趙黎明，張玉潔

(天津大學管理與經(jīng)濟學部，天津300072)

由于科技企業(yè)孵化器對于提高中小型科技創(chuàng)業(yè)成功率具有突出作用，其作為知識創(chuàng)新的源頭已成為我國提高自主創(chuàng)新能力、促進經(jīng)濟發(fā)展的重要力量［1］。然而研究表明，孵化器與創(chuàng)投的合作有效性不高，其中資金不足是影響孵化過程的關(guān)鍵問題之一［2］。為了使這一現(xiàn)象得到改善，孵化器與創(chuàng)投具有融合趨勢，綜合孵化器就是二者融合的成果［3］。

孵化器與創(chuàng)投的融合在降低信息溝通風險、提高資源利用效率等方面具有明顯的優(yōu)勢［4］。由于上述原因，國內(nèi)外學術(shù)界對于二者的融合進行了廣泛研究，主要集中在以下幾個方面:孵化器與創(chuàng)投的融合模式研究［5-6］;孵化器與創(chuàng)投融合的經(jīng)濟學分析［7-9］;孵化器與創(chuàng)投融合的發(fā)展方式及對環(huán)境模型的構(gòu)建［10-11］;孵化器與創(chuàng)投的融合在人力資源管理方面的定性研究［12］等。上述研究涵蓋了二者融合的基本問題并為進一步研究提供了借鑒。

然而，在諸多成果中，鮮有文獻對孵化器與風險投資融合的產(chǎn)物——綜合孵化器以及其復(fù)雜性進行系統(tǒng)的闡述。隨著研究的深入，可以看到綜合孵化器具備復(fù)雜系統(tǒng)的一般屬性，從系統(tǒng)復(fù)雜性角度對綜合孵化器進行研究和探討，在理論和實踐上都十分必要。本文以綜合孵化器系統(tǒng)為研究對象、以復(fù)雜適應(yīng)性為研究視角，探討了綜合孵化器的系統(tǒng)內(nèi)涵、CAS運行機制，并借鑒復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(CAS)理論中的刺激－反應(yīng)模型(stimulate-response model)，構(gòu)建了綜合孵化器系統(tǒng)中主體行為的基本模式并對其自適應(yīng)機制進行了分析闡述，為綜合孵化器系統(tǒng)的運行構(gòu)建了理論基礎(chǔ)。

一、基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(CAS)的綜合孵化器系統(tǒng)內(nèi)涵及運行機理

1.綜合孵化器系統(tǒng)的內(nèi)涵

由于信息不對稱、退出機制不健全等因素存在，風險投資與孵化器合作的有效性不高，雙方具有融合趨勢，其融合的產(chǎn)物即為綜合孵化器［13］。綜合孵化器是指在提供傳統(tǒng)孵化器資源和服務(wù)的基礎(chǔ)上，以投融資服務(wù)體系為平臺，以“孵化+風險投資”為經(jīng)營模式具有風險投資功能的孵化器，是由風險投資部門、孵化服務(wù)部門以及孵化對象構(gòu)成的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。其在一定程度上降低了合作風險，改善了合作效率，具體表現(xiàn)為孵化器直接投資、風險投資控股孵化器投資以及組建孵化器管理公司等形式［14］。

2.綜合孵化器系統(tǒng)的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)運行機理

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(complex adaptive system，CAS)理論是由霍蘭(Holland)教授提出的，“適應(yīng)性造就復(fù)雜性”是其基本思想［15］?；籼m認為，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)具有聚集(aggregation)、非線性(non-linearity)、流(flows)、多樣性(diversity)四個特性以及標識(tagging)、內(nèi)部模型(internal Model)、積木(building Block)三個機制［16］。

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的運行機制是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的核心，陶倩(2008)等認為，CAS系統(tǒng)模型的運行可以看作是以內(nèi)部模型為積木模塊，通過標識機制產(chǎn)生聚集效應(yīng)，并層層涌現(xiàn)、不斷創(chuàng)新的高級別動態(tài)運行的系統(tǒng)過程［17］。根據(jù)CAS理論，綜合孵化器系統(tǒng)是一個由風險投資部門、孵化服務(wù)部門、在孵企業(yè)等適應(yīng)性主體構(gòu)成的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。系統(tǒng)中各主體agent之間是競爭合作、互利共贏的關(guān)系，同時不斷地與外部環(huán)境之間發(fā)生著物質(zhì)能量交換、信息交流，并在這一過程中相互影響、相互促進，使系統(tǒng)及其成員向更高級別階段進化發(fā)展。經(jīng)過論證，綜合孵化器系統(tǒng)是一種開放、動態(tài)的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，具有CAS系統(tǒng)中普遍存在的標識機制、內(nèi)部模型和積木機制。

(1)標識機制。CAS理論認為，在主體聚集體形成的過程中，標識機制始終在起作用，它是為了系統(tǒng)中主體之間的相互識別與選擇、順利完成信息的搜索與接收而設(shè)立的，對系統(tǒng)中的選擇性交互行為起到促進作用［18］。在綜合孵化器系統(tǒng)中，風險投資部門、在孵企業(yè)、孵化服務(wù)部門都有各自的標識，以表示自身的職能、特點、信譽等:對于風險投資部門主要有投資定位、資產(chǎn)類別、業(yè)務(wù)成分、資金等級、成功率等;對于在孵企業(yè)，標識主要有技術(shù)種類、專利類型、資金構(gòu)成、發(fā)展前景等;對于孵化服務(wù)部門，標識主要有孵化規(guī)模、孵化類型、孵化成功率、性質(zhì)類別(如事業(yè)型、半事業(yè)型)等。這些標識區(qū)分了主體Agent對資源的供需要求，促進了綜合孵化系統(tǒng)中各成員之間結(jié)成具有相同價值理念和發(fā)展目標的聯(lián)盟體系的形成過程。

(2)內(nèi)部模型。在復(fù)雜適應(yīng)理論體系中，適應(yīng)性主體在大量的信息中進行識別和選擇，排除邊緣信息，將經(jīng)驗提煉成各種圖式，這些圖式的集合就是內(nèi)部模型，內(nèi)部模型是為適應(yīng)環(huán)境而改變自身規(guī)則集的機制。在綜合孵化器與外部環(huán)境組成的系統(tǒng)中，風險投資部門接收政府宏觀調(diào)控政策、金融市場變化等信息，結(jié)合自身戰(zhàn)略目標、遠景目標、現(xiàn)有資源等進行策略調(diào)整，弱化負面影響，發(fā)現(xiàn)商機;孵化服務(wù)部門會結(jié)合國家政策、市場信息等資料，幫助在孵企業(yè)獲得更多資源，提高孵化成功率;同樣，在孵企業(yè)也會根據(jù)外部環(huán)境和政策的信息，從自身能力和需求出發(fā)，合理安排融資和負債結(jié)構(gòu)，達到收益最大化的目標。綜合孵化器系統(tǒng)內(nèi)部三方作為適應(yīng)性主體Agent均能主動接受外部刺激(探測器detector)進而做出反應(yīng)(效應(yīng)器effecter)，并在此過程中通過調(diào)整其圖式規(guī)則集來適應(yīng)新環(huán)境的發(fā)展變化要求。

(3)積木機制。作為完成CAS系統(tǒng)對環(huán)境適應(yīng)性的基本模塊，積木排列組合的結(jié)構(gòu)與密度反應(yīng)了系統(tǒng)的復(fù)雜性。CAS理論認為，具有適應(yīng)性的主體Agent不具有能夠適應(yīng)每一種突發(fā)情況的圖式集，所以通過排列創(chuàng)新已驗證的圖式來應(yīng)對新的情形，積木就是這種能夠用來排列創(chuàng)新的圖式，運用積木機制完成內(nèi)部模型的生成是CAS系統(tǒng)的特征之一。在綜合孵化器系統(tǒng)中，主體Agent的性質(zhì)類別、投資定位、遠景規(guī)劃、戰(zhàn)略目標、核心競爭力等都是系統(tǒng)的積木，這些不同排列組合將形成不同的內(nèi)部模型，產(chǎn)生不同的效應(yīng)結(jié)果。

二、基于刺激－反映模型的綜合孵化器系統(tǒng)中主體行為的基本模式

1.復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論中的刺激－反應(yīng)模型

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中的刺激－反應(yīng)模型是用來描述具有自適應(yīng)性主體Agent行為的方法之一，其主要由探測器(detector)、圖式集(if…，then…)和效應(yīng)器(effecter)構(gòu)成。探測器得到外部信息，通過加工、壓縮、提煉為信息集(a，b，c，…)，而后將其傳給主體的內(nèi)部模型，內(nèi)部模型將信息集與已有的圖式集進行匹配與反饋，對正反饋進行強化，同時弱化負反饋，從而得出適應(yīng)性對策，并將其傳送給效應(yīng)器，使主體對外部環(huán)境及其他適應(yīng)性主體采取行動，同時環(huán)境及其他適應(yīng)性主體又選擇性影響該主體信息的獲取［19］。

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(CAS)理論中的刺激－反應(yīng)模型可表示為圖1。

圖1 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(CAS)理論中的刺激－反應(yīng)模型

2.基于刺激－反應(yīng)模型的綜合孵化系統(tǒng)分析

經(jīng)過論證，綜合孵化器系統(tǒng)具有復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(CAS)的普遍特征，屬于CAS系統(tǒng)，其動態(tài)運行的過程就是風險投資部門、在孵企業(yè)、孵化服務(wù)部門對外部環(huán)境以及三者之間不斷的進行刺激－反應(yīng)活動的過程?；趶?fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(CAS)理論中的刺激反應(yīng)模型構(gòu)建的綜合孵化器系統(tǒng)刺激－反應(yīng)運行模型見圖2。

圖2 綜合孵化器系統(tǒng)刺激－反應(yīng)運行模型

(1)探測器消息集合。綜合孵化器系統(tǒng)作為整體接受到環(huán)境的刺激主要有國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、國家宏觀政策、社會和市場需求動力、市場競爭壓力、科學技術(shù)進步等。對于風險投資部門，除接收來自外部環(huán)境的信息外，還接收孵化服務(wù)部門發(fā)出的遠景目標、投資定位等信息以及來自在孵企業(yè)專利申請狀況、資金構(gòu)成情況等信息;同樣對于在孵企業(yè)和孵化服務(wù)部門，除接受外部環(huán)境的信息，還要獲取來自系統(tǒng)內(nèi)其他部門的信息情況。

(2)孵化系統(tǒng)圖式集合。綜合孵化器系統(tǒng)內(nèi)的各主體對外界環(huán)境的認識過程也是對探測器收集來的信息進行處理的過程，這些主體Agent對刺激信息按照圖式集中的規(guī)則進行處理，主要圖式規(guī)則為:綜合評價(comprehensive evaluation)規(guī)則、技術(shù)外溢與知識轉(zhuǎn)移(technology spillover and knowledge transfer)規(guī)則、競爭雙贏(competition and double-win)規(guī)則。其中綜合評價(comprehensive evaluation)規(guī)則是指對綜合孵化器的績效評價不僅以所獲得的經(jīng)濟效益來衡量，還應(yīng)包括拉動地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、提高就業(yè)率等社會效益以及環(huán)境效益的綜合指標來評價。技術(shù)外溢與知識轉(zhuǎn)移(technology spillover and knowledge transfer)規(guī)則是指綜合孵化器作為動態(tài)平衡的創(chuàng)新系統(tǒng)，對于知識和技術(shù)信息在科技孵化企業(yè)之間的流動、提高創(chuàng)新意識、加速成果轉(zhuǎn)化等方面的保障機制。競爭雙贏(competition and double-win)規(guī)則是指孵化系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體按照“合作——競爭——雙贏”的行為模式對外界信息加以處理，并通過效應(yīng)器做出反應(yīng)，以實現(xiàn)雙贏甚至多贏的結(jié)果也即產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，從而促進綜合孵化器系統(tǒng)內(nèi)整體績效的提高。

(3)孵化系統(tǒng)效應(yīng)器。經(jīng)過探測器信息的收集，內(nèi)部模型對信息的壓縮處理、圖式規(guī)則的調(diào)整，綜合孵化器系統(tǒng)的下一環(huán)節(jié)就是效應(yīng)器的對外輸出，輸出的結(jié)果體現(xiàn)了綜合孵化器系統(tǒng)內(nèi)各個主體的合作競爭以及與環(huán)境的相互作用，具體表現(xiàn)為:調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)、引進技術(shù)人才、組織培訓(xùn)、建立信用評價體系、完善服務(wù)平臺等，以提高系統(tǒng)的整體競爭能力。

三、基于刺激－反應(yīng)模型的綜合孵化器系統(tǒng)自適應(yīng)機制分析

綜合孵化器系統(tǒng)是一個由風險投資部門、在孵企業(yè)、孵化服務(wù)部門三方主體參與的，受經(jīng)濟、政治、社會環(huán)境影響的開放的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。根據(jù)CAS理論中的刺激－反應(yīng)模型進一步探討綜合孵化器系統(tǒng)主體的學習機制、主體之間的協(xié)調(diào)機制以及系統(tǒng)的進化機制，從而更深刻地描述系統(tǒng)的自適應(yīng)行為?；诖碳ぃ磻?yīng)模型的綜合孵化器系統(tǒng)自適應(yīng)運行機制見圖3。

圖3 基于刺激－反應(yīng)模型的綜合孵化器系統(tǒng)的自適應(yīng)運行機制

1.綜合孵化系統(tǒng)主體的學習機制

在CAS刺激－反應(yīng)模型中，適應(yīng)性主體Agent能夠與外部環(huán)境及系統(tǒng)中其他主體進行信息資源交流、修正圖式規(guī)則集、調(diào)整主體積木結(jié)構(gòu)并做出適當反應(yīng)行為，從而提升主體Agent行為的有效性。主體通過適應(yīng)性地學習與積累知識同環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，一起演化。對于綜合孵化系統(tǒng)而言，主體可以通過系統(tǒng)內(nèi)環(huán)境和系統(tǒng)外環(huán)境兩個渠道獲取信息。系統(tǒng)外環(huán)境是使主體進行學習機制的外部力量，系統(tǒng)內(nèi)環(huán)境是使主體進行學習機制的內(nèi)部能量，兩者通過合作競爭聯(lián)結(jié)起來。系統(tǒng)外的環(huán)境具有不確定性，在信息交流的過程主體要調(diào)整自身的孵化圖式、投資圖式、競爭圖式等，以適應(yīng)系統(tǒng)外環(huán)境的需要。綜合孵化系統(tǒng)內(nèi)部的知識流動通過三方的知識信息共享、互動合作，使知識能夠形成從壓縮提煉到創(chuàng)新應(yīng)用的動態(tài)循環(huán)，從而實現(xiàn)對圖式信息庫的不斷充實，同時利用系統(tǒng)的漲落現(xiàn)象來提高整體的學習與競爭能力［20］。

2.綜合孵化系統(tǒng)主體之間的平衡機制

通過刺激－反應(yīng)機制，綜合孵化系統(tǒng)通過主體與環(huán)境及系統(tǒng)中主體之間的相互作用，不斷改變著其圖式規(guī)則，使得系統(tǒng)經(jīng)歷從不規(guī)則到規(guī)則最終達到動態(tài)平衡的狀態(tài)。綜合孵化器系統(tǒng)作為復(fù)合型復(fù)雜系統(tǒng)其主體的利益具有多樣性，系統(tǒng)的運行績效和綜合目標的實現(xiàn)取決于三方主體的有效合作與相互協(xié)調(diào)。在綜合孵化器系統(tǒng)中，在孵企業(yè)往往追求經(jīng)濟利益最大化，而孵化器要兼顧社會效益和環(huán)境效益，因此需要建立一定的平衡機制。綜合孵化器系統(tǒng)的平衡機制可分為在孵企業(yè)之間的協(xié)調(diào)、在孵企業(yè)整體與綜合孵化部門的協(xié)調(diào)、綜合孵化器與外部環(huán)境的協(xié)調(diào)三個方面，同時合作主體在共贏的觀念下，通過建立信任機制，強化激勵約束機制，來提高系統(tǒng)的整體協(xié)調(diào)性。

3.綜合孵化系統(tǒng)的演化機制

在復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中，主體通過調(diào)整自身圖式和運行方式，使系統(tǒng)表現(xiàn)出某種新的構(gòu)造、狀態(tài)或特征，并在不斷的進化中表現(xiàn)為從初級到高級、從單一到多樣的演化過程，這一過程通常稱為涌現(xiàn)進化。從孵化器的發(fā)展進程來看，初期的事業(yè)型孵化器，到半事業(yè)型和企業(yè)型孵化器，再到品牌孵化器、綜合孵化器、孵化器產(chǎn)業(yè)園，以及新興的網(wǎng)絡(luò)孵化器、虛擬孵化器等，從本質(zhì)上來講都是不斷涌現(xiàn)、進化的結(jié)果。非線性、自組織、遠離平衡和吸引子的存在是系統(tǒng)發(fā)生涌現(xiàn)的四個特征，系統(tǒng)進化的驅(qū)動力就在于試圖消除系統(tǒng)內(nèi)部的各種不平衡［21］。在綜合孵化器系統(tǒng)中，存在著資金資源的不平衡、知識信息的不平衡、強弱聯(lián)系的不平衡等，在調(diào)整這種可能存在的不平衡的過程中，形成了綜合孵化器系統(tǒng)從不平衡到平衡再到不平衡的動態(tài)演化過程［22］。

綜上所述，綜合孵化器系統(tǒng)可以通過學習創(chuàng)新、平衡多主體間資源分配并演化發(fā)展來實現(xiàn)對環(huán)境的適應(yīng)性。

四、結(jié) 語

綜合孵化系統(tǒng)是一個復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，本文在概括總結(jié)現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，闡述了綜合孵化系統(tǒng)的概念內(nèi)涵及其復(fù)雜適應(yīng)機制，以刺激－反應(yīng)模型為依據(jù)構(gòu)建了綜合孵化系統(tǒng)主體行為的基本模式和自適應(yīng)機制。運用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(CAS)中的刺激－反應(yīng)模型(stimulate-response model)理論作為工具研究綜合孵化系統(tǒng)具有一定意義，具體表現(xiàn)為:1)為分析孵化器與創(chuàng)投的合作問題及其系統(tǒng)性構(gòu)造提供了新的方向; 2)通過引用起源于生物系統(tǒng)科學的CAS理論來分析孵化器與創(chuàng)投的合作行為，為今后的研究開拓了思路; 3)基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的Multi-Agent系統(tǒng)建模和仿真軟件模擬為今后定量研究綜合孵化器系統(tǒng)的運行提供了分析工具。

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