黃先雄

(中南大學法學院，湖南 長沙，410083)

近十幾年來，我國每年通過政府財政預算撥款資助的各級各類縱向科研課題、項目(以下統(tǒng)稱縱向科研項目)不計其數(shù)，從科技部掌控的973、863項目、國家自然科學基金項目、國家社會科學基金項目，到教育部、司法部、最高院、最高檢、中國法學會等機關、部委、學會掌控的部級項目；從各省自然科學基金項目、哲學社會科學基金項目、教育科學規(guī)劃項目，到市級社科規(guī)劃項目、其他各類項目等，這些項目每年所花費的財政預算撥款數(shù)以億元計。這些財政預算撥款的使用，一般是由各級政府或政府部門根據(jù)科研單位或研究人員的申請，經(jīng)過評審篩選以后，將相關資金下?lián)艿皆搯挝换騻€人，用于特定項目的科學研究。在這一過程中，涉及到科研項目的審批、科研經(jīng)費的下?lián)?、研究進展的監(jiān)督和研究結(jié)果的驗收等環(huán)節(jié)。其中，第一個和最后一個環(huán)節(jié)尤為重要，如果把關不嚴，最易導致財政預算資金的浪費、被濫用，甚至被中飽私囊。本文擬圍繞第一個環(huán)節(jié)展開論述，分析規(guī)制縱向科研項目審批行為的必要性，并根據(jù)該審批行為的性質(zhì)，探討如何完善我國有關縱向科研項目審批行為的法律規(guī)范。

一、規(guī)制縱向科研項目審批行為的必要性

目前，對縱向科研項目的立項、申請、評審、批準、實施、驗收等方面應遵循的程序和其他要求，我國《預算法》及其《實施條例》沒有規(guī)定，也尚無其他統(tǒng)一的法律加以規(guī)范。除了國務院就國家自然科學基金的管理專門出臺了《國家自然科學基金條例》這一行政法規(guī)外，其他幾乎都只有規(guī)章之下的規(guī)范性文件可以作為依據(jù)，這些規(guī)范性文件的制定水平參差不齊，對項目審批權力的監(jiān)督與控制方面的規(guī)定完善程度不一，導致項目審批過程中不透明、不公正、權力尋租現(xiàn)象屢屢發(fā)生。因此，加強對縱向科研項目審批行為的法律規(guī)制已迫在眉睫。

(一)促進公權力規(guī)范合理的行使要求加強對審批行為的規(guī)制

毫無疑問，縱向科研項目的審批權力是一種公權力，建設法治國家就要讓所有的公權力臣服于法律之下，不受法律約束的權力必然腐敗叢生。迄今為止，我國并沒有一部統(tǒng)一的法律來約束所有的縱向科研項目的審批行為，各個層級、各種類別的法律規(guī)范或其他規(guī)范性文件對審批行為的規(guī)定各不相同，越是低層級的規(guī)范性文件，對審批行為的規(guī)范越不到位。

據(jù)筆者了解，在這些規(guī)范性文件中，對審批權力規(guī)制得最好的是《國家自然科學基金管理條例》。該條例規(guī)定了以下制度：回避制度，特別規(guī)定了申請人可以申請專家回避；信息公開制度，強調(diào)公布評審專家意見；說明理由制度(針對審批機關對申請者的不予受理)；異議復審制度；行政和刑事制裁制度(針對違反法律和相關規(guī)定的人員)；等等?！秶疑鐣茖W基金項目管理辦法》及其相關規(guī)定雖然也有較多的規(guī)制審批權力的制度，如較為科學的匿名通訊評審、相對嚴格的會議評審、回避制度等，但對項目評審過程中的信息公開缺乏明確規(guī)定；沒有異議復審機制；對行賄、受賄等行為也僅規(guī)定紀律處理而已。其他的規(guī)范性文件這方面存在的不足更多。如在筆者統(tǒng)計的21個省部級以上縱向科研項目的管理條例或辦法中①，規(guī)定了匿名初評制度的僅占26.3%，規(guī)定了評審機構工作人員參評回避的僅占21%，規(guī)定了不予立項評審意見告知程序的僅占15.8%，規(guī)定了異議復審程序的占5.3%，規(guī)定了評審機構工作人員違規(guī)責任的占21.1%，幾乎沒有規(guī)定申請者行政復議和行政訴訟權利的。由上述統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，這些規(guī)范性文件中大部分都有專家評審回避和申請者違規(guī)責任的規(guī)定，但對匿名評審、評審機構工作人員的參評回避及其違規(guī)責任、評審專家的違規(guī)責任、評審信息尤其是未獲批準者的評審信息公開、內(nèi)外部監(jiān)督與糾錯機制等作出規(guī)定的不多。正是因為這些制度上的缺陷，使得審批過程中權力尋租現(xiàn)象大量存在。正如有學者指出，“爭取項目有很多‘潛規(guī)則’，要看關系。有關系的，項目設計得不好，也能上；沒有關系，課題再好，也不容易上?！盵1]不受約束的權力必然走向腐敗，為確?？蒲许椖繉徟鷻嗔Φ囊?guī)范行使，必須加強法律規(guī)制。

(二)理順學術權力與行政權力的關系要求加強對審批行為的規(guī)制

目前我國縱向科研項目種類繁多，由于缺乏對該類審批行為統(tǒng)一、有效的法律規(guī)制，使得學術權力與行政權力的關系被扭曲，在相當程度上阻礙了我國科學、學術研究的繁榮與發(fā)展。一是科研人員的研究興趣受到行政權力的壓抑。雖然我國許多縱向科研項目的審批機關在確定立項指南之前都征求了相關專家的意見，但審批機關在確定立項時都強調(diào)項目要“為黨和政府決策服務”，要“為經(jīng)濟建設和社會發(fā)展服務”。申請者尤其是基礎研究和純理論研究的申請者為了提高命中率，往往不得不改變研究興趣，轉(zhuǎn)而投其所好。缺乏興趣的項目研究必然難以深入和持久，也難以取得突破性成果。二是學術權力聽命于行政權力。由于項目的決定權一般都掌握在項目管理機構的行政負責人手中或者更高層級的領導人手中，在當前“官本位”“行政化”的體制下，受委托進行項目評審的專家們受制于這些行政負責人或領導人不足為怪。三是學術權力異化為腐敗的行政權力。在縱向科研項目的評審審批過程中，項目評審專家們實際上是在行使受委托的行政權力，在那些專家意見起決定作用的項目評審中，由于評審專家沒有受到有效的約束，尋租現(xiàn)象不可避免。要想解決上述問題，必須加強對審批行為的規(guī)制，規(guī)范審批過程中兩種權力的關系，并將這兩種權力的運作置于“陽光”之下。

(三)矯正科學研究領域浮躁之風要求加強對審批行為的規(guī)制

造成目前我國科學研究領域浮躁之風的原因很多，如行政權力主導的科學研究體制、科研指標重量不重質(zhì)的職稱評審制度、把科研人員當成“計件工”確定崗位津貼的津貼制度等等，而缺少監(jiān)督的縱向科研項目審批權力也是造成這一現(xiàn)象的重要原因之一。

由于能否獲得省部級以上縱向科研項目直接決定著科研人員(包括高校教師)的職稱評定和崗位津貼，所以科研人員被迫圍著這些縱向項目“轉(zhuǎn)”。在中國這種人情社會里，圍著項目“轉(zhuǎn)”往往變成了圍著評審人員和批準機關“轉(zhuǎn)”，不少科研人員忙于經(jīng)營關系，跑課題。有學者和媒體指出：“在中國這樣的‘人情社會’里，很難擺脫私人關系的束縛，何況很多機構把‘申請項目’當作有利于自己和單位的手段，費勁心思去經(jīng)營關系，超出了研究本身的意義?！盵2]“繼部分院士和大學校長在廣東省教育廳座談會上集體痛批不少教授更多時間在喝酒拉關系之后，廣州某重點高校的著名生物專家、長江學者特聘教授再揭‘關系科研經(jīng)費’黑幕，稱這種現(xiàn)象在全國高校都很普遍，已經(jīng)是潛規(guī)則，會喝酒、會忽悠的人拿的科研經(jīng)費就多，反之則少。……正是因為眾多科研經(jīng)費被一些利益關系人當做一種潛在資源進行運作，學術就成了‘交際學術’、‘江湖學術’……?！盵3]那些忙于拉關系、善于應酬忽悠的科研人員、教授們一般很難耐得住寂寞潛心于研究。為此，必須規(guī)范審批權力的行使，盡可能減少權力尋租的空間，讓科研人員、教授們將更多的心思用于研究。

(四)確?？v向科研經(jīng)費投入的高質(zhì)量“產(chǎn)出”要求加強對審批行為的規(guī)制

據(jù)“最新的媒體數(shù)據(jù)顯示，我國科技人員發(fā)表的期刊論文數(shù)量，已經(jīng)超過美國，位居世界第一。然而據(jù)統(tǒng)計，這些科研論文的平均引用率排在世界100名開外。真正極好的論文，在中國還是鳳毛麟角?！盵4]如果說科研人員將科研經(jīng)費都用于研究，產(chǎn)出質(zhì)量不高還情有可原的話，不可原諒的是，我國縱向科研經(jīng)費投入許多沒有被用在研究上。在中國這樣一個人情關系社會 中，項目經(jīng)費獲得者一方面可能要拿出一部分錢來回報助成其獲得該項目的相關人員；另一方面，由于相關管理制度、驗收制度不健全，項目經(jīng)費獲得者往往可以將經(jīng)費中的一部分乃至大部分據(jù)為己有，用于個人消費。有學者曾說：“一方面，我國科技投入長期不足，成為制約科技創(chuàng)新的一大瓶頸；另一方面，有限的科研經(jīng)費并沒有全部用在刀刃上，跑冒滴漏現(xiàn)象十分嚴重。記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國科研經(jīng)費的利用率普遍低下，科研項目甚至成了某些科研人員的‘圈錢’工具?！盵1]為什么會造成這一后果？原因很多，對審批權力缺乏有效的規(guī)制是其中的重要原因之一。一些項目申請者尤其是省市級科研項目的申請者只要“搞定”了項目審批機關的領導者或其具體經(jīng)辦工作人員，或者項目審批機關委托評審的專家，拿到項目并不難。而得到這些相關人員的支持是要付出代價的，這些代價自然會被“計入”項目經(jīng)費中；同時，由于縱向科研項目尤其是省市級縱向科研項目的結(jié)題并不難，縱向科研項目投入的低質(zhì)量產(chǎn)出就在所難免。

如果審批機關能依法行使審批權力，保證公正合理地分配科研經(jīng)費，申請者就不用費盡心機地去獲得項目，可以靜下心來多做點研究，可以以高質(zhì)量的申請獲得立項，進而保證立項后的研究有更為扎實的基礎。

二、縱向科研項目審批行為的性質(zhì)

要有效規(guī)制縱向科研項目審批行為(以下一般簡稱為審批行為)，首先必須明確此類審批行為的法律性質(zhì)。它包含兩個方面：一是審批行為是行政行為還是學術行為？抑或別的什么行為？二是如果審批行為是行政行為，那么它屬于哪一類行政行為？

(一)縱向科研項目審批行為是行政行為

目前，各國特別是大陸法系國家，判斷行為的性質(zhì)是否具有行政屬性最主要的兩個標準是：第一，必須是基于公共目的并適用了公法；第二，作出行為的當事人必須具備公法上的身份[5]。縱向科研項目審批行為是包含了學術行為的行政行為。說它包含了學術行為，是因為申報的項目能否獲得立項，首先須由專家對其中的學術問題、研究者的科研能力等進行專業(yè)判斷，而一般的行政人員沒有這種判斷能力。但審批行為歸根究底是行政行為，我們可以從上述兩個標準及審批行為的法律效果來判斷。

其一，審批行為是具備公法上身份的機關或組織作出的行為。我國目前縱向科研項目的最終決定權一般被掌握在國家機關或國家機關下設的履行公法職能的組織手中。如973項目的審批權由科技部掌控②；國家自然科學基金項目的審批權由國務院下設的“國務院自然科學基金委員會”掌握③；國家社科基金項目的審批權由全國社科規(guī)劃領導小組行使；教育部人文社會科學研究項目的審批權由教育部掌控④；湖南省哲學社會科學基金項目的審批權由湖南省社會科學規(guī)劃領導小組和省委宣傳部部務會掌握⑤；武漢市社會科學研究基金課題的審批權由接受市委、市政府領導的市社會科學工作領導小組掌握⑥。

其二，審批行為是基于公共目的并適用了公法的行為。我國所有縱向科研項目的立項審批無一不是為了公共目的，而且項目經(jīng)費均主要來自國家財政預算撥款。如973計劃項目的主要任務是解決我國經(jīng)濟建設、社會可持續(xù)發(fā)展、國家公共安全和科技發(fā)展中的重大基礎科學問題，在世界科學發(fā)展的主流方向上取得一批具有重大影響的原始性創(chuàng)新成果，為國民經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展提供科學基礎，為未來高新技術的形成提供源頭創(chuàng)新，提升我國基礎研究自主創(chuàng)新能力⑦；教育部人文社會科學研究項目是為了推進高等學校人文社會科學事業(yè)的發(fā)展⑧；湖南省哲學社會科學基金課題是用于支持對湖南省社會主義現(xiàn)代化建設、改革開放和建立社會主義市場經(jīng)濟體制具有重大實踐意義和理論意義、對學科建設和發(fā)展具有開拓性意義的研究，扶持新興、邊緣、交叉性學科的建設，支持具有重大價值的基礎理論研究和歷史文化遺產(chǎn)的搶救、整理工作⑨。同時，對這些項目的審批都有相關的公法性質(zhì)的法律規(guī)范性文件作為依據(jù)，雖然這些法律規(guī)范性文件的完善程度不一、效力層級不一，但都是為了公共利益而制定的。

其三，審批行為是能夠產(chǎn)生行政法律效果的行為?？v向科研項目審批行為的結(jié)果，直接關涉到項目申請者能否平等地分享公共研究資源，直接影響到其進行科學研究的法定自由和權利的實現(xiàn)，如有些科研項目如果得不到項目經(jīng)費的資助，科研人員將無法進行相關研究。同時，在我國目前科研機構和高校崗位津貼制度、職稱評審制度下，能否獲得縱向科研項目的立項，還將直接影響項目申請者的崗位津貼和職稱晉升等。

(二)縱向科研項目審批行為是非許可類的行政審批行為

既然縱向科研項目的審批行為是一種行政行為，那它屬于哪一種行政行為？目前學界尚無人進行明確探討。根據(jù)我國相關規(guī)范性文件的規(guī)定及實際操作狀況，可能的觀點有三：①行政契約；②行政許可；③非許可類行政審批。筆者持第三種觀點。

首先，縱向科研項目審批行為一般不屬于行政契約行為。根據(jù)目前相關法律或其他規(guī)范性文件，我國縱向科研項目審批行為與項目合同簽訂行為之間的關系有三種：一是審批行為是簽訂契約行為的前提，如973項目在被批準立項之后才需要項目首席科學家、項目第一承擔單位與科技部簽訂項目計劃任務書；教育部社科項目被批準立項之后，采用項目合同制來實施管理，但簽訂合同不是獲準立項的條件，只是一種后續(xù)管理方式而已。二是簽訂契約行為是正式批準行為的前提，如司法部的《法治建設與法學理論研究部級科研項目管理辦法(試行)》，要求獲準立項的申請人簽訂《項目合同書》方能正式立項；北京市自科基金重大項目與重點項目亦如此。三是申請者獲準立項后不需要與項目審批方簽訂合同。如國家自科基金項目、國家社科基金項目以及中國法學會的項目。省級科研項目的立項審批，各地做法不一，有的要求簽訂合同以明確雙方權利義務為正式立項條件，有的則不需要。由上可知，我國縱向科研項目在獲準立項過程中存在一個獨立的批準行為，不能將其簡單地等同于行政契約行為⑩。

其次，縱向科研項目審批行為不屬于行政許可。縱向科研項目的審批行為具有行政許可的形式特征：一是依申請的具體行政行為，二是授益行政行為即給予申請者一定的科研經(jīng)費或者肯定其立項價值(指自籌經(jīng)費項目)，三是經(jīng)享有行政職權的機關或組織依法審查批準的行為，四是采用立項通知書等形式的要式行政行為，但其不具備行政許可的本質(zhì)特征，即其前提不是法律的一般禁止，也不是針對特定活動的解禁。相關部門不批準立項申請，并不代表申請者不能從事相關研究。

最后，縱向科研項目審批行為是非許可類的行政審批行為。依我國行政實踐操作情況，我們可以將行政審批分為行政許可和非許可類行政審批[6]。如前所述，我國縱向科研項目審批行為具有行政許可的形式特征而不具有其本質(zhì)特征，不是行政許可，但它是具備公法上身份的行政機關或被授權組織對科研單位或人員的研究立項申請進行審查批準的行為，所以其應當屬于非許可類行政審批。

三、規(guī)制縱向科研項目審批行為的法律對策

據(jù)前述分析，我國縱向科研項目審批行為屬于非許可類的行政審批，現(xiàn)有的《行政許可法》《科技進步法》《招標投標法》《預算法》等都難以有效規(guī)制該類審批行為。為理順科學、學術研究與行政管理的關系，促進縱向科研項目審批權力的依法行使，推動我國科學研究事業(yè)的健康、繁榮發(fā)展，我國有必要整合《國家自然科學基金管理條例》《國家社會科學基金項目管理辦法》及各部委、省市相關規(guī)范性文件的科學、合理的內(nèi)容，盡快制定《縱向科研項目管理法》，將所有由政府財政撥款資助的各級各類縱向科研項目的立項、申報、評審、審批、實施和驗收等納入該法規(guī)范的范疇，重點從以下幾方面加強對該類審批行為的規(guī)制。

(一)完善審批程序，確保審批權力規(guī)范合理行使

當代給付行政、福利行政中，行政行為的突出特征就在于其專業(yè)性、技術性不斷增強，不同行政領域需要不同的行政專業(yè)知識、技術，需要憑借長期積累的行政經(jīng)驗來行使行政權力，因此立法機關無法制定一部統(tǒng)一的行政實體法來規(guī)范所有的行政行為，只能通過行政程序來有限規(guī)制行政權力。對縱向科研項目的審批行為更是如此。該類審批行為中的評審環(huán)節(jié)具有極強的學術性、專業(yè)性，無法通過普通的行政人員來完成，只能委托相關專家行使評審權力。因此，為協(xié)調(diào)處理好法律規(guī)制與學術判斷的關系，在縱向科研項目審批這一領域只能借助于程序規(guī)制而不是實體規(guī)制，來解決權力的規(guī)范合理行使問題。為此，我們可以在現(xiàn)有《國家自然科學基金管理條例》等所規(guī)定的審批程序的基礎上，構建完善的審批程序來規(guī)范權力的行使，這些程序包括：申請受理程序、評審專家遴選程序、匿名初評程序、會議復評程序、結(jié)果告知程序、異議復審程序及與行政復議、行政訴訟的對接程序等。

(二)完善專家評審制度，形成以學術權力為主導的審批體系

有媒體曾指出，我們應“借鑒西方發(fā)達國家的經(jīng)驗，成立以科學家為主導的研究理事會，打破專家壟斷，實行學術民主，杜絕行政干預的影響和人情因素的干擾，最終建立起以學術創(chuàng)新為宗旨的課題申請和科研經(jīng)費分配制度”[7]。筆者贊同這一觀點。是否審批某個科研項目關鍵在于對申請項目的創(chuàng)新性、可行性及其科研學術價值的判斷，而這種判斷只能由專家做出。只要專家公正合理地行使了這種判斷權，項目管理機構的工作人員及其領導者就不得以與評審專家有不同的學術觀點為由否定專家的評審意見?。換言之，在縱向科研項目的審批過程中，必須建立起以學術權力為主導的審批體系。同時，為保證專家們不濫用受委托的評審權力，保證以學術權力為主導的審批體系良性運作，必須注重從以下幾方面制定完善的專家評審制度：①盡可能擴大評審專家?guī)?，為項目的評審提供更多的選擇專家的余地；②采隨機挑選評審專家的方式，在擴大評審專家?guī)斓幕A上，每次項目評審時從專家?guī)熘须S機挑選評審專家，避免評審被少數(shù)專家壟斷、形成學術霸權、導致學術權力腐敗的現(xiàn)象；③嚴格實行匿名通訊初評，同時嚴格控制進入復評的比例，因為復評一般是非匿名評審，影響復評結(jié)果的人為因素較多；④嚴格評審專家回避程序；⑤要求評審專家給所評的每一份申請書寫出評審意見，說明支持或不支持立項的理由，簽署姓名，并可供申請者與社會公眾查閱；⑥對評審專家的問責制度。對評審專家在評審過程中替人說情、徇私舞弊、收受賄賂及有其他違法行為的，應取消其評審專家資格，并予以公開通報，情節(jié)嚴重的，應移交檢察機關追究其刑事責任。

(三)明確信息公開的內(nèi)容和方式，確保申請者和公眾的知情權

只有盡可能地將項目申請過程中的相關信息公開，讓申請者和公眾知曉，才可能有效地規(guī)范該類審批行為。有學者指出，“從發(fā)達國家的經(jīng)驗來看，防止科技經(jīng)費管理中內(nèi)部人交易、暗箱操作、擠占挪用等科技失信行為的發(fā)生，最有效的措施就是提高經(jīng)費管理過程中的公開性和透明度”[8](103)。我國縱向科研項目中，那些由行政機關如科技部掌控的項目，毋庸置疑，應當根據(jù)我國《政府信息公開條例》的相關規(guī)定進行公開。但那些由非行政機關如最高院掌控的縱向科研項目中的相關信息如何公開的問題，必須在新法中予以明確。對于縱向科研項目審批過程中的相關信息，應采取網(wǎng)上主動公開和依申請書面公開的方式重點公開以下內(nèi)容：①網(wǎng)上主動公開獲準立項的名單、申請書及專家評審意見等；②依申請書面公開未獲立項的申請書的專家評審意見、會議復評意見以及項目管理機構不同意專家意見時最終取消立項的理由等。

(四)構建異議復審和司法救濟機制，監(jiān)督審批權力規(guī)范行使

公民有自由地從事科學研究的權利，也有平等地獲得縱向科研項目經(jīng)費資助的權利。當這種權利受到審批機關的侵犯時，申請人應當能夠獲得相應的救濟。在現(xiàn)有的各級各類有關縱向科研項目審批的規(guī)范性文件中，只有《國家自然科學基金管理條例》規(guī)定了一級異議復審程序?。結(jié)合以下因素，在《縱向科研項目管理法》中，可以考慮設立一級異議復審程序：①縱向科研項目的審批行為是學術性、專業(yè)性很強的行政行為；②各個層級的縱向科研項目管理機構之間沒有行政隸屬關系；③各級各類縱向科研項目管理機構的專家?guī)炜赡苴呁?。在此復審程序中，管理機構可以組織專家就審批中的程序問題和實體問題同時進行審查。對管理機構的復審決定不服的，申請人可以向法院提起行政訴訟，但法院的審查權限僅及于管理機構審批行為的程序問題，不能審查實體問題，尤其不能審查評審專家的評審意見，除非評審專家沒有遵循說明理由制度。若如此，縱向科研項目審批行為既能得到有效監(jiān)督，權力不致被濫用，同時，也不會構成對審批行為的不當干預，避免司法僭越行政、侵犯學術自由。

(五)嚴格相關人員的法律責任，確保權責一致、濫權必究

不承擔責任的權力與權利，極可能被濫用。在《縱向科研項目管理法》中，我們不僅要規(guī)定申請人的法律責任，對其虛假申報、賄賂評審專家與相關人員、濫用項目資金等方面的行為進行嚴厲的行政與刑事法律制裁，還要規(guī)定評審專家、管理機構負責人與工作人員的法律責任，對其濫用權力、受賄索賄、徇私舞弊等方面的行為同樣要進行嚴厲的行政與刑事法律制裁。確保權責一致、濫權必究。

四、結(jié)語

在我國法治政府建設不斷推進的今天，政府所掌握的縱向科研項目的審批權力還沒有得到有效規(guī)制，從某種程度上說，這一領域還是依法行政的“盲點”。我們必須結(jié)合科研項目審批的特點，加強對縱向科研項目審批權力的法律約束，以確保國家財政資金的有效使用，以促進國家整體科學研究水平和科技創(chuàng)新能力的提升。不過，實現(xiàn)這些目標，光注重對審批權力的法律規(guī)制是不夠的，還必須完善相關的配套制度，如改變側(cè)重“研究初始立項審批資助”為側(cè)重“研究后期審批資助”的審批資助制度；完善立項資助項目公開招標投標制度；加強項目中期檢查和結(jié)題公示、績效評估制度；強化縱向科研項目審計監(jiān)督制度和信息公開制度，等等。

注釋：

①筆者統(tǒng)計的這些條例或辦法包括：(1)自科類：《國家重點基礎研究發(fā)展計劃管理辦法》、《國家自然科學基金管理條例》、《北京市自然科學基金資助項目申請、評審與管理辦法》、《上海市自然科學基金管理辦法》、《廣東省自然科學基金項目管理辦法》、《湖南省自然科學基金項目管理辦法》、《河南省自然科學基金管理辦法》、《青海省自然科學基金管理辦法(試行)》、《寧夏自然科學基金項目管理暫行辦法》、《吉林省自然科學基金項目管理辦法(試行)》；(2)社科類：《國家社會科學基金項目管理辦法》及《關于進一步加強和改進國家社科基金評審立項工作的暫行辦法》、《北京市哲學社會科學規(guī)劃項目管理辦法》、《上海市哲學社會科學規(guī)劃課題管理辦法》、《廣東省哲學社會科學規(guī)劃項目管理辦法》、《湖南省哲學社會科學基金課題管理辦法》、《重慶市社會科學規(guī)劃項目管理辦法》、《福建省社會科學規(guī)劃項目兩級管理辦法》、《河北省社會科學基金項目管理辦法》、《河南省哲學社會科學規(guī)劃項目管理辦法》、《湖北省社會科學基金項目經(jīng)費管理辦法》、《寧夏回族自治區(qū)社會科學規(guī)劃項目管理辦法》。

②參見《國家重點基礎研究發(fā)展計劃管理辦法》第16、19?21條。

③參見《國家自然科學基金條例》第17、18條。

④ 參見《教育部人文社會科學研究項目管理辦法》第9、11、12條。

⑤參見《湖南省哲學社會科學基金課題管理辦法》第12條。

⑥參見《武漢市社會科學研究基金課題管理辦法(2007修訂稿)》第7條。

⑦參見《國家重點基礎研究發(fā)展計劃管理辦法》第2條。

⑧參見《教育部人文社會科學研究項目管理辦法》第1條。

⑨ 參見《湖南省哲學社會科學基金課題管理辦法》第2條。

⑩ 例外情形：根據(jù)《國家科研計劃課題招標投標管理暫行辦法》對研究目標和研究內(nèi)容明確、完成時限和評審標準確定的國家科研計劃課題進行招投標，進而簽訂相關合同的，此種情形可視為行政契約行為。

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