鄭曙光

（廣州順誠建筑裝飾工程有限公司，廣東 廣州 511400）

一、緒論：監(jiān)理行業(yè)和中小型監(jiān)理企業(yè)設(shè)立的背景

建設(shè)監(jiān)理是一個由多學(xué)科，多專業(yè)構(gòu)成的技術(shù)密集智能型組織，它在城市建設(shè)和工程建設(shè)實施建設(shè)監(jiān)理制中起著舉足輕重的作用。這一行之有效的建設(shè)治理制度被世界上許多國家和地區(qū)，發(fā)達國家推行已有上百年的歷史。1988年，原建設(shè)部發(fā)布《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知》，開始工程監(jiān)理工作的試點，1996年在建設(shè)領(lǐng)域全面推行工程監(jiān)理制度，取得了明顯的社會效益和經(jīng)濟效益，促進了我國工程建設(shè)治理水平的提高，得到了全社會的廣泛認同，監(jiān)理已成為工程建設(shè)中不可缺少的重要環(huán)節(jié)?！督ㄖā泛汀督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》以及建設(shè)部86號令等配套文件的頒布實施，標志著我國監(jiān)理制度以法律法規(guī)形式確定，并依靠法制和行政力量強制推行。本文意在根據(jù)部分中小型監(jiān)理企業(yè)的現(xiàn)狀，分析部分中小型監(jiān)理企業(yè)面臨的法律風(fēng)險，從而提高中小型監(jiān)理企業(yè)的法律風(fēng)險抵抗能力。

二、中小型監(jiān)理企業(yè)的現(xiàn)狀與缺陷

(一)中小型監(jiān)理企業(yè)的現(xiàn)狀

2007年末全國工程監(jiān)理從業(yè)人員514549人，其中注冊執(zhí)業(yè)人員99843人，注冊監(jiān)理工程師僅71133人。從統(tǒng)計報表情況，大部分甲級監(jiān)理企業(yè)的注冊監(jiān)理工程師數(shù)量能夠滿足企業(yè)資質(zhì)標準要求，乙、丙級監(jiān)理企業(yè)還有一定差距[1]。

相對于國家針對監(jiān)理行業(yè)制定的法律法規(guī)以及規(guī)章規(guī)范要求，由于目前具備注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格的人員嚴重不足，使得國家行業(yè)主管部門對監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立及日常監(jiān)管很大程度停留在表面要求上，以致監(jiān)理行業(yè)很多僅湊夠基本要求的人員資質(zhì)及注冊資本的中小型監(jiān)理企業(yè)的大規(guī)模設(shè)立。雖然對整個基本建設(shè)行業(yè)引入工程監(jiān)理制度和監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展起到了巨大的推動作用，中小型監(jiān)理企業(yè)也承擔(dān)了相當(dāng)份額的監(jiān)理業(yè)務(wù)。但是，從長遠來看，面對越來越開放和規(guī)范的市場經(jīng)濟，中小型監(jiān)理企業(yè)在應(yīng)對若干法律風(fēng)險時將會相當(dāng)脆弱。

(二)中小型監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動中的缺陷

1、監(jiān)理項目取費低，監(jiān)理費用與設(shè)計費用差距之大。監(jiān)理取費低導(dǎo)致監(jiān)理企業(yè)為自身生存而減少在監(jiān)項目上人力、設(shè)備、資金的投入，嚴重影響監(jiān)理工作質(zhì)量，降低監(jiān)理工作效果。

2、監(jiān)理招投標不規(guī)范，監(jiān)理企業(yè)間惡性競爭愈演愈烈。 另外，業(yè)主在招投標過程中的不合理壓價，導(dǎo)致監(jiān)理企業(yè)間惡性競爭愈演愈烈。因為費用低而導(dǎo)致僅憑"一本筆記、一支筆"搞監(jiān)理現(xiàn)象的發(fā)生，監(jiān)理社會形象一降再降，監(jiān)理企業(yè)自己搬石頭砸自己的腳，從而危及監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展。

3、工程監(jiān)理集中于施工階段的質(zhì)量控制，監(jiān)理水平及潛力難以發(fā)揮 。工程監(jiān)理集中于施工階段的質(zhì)量控制，在絕大多數(shù)項目上監(jiān)理對投資僅為形式上的控制，控制工程進度在目前環(huán)境下也僅僅是有責(zé)任無權(quán)利。這種現(xiàn)狀使監(jiān)理水平及潛力難以得到發(fā)揮。

4、監(jiān)理行業(yè)人才流失嚴重，人才基礎(chǔ)極其薄弱，監(jiān)理從業(yè)人員數(shù)量與素質(zhì)不能滿足監(jiān)理工作需要。當(dāng)前工程專業(yè)技術(shù)人員的流向基本是：一類人才搞研發(fā)，二類人才搞開發(fā)，三類人才搞設(shè)計，四類人才搞施工，五類人才搞監(jiān)理，監(jiān)理行業(yè)形象已到冰點。

5、監(jiān)理行業(yè)地位低，監(jiān)理概念模糊。有的業(yè)主認為：業(yè)主與監(jiān)理，是雇用與被雇用的關(guān)系，監(jiān)理工作處處受制于業(yè)主；有的施工企業(yè)將正常監(jiān)理工作視為"挑毛病"，不服從監(jiān)理甚至打罵監(jiān)理的現(xiàn)象屢見不鮮。有的政府質(zhì)量監(jiān)督人員認為既然有了監(jiān)理，現(xiàn)場問題都是監(jiān)理的責(zé)任，施工單位反而平安無事。如此種種現(xiàn)象足以說明監(jiān)理概念之模糊，監(jiān)理行業(yè)地位之低下，監(jiān)理事業(yè)也是在夾縫中生存。

6、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對監(jiān)理事業(yè)重視不夠，內(nèi)部管理體制混亂，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清晰，存在掛靠現(xiàn)象。根據(jù)目前情況，有部分監(jiān)理單位作為設(shè)計院、高?；蛐袠I(yè)主管部門的下屬單位，只是形式上的法人單位，資產(chǎn)、資金、人員均未到位，有項目只能臨時拼湊監(jiān)理人員，工作無連續(xù)性，只是將監(jiān)理作為能創(chuàng)收的一種副業(yè)。另外，部分監(jiān)理項目存在掛靠現(xiàn)象，企業(yè)對項目監(jiān)理幾近失控，這種現(xiàn)象也影響監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展。

三、中小型監(jiān)理企業(yè)的法律風(fēng)險管理

(一)中小型監(jiān)理企業(yè)的法律風(fēng)險管理分析

法律風(fēng)險是指在法律的實施過程中，由于企業(yè)某些行為的不規(guī)范性或者外部法律環(huán)境的變化，從而出現(xiàn)了并非企業(yè)所預(yù)期的且將對企業(yè)產(chǎn)生不利后果的一種不確定狀態(tài)。正是由于法律風(fēng)險的這種不確定性，導(dǎo)致了法律風(fēng)險管理沒有體現(xiàn)出它應(yīng)有的價值。同時也正是由于法律風(fēng)險的這種不確定性，導(dǎo)致很多企業(yè)沒有重視法律風(fēng)險的危害性，放任了法律風(fēng)險的發(fā)展，從而造成法律風(fēng)險逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榉晌C。法律危機是由于企業(yè)因內(nèi)部或外部環(huán)境因素所引起的具有意外性且能夠?qū)ζ髽I(yè)造成重大影響或破壞的法律事件。而當(dāng)法律風(fēng)險轉(zhuǎn)化為法律危機時，企業(yè)已經(jīng)是危機四伏了。所以我們要防止企業(yè)出現(xiàn)法律危機，首先還是要對法律風(fēng)險進行有效的防范管理。

1、中小型監(jiān)理企業(yè)設(shè)立時注冊資本問題可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險。個別中小型監(jiān)理企業(yè)純粹是在湊夠資質(zhì)要求的監(jiān)理工程師資格證書數(shù)量后，采取虛報注冊資本的形式騙取企業(yè)注冊登記或變更登記[2]。根據(jù)《公司法》《行政處罰法》《刑法》將面臨行政或刑事處罰。

2、監(jiān)理企業(yè)人證不符問題可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險。部分監(jiān)理企業(yè)在承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)工程中，存在資格證書掛靠現(xiàn)象，因?qū)嶋H持證人員并未在企業(yè)上崗，即采取他人冒名頂替，甚至偽造實際持證人員身份證明，在日常監(jiān)理活動中仿冒簽名，一旦發(fā)生法律糾紛，導(dǎo)致仿冒簽名的監(jiān)理文件、技術(shù)資料歸于無效，將致使監(jiān)理企業(yè)自身及糾紛當(dāng)事人陷于不利境地。這類行為輕則應(yīng)按《建筑市場誠信行為信息管理辦法》給予不良行為記錄[3]，嚴重的則有可能受到《刑法》第二百八十條的刑事處罰。

3、監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中不認真履行監(jiān)理職責(zé)的法律風(fēng)險。由于監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理實施過程中不認真履行職責(zé)，也就是不認真履行監(jiān)理合同的行為，輕則會導(dǎo)致建設(shè)單位解除委托監(jiān)理合同并有可能受到建設(shè)行政主管部門的行政處罰。因為履行監(jiān)理職責(zé)不到位，造成事故的，更有可能受到《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全管理條例》中規(guī)定的行政處罰，甚至是《刑法》中重大責(zé)任事故罪、工程重大安全事故罪的刑事處罰[4]。

4、中小型監(jiān)理企業(yè)低價競爭的法律風(fēng)險。隨著監(jiān)理市場競爭的日益激烈，由于業(yè)主普遍把監(jiān)理費報價作為選擇監(jiān)理企業(yè)的首要條件，中小型監(jiān)理急于爭攬監(jiān)理業(yè)務(wù)，在投標或接洽監(jiān)理業(yè)務(wù)時，隨意壓低價格，導(dǎo)致監(jiān)理過程中不得不降低成本，任意減少人員配置、降低人員層次和減少監(jiān)理工作程序，致使監(jiān)理活動得不到完全履行。在實際中還有可能受到政府主管部門依據(jù)《價格法》、《價格違法行為行政處罰規(guī)定》相關(guān)條款予以處罰[5]。

5、掛靠、借用資質(zhì)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險。在部分監(jiān)理企業(yè)中，存在以掛靠，借用資質(zhì)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象。由于被掛靠、借用資質(zhì)的企業(yè)通常只收取一定比例的管理費，企業(yè)對該類項目監(jiān)理機構(gòu)也疏于管理，監(jiān)理工作難能得到認真履行。監(jiān)理企業(yè)有可能受到《建筑法》第六十九條規(guī)定的行政處罰，在必須招投標的監(jiān)理項目中甚至是可以依據(jù)《招投標法》第五十二條、第五十四條的規(guī)定，致使中標無效，違法所得將被沒收，還要承擔(dān)賠償損失的責(zé)任，并有可能追究刑事責(zé)任。

6、企業(yè)從業(yè)人員勞動合同法律風(fēng)險。部分中小型監(jiān)理企業(yè)為滿足企業(yè)資質(zhì)以及參與投標的要求，采用給付少量費用使用部分持有相關(guān)執(zhí)業(yè)資格人員的資質(zhì)，面臨兩大主要法律風(fēng)險：一是掛靠是建設(shè)行政主管部門禁止的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，人證不符，將可能受到行政制裁；二是，國家為保護勞動者的基本權(quán)益，要求企業(yè)對在編或聘用人員簽定勞動合同，并繳納相關(guān)社會保險。但部分中小型監(jiān)理企業(yè)，僅在企業(yè)資質(zhì)年檢或?qū)彶闀r才到社會保險機構(gòu)繳納相關(guān)人員的社會保險金，用以騙取審查通過，如經(jīng)發(fā)現(xiàn)，可能面臨勞動保障部門的處罰，同時還存在企業(yè)從業(yè)人員依《勞動合同法》提出相關(guān)經(jīng)濟補償要求的可能。

(二)中小型法律風(fēng)險管理在實施中存在的不足

監(jiān)理企業(yè)的法律風(fēng)險存在于企業(yè)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，但由于我國的法制環(huán)境的制約從而導(dǎo)致很多監(jiān)理企業(yè)并不十分重視法律風(fēng)險在企業(yè)經(jīng)營中的危害性，大部分中小型監(jiān)理企業(yè)沒有引入法律顧問制度，缺乏系統(tǒng)的法律服務(wù)指導(dǎo)。甚至有些監(jiān)理企業(yè)情愿在法律風(fēng)險轉(zhuǎn)化成法律危機后去重金聘請律師或通過其他社會關(guān)系解決，也不愿意在法律風(fēng)險來臨之前去通過法律風(fēng)險管理的方式預(yù)防它。

(三)中小型監(jiān)理企業(yè)全面法律風(fēng)險管理的實施

1、完善企業(yè)人員及項目監(jiān)理機構(gòu)的配置，保證持證人員到崗盡責(zé)。監(jiān)理人才的培養(yǎng)應(yīng)將學(xué)校教育、工程實踐、繼續(xù)教育有機結(jié)合起來，持續(xù)提高企業(yè)從業(yè)人員的專業(yè)知識、執(zhí)業(yè)資格水平。

2、建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制。企業(yè)法律風(fēng)險防范機制是指在企業(yè)經(jīng)濟活動的各個環(huán)節(jié)中,通過分析評估法律風(fēng)險,確定法律風(fēng)險應(yīng)對策略,對法律風(fēng)險進行防范、控制和化解的一套制度及流程。

3、建立企業(yè)法律風(fēng)險防范體系。防范企業(yè)法律風(fēng)險,企業(yè)應(yīng)建立全員共同參與的法律風(fēng)險防范體系。

4、完善各項管理制度,嚴格執(zhí)行管理制度。企業(yè)法律風(fēng)險相當(dāng)一部分來源于企業(yè)內(nèi)部管理制度存在漏洞,因此,企業(yè)應(yīng)完善各項管理制度,包括重大決策法律論證制度、法律事務(wù)管理制度、合同管理制度、招標投標管理制度、財務(wù)管理制度、人力資源管理制度、知識產(chǎn)權(quán)管理制度、安全管理制度等,形成比較完善的管理制度體系。

5、健全合同管理制度,強化合同管理。企業(yè)在經(jīng)濟活動過程中形成的各種法律關(guān)系,大多是通過各種合同采體現(xiàn)的,因此,企業(yè)應(yīng)健全合同管理制度,加強合同管理。尤其要強化合同的起草、審查、履行、驗收等重要環(huán)節(jié)的管理盡量細致地考慮合同條款，盡量不要不容商量地搬用格式條款，或不假思索地寫上涵義模糊的文句,防范法律糾紛的發(fā)生,確保企業(yè)經(jīng)濟活動的順利進行。

6、最大善意、誠信地履行委托監(jiān)理合同，監(jiān)理企業(yè)訂立了合同，即背負了委托方實現(xiàn)權(quán)利的重擔(dān)，應(yīng)該本著最大善意與誠信，積極履行合同，而不是"糊差使"，甚至與參建各方責(zé)任主體進行"精明"而不高明的推脫工作和責(zé)任方面的"博弈"。

7、采取多種形式對廣大員工進行法律知識培訓(xùn),大力開展法制宣傳教育。通過法律知識的培訓(xùn)和法制宣傳教育,使員工在合同的談判、招投標文件的擬定、代表企業(yè)對外交往時避免因?qū)Ψ芍R的無知而給企業(yè)帶來法律風(fēng)險。同時,也可提高企業(yè)員工的法律意識和法律素質(zhì),增強企業(yè)員工依法執(zhí)業(yè)、依法監(jiān)理的法制觀念,構(gòu)建比較穩(wěn)固的法律風(fēng)險防范根基,有效地防范企業(yè)法律風(fēng)險。

8、注意與參建各方的溝通，讓參建各方當(dāng)事人知曉監(jiān)理工作的要求，贏得參建各方的理解與信任。在監(jiān)理過程中應(yīng)注意與委托方的溝通，讓委托方知曉監(jiān)理工作的進展，贏得委托人的理解與信任，減少誤解、誤會的產(chǎn)生。從而取得委托方對日常監(jiān)理工作的配合和支持。

9、依法處理法律糾紛。企業(yè)在經(jīng)濟活動中不可避免地會遇到法律訴訟或仲裁,監(jiān)理企業(yè)也不例外。在遇到法律訴訟或仲裁時,企業(yè)應(yīng)坦然面對，積極、主動處理糾紛,依法辦事。

四、政策建議

1、實施正規(guī)的工程監(jiān)理招投標，制止建設(shè)單位盲目壓價行為，制止監(jiān)理企業(yè)間的惡性競爭，規(guī)范建筑市場各方行為，為監(jiān)理行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。建設(shè)和價格行政主管部門發(fā)布的《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費管理規(guī)定》，對依法必須實施監(jiān)理的建設(shè)工程施工階段的監(jiān)理實行政府指導(dǎo)價，這一規(guī)定應(yīng)該得到強制執(zhí)行。

2、建設(shè)行政主管部門應(yīng)對監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展加大扶持力度，深化監(jiān)理工作層次，如強制推行設(shè)計監(jiān)理。

3、發(fā)揮監(jiān)理行業(yè)協(xié)會的作用，對社會加強宣傳監(jiān)理的力度.制訂行業(yè)自律規(guī)定，約束監(jiān)理單位的市場行為.加強對監(jiān)理人員的培訓(xùn)。

4、監(jiān)理企業(yè)規(guī)范運作，提高監(jiān)理人員待遇，留住優(yōu)秀人才，加大人才培養(yǎng)力度，以長遠的觀點看待監(jiān)理事業(yè)。

5、進行監(jiān)理企業(yè)改制，使監(jiān)理企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰，責(zé)任明確，法人治理結(jié)構(gòu)健全，實現(xiàn)獨立發(fā)展。競爭力欠缺的小型監(jiān)理企業(yè)可以采取注銷、兼并、合并的方式，使中小型監(jiān)理企業(yè)得以健康發(fā)展。

6、針對目前監(jiān)理執(zhí)業(yè)人員數(shù)量無法滿足市場的情況，可以借鑒國家的注冊建造師制度，對專業(yè)監(jiān)理工程師可以由各地區(qū)考試認證，適當(dāng)降低專業(yè)監(jiān)理工程師的準入門檻，或者設(shè)立過渡期，避免法律法規(guī)及規(guī)章與現(xiàn)實脫節(jié)，喪失法律法規(guī)及規(guī)章的嚴肅性和權(quán)威性，這樣也可以充實監(jiān)理企業(yè)的從業(yè)人員，降低中小型監(jiān)理企業(yè)的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格法律風(fēng)險。

[1]2007年建設(shè)工程監(jiān)理統(tǒng)計公報.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，http://www.mohurd.gov.cn/hytj/dtyxx/zfhcxjsbxx/200809/t20080925_177109.htm.2008.6.24.

[2]關(guān)于福建宏業(yè)建設(shè)監(jiān)理有限公司抽逃出資案件查處情況.榕工商檢處（2010）第19號.福州市工商行政管理局，http://xy.fuzhou.gov.cn/showajxx.asp?a_id=234.2010.3.12.

[3]關(guān)于給予龍口市建設(shè)監(jiān)理有限公司及其有關(guān)人員不良行為記錄的通報.蓬建發(fā)[2009]25號.蓬萊市建設(shè)管理局，2009.3.27.http://www.pljsglj.cn/a/hez/2009033051984.html.

[4]上海在建樓房整體倒覆案6名被告獲刑.新浪網(wǎng)，http://news.sina.com.cn/c/p/2010-02-11/150719676995.shtml.2010.2.11.

[5]亂壓價欠規(guī)范、市區(qū)10家建設(shè)監(jiān)理企業(yè)受處罰.膠東在線，http://www.jiaodong.net/news/system/2005/08/15/000756214.shtml.2005.8.15.