就特別適合科技論文網(wǎng)絡(luò)共享傳播的要求。因?yàn)閹в袛?shù)字水印的科技論文不僅能夠保證科技論文權(quán)利人的署名權(quán)等精神權(quán)利，而且通過(guò)數(shù)字水印內(nèi)容的標(biāo)志化還可以表明被使用科技期刊的來(lái)源。

（作者單位：《佛山科學(xué)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)》編輯部）