蔣永宏，趙 娜

(沈陽工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽 110870）

【國際競爭與產(chǎn)業(yè)安全】

基于TMT視角的輸美產(chǎn)品受阻原因分析*

蔣永宏，趙 娜

(沈陽工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽 110870）

以技術(shù)性貿(mào)易措施(TMT）為切入點，通過研究中國輸美產(chǎn)品受阻的狀況及原因，提出有針對性的應(yīng)對措施，從而達(dá)到規(guī)避美國TMT和促進(jìn)產(chǎn)品出口的目的。研究表明，中國對美出口受阻的主要產(chǎn)品包括水產(chǎn)品、電氣機(jī)械產(chǎn)品、醫(yī)藥制品、化工產(chǎn)品;中國對美出口受阻的主要原因有未經(jīng)注冊批準(zhǔn)，限量超標(biāo)以及不符合包裝、標(biāo)簽及說明規(guī)定。據(jù)此提出相應(yīng)的規(guī)避策略，從而有助于政府將更多的財力、精力投向受TMT影響嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)，更有針對性地規(guī)避美國TMT。

對外貿(mào)易;貿(mào)易壁壘;貿(mào)易保護(hù);技術(shù)性貿(mào)易措施;輸美產(chǎn)品;限量超標(biāo)

隨著全球貿(mào)易自由化進(jìn)程的不斷加快，關(guān)稅和其他非關(guān)稅措施日益弱化，技術(shù)性貿(mào)易措施(TMT）作為一種影響進(jìn)出口活動的手段被更為普遍地采用。目前，中國對美出口的許多行業(yè)的產(chǎn)品，如水產(chǎn)品、糧谷類產(chǎn)品、豆制品、醫(yī)藥制品、化工品等都受到技術(shù)性貿(mào)易措施的影響?；谝陨险J(rèn)識，本文從美國現(xiàn)行TMT體系及特點入手，結(jié)合中國對美出口現(xiàn)狀以及由TMT引致的中國輸美食品與非食品受阻情況，分析中國對美出口受制于TMT的原因，并提出規(guī)避對策。

一、美國現(xiàn)行TMT體系及其特性

作為全球最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體和頭號科技大國，美國憑借其雄厚的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實力制定了一套體系完備、標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的技術(shù)性貿(mào)易措施體系。從體系的構(gòu)成上看，美國技術(shù)性貿(mào)易措施體系主要包括技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及質(zhì)量認(rèn)證與合格評定程序3個方面。美國通過嚴(yán)密的技術(shù)性貿(mào)易措施體系對進(jìn)口產(chǎn)品實施監(jiān)控，其技術(shù)性貿(mào)易措施已成為貿(mào)易保護(hù)的工具。之所以能夠達(dá)到保護(hù)國內(nèi)市場的目的，主要是源于美國技術(shù)性貿(mào)易措施體系具備3個方面的特性:

(1）復(fù)雜性。美國技術(shù)性貿(mào)易措施體系的復(fù)雜性主要體現(xiàn)在技術(shù)法規(guī)上。一方面，從立法角度看，美國的立法部門眾多，有17個政府部門和84個獨立機(jī)構(gòu)具有立法權(quán)力，同時立法層次有別，有國會頒布的永久性法規(guī)，有行政部門和政府機(jī)構(gòu)頒布的聯(lián)邦法規(guī)，也有州及地方技術(shù)法規(guī)以及經(jīng)政府授權(quán)由非政府組織制定的技術(shù)規(guī)范、指南、準(zhǔn)則等。另一方面，從執(zhí)法角度看，既有聯(lián)邦政府部門，如農(nóng)業(yè)部、衛(wèi)生部、商務(wù)部、健康與公共事業(yè)部等;又有聯(lián)邦獨立機(jī)構(gòu)，如美國消費(fèi)品安全委員會(CPSC）、聯(lián)邦通訊委員會(FCC）、美國環(huán)境保護(hù)署(EPA）等［1］34－37。

(2）分散性。美國技術(shù)性貿(mào)易措施的分散性主要體現(xiàn)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及質(zhì)量認(rèn)證與合格評定程序上。從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)角度看，其分散性主要表現(xiàn)在眾多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)均由美國國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(ANSI）進(jìn)行調(diào)節(jié)，而并沒有一個主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和推廣的公共或私營機(jī)構(gòu);從質(zhì)量認(rèn)證與合格評定程序角度看，其分散性主要表現(xiàn)在美國不存在統(tǒng)一的國家質(zhì)量認(rèn)證與合格評定管理機(jī)構(gòu)，政府部門、地方政府機(jī)構(gòu)以及民間組織都可以展開質(zhì)量認(rèn)證和合格評定工作，導(dǎo)致美國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量認(rèn)證非常分散且靈活多變［2］。

(3）強(qiáng)制性與自愿性交叉。美國的技術(shù)法規(guī)從存在形式上看是有法律約束力的文件，具有強(qiáng)制性。美國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是由各部門或機(jī)構(gòu)自愿編寫并由各企業(yè)自愿采用的，因此具有自愿性。美國質(zhì)量認(rèn)證與合格評定程序一般都以技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的形式存在，換句話說，以技術(shù)法規(guī)形式出現(xiàn)的、包含有合格評定程序內(nèi)容的技術(shù)法規(guī)既是合格評定程序，也是技術(shù)法規(guī)，具有強(qiáng)制性;以標(biāo)準(zhǔn)形式出現(xiàn)的、包含有合格評定程序內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)既是合格評定程序，也是標(biāo)準(zhǔn)，是自愿性的［3］223－228。

二、由TMT引致的中國對美出口受阻現(xiàn)狀

1.中國對美出口現(xiàn)狀

從中國對美出口額看，中國自2001年加入世界貿(mào)易組織之后出口額迅速增長，由2002年的6 994 579萬美元增長到2008年的25 238 355萬美元。但是，由于美國金融危機(jī)的影響，2009年中國對美出口額有所下降。中國對美出口額的增長率自 2002年開始逐年上升，由 2002年的28.85%上升到2004年的35.12%。但之后增長率開始逐年下降，由2005年的30.37%下降到2009年的－12.51%(見表1）。可見，中國對美出口貿(mào)易發(fā)展后勁不足。

表1 2002—2009年中國對美出口額

從出口走向來看，中國對外出口的主要國家或地區(qū)分別是美國、歐盟和日本(見表2）。從表2可以看出，近年來，中國對歐盟出口所占比例正在增加，由2004年到2008年增加了4.4%的份額，而美國和日本所占比例都有所下降，由2004年到2008年分別下降了5%和4%的份額?？梢?，與中國其他主要出口國家或地區(qū)相比，美國所占比例下降最為嚴(yán)重，因此，中國政府有必要采取措施促進(jìn)對美出口。

表2 2004、2005、2006、2008年中國出口走向 %

2.由TMT引致的中國輸美商品受阻情況

統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，在中國對美出口受阻的產(chǎn)品中，食品類產(chǎn)品受阻批次最多，且為最主要的受阻產(chǎn)品，其他類產(chǎn)品受阻批次較少［4］?；诖耍疚脑诜治鰡栴}時將中國出口受阻產(chǎn)品劃分為食品類產(chǎn)品和非食品類產(chǎn)品兩大類。

(1）中國輸美食品受阻情況。2006—2010年，中國對美出口食品類產(chǎn)品共受阻4 276批次，其中主要有水產(chǎn)制品類，烘烤食品類，蔬菜及其制品類，糖與糖果、巧克力類，飲料類，干果類，水果及制品類，調(diào)味品類等，具體數(shù)額見表3。

表3 2006—2010年中國輸美食品受阻情況 批次

由表3可以看出，與其他類產(chǎn)品相比，中國輸美食品中水產(chǎn)品及制品的受阻情況最為嚴(yán)重。同時還可以看出，2009年中國輸美食品類產(chǎn)品受阻情況最嚴(yán)重，由2008年的707批次上升到1 058批次;2010年中國輸美食品類產(chǎn)品受阻情況得到了控制，由1 058批次下降到867批次，其中烘烤食品，糖與糖果、巧克力，飲料、干果類食品的受阻批次都有大幅度下降。表3還顯示出，2010年中國輸美的水產(chǎn)品及制品和蔬菜及制品的受阻批次有大幅度上升，需要引起注意。

(2）中國輸美非食品類產(chǎn)品受阻情況。2006—2010年，中國對美出口非食品類產(chǎn)品共受阻5 635批次，主要類別有文教、體育、家庭用品制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，化學(xué)原料、化學(xué)纖維及化學(xué)制品業(yè)，通用及專用設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)，輕紡類產(chǎn)品等，具體數(shù)額見表4、5。

從表4、5可以看出，2006—2010年中國輸美非食品受阻批次有所上升，由2006年的1 078批次上升到2010年的1 131批次。從表4可以看出，2006—2008年中國輸美產(chǎn)品中化學(xué)原料、化學(xué)纖維及化學(xué)制品與通用及專用設(shè)備的受阻情況最為嚴(yán)重，文教、體育、家庭用品，電氣機(jī)械及器材以及服裝、鞋、帽等產(chǎn)品的受阻批次逐年下降。從表5可以看出，2009—2010年中國輸美產(chǎn)品中輕紡類產(chǎn)品受阻情況較嚴(yán)重，有必要采取措施加以控制。

表4 2006—2008年中國輸美非食品受阻情況 批次

表5 2009—2010年中國輸美非食品受阻情況 批次

三、中國對美出口受制于TMT的原因分析

通過對受阻原因進(jìn)行統(tǒng)計分類發(fā)現(xiàn)，2006—2010年中國對美出口受阻原因主要分為未經(jīng)注冊批準(zhǔn)，限量超標(biāo)，不符合包裝、標(biāo)簽和說明的規(guī)定，不符合生產(chǎn)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定，含有毒有害物質(zhì)，缺少證書材料，不符合衛(wèi)生要求，不符合進(jìn)口法律規(guī)定，含有雜質(zhì)異物9類［5］。

2006—2010年中國輸美產(chǎn)品受阻原因中占前4位的分別是:未經(jīng)注冊批準(zhǔn)23%，限量超標(biāo)19%，不符合包裝、標(biāo)簽和說明的規(guī)定13%，不符合衛(wèi)生要求12%，具體數(shù)額見圖1。

圖1 2006—2010年中國輸美產(chǎn)品受阻原因比例圖

1.未經(jīng)注冊批準(zhǔn)

未經(jīng)注冊批準(zhǔn)是中國輸美產(chǎn)品受阻的主要原因，具體包括產(chǎn)品不在注冊清單中、沒有上市前的批準(zhǔn)申請、銷售商沒有按規(guī)定注冊以及生產(chǎn)廠家沒有按規(guī)定注冊。因產(chǎn)品不在注冊清單中(產(chǎn)品不在所列產(chǎn)品范圍，或未按要求提供與該產(chǎn)品有關(guān)的信息）受阻805批次，因沒有上市前的批準(zhǔn)申請(中國輸美產(chǎn)品中主要是由于產(chǎn)品是新藥，沒有新藥批準(zhǔn)）受阻144批次，因銷售商沒有按規(guī)定注冊受阻431批次，因生產(chǎn)廠家沒有按規(guī)定注冊受阻102批次，具體數(shù)額見表6。由于以上原因受阻的產(chǎn)品主要集中在藥品和醫(yī)療器械產(chǎn)品上，因此，中國藥品與醫(yī)療器械的出口需要注意產(chǎn)品的注冊。

2.限量超標(biāo)

限量超標(biāo)的具體原因包括含有不安全獸藥、含有不安全添加劑以及農(nóng)藥殘留超標(biāo)，這是中國輸美產(chǎn)品受阻的重要原因。中國輸美產(chǎn)品因含不安全獸藥(產(chǎn)品包含一種新的獸藥或者其他轉(zhuǎn)換產(chǎn)品，按照要求這是不安全的）受阻226批次，因含不安全添加劑(產(chǎn)品含有色素和添加劑，按規(guī)定，該添加劑對人類身體健康有害）受阻885批次，因農(nóng)藥殘留超標(biāo)受阻146批次，具體數(shù)額見表6。

3.不符合包裝、標(biāo)簽和說明的規(guī)定

這方面的具體原因主要包括3個方面:標(biāo)簽不正確或不完整(食品中含有2種或更多種成分但標(biāo)簽沒有全部標(biāo)明，營養(yǎng)標(biāo)簽不正確，標(biāo)簽不正確，標(biāo)簽沒有標(biāo)明食品名稱等）;包裝不符合規(guī)定(包裝上沒有標(biāo)明制造商、包裝商和經(jīng)銷商的名稱和地址，包裝上沒有標(biāo)明產(chǎn)品精確的重量、尺寸和數(shù)量等）;產(chǎn)品說明書不符合規(guī)定(沒有英文說明，沒有使用說明等）。具體受阻批次見表6。因此，中國對美出口時，需要對產(chǎn)品的包裝、標(biāo)簽和說明更加注意。

表6 2008—2010年中國輸美產(chǎn)品具體受阻原因 批次

從表6可以看出，未經(jīng)批準(zhǔn)注冊是中國輸美產(chǎn)品受阻的最重要原因，中國輸美產(chǎn)品可以據(jù)此及時獲取美國的相關(guān)信息以克服對美出口受阻問題。同時，中國有必要針對一些較為集中的受阻原因(如產(chǎn)品不在注冊清單中、含有不安全添加劑、標(biāo)簽不完整或不正確等）采取相應(yīng)措施，以促進(jìn)中國對美出口貿(mào)易的發(fā)展。

四、規(guī)避美國TMT的對策

基于上述分析，本文從4個方面提出規(guī)避美國技術(shù)性貿(mào)易措施的對策建議。

1.鼓勵水產(chǎn)品企業(yè)建立HACCP體系

2006—2010年中國輸美所有受阻產(chǎn)品中水產(chǎn)品共受阻1 244批次，占食品類產(chǎn)品總受阻批次的29.2%。因此，中國有必要針對水產(chǎn)品的受阻情況采取相應(yīng)措施，促進(jìn)中國水產(chǎn)品對美出口，而鼓勵水產(chǎn)品企業(yè)建立HACCP體系是一種切實可行的措施。HACCP體系是生產(chǎn)或加工安全食品的一種控制手段，是國際上共同認(rèn)可并接受的食品安全保證體系，其主要是通過對原料、關(guān)鍵生產(chǎn)工序及影響產(chǎn)品安全的人為因素進(jìn)行分析，建立并完善監(jiān)控程序和監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，從而確保產(chǎn)品的質(zhì)量與安全［6］167－168。因此，中國應(yīng)鼓勵水產(chǎn)品企業(yè)建立HACCP體系，保障水產(chǎn)品質(zhì)量，以規(guī)避美國技術(shù)性貿(mào)易措施。

2.發(fā)展綠色產(chǎn)品戰(zhàn)略

中國可以通過發(fā)展綠色產(chǎn)品規(guī)避美國技術(shù)性貿(mào)易措施，主要應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)品產(chǎn)地環(huán)境、生產(chǎn)投入品、生產(chǎn)過程、包裝標(biāo)示和市場準(zhǔn)入5個環(huán)節(jié)的管理:制定產(chǎn)品產(chǎn)地環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，開展生產(chǎn)基地環(huán)境監(jiān)測，采取切實有效的生態(tài)環(huán)境凈化措施，保證產(chǎn)品產(chǎn)地環(huán)境符合要求;建立健全生產(chǎn)投入品的市場準(zhǔn)入制度，加強(qiáng)生產(chǎn)投入品的監(jiān)督管理;嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)和加工，加快推廣先進(jìn)的綜合防病技術(shù)，加強(qiáng)疫情的監(jiān)督管理;建立產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯制度，逐步推行產(chǎn)品分級包裝上市制度;建立產(chǎn)品自檢制度，并接受檢測機(jī)構(gòu)的檢測檢驗［7］。

3.加強(qiáng)對美國限量超標(biāo)問題的預(yù)警與檢測

本文在對受阻原因的分析中發(fā)現(xiàn):2008—2010年，中國輸美產(chǎn)品因含有腐爛物質(zhì)受阻244批次，因含有不安全獸藥受阻262批次，因含有不安全添加劑受阻885批次，因微生物及霉菌毒素超標(biāo)受阻397批次。事實上，這些問題都可以通過嚴(yán)苛的檢疫檢測程序加以避免，從而促進(jìn)對美出口貿(mào)易。

從上文可以看出，2006—2010年中國輸美食品中因限量超標(biāo)共受阻2 319批次，占總受阻批次的19%。限量超標(biāo)的具體原因包括含有不安全獸藥，含有不安全添加劑以及農(nóng)藥殘留超標(biāo)，是中國輸美產(chǎn)品受阻的重要原因。近幾年來，農(nóng)藥殘留超標(biāo)嚴(yán)重阻礙了中國農(nóng)畜產(chǎn)品出口。世貿(mào)組織的有關(guān)協(xié)議和規(guī)則對所有世貿(mào)組織成員國都具有相同的約束力，藥物殘留符合國際標(biāo)準(zhǔn)和世貿(mào)組織規(guī)則是中國入世的承諾［6］167。既然農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)作為一種規(guī)則出現(xiàn)，就必須無條件遵守。

因此，中國政府有必要加強(qiáng)對美國限量超標(biāo)問題的預(yù)警，通過跟蹤調(diào)查及時了解美國限量超標(biāo)方面的最新情況，從而贏得盡可能多的應(yīng)對時間。同時，應(yīng)積極研究并推廣符合該標(biāo)準(zhǔn)的檢測方法，努力更新和配備先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備，避免產(chǎn)品出口受阻［8］。

4.建立美國TM T信息中心，避免出口受阻

中國一些產(chǎn)品輸美受阻是因為產(chǎn)品不在注冊清單中，還有一些是因為中國與美國對于獸藥和添加劑是否安全的界定不完全一致，這就需要政府向企業(yè)提供美國技術(shù)性貿(mào)易措施方面的動態(tài)信息，從而避免各出口企業(yè)因信息不完善而導(dǎo)致產(chǎn)品無法進(jìn)入美國市場的情況發(fā)生［9］。

中國可以建立美國技術(shù)性貿(mào)易措施信息中心和數(shù)據(jù)庫，通過向國內(nèi)各企業(yè)提供WTO/TBT、WTO/ SPS通報和美國技術(shù)性貿(mào)易措施發(fā)展動態(tài)等信息促進(jìn)產(chǎn)品對美出口［10］。對此，我國不妨借鑒日本的經(jīng)驗。在德國對其包裝法進(jìn)行修改時，日本關(guān)注其修改的全過程;當(dāng)?shù)聡碌陌b法正式生效時，日本出口到德國的產(chǎn)品已經(jīng)全部采用了新法要求的包裝方式，成功化解了可能產(chǎn)生的“綠色壁壘”造成的損害，為自己贏得了寶貴的時間［3］209－210。

五、結(jié) 論

隨著技術(shù)性貿(mào)易措施在國際貿(mào)易中的地位日益上升，美國對技術(shù)性貿(mào)易措施的應(yīng)用日益頻繁，中國對美出口產(chǎn)品受阻情況日益嚴(yán)重。為了保證中國對美出口貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展，中國政府有必要針對對美出口受阻的主要產(chǎn)品及原因采取相應(yīng)的措施，減少因技術(shù)性貿(mào)易措施而被扣留的產(chǎn)品數(shù)量，切實改善中國對美出口貿(mào)易狀況。

［1］夏友富，俞雄飛．2002年技術(shù)性貿(mào)易壁壘研究報告［M］．北京:機(jī)械工業(yè)出版社，2002．

［2］李薇．美國技術(shù)性貿(mào)易壁壘研究［J］．國際經(jīng)貿(mào)論壇，2007(1）:21－24．

［3］葛志榮．世界貿(mào)易組織與技術(shù)性貿(mào)易措施［M］．北京:中國計量出版社，2005．

［4］韓可衛(wèi)．技術(shù)性貿(mào)易壁壘的“典范”:美國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘［J］．企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，2007(9）:22－23．

［5］楊學(xué)軍．水產(chǎn)品國際貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘:發(fā)展趨勢及對策［J］．北京水產(chǎn)，2002(6）:8－9．

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［8］陳樂天，徐彪．應(yīng)對新貿(mào)易壁壘的信息機(jī)制［J］．遼寧經(jīng)濟(jì)，2005(1）:22．

［9］張峰，王力舟，劉昕，等．美國技術(shù)性貿(mào)易措施體系剖析［J］．中國標(biāo)準(zhǔn)化，2006(2）:23－26．

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Analysis on causes of block of product export to USA from perspective of TMT

JIANG Yong-hong，ZHAO Na
(School of Economics，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China）

Taking technicalmeasures to trade(TMT）as starting point，the situation and causes of block of product export to USA from China are studied，and corresponding countermeasures are proposedin order to elude TMT of USA and promote product export．The result shows that the main products blocked during export to USA including aquatic products，electrical machinery products，medical products，chemical products．And themain causes of export block to USA from China includes lacking registration approval，exceeding content limits，and falling short of the rules of packaging，labeling andinstruction．Corresponding countermeasures are proposed accordingly，in order to help government inputmore capital and energy to the industries which have severely been influenced by TMT and elude TMT of USA more correspondingly．

international trade;trade barrier;trade protection;technicalmeasures to trade(TMT）;export product to USA;limit exceeded

F 752.6

A

1674－0823(2012）04－0330－05

2011－10－12

教育部人文社會科學(xué)研究一般項目(10YJCGJW019）;遼寧省社會科學(xué)界聯(lián)合會課題(2012lslktzijjx－50）。

蔣永宏(1974－），女，遼寧遼陽人，副教授，博士生，主要從事國際貿(mào)易理論與政策、國際經(jīng)濟(jì)合作、區(qū)域經(jīng)濟(jì)等方面的研究。

* 本文已于2012－02－27在中國知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版，DOI為CNKI:21－1558/C．20120227．1406．002，http://www．cnki．net/kcms/ detail/21．1558．C．20120227．1406．002．htm l．

(責(zé)任編輯:吉海濤）