李曉光 孫瑛澤

國(guó)內(nèi)科技期刊優(yōu)先出版模式淺析

李曉光 孫瑛澤

優(yōu)先出版使得研究成果以最快速度進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)發(fā)表，極大縮短了文章發(fā)表時(shí)滯，讀者可以在第一時(shí)間了解到研究領(lǐng)域的最新發(fā)展和科技成果；作者的科學(xué)研究公布時(shí)間縮短了，研究成果的首發(fā)權(quán)能夠盡早、及時(shí)得到確認(rèn)；快速提高了文章的時(shí)效性和國(guó)際顯示度，有利于最新觀點(diǎn)與成果的國(guó)際交流；發(fā)表速度加快也提升了期刊自身對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)優(yōu)秀稿件的吸引力，增加論文的國(guó)際引用，贏得更廣泛科研人員的信賴，擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

全球最大的STM出版商施普林格公司(Springer)1996年正式推出SpringerLink并成為國(guó)際上最早期的電子出版平臺(tái)，并于1998年采用在線優(yōu)先出版(Online First)形式改變傳統(tǒng)出版模式，在保持文獻(xiàn)高質(zhì)量要求的同時(shí)，提高了文獻(xiàn)網(wǎng)上出版的速度和效率，擴(kuò)大了論文的影響力。

一、優(yōu)先出版的特點(diǎn)

1.論文發(fā)布周期短

目前我國(guó)科技期刊出版時(shí)滯較長(zhǎng)，中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)在2008-2009年度的科技期刊論文發(fā)表周期調(diào)查結(jié)果顯示，我國(guó)科技期刊論文平均發(fā)表周期為6、7個(gè)月。印刷過(guò)程是影響時(shí)滯長(zhǎng)度的一個(gè)重要因素，優(yōu)先數(shù)字出版使得作者稿件在通過(guò)期刊編輯部審核錄用后，經(jīng)過(guò)編輯加工定稿，作者簽署授權(quán)協(xié)議，即可直接將論文以數(shù)字出版的形式優(yōu)先發(fā)表，從而使作者科研成果的首發(fā)權(quán)及時(shí)得到確認(rèn)。國(guó)內(nèi)外讀者在數(shù)字化出版平臺(tái)上可同步獲取最新科研成果，極大縮短了成果轉(zhuǎn)化時(shí)間，提高了論文發(fā)表的時(shí)效性。

2.出版形式靈活

從表現(xiàn)形式上，優(yōu)先數(shù)字化出版的論文在創(chuàng)作手段上也更加靈活多樣，不再局限于文字、表格、圖形等傳統(tǒng)出版表達(dá)形式。甚至一些動(dòng)態(tài)影像、錄音等視聽(tīng)資料也可以加入文章中，從多角度去剖析問(wèn)題，論文可讀性和可理解性大大增強(qiáng)。從出版模式上，優(yōu)先數(shù)字化出版的模式可以單篇定稿出版和整期定稿出版。單篇定稿出版可在主編審定后不確定印刷版出版時(shí)間、卷、期、頁(yè)碼，直接進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)上傳發(fā)表，既滿足了作者著急發(fā)表、科技成果及時(shí)展現(xiàn)的需求，又不影響紙質(zhì)期刊的印刷設(shè)計(jì)、編排和出版。

3.傳播范圍廣泛

優(yōu)先數(shù)字化出版借助網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)可以更廣泛地發(fā)行。用戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)、平板電腦等載體都可以獲得最新的科技成果出版信息。通過(guò)數(shù)字檢索技術(shù)讀者更便捷、全面地從海量文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)內(nèi)容、獲取知識(shí)。期刊出版單位也可以通過(guò)所發(fā)布信息的被搜索、被閱讀、被下載等數(shù)據(jù)更好地把握讀者的需求和科研風(fēng)向標(biāo)。

二、國(guó)內(nèi)優(yōu)先出版存在的問(wèn)題

國(guó)內(nèi)科技期刊的優(yōu)先數(shù)字出版起步相對(duì)較晚。最早《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(英文版)》自2006年與Springer合作，2007年通過(guò)SpringerLink正式實(shí)現(xiàn)了在線出版，使文章出版周期大大縮短。陸續(xù)，國(guó)內(nèi)已有很多英文學(xué)術(shù)期刊與Springer、Elsevier等國(guó)外出版社合作，實(shí)現(xiàn)了優(yōu)先數(shù)字出版。通過(guò)與國(guó)外出版廠商的合作進(jìn)行英文版的優(yōu)先數(shù)字出版，是國(guó)內(nèi)科技期刊進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)、提升國(guó)際影響力的普遍方式。近2年國(guó)內(nèi)中文科技期刊優(yōu)先出版模式萌芽，逐漸有一些科技期刊單位開始嘗試這種新型的出版模式，但尚處起步階段。目前國(guó)內(nèi)的優(yōu)先出版存在的主要問(wèn)題是：

1.科技期刊優(yōu)先出版缺位

為了提高出版速度，國(guó)內(nèi)科技期刊單方參與國(guó)際上的優(yōu)先數(shù)字出版，導(dǎo)致我國(guó)科研成果首發(fā)權(quán)嚴(yán)重外流，優(yōu)秀稿源和作者逐漸流失國(guó)外，降低期刊的稿件質(zhì)量和影響力，從而形成惡性循環(huán)，給期刊后續(xù)的發(fā)展帶來(lái)?yè)p失，不利于我國(guó)科技期刊出版的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)內(nèi)科技期刊每年還需向國(guó)外出版商支付高額出版費(fèi)用，從稿源和利益分配來(lái)講中文科技期刊受制于國(guó)際出版商。

優(yōu)先出版的索引和引用，關(guān)鍵在于標(biāo)識(shí)符。在線優(yōu)先出版文章主要通過(guò)DOI進(jìn)行檢索和引用，每篇優(yōu)先出版論文都有一個(gè)唯一的數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符DOI(Digital Object Identifier)。期刊對(duì)在線優(yōu)先出版文章的引用格式基本都包含作者、題名、刊名、DOI和出版時(shí)間，它同時(shí)保留于優(yōu)先發(fā)表以及印刷版文章中。讀者利用DOI可在第一時(shí)間查詢優(yōu)先出版論文，極大地提高了文章的國(guó)際顯示度，讓重要的學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)得到及時(shí)的傳播和肯定。目前全世界已有約有3萬(wàn)種科技期刊使用標(biāo)識(shí)符標(biāo)識(shí)其論文，所注冊(cè)的標(biāo)識(shí)符數(shù)量接近6000萬(wàn)個(gè)。標(biāo)識(shí)符已成為科技期刊出版的“標(biāo)準(zhǔn)配置”，是文章指向、引用的身份識(shí)別碼，唯一且永久不變。目前，國(guó)內(nèi)各數(shù)據(jù)庫(kù)的標(biāo)識(shí)符標(biāo)識(shí)不盡相同，引用的標(biāo)識(shí)格式混亂，造成同篇論文多種標(biāo)識(shí)的現(xiàn)象，給中文期刊的檢索、引用帶來(lái)困難，阻礙吸收和組織國(guó)際優(yōu)秀稿件。

3. 優(yōu)先出版文獻(xiàn)在國(guó)內(nèi)引用的地位

許多期刊編輯部對(duì)于在線優(yōu)先出版的疑慮主要在于其引用問(wèn)題。目前在國(guó)內(nèi)，優(yōu)先數(shù)字出版的論文不像印刷版那樣得到廣泛認(rèn)可，評(píng)職稱、申請(qǐng)課題及學(xué)位時(shí)都得不到相關(guān)部門的認(rèn)可。優(yōu)先出版論文是否納入國(guó)內(nèi)核心期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之內(nèi)，優(yōu)先數(shù)字出版與評(píng)價(jià)體系的引用規(guī)則將如何？這是困擾國(guó)內(nèi)發(fā)展優(yōu)先數(shù)字出版的不利因素。

4.數(shù)字出版人才匱乏

期刊真正的優(yōu)先數(shù)字出版必須是整個(gè)編輯出版過(guò)程的數(shù)字化，包括約稿、組稿、投稿、外審、編輯、出版發(fā)行、稿件上傳等。只有整個(gè)過(guò)程實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化才能更大發(fā)揮優(yōu)先數(shù)字出版的優(yōu)勢(shì)，縮短出版周期。目前，國(guó)內(nèi)科技期刊對(duì)自動(dòng)采、編、審平臺(tái)的利用不夠充分，利用專業(yè)優(yōu)先出版平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)傳送等技術(shù)操作不是很熟練，數(shù)字加工技術(shù)更加匱乏，亟待解決期刊編輯部人才的技術(shù)培訓(xùn)和技能提升。

三、完善期刊優(yōu)先出版模式

國(guó)內(nèi)科技期刊與國(guó)外相比存在差距，重大科技成果提前出版便贏得了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的籌碼。目前優(yōu)先出版在國(guó)際上備受關(guān)注和認(rèn)可，優(yōu)先數(shù)字出版勢(shì)在必行，特別是對(duì)于時(shí)效性強(qiáng)、科技含量高的論文應(yīng)給予優(yōu)先發(fā)表。我國(guó)科技期刊優(yōu)先出版模式的完善和健康發(fā)展，關(guān)鍵在于幾個(gè)方面：

1.嚴(yán)格遵守國(guó)際標(biāo)識(shí)符引用格式

數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)是全球出版業(yè)廣泛應(yīng)用的網(wǎng)絡(luò)資源標(biāo)識(shí)系統(tǒng)，是ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),以及國(guó)際數(shù)字出版領(lǐng)域的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。它為數(shù)字信息提供全球唯一的身份標(biāo)識(shí)。2007年初中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所和北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司公司聯(lián)合申請(qǐng)，成為數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符唯一的中文注冊(cè)代理機(jī)構(gòu)(RA)，從而將標(biāo)識(shí)符服務(wù)正式帶入中國(guó)，在我國(guó)數(shù)字出版業(yè)中廣泛應(yīng)用。目前中文標(biāo)識(shí)符服務(wù)已覆蓋了國(guó)內(nèi)1700種期刊，并實(shí)現(xiàn)了與國(guó)內(nèi)三大期刊編審平臺(tái)合作，為科技期刊批量、及時(shí)注冊(cè)標(biāo)識(shí)符提供了便利條件。據(jù)中文標(biāo)識(shí)符網(wǎng)站最新公布數(shù)據(jù)，今年5月中文標(biāo)識(shí)符注冊(cè)總量已超過(guò)182萬(wàn)，居全球第二位。

目前國(guó)內(nèi)存在幾種標(biāo)識(shí)符標(biāo)識(shí)方式，影響科技期刊數(shù)字出版走向規(guī)范，給中文標(biāo)識(shí)符的推廣造成了極大傷害。同時(shí)由于國(guó)外的文摘索引在收錄國(guó)內(nèi)刊物的同時(shí)十分注重標(biāo)識(shí)符碼，像SCI、EI、Scoups、Pubmed等文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)都是通過(guò)標(biāo)識(shí)符來(lái)實(shí)現(xiàn)全文鏈接，而這些刊物中“山寨”的標(biāo)識(shí)符碼無(wú)法被有效解析甚至無(wú)法在網(wǎng)絡(luò)中找到，影響國(guó)內(nèi)刊物在這些系統(tǒng)中的收錄和引用。

我國(guó)應(yīng)該嚴(yán)格規(guī)范中文標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)的使用，遵循國(guó)際認(rèn)可的標(biāo)識(shí)符完整的編碼規(guī)范和服務(wù)規(guī)范，依法統(tǒng)一標(biāo)識(shí)符標(biāo)識(shí)。

標(biāo)識(shí)符編碼的規(guī)范格式為：標(biāo)識(shí)符號(hào)由前綴和后綴兩部分組成，中間用“/”分隔。標(biāo)識(shí)符前綴由“10.”開頭，后面跟著4位數(shù)字;標(biāo)識(shí)符后綴不限制長(zhǎng)度和字符形式，一般由字母、數(shù)字或符號(hào)組成（如圖示）。真正的標(biāo)識(shí)符必須符合上述編碼規(guī)范。同時(shí)標(biāo)識(shí)符號(hào)必須在標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)中注冊(cè)后才能生效，有效的標(biāo)識(shí)符號(hào)才能有鏈接作用，才會(huì)被檢索和引用。例如，上面例子中的標(biāo)識(shí)符號(hào)就是一個(gè)有效的標(biāo)識(shí)符，使用標(biāo)識(shí)符的URL形式http://dx.doi.org/10.3773/j.issn.1005-264x.2010.01.002，就可以鏈接到這個(gè)標(biāo)識(shí)符對(duì)應(yīng)的數(shù)字資源，閱覽到一篇學(xué)術(shù)期刊論文。在國(guó)內(nèi)外很多學(xué)術(shù)資源網(wǎng)站上顯示的論文或參考文獻(xiàn)的標(biāo)識(shí)符號(hào)，都可以直接點(diǎn)擊，產(chǎn)生這種鏈接效果。

2. 完善電子資源的評(píng)價(jià)、引用

在國(guó)際引用方面，在線優(yōu)先出版論文是通過(guò)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)識(shí)符進(jìn)行引用的。在正式出版之前，在線優(yōu)先出版文章通過(guò)標(biāo)識(shí)符的引用被記入ISI的即年指標(biāo)和總被引頻次。這些文章在正式出版并被SCI檢索入庫(kù)后才可用于JCR影響因子的計(jì)算，由于在線出版提前了文章的發(fā)表時(shí)間，使更多讀者有機(jī)會(huì)更早閱讀下載文章增加了引用范圍，對(duì)影響因子也具有潛在效應(yīng)。因此中文優(yōu)先出版論文必須采用國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)為優(yōu)先出版的論文進(jìn)行標(biāo)識(shí)符注冊(cè)，使優(yōu)先出版階段的論文可被計(jì)入SCI即年指標(biāo)和總被引頻次計(jì)算中。目前，萬(wàn)方數(shù)據(jù)推出的優(yōu)先出版服務(wù)為合作期刊均免費(fèi)分配標(biāo)準(zhǔn)中文標(biāo)識(shí)符注冊(cè)號(hào)，有效增加優(yōu)先出版論文的及時(shí)引用，從而提升期刊傳播效率、擴(kuò)大期刊影響力。

在國(guó)內(nèi)引用方面，優(yōu)先數(shù)字出版論文應(yīng)積極參與期刊引用評(píng)價(jià)，使優(yōu)先出版的優(yōu)秀科技成果進(jìn)入到科技評(píng)價(jià)體系，使更多優(yōu)秀成果及早被閱讀下載并在更廣范圍內(nèi)去引用，提高其引用頻次，對(duì)影響因子具有潛在效應(yīng)，成為期刊評(píng)價(jià)不可忽略的一部分?jǐn)?shù)據(jù)。因此，優(yōu)秀科技成果需要被評(píng)價(jià)體系及時(shí)搜索并獲得其引用數(shù)據(jù)，真實(shí)反映我國(guó)科技期刊的影響因子變化和學(xué)術(shù)價(jià)值。目前電子文獻(xiàn)尚未計(jì)入期刊評(píng)價(jià)引用計(jì)量，萬(wàn)方數(shù)據(jù)優(yōu)先出版平臺(tái)正積極推進(jìn)優(yōu)先數(shù)字出版的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工作，通過(guò)DOI的引用記入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，進(jìn)而影響期刊的影響因子。

3.專業(yè)數(shù)字出版平臺(tái)和人才隊(duì)伍建設(shè)

數(shù)字出版不僅需要專業(yè)的數(shù)字出版流程體系和技術(shù)平臺(tái)，也需要專業(yè)數(shù)字出版人才。萬(wàn)方數(shù)據(jù)為期刊提供專業(yè)的編審平臺(tái)、優(yōu)先出版平臺(tái)，大力提倡專業(yè)分工和優(yōu)化出版流程，即編輯部?jī)H需上傳原文即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)復(fù)雜培訓(xùn)。依托于萬(wàn)方數(shù)據(jù)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，編輯部可從繁復(fù)的優(yōu)先出版工作中解放出來(lái)，專注于提升期刊的稿件質(zhì)量。平臺(tái)系統(tǒng)內(nèi)置萬(wàn)方數(shù)據(jù)相似性論文檢測(cè)系統(tǒng)，全程保障優(yōu)先出版論文質(zhì)量。在保證期刊數(shù)字加工高質(zhì)量的同時(shí)，降低期刊編輯的編審和數(shù)字出版成本，提高了編審效率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)化。通過(guò)萬(wàn)方數(shù)據(jù)優(yōu)先出版平臺(tái)完成稿件的上傳之后，萬(wàn)方數(shù)據(jù)后臺(tái)經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)數(shù)字加工隊(duì)伍保證了高質(zhì)量的數(shù)字加工、出版工作。

四、小結(jié)

數(shù)字出版是一個(gè)大的出版系統(tǒng)，優(yōu)先數(shù)字出版只是整個(gè)數(shù)字出版陣營(yíng)中的一部分，是期刊數(shù)字化發(fā)展的必經(jīng)之路。萬(wàn)方數(shù)據(jù)同時(shí)也在面向核心期刊中的熱點(diǎn)刊和高引刊開展期刊同步出版服務(wù)，逐漸優(yōu)化的數(shù)字出版系統(tǒng)將建立面向不同學(xué)術(shù)需求、不同學(xué)術(shù)群體的數(shù)字出版體系，保證論文科技成果的時(shí)效性和首發(fā)權(quán)。

我國(guó)是期刊大國(guó)，優(yōu)先數(shù)字出版尚處在起步階段，目前中文DOI合作期刊不足總數(shù)的1/4，參與優(yōu)先出版的期刊數(shù)量甚少。大多數(shù)科技期刊只部分實(shí)現(xiàn)了出版環(huán)節(jié)數(shù)字化，距離我們倡導(dǎo)的期刊數(shù)字化出版相距甚遠(yuǎn)。萬(wàn)方數(shù)據(jù)正抓住機(jī)會(huì)，釋放多年積累的數(shù)字化加工技術(shù)力量，與期刊編輯部展開更廣泛、深入的合作，推動(dòng)科技期刊出版的數(shù)字化進(jìn)程。

（作者單位：中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所,北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司）

場(chǎng)上就會(huì)有眾多期刊亦步亦趨。如《格言》成功之后，數(shù)十種期刊跟風(fēng)模仿。《意林》躥紅之后，多達(dá)50余種“克隆版”期刊圍繞“意”字做文章。

二是風(fēng)格趨同。同類期刊在訴求方式、版面設(shè)計(jì)、開本尺寸等方面非常相似，期刊的替代競(jìng)爭(zhēng)加劇。

三是發(fā)行定位趨同。同類期刊沒(méi)有經(jīng)過(guò)市場(chǎng)細(xì)分，在受眾定位和發(fā)行市場(chǎng)定位方面出現(xiàn)了交叉與重疊。盡管我國(guó)多數(shù)期刊很重視自身特色，但是在現(xiàn)實(shí)操作中還是出現(xiàn)隨大流的局面，導(dǎo)致期刊市場(chǎng)嚴(yán)重的同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象。同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)的直接后果是，期刊的可替代性增強(qiáng)，讀者有很多無(wú)差異的選擇對(duì)象，最終導(dǎo)致期刊難以做大做強(qiáng)，市場(chǎng)中充滿勢(shì)均力敵、分散競(jìng)爭(zhēng)的原子型個(gè)體。其市場(chǎng)集中度也難以提高，競(jìng)爭(zhēng)水平相對(duì)較低。

在當(dāng)今全球化背景下，我國(guó)期刊在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，這與期刊產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品策略有直接的關(guān)系。多數(shù)期刊長(zhǎng)期缺乏創(chuàng)新意識(shí)，沒(méi)有實(shí)行錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)的辦刊理念。根據(jù)營(yíng)銷學(xué)的相關(guān)研究，產(chǎn)品包括核心產(chǎn)品、形式產(chǎn)品和延伸產(chǎn)品這三個(gè)層次。對(duì)于期刊來(lái)說(shuō)，內(nèi)容層面就屬于其核心產(chǎn)品。

我國(guó)期刊產(chǎn)業(yè)之所以形成較為嚴(yán)重的同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)局面，其根源主要在于一些期刊核心產(chǎn)品存在明顯的趨同傾向，主要表現(xiàn)為內(nèi)容定位與風(fēng)格定位趨同。期刊的形式產(chǎn)品包括期刊的封面、版面設(shè)計(jì)、圖案選擇以及紙質(zhì)等，這是期刊核心產(chǎn)品的物質(zhì)載體。我國(guó)期刊形式產(chǎn)品的趨同現(xiàn)象不容樂(lè)觀，這是影響期刊營(yíng)銷績(jī)效的重要因素。

期刊的延伸產(chǎn)品主要是伴隨著期刊核心產(chǎn)品和形式產(chǎn)品的出售，期刊向讀者提供的各種附加利益的總和，包括期刊為讀者服務(wù)情況、與讀者的互動(dòng)狀況等。期刊延伸產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣情況存在較大差異，我國(guó)多數(shù)期刊還沒(méi)有很好地開發(fā)延伸產(chǎn)品，這為今后期刊產(chǎn)品差別化競(jìng)爭(zhēng)留下較大操作空間。期刊產(chǎn)品差別化程度較低直接影響了期刊產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)水平，加劇了該產(chǎn)業(yè)的同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)。其結(jié)果是，多數(shù)期刊的利潤(rùn)趨于平均，競(jìng) 爭(zhēng)更加分散。

進(jìn)入壁壘過(guò)高，退出機(jī)制缺位

市場(chǎng)進(jìn)入和退出壁壘能夠反映市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)狀況和壟斷程度，因此對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也帶來(lái)較大影響。傳媒產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘是指進(jìn)入傳媒市場(chǎng)可能遇到的各種障礙。期刊產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘主要包括制度性進(jìn)入壁壘、經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘和策略性進(jìn)入壁壘。我國(guó)期刊產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘很高，尤其表現(xiàn)在制度性進(jìn)入壁壘上面。

首先，我國(guó)對(duì)期刊出版機(jī)構(gòu)進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格限制。根據(jù)《出版管理?xiàng)l例》，新聞出版單位進(jìn)入市場(chǎng)實(shí)行嚴(yán)格的審批制度，只有經(jīng)過(guò)國(guó)家批準(zhǔn)，獲得出版許可證的期刊才能出版發(fā)行。期刊刊號(hào)、版面不得轉(zhuǎn)讓、出租或者以各種形式承包給他人。

其次，業(yè)外資本以及外資進(jìn)入期刊市場(chǎng)受到一定程度的限制。我國(guó)對(duì)非公有資本進(jìn)入傳媒業(yè)的管制非常嚴(yán)格，近些年這方面的規(guī)制出現(xiàn)放松趨勢(shì)，非公有資本可以投資參股出版物印刷、發(fā)行等環(huán)節(jié)，但其前提是國(guó)有資本必須控股51%以上。

再次，進(jìn)人期刊業(yè)務(wù)領(lǐng)域受到嚴(yán)格的限制。我國(guó)目前從國(guó)外進(jìn)口新聞出版產(chǎn)品，從原來(lái)的審批制改為指定制。相比較而言，后者比前者更加嚴(yán)格。

除此之外，《出版管理?xiàng)l例》還明確規(guī)定了出版物進(jìn)口管理制度，對(duì)出版物進(jìn)口的專營(yíng)制度、內(nèi)容審查制度、進(jìn)口備案制度等做了詳細(xì)規(guī)定。沒(méi)有經(jīng)過(guò)國(guó)家批準(zhǔn)的新聞出版機(jī)構(gòu)，任何單位和個(gè)人均不得從事期刊出版業(yè)務(wù)。過(guò)高的市場(chǎng)進(jìn)人壁壘和移動(dòng)壁壘形成難以逾越的屏障，有利于保護(hù)在位期刊的利益。同時(shí)，這種屏障也使在位期刊缺乏強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)壓力的沖擊，不利于期刊真正做強(qiáng)。

期刊市場(chǎng)退出機(jī)制缺位對(duì)期刊市場(chǎng)結(jié)構(gòu)帶來(lái)不利影響。我國(guó)期刊退出市場(chǎng)往往不是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的自發(fā)行為，主要是由于行政力量的干預(yù)才被動(dòng)退出市場(chǎng)。在我國(guó)，“停辦期刊目前還缺乏科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，不犯重大的政治性錯(cuò)誤一般就不會(huì)被停辦?！睆?978年到現(xiàn)在，期刊種類出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)的年份有兩年，分別是1990年和2005年，這兩次負(fù)增長(zhǎng)主要源于期刊市場(chǎng)整頓。其中，1990年減少327種，2005年減少22種。

1997年以來(lái)，為了治理期刊產(chǎn)業(yè)中的散濫局面，減少期刊重復(fù)出版現(xiàn)象，我國(guó)共進(jìn)行兩次規(guī)模較大的期刊市場(chǎng)調(diào)整。其中，1997年壓縮413種期刊，占期刊總數(shù)的5%；2003年的期刊整頓中，全國(guó)停辦673種期刊，占期刊總數(shù)的7.4%。

縱觀我國(guó)期刊退出市場(chǎng)現(xiàn)象，其主要原因在于政府治理整頓，即政策主導(dǎo)下的強(qiáng)制性退出。這種現(xiàn)象比較集中地反映了我國(guó)期刊市場(chǎng)退出機(jī)制缺位所引發(fā)的結(jié)構(gòu)性矛盾，只有政策主導(dǎo)下的強(qiáng)制性退出才能彌補(bǔ)退出機(jī)制缺位所帶來(lái)的危機(jī)。我國(guó)期刊產(chǎn)業(yè)中的重復(fù)建設(shè)、負(fù)債經(jīng)營(yíng)、低集中競(jìng)爭(zhēng)等不成熟的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況與市場(chǎng)退出機(jī)制缺位都存在一定的聯(lián)系。

結(jié)論及建議

1.分散競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不利于期刊做大做強(qiáng)，適度提高期刊產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中度，建構(gòu)以有效競(jìng)爭(zhēng)為特征的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是期刊產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)重構(gòu)的目標(biāo)模式

無(wú)論從發(fā)行市場(chǎng)還是從廣告市場(chǎng)來(lái)看，我國(guó)期刊市場(chǎng)均屬于競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，缺乏壟斷力量很強(qiáng)的標(biāo)志性期刊引領(lǐng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。俗話說(shuō)，“船大好出?！?，我國(guó)大型期刊和期刊集團(tuán)與發(fā)達(dá)國(guó)家期刊集團(tuán)存在的差距太大，很難在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲取優(yōu)勢(shì)。期刊市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的理想格局是以有效競(jìng)爭(zhēng)為特征的寡占型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，就是指將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力兩者有效的協(xié)調(diào)起來(lái)，實(shí)現(xiàn)短期均衡與長(zhǎng)期均衡相協(xié)調(diào)的競(jìng)爭(zhēng)格局。

根據(jù)目前期刊市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局和國(guó)家關(guān)于建設(shè)新聞出版強(qiáng)國(guó)的相關(guān)政策，必須實(shí)施市場(chǎng)化兼并重組，建構(gòu)若干家大型期刊出版集團(tuán)，提高期刊市場(chǎng)集中度和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。另外，要通過(guò)制度建設(shè)規(guī)范期刊競(jìng)爭(zhēng)秩序，優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，提高競(jìng)爭(zhēng)活力。

2.完善期刊市場(chǎng)進(jìn)入和退出機(jī)制是優(yōu)化期刊產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的必由之路

適度的制度性進(jìn)入壁壘是非常有必要的，但是過(guò)高的制度性進(jìn)人壁壘不利于期刊自身發(fā)展，更不利于期刊市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。應(yīng)該適當(dāng)調(diào)整當(dāng)前的期刊準(zhǔn)入制度，實(shí)行分層管理法。從進(jìn)入管制的角度來(lái)講，對(duì)于政治性強(qiáng)的期刊要以剛性進(jìn)入壁壘10阻止隨意進(jìn)入，這是保證國(guó)家輿論安全的需要。

對(duì)于政治性不強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)性較強(qiáng)的期刊以彈性進(jìn)入壁壘加以管制，這樣更有利于期刊的市場(chǎng)化運(yùn)作。而那些比較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓嫘云诳瘎t需要根據(jù)實(shí)際情況，實(shí)行粘性進(jìn)入壁壘的管制策略。這樣，有助于搞活期刊市場(chǎng)，提高期刊的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)水平。同時(shí)，建立完善的市場(chǎng)退出機(jī)制有利于實(shí)現(xiàn)期刊的優(yōu)勝劣汰，減輕期刊市場(chǎng)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)狀況，建構(gòu)更加合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

3.期刊經(jīng)營(yíng)者不斷開拓創(chuàng)新是優(yōu)化期刊市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不竭動(dòng)力

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)里，一般很少將經(jīng)營(yíng)管理者的開拓創(chuàng)新精神納入到市場(chǎng)結(jié)構(gòu)研究中去。筆者認(rèn)為，期刊經(jīng)營(yíng)應(yīng)該以人為本，在既定的制度框架下，期刊的內(nèi)容定位、風(fēng)格定位和營(yíng)銷定位是可以創(chuàng)新的，這些都是影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要因素。尤其是當(dāng)今期刊市場(chǎng)中同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象表現(xiàn)得比較明顯，這是期刊經(jīng)營(yíng)者缺乏開拓精神和創(chuàng)新意識(shí)的表現(xiàn)。

另外，在期刊數(shù)字化發(fā)展過(guò)程中，更需要期刊經(jīng)營(yíng)者不斷創(chuàng)新，轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念，在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。由此可見(jiàn)，期刊經(jīng)營(yíng)管理者所采取的策略性競(jìng)爭(zhēng)行為足以改變期刊的經(jīng)營(yíng)績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)格局。因此，在規(guī)制變革的同時(shí)，經(jīng)營(yíng)管理者加強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，改變競(jìng)爭(zhēng)理念無(wú)疑成為優(yōu)化期刊市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的內(nèi)源動(dòng)力。

(作者單位：中南民族大學(xué)文學(xué)與新聞傳播學(xué)院)

是指在符合出版政策法規(guī)的前提下，將編輯部錄用并定稿的稿件，于正式印刷之前，在具備

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