徐行方 戴 風(fēng) 季曉慶

(同濟(jì)大學(xué)交通運(yùn)輸工程學(xué)院，201804，上?！蔚谝蛔髡撸淌?

1 市郊鐵路財(cái)政補(bǔ)貼的必要性

財(cái)政補(bǔ)貼是協(xié)調(diào)公共利益與商業(yè)利益之間矛盾的方式和手段，是政府經(jīng)濟(jì)職能的延續(xù)。政府通過(guò)補(bǔ)貼城市公共交通，滿(mǎn)足社會(huì)公共需求，推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化，實(shí)現(xiàn)其公益性、公平性。作為一種轉(zhuǎn)移支付，財(cái)政補(bǔ)貼可以有效地改善低收入乘客的福利狀況，提高公交出行吸引力，推動(dòng)整個(gè)城市公交優(yōu)先的發(fā)展模式。

市郊鐵路作為城市基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，公益性是其根本屬性。為了更好地承擔(dān)社會(huì)服務(wù)功能，滿(mǎn)足公眾出行需求，市郊鐵路的票價(jià)水平受到政府的嚴(yán)格監(jiān)管和控制，但作為運(yùn)營(yíng)企業(yè)，市郊鐵路又必須獨(dú)立核算維護(hù)其正常運(yùn)轉(zhuǎn)，通過(guò)票價(jià)收入補(bǔ)償較大的生產(chǎn)耗費(fèi)和運(yùn)營(yíng)成本。由此，產(chǎn)生了公益性和盈利性之間的矛盾。從各國(guó)經(jīng)驗(yàn)看，在票價(jià)收入無(wú)法彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)成本的情況下，運(yùn)營(yíng)企業(yè)不可避免面臨經(jīng)營(yíng)虧損。

同時(shí)，市郊鐵路作為一種特殊的城市公共交通，具有很強(qiáng)的正外部性，對(duì)于緩解道路交通壓力、節(jié)約居民出行時(shí)間、減少污染、降低能源消耗、帶動(dòng)城市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、拓展優(yōu)化城市布局等，都具有巨大的促進(jìn)作用。對(duì)于這些為社會(huì)帶來(lái)正外部性的企業(yè)，政府通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼措施，保護(hù)其社會(huì)利益是必要的。

通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼政策，既可以減輕市郊鐵路企業(yè)的成本壓力，維持其正常的運(yùn)營(yíng)，又可以實(shí)現(xiàn)公交的普遍服務(wù)性，體現(xiàn)社會(huì)公益性與福利性。因此，政府對(duì)市郊鐵路進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)貼是必要的。

2 市郊鐵路財(cái)政補(bǔ)貼方式

2.1 補(bǔ)貼原則

對(duì)市郊鐵路的財(cái)政補(bǔ)貼應(yīng)遵循如下原則:

1)經(jīng)濟(jì)性原則。財(cái)政補(bǔ)貼應(yīng)當(dāng)量力而行，應(yīng)當(dāng)與政府的財(cái)政收入密切關(guān)聯(lián)，以提高資金的利用效率。

2)公平合理原則。財(cái)政補(bǔ)貼政策的制定應(yīng)公正透明，協(xié)調(diào)有關(guān)各方的利益，體現(xiàn)社會(huì)公眾、企業(yè)、政府等各方面的意愿;補(bǔ)貼數(shù)額應(yīng)經(jīng)科學(xué)合理的分析計(jì)算加以確定。

3)激勵(lì)性原則。財(cái)政補(bǔ)貼政策應(yīng)具有激勵(lì)效應(yīng)，防止受補(bǔ)貼者對(duì)此產(chǎn)生的依賴(lài)性和惰性。

2.2 補(bǔ)貼方式

財(cái)政補(bǔ)貼主要受社會(huì)公眾、企業(yè)、政府三方面因素的影響，即財(cái)政補(bǔ)貼的確定需全面考慮社會(huì)公眾對(duì)市郊鐵路票價(jià)的承受能力、企業(yè)對(duì)補(bǔ)貼的依賴(lài)程度以及政府對(duì)財(cái)政補(bǔ)貼支出的承受能力。三者之間的關(guān)系為:

市郊鐵路并不能夠完全按照市場(chǎng)規(guī)則運(yùn)營(yíng)，需要在政府監(jiān)管下構(gòu)建一種具有激勵(lì)性的補(bǔ)貼機(jī)制，以便能夠補(bǔ)償其必要的合理運(yùn)營(yíng)支出，維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)和某種程度的擴(kuò)大再生產(chǎn)水平，避免運(yùn)營(yíng)企業(yè)不斷擴(kuò)大成本并將其轉(zhuǎn)嫁給乘客、政府和社會(huì)，損害社會(huì)整體福利水平。根據(jù)市郊鐵路的經(jīng)濟(jì)屬性，對(duì)其補(bǔ)貼的最低要求是保證運(yùn)營(yíng)企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

補(bǔ)貼方式可采用直接補(bǔ)貼方式，即對(duì)市郊鐵路因票價(jià)受限所造成的實(shí)際虧損進(jìn)行補(bǔ)貼。補(bǔ)貼最根本的依據(jù)是運(yùn)營(yíng)成本補(bǔ)償額——將票款收入和成本的差額作為補(bǔ)貼的基準(zhǔn)額。在此基礎(chǔ)上，將企業(yè)降低成本的激勵(lì)納入到補(bǔ)貼方式設(shè)計(jì)之中。直接補(bǔ)貼方式的優(yōu)點(diǎn)是操作簡(jiǎn)單，可根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本狀況動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼，實(shí)現(xiàn)市郊鐵路企業(yè)收支平衡。

2.3 補(bǔ)貼算式

市郊鐵路企業(yè)的年度財(cái)政補(bǔ)貼額S為:

式中:

C——市郊鐵路企業(yè)的成本，通常為年運(yùn)營(yíng)費(fèi)，主要包括線(xiàn)路使用費(fèi)、車(chē)底使用費(fèi)、動(dòng)車(chē)牽引費(fèi)、動(dòng)車(chē)直供電附加費(fèi)、車(chē)站旅客服務(wù)費(fèi)和其他費(fèi)用等;

B——市郊鐵路運(yùn)營(yíng)收益(當(dāng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)尚未參與沿線(xiàn)商業(yè)開(kāi)發(fā)、廣告招商時(shí)，其經(jīng)營(yíng)收入主要為客票收入);

px——x收費(fèi)區(qū)段的票價(jià);

qx——x收費(fèi)區(qū)段的年客流量;

λ——上座率;

p——全程統(tǒng)一票價(jià);

a列——列車(chē)定員;

n——市郊鐵路每日開(kāi)行列數(shù)。

根據(jù)鐵路現(xiàn)有文件資料，市郊鐵路屬二類(lèi)線(xiàn)路，其線(xiàn)路使用費(fèi)、車(chē)站旅客服務(wù)費(fèi)、動(dòng)車(chē)組牽引費(fèi)如表1～表3所示。其他還有隨車(chē)乘務(wù)員費(fèi)用(200元/人天)，借調(diào)客車(chē)費(fèi)(1 700元/輛天)，空車(chē)走行補(bǔ)償費(fèi)(11元/千輛 km)，編組作業(yè)補(bǔ)償費(fèi)(有調(diào)編組6元/輛，無(wú)調(diào)編組 2元/輛)，空車(chē)調(diào)用成本費(fèi)用(1 200元/輛)，車(chē)輛修理費(fèi)(按實(shí)際完成工作量及清算單價(jià)計(jì))及車(chē)站上水服務(wù)費(fèi)等。

表1 二類(lèi)線(xiàn)路不同種類(lèi)列車(chē)使用費(fèi) 元/列km

表2 車(chē)站旅客服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 元/發(fā)送(中轉(zhuǎn))人

表3 機(jī)車(chē)牽引費(fèi)單價(jià)表 元/(萬(wàn)t·km)

3 金山市郊鐵路財(cái)政補(bǔ)貼估算

金山市郊鐵路由鐵道部和上海市合資建設(shè)，上海南站至金山客站全長(zhǎng)(L)為56 km，途經(jīng)徐匯、閔行、松江、金山等區(qū)，近期沿線(xiàn)共設(shè)上海南、莘莊、春申、新橋、閔西、葉榭、亭林、阮巷、金山等9個(gè)站，遠(yuǎn)期預(yù)留山陽(yáng)站。金山市郊鐵路由金山支線(xiàn)改建而成，為全立交、全封閉電氣化雙線(xiàn)鐵路，設(shè)計(jì)最高速度160 km/h，近期滿(mǎn)足高峰時(shí)段列車(chē)間隔10 min、平峰時(shí)段列車(chē)間隔20～30 min、每日開(kāi)行36對(duì)車(chē)的運(yùn)營(yíng)要求。

3.1 年運(yùn)營(yíng)費(fèi)用

3.1.1 市郊列車(chē)車(chē)底數(shù)

市郊列車(chē)車(chē)底數(shù)n和需配置的客車(chē)車(chē)輛數(shù)N可按下式計(jì)算:

式中:

θ——車(chē)底周轉(zhuǎn)時(shí)間;

I——列車(chē)開(kāi)行間隔時(shí)間;

m——列車(chē)編組輛數(shù);

γ備——車(chē)輛備用系數(shù)，一般取 0.25。

由于市郊鐵路以通勤、通學(xué)客流為主，高峰特征明顯，每天7:00～9:00、17:00～19:00，以及周末、節(jié)假日形成客流高峰，客流量的變化在時(shí)間軸上的分布很不均衡。要求在高峰時(shí)間帶有較大的開(kāi)行密度，而低峰時(shí)線(xiàn)路利用率就相對(duì)較低。結(jié)合列車(chē)車(chē)底選型和舒適性要求，建議市郊列車(chē)近期采用4節(jié)編組，列車(chē)定員400人左右。當(dāng)市郊列車(chē)在途時(shí)間60 min(少量直達(dá)列車(chē)為35 min)、折返作業(yè)時(shí)間為10 min，則在車(chē)底周轉(zhuǎn)時(shí)間內(nèi)高峰小時(shí)開(kāi)行6列、非高峰小時(shí)開(kāi)行2列的條件下，需要車(chē)底數(shù)7套，配置的N為35輛。

3.1.2 市郊列車(chē)年費(fèi)用

根據(jù)市郊列車(chē)年費(fèi)用的組成(暫不計(jì)隨車(chē)乘務(wù)員費(fèi)用、空車(chē)走行補(bǔ)償費(fèi)、編組作業(yè)補(bǔ)償費(fèi)、空車(chē)調(diào)用成本等)，每開(kāi)行1列車(chē)費(fèi)用如表4所示。

表4 市郊列車(chē)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用項(xiàng)目構(gòu)成及其計(jì)算

3.2 不同客運(yùn)方式票價(jià)

合理的票價(jià)是市郊鐵路公交化運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，通過(guò)不同客運(yùn)方式票價(jià)的計(jì)算和比對(duì)，可以得到市郊列車(chē)合理的票價(jià)區(qū)間。

3.2.1 按鐵路客票計(jì)算

鐵路旅客票價(jià)由客票票價(jià)、附加票票價(jià)及保險(xiǎn)費(fèi)三部分組成?？推逼眱r(jià)分硬座、軟座、市郊客票票價(jià)，其中硬座票價(jià)是基礎(chǔ)票價(jià)，其他票價(jià)均以硬座票價(jià)為基礎(chǔ)，按一定比率換算。附加票票價(jià)包括加快、空調(diào)票票價(jià)等。市郊客票票價(jià)按式(3)計(jì)算:

式中:

b0——基本票價(jià)率，目前為0.058 61元/(人·km);

γ市郊——市郊票價(jià)比例，取85%;

γ空調(diào)——空調(diào)票價(jià)比例，目前為25%;

γ加快——加快票價(jià)比例，按加快程度取不同值，傳統(tǒng)列車(chē)普通加快為20%、傳統(tǒng)列車(chē)特別加快(A)為40%、旅行速度在110 km/h以下(B)和以上(C)的高級(jí)軟座票價(jià)比例分別為398%和479%。若對(duì)后三類(lèi)列車(chē)(設(shè)為“A、B、C”3類(lèi))分別計(jì)算，則金山市郊鐵路的總票價(jià)如表5所示?？偲眱r(jià)中所含保險(xiǎn)費(fèi)是以市郊客票基本票價(jià)(0.058 61元/(人·km)×85% ×56 km=2.79 元/人)的 2% 計(jì)算，取 0.10元/人(以角為單位，尾數(shù)進(jìn)整)。

表5 金山市郊列車(chē)全程票價(jià)及組成 元/人

若按動(dòng)車(chē)組列車(chē)票價(jià)率計(jì)價(jià)，一等車(chē)為0.37元/(人·km)、二等車(chē)為0.31元/(人·km)，則全程票價(jià)為17.4元～20.7元。

3.2.2 按公交票價(jià)計(jì)算

按照市區(qū)道路公交票價(jià)率0.20～0.25元/(人·km)計(jì)算，全程票價(jià)在11.2 ～14.0 元。

目前，從金山區(qū)前往中心城區(qū)的主要公交線(xiàn)路有石梅線(xiàn)(石化汽車(chē)站—梅隴汽車(chē)站)、上石線(xiàn)(板橋路—上海南站)、蓮衛(wèi)專(zhuān)線(xiàn)(金一東路—蓮花路)、蓮石專(zhuān)線(xiàn)(富川路—蓮花路)等，全程票價(jià)在8～10元之間。

3.2.3 按地鐵票價(jià)計(jì)算

上海地鐵票價(jià)是按照乘客起始站與終點(diǎn)站之間的最短距離來(lái)計(jì)算的，兩站間距6 km以?xún)?nèi)為3元，以后每增加10 km增加1元，最高票價(jià)為10元(如式(4)所示)。

式中:

x——兩站之間的距離，km;

P——兩站之間票價(jià)，3元≤P≤10元。

由此，以地鐵方式計(jì)算，金山市郊鐵路全程票價(jià)P=(50/10)元+3元=8元。

3.3 年度補(bǔ)貼測(cè)算

綜合以上的分析計(jì)算結(jié)果，除了傳統(tǒng)特快列車(chē)票價(jià)較低外，高級(jí)軟座列車(chē)、動(dòng)車(chē)組列車(chē)的票價(jià)過(guò)高，不適合市郊鐵路的票價(jià)制訂，而按道路公交與地鐵的票價(jià)是合適的。

參照北京市郊鐵路S2線(xiàn)的運(yùn)營(yíng)實(shí)踐可知，下調(diào)票價(jià)可以大幅度吸引客流，通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)可實(shí)現(xiàn)收支平衡，維持公司正常運(yùn)營(yíng)。因此，為發(fā)揮金山市郊鐵路的公共交通作用，充分吸引市郊客流，建議票價(jià)控制在10元之內(nèi)。特別是在運(yùn)營(yíng)初期票價(jià)不宜過(guò)高，以免使市郊乘客望而卻步。

若金山市郊列車(chē)全程票價(jià)分別為6元、8元、10元，其平均票價(jià)則為 4.5 元、5.5 元、6.5 元，取平均上座率λ分別為40%、60%、80%。以票價(jià)4.5元、上座率40%為例，其日均客票收入為a列·λ·P=400 ×40% ×4.5=720(元/列天)，年度補(bǔ)貼金額為C －B=7 832.5 萬(wàn)元/年。

同理，可得到不同組合條件下其他補(bǔ)貼金額，如表6所示。

表6 不同組合條件下市郊鐵路年度補(bǔ)貼金額

由表6可見(jiàn)，隨著列車(chē)上座率的上升和平均票價(jià)的提高，補(bǔ)貼金額會(huì)隨之減少。從本文采用參數(shù)的計(jì)算結(jié)果看，補(bǔ)貼范圍在4 258萬(wàn)～7 833萬(wàn)元/年，補(bǔ)貼在0.8億元/年之內(nèi)，約是北京市郊鐵路S2線(xiàn)補(bǔ)貼(1.2億元/年)的35% ～65%。

4 結(jié)論與建議

1)市郊鐵路作為城市公共交通的組成部分，具有顯著的公益性和正外部性。通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼政策維持市郊鐵路低票價(jià)是必要的。這既是以民為本的體現(xiàn)，也是政府公共財(cái)政的歸位。合理有效的財(cái)政補(bǔ)貼政策有利于發(fā)揮市郊鐵路的作用，使其更好地融入到城市公共交通體系之中。

2)采用直接補(bǔ)貼的方式，可以滿(mǎn)足市郊鐵路票價(jià)等于邊際成本水平，體現(xiàn)公共交通的公益性原則。同時(shí)，由于市郊鐵路運(yùn)營(yíng)成本具有可估算性、客觀性和長(zhǎng)期穩(wěn)定性的特點(diǎn)，運(yùn)營(yíng)企業(yè)無(wú)法擅自提高運(yùn)營(yíng)成本以獲取高額的政府補(bǔ)貼，這就有效地解決了直接補(bǔ)貼方式難以確認(rèn)政策性虧損和營(yíng)業(yè)性虧損界限的弊病。

3)本文基于市郊鐵路的運(yùn)營(yíng)成本，通過(guò)相關(guān)參數(shù)的分析，計(jì)算得出了不同條件下金山鐵路財(cái)政補(bǔ)貼額的范圍，可為市郊鐵路財(cái)政補(bǔ)貼提供參考。

4)市郊鐵路年度補(bǔ)貼金額與客流大小、車(chē)底選型、車(chē)票價(jià)格、運(yùn)營(yíng)成本等因素有關(guān)。伴隨這些變量的波動(dòng)，市郊鐵路年度補(bǔ)貼金額也將發(fā)生變化。

5)為提高市郊鐵路的競(jìng)爭(zhēng)力，在制訂票價(jià)時(shí)可采取形式多樣、靈活的票種，將客票分為日票、周票、月票、年票等不同種類(lèi)，購(gòu)買(mǎi)不同種類(lèi)的車(chē)票有不同的優(yōu)惠政策;也可在高低峰時(shí)段分別設(shè)置票價(jià)，從而最大程度地吸引客流。

［1］ 上海鐵路局總工程師室，同濟(jì)大學(xué)交通運(yùn)輸工程學(xué)院，金山鐵路有限責(zé)任公司.金山鐵路運(yùn)營(yíng)管理模式研究［R］.上海:同濟(jì)大學(xué)，2006.

［2］ 忻鐵朕，徐行方.加強(qiáng)市郊鐵路客運(yùn)發(fā)展，構(gòu)筑合理的城市軌道交通結(jié)構(gòu)［J］.現(xiàn)代城市軌道交通，2004(5):5.

［3］ 王蘇男.旅客運(yùn)輸［M］.北京:中國(guó)鐵道出版社，2005.

［4］ 徐行方，朱學(xué)杰.金山支線(xiàn)開(kāi)行市郊列車(chē)方案分析［J］.城市軌道交通研究，2005(4):57.

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