何萬偉

（杭州誠信投資建設管理有限公司，浙江 杭州 310012）

針對不同類型的風險因素,需要采取不同類型的風險防范措施和對策,一般情況下,對于不規(guī)范的監(jiān)理環(huán)境,監(jiān)理單位不能左右,只能被動地接受,但是對于其他類的風險因素,監(jiān)理單位通過主動進行風險預測和識別,是能夠加以防范和應對的。

1 針對業(yè)主采取的風險防范措施：業(yè)主常常是監(jiān)理公司的主要風險源。為了避免因業(yè)主方面的種種原因而蒙受損失，監(jiān)理公司應對業(yè)主做必要的防范。(1)對業(yè)主做必要的說明勸導工作，使其認可并自覺做到以下諸項:l)合理支付酬金。2)放棄將價格作為選擇監(jiān)理公司的第一標準。3)根據(jù)資質(zhì)選用監(jiān)理公司。(2)做費用估算要留有余地。建設項目的費用超出成本估算和概預算的現(xiàn)象幾乎已成為必然的規(guī)律。即便如此，業(yè)主總還是要求監(jiān)理人員能做出準確的成本估算或概預算。許多業(yè)主不懂得影響工程費用的諸多因素是監(jiān)理無法控制的。(3)對完成任務的時間不要輕易做出承諾盲目答應業(yè)主對監(jiān)理任務要求的時間安排是專業(yè)監(jiān)理人員風險最大的職業(yè)行為之一。監(jiān)理工作是一項高智能、高質(zhì)量、高水平的工作，對這樣的工作不宜定出準確的時間進度或固定的完成日期，因為施工企業(yè)的管理能力參差不齊，而且經(jīng)常會有未預見到的情況發(fā)生，特別是項目業(yè)主或項目班子的其他成員的干預，這些情況都是監(jiān)理人員無法控制的。如果監(jiān)理公司輕率地答應業(yè)主規(guī)定的時間表，而屆時又不能完成規(guī)定的工作造成延誤，引起承包商索賠，業(yè)主自然會遷怒于監(jiān)理公司。因此，監(jiān)理公司在承接任務時不能對業(yè)主的時間安排百依百順，必須留有充分的余地，防備在項目執(zhí)行中出現(xiàn)阻礙項目進展、打亂全部計劃的不測事件。(4)確保及時收取服務酬金

收取酬金是一個需要巧妙權衡決心與智慧的過程。催賬太緊，可能得到的回答是威脅或訴訟，聲稱監(jiān)理服務有錯誤或疏漏，若聽其自便，則幾乎不會有主動付款的客戶，應得的酬金會無限期地拖延。多數(shù)監(jiān)理人員生怕名譽受損，在業(yè)主面前常常是戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，極其脆弱。通常是靠卑微請求，很少有人理直氣壯地催收款額。這是當今監(jiān)理公司面臨的最令人沮喪的現(xiàn)實。然而這種局面并非不可避免，關鍵是監(jiān)理人員在處理賬單和支付款項等業(yè)務的時候一定要堅韌不拔，毫不馬虎。

首先應在監(jiān)理合同中明確規(guī)定收款的時間和金額及未能按規(guī)定收到款項情況下債權人應享有的權利，特別是暫?；蚪K止服務的權利。其次，應及時將合同約定的收費時間節(jié)點的收費發(fā)票或催賬單及時寄給業(yè)主，并經(jīng)常不懈地電話催問。還要快速做好后續(xù)工作，查明為什么沒有支付，并在項目監(jiān)理任務完成之前解決問題。如果還得不到付款，就執(zhí)行暫停服務的合同規(guī)定。

2 建設工程監(jiān)理內(nèi)部的風險防范措施

監(jiān)理公司的責任風險，主要是由于監(jiān)理人員素質(zhì)不高，管理松懈以及行為不規(guī)范所引起，所以，監(jiān)理公司必須加強內(nèi)部管理，這是防范責任風險的最根本的措施。為此，監(jiān)理公司應做好以下工作:（1）嚴格遵守國家規(guī)定，減少市場不規(guī)范行為的影響，并采取切實可行的措施，這是防范風險的基本保證。（2）加強職工的職業(yè)道德教育和技術教育，防范員工的不規(guī)范行為帶來的風險。不管新聘員工多么有經(jīng)驗，都應對其進行適應性訓練。這種培訓旨在使其透徹了解公司的政策和辦事程度，使其在最短的時間內(nèi)與公司融為一體，尤其是讓員工認識公司的業(yè)主單位，了解他們關心的問題以及公司在滿足業(yè)主方面取得的經(jīng)驗。此外，還應讓員工盡早了解公司所從事的業(yè)務中蘊藏的最為常見的和最大的風險及公司的常規(guī)預防風險的策略。應要求員工自覺地溫習公司手冊中有關職業(yè)特性、同業(yè)主進行有效溝通以及發(fā)生沖突或事故時他們應承擔的責任等內(nèi)容。務必讓員工懂得安全程序及其在施工現(xiàn)場的職責。在新雇員工作的初期，應經(jīng)常檢查他們的工作，特別是技術工作的質(zhì)量和能力，以確保他們實際上的確具備必需的技能和知識。公司的雇員，尤其是新雇員必須不斷更新知識，不斷改進應變策略。因此監(jiān)理公司必須常年不懈地對員工進行培訓和繼續(xù)教育。培訓和繼續(xù)教育有多種形式:有師徒形式的傳幫帶，有定期或不定期的經(jīng)驗交流會，有專題研究報告會，特別是關于索賠與反索賠的經(jīng)驗介紹或教訓總結報告，還有結合具體專業(yè)和工作進行的項目評估或案例研究。（3）強化質(zhì)量意識和質(zhì)量管理，這是保證質(zhì)量、規(guī)范責任風險的基礎。（4）建立質(zhì)量保證體系，制定切實可行的規(guī)章制度，監(jiān)理公司要搞好全面質(zhì)量管理工作，積極穩(wěn)妥地推行ISO9000系列標準，建立健全各種崗位責任制和規(guī)章制度，嚴格控制工序質(zhì)量，這是提高服務質(zhì)量的根本保證。（5）建立激勵機制和獎懲制度，提高監(jiān)理人員的積極性和責任心。監(jiān)理公司應該創(chuàng)造一個讓每個員工都有機會施展自己才華的環(huán)境，讓全體員工每個人都能最大限度地發(fā)揮作用，允許公司的專業(yè)人員確立自己的目標，并尋找各自的方式實現(xiàn)它。公司應該注意盡可能為員工創(chuàng)造輕松的環(huán)境，避免其疲憊不堪，出現(xiàn)遺漏、忽略或出錯，從而導致索賠。（6）經(jīng)常進行項目評價。項目評價包括兩個方面:

1 )對自己的業(yè)績進行實事求是的認真總結和評價。監(jiān)理業(yè)務是一種高智能、高技術、高質(zhì)量的工作，要求從業(yè)者具有淵博的學識和豐富的經(jīng)驗。監(jiān)理公司的業(yè)績是靠在實踐中不斷摸索、不斷總結、不斷學習、不斷提高而逐步建立的?？梢哉f，任何項目的實施過程中都有可值得總結和學習之處，因此，監(jiān)理公司應該不斷地對自己的業(yè)績進行客觀的評價和認真的總結。2)請各家已完項目的業(yè)主對監(jiān)理公司的工作做客觀的評價。監(jiān)理公司開拓業(yè)務的基礎是自身的業(yè)績和信譽。業(yè)績和信譽的好壞不是由自己編造的，也不能靠廣告宣傳，關鍵是讓他人評說，尤其是讓客戶給予評價。監(jiān)理公司請客戶給予客觀的評價既有利于自己的水平提高，更重要的是通過獲得客戶的良好評價，擴大宣傳影響，提高知名度，為承擔業(yè)務拓開渠道。綜上所述，由于建筑市場不很規(guī)范、機制有待健全，因此，監(jiān)理公司必須正確地認識、分析、控制所面臨的各種風險，采取相應的有效措施，適度地減少風險，彌補風險造成的損失。

3 針對工程承包商采取的風險防范措施

根據(jù)工程承包合同的實施原則，施工承包商應聽命于監(jiān)理工程師。在絕大多數(shù)情況下，承包商會主動配合監(jiān)理工程師。但是，多數(shù)人是會為利益驅(qū)使的。對利益的追求常常會讓人違反常規(guī)，做出超出原則許可的事情。承包商是人，而且是商人。利益的驅(qū)動力，尤其是經(jīng)濟的驅(qū)動力對他們比對別人產(chǎn)生的作用可能會更大。為了獲得盡可能大的利益，當然有時也會為了掩蓋自己的失職，避免懲罰，他們會做出某些超出正常范圍甚至很不應當?shù)氖虑?。一般情況下，只要監(jiān)理工程師對承包商給予一定的寬容，一定的理解，給予他改正錯誤的機會，不要動不動就罰款。承包商不會走到與監(jiān)理工程師對立的位置上，雙方是可以通過協(xié)商解決存在的分歧求得一致的。但如果監(jiān)理工程師不通情理，處處找承包商的麻煩，則承包商是不會任人宰割的。他們會尋機報復甚至借刀殺人，例如借業(yè)主之手攆走監(jiān)理工程師，或者向工程師轉嫁風險，例如將自己的施工缺陷狡辯為工程師的工作失誤。這種時候，工程師往往有口難辯，不得不自認晦氣。由于存在這樣的客觀現(xiàn)實，監(jiān)理工程師應該盡量避免與承包商對立，在非原則問題上，不要過分斤斤計較，要密切觀察雙方的關系發(fā)展趨勢，靈活處理與承包商的關系。

[1]高輝.建設項目風險分析與控制的研究[J].西安建筑科技大學學報,2008（9）.

[2]吳俊，胡昊.工程建設監(jiān)理的風險管理[J].工程監(jiān)理，2006（3）.