文/杜愛霞

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法治化保護(hù)當(dāng)再突破

文/杜愛霞

一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)，二流企業(yè)賣品牌，三流企業(yè)賣技術(shù)，四流企業(yè)賣產(chǎn)品，五流企業(yè)賣資源。知識產(chǎn)權(quán)是科技自主創(chuàng)新的制勝法寶，是提高企業(yè)競爭力的發(fā)動機(jī)。經(jīng)過30多年的改革開放，我國企業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)實力得到了很大的提高，通過技術(shù)創(chuàng)新獲得知識產(chǎn)權(quán)的能力也得到了顯著增強(qiáng)，但是和美、歐等發(fā)達(dá)國家相比，整體實力還是存在很大的差距，僅2009年一年，我國60%以上的出口型企業(yè)因不同程度地遭受到外國技術(shù)性壁壘阻礙而導(dǎo)致出口總額損失高達(dá)700多億美元。據(jù)國家統(tǒng)計局調(diào)查資料顯示，我國99%以上的中小企業(yè)從來沒有申請過專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。

大力培育社會知識產(chǎn)權(quán)法律文化，深入實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略刻不容緩。

我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)實問題

對知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵的理解以偏概全。許多企業(yè)把知識產(chǎn)權(quán)管理單純理解為專利管理，實際上專利只是知識產(chǎn)權(quán)的一種類型，知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容早已經(jīng)從知識產(chǎn)權(quán)“老三樣”（專利、商標(biāo)、版權(quán)）擴(kuò)展到包括計算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種、商業(yè)秘密等在內(nèi)的其他類型和對象。一些企業(yè)只是簡單地依靠廣告來擴(kuò)大知名度，而不重視增加品牌的技術(shù)含量；還有的忽視了專利申請和技術(shù)秘密的對應(yīng)關(guān)系，在核心技術(shù)申請專利過程中造成技術(shù)不當(dāng)泄密而損失慘重，完全偏離了專利與技術(shù)秘密等其他知識產(chǎn)權(quán)形式的有機(jī)組合使用，沒有形成自身多種形式共同構(gòu)成的完整的知識產(chǎn)權(quán)體系。另外，知識產(chǎn)權(quán)在形成時往往被重視，而在使用中常常被低估，特別是當(dāng)國有資產(chǎn)重組時，往往只看中土地、廠房、機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)，而企業(yè)長期培育的品牌、商標(biāo)、專利和專有技術(shù)則被低估，甚至被忽視，致使這部分知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)資產(chǎn)大量流失。

企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)法律意識淡薄。我國企業(yè)普遍缺乏足夠的知識產(chǎn)權(quán)法律意識，無視法律對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作用。

首先是對自身的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力。集中體現(xiàn)在缺少知識產(chǎn)權(quán)價值意識和確權(quán)意識。不少企業(yè)不懂得知識產(chǎn)權(quán)具有與有形商品同樣或者更大的價值，有的企業(yè)埋頭從事來料加工、轉(zhuǎn)包生產(chǎn)、貼牌生產(chǎn)等，無視自主品牌的價值；有的企業(yè)認(rèn)為只要是自己首先研發(fā)的，就當(dāng)然能獲得法律保護(hù)，禁止他人使用；有的企業(yè)未等申請相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)，就邀請專家等進(jìn)行成果鑒定，發(fā)表論文公開成果，造成新穎性的喪失而不能申請知識產(chǎn)權(quán)。

特別是在一些核心技術(shù)領(lǐng)域，國外專利的比重更大，已經(jīng)對我國的經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成了潛在威脅。

其次是侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象比較突出。有不少企業(yè)知法犯法，依靠低成本模仿，一度成為其實現(xiàn)經(jīng)營效益增長的主要力量。他們存在僥幸心理，認(rèn)為自己的侵權(quán)行為不會被發(fā)現(xiàn)。隨著對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的不斷加大，這種“侵權(quán)模式”必將為中小企業(yè)帶來致命打擊。還有些企業(yè)不知道自己的行為是侵犯了他人的知識產(chǎn)權(quán)，例如：有企業(yè)在其產(chǎn)品宣傳資料、包裝、說明書上使用與他人雷同的內(nèi)容，從而侵犯了其著作權(quán)。

企業(yè)整體知識產(chǎn)權(quán)水平不容樂觀。企業(yè)發(fā)明專利申請的技術(shù)含量不高，申請發(fā)明專利的授權(quán)比重遠(yuǎn)低于高等學(xué)校和科研院所。從2000年發(fā)明專利申請數(shù)與2003年發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的比較來看，高等學(xué)校為89.08%，科研院所為75.27%，而企業(yè)僅為36.30%。近年來，雖然我國專利申請量年均遞增22%，但國內(nèi)15 000多家大中型企業(yè)和上千萬家小企業(yè)專利申請量僅占全國專利申請總量的17%左右，而在華國外企業(yè)專利申請量占國外專利申請總量的比例高達(dá)93%。我國知識產(chǎn)權(quán)，特別是專利授權(quán)總量中來自國外企業(yè)的比重很高，我國每批準(zhǔn)10項發(fā)明專利就有大約7項是授予外國企業(yè)的，其中4項是日本企業(yè)。特別是在一些核心技術(shù)領(lǐng)域，國外專利的比重更大，已經(jīng)對我國的經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成了潛在威脅。

問題專利和垃圾專利危害日益凸顯。據(jù)《人民日報》報道，中國2005年全年專利申請量達(dá)到47.6萬件，比2004年增加34.6%，商標(biāo)申請量達(dá)到65萬件，兩項總數(shù)位居世界第一，也創(chuàng)造了全球知識產(chǎn)權(quán)申請量歷史之最。知識產(chǎn)權(quán)總數(shù)躍居世界第一，說明了我國科技自主創(chuàng)新取得了長足進(jìn)步，也說明了社會知識產(chǎn)權(quán)意識的大大增強(qiáng)，但是，在商標(biāo)申請和專利申請數(shù)量上已經(jīng)成為世界大國的前提下，我國知識產(chǎn)權(quán)從質(zhì)量上看還比較脆弱，在數(shù)字之后，不容忽視的危機(jī)日益凸顯出來。地方政府的鼓勵、評價指標(biāo)的刺激，是專利數(shù)量迅速增加的重要因素。很多因為保護(hù)范圍過寬或權(quán)利本身不符合專利法的有關(guān)規(guī)定，專利剛剛被授權(quán)不久便被收回或廢除，一些幾乎沒有任何創(chuàng)新內(nèi)容的實用新型和外觀設(shè)計等形形色色的垃圾專利，占到了授權(quán)專利的40%-50%，造成了巨大的社會資源和知識產(chǎn)權(quán)法律成本的浪費(fèi)。

我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系和法治環(huán)境不健全?，F(xiàn)有專利法、著作權(quán)法、商標(biāo)法等需要進(jìn)一步修改完善，而對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和技術(shù)創(chuàng)新活動至關(guān)重要的商業(yè)秘密法基本上還是空白。政府部門對知識產(chǎn)權(quán)的管理不到位，許多地方知識產(chǎn)權(quán)局實際上只是專利局，商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)歸其他部門管理，這些部門之間缺乏緊密聯(lián)系，增加了社會應(yīng)用和查找知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)費(fèi)成本和時間成本，特別是中小企業(yè)，沒有相應(yīng)的人力和財力及時獲取相關(guān)信息。一些大企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理也被分割為不同部門管理，例如品牌、商標(biāo)、專利、標(biāo)準(zhǔn)等分別由計劃、財務(wù)、銷售、技術(shù)等不同部門管理，相互之間缺乏協(xié)調(diào)。社會上有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)、分析和經(jīng)營的專業(yè)人才和專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)很少，實戰(zhàn)能力很低，專利和商標(biāo)申請的代理機(jī)構(gòu)還無法適應(yīng)大量企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理上的人才和體制支撐需求。

改善中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，需要行政部門和執(zhí)法部門，做到公開、公平、公正，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法治化保護(hù)的路徑

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)涉及法律法規(guī)、創(chuàng)新政策、財政稅收、科技獎勵、教育培訓(xùn)、行政管理、內(nèi)外貿(mào)易，以及國家安全、國家創(chuàng)新體系建設(shè)等很多方面，筆者僅從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的法治化保護(hù)路徑層面，提出幾點建議。

大力加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法治環(huán)境建設(shè)。結(jié)合制約我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力和發(fā)展資金不足等因素，我國政府要借鑒美、日、韓、德等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗，對我國現(xiàn)行《專利法》進(jìn)行修訂，制定完善的知識產(chǎn)權(quán)法律政策體系，力求全面解決專利制度中現(xiàn)存的個別標(biāo)準(zhǔn)不明、權(quán)責(zé)不清等突出問題，進(jìn)一步厘清外觀設(shè)計的審查和授權(quán)方式，完善實用新型檢索報告制度，為企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)融資，技術(shù)創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造提供強(qiáng)有力的支持。依法明確公共財政科技經(jīng)費(fèi)資助形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和應(yīng)用問題，鼓勵企業(yè)科技自主創(chuàng)新的積極性，大力促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，制止或避免科研機(jī)構(gòu)科研道德缺失、與民爭利等現(xiàn)象?！?010年中國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)行動計劃》提出，要加強(qiáng)行政執(zhí)法體系、司法保護(hù)體系及相關(guān)工作機(jī)制建設(shè)，提高執(zhí)法效率和水平，加大執(zhí)法力度，強(qiáng)化公共服務(wù)，充分發(fā)揮司法保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的主渠道作用。這將為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)創(chuàng)造良好的法律依據(jù)。

加強(qiáng)涉及知識產(chǎn)權(quán)激勵保護(hù)的政策環(huán)境建設(shè)?？萍疾?、發(fā)展改革委、知識產(chǎn)權(quán)局、工商局、版權(quán)局、質(zhì)監(jiān)局等部門應(yīng)當(dāng)建立緊密聯(lián)系，協(xié)作一致的由政府主導(dǎo)、面向全社會提供公共信息服務(wù)的國家知識產(chǎn)權(quán)公共信息平臺，將專利、商標(biāo)、論文、中國名牌、政府自主的重要項目及登記成果等信息統(tǒng)一起來，免費(fèi)向社會提供。此外，我國亟待加強(qiáng)政府對中小企業(yè)科技創(chuàng)新的特別扶持，針對中小企業(yè)普遍存在自主創(chuàng)新資金不足、創(chuàng)新風(fēng)險大不敢創(chuàng)新的情況，要盡快立法，解決中小企業(yè)自主創(chuàng)新的資金瓶頸問題。要通過立法解決知識產(chǎn)權(quán)融資中存在的法律問題，建立國有知識產(chǎn)權(quán)保值、增值責(zé)任制，追究國有企業(yè)重組轉(zhuǎn)讓中知識產(chǎn)權(quán)流失責(zé)任，研究制定國有企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)的認(rèn)定與評估方法，規(guī)范技術(shù)資產(chǎn)評估程序與方法，形成國有技術(shù)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移機(jī)制，真正拓寬中小企業(yè)科技創(chuàng)新的融資渠道。同時還要在政府采購、稅收、服務(wù)、管理、人才培養(yǎng)、市場環(huán)境等方面營造良好的法治環(huán)境，要增強(qiáng)法律法規(guī)的可操作性，以落實對中小企業(yè)科技創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的政策。

加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會環(huán)境建設(shè)。良好的法治環(huán)境還需要公正的執(zhí)法和司法。在我國，法律的存在和法律的實施、實現(xiàn)存在較大的距離，知識產(chǎn)權(quán)法律方面尤為突出。政府要通過組織設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)律師專業(yè)人才庫，制定相關(guān)的入選標(biāo)準(zhǔn)，研究制定培養(yǎng)規(guī)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)律師人才隊伍建設(shè)。同時推動知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定機(jī)構(gòu)規(guī)范化建設(shè)，知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)建設(shè)。改善中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，需要行政部門和執(zhí)法部門，做到公開、公平、公正，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。要加強(qiáng)政府部門有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理和知識產(chǎn)權(quán)司法隊伍的培養(yǎng)，增強(qiáng)專利、公安、工商、法院等知識產(chǎn)權(quán)審批部門的隊伍建設(shè)，提供工作效率，縮短審批和審理的周期。同時加強(qiáng)對企業(yè)，特別是重點企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門和管理人員的培訓(xùn)，不斷拓寬宣傳渠道，注重宣傳實效，大力提高企業(yè)管理人員和工作人員的知識產(chǎn)權(quán)法律意識，加強(qiáng)企業(yè)之間的交流，總結(jié)和推廣成功經(jīng)驗，在全社會營造良好的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會環(huán)境。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的自身環(huán)境建設(shè)。首先，企業(yè)要切實提高自身知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的自覺性和緊迫感，利用知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，采取行政保護(hù)或司法保護(hù)途徑，選擇合適的渠道，維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益。其次，科技成果要獲得排他性的權(quán)利，必須采取法律規(guī)定的方式和程序，才能獲得相應(yīng)的法律保護(hù)。企業(yè)要善于將科技成果形成知識產(chǎn)權(quán)而受到法律保護(hù)。企業(yè)要積極申請專利、注冊商標(biāo)、保護(hù)商業(yè)秘密和非專利技術(shù)等，避免被別人搶先獲得授權(quán)。第三，企業(yè)要采取措施加強(qiáng)技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品生產(chǎn)中未獲得法律保護(hù)的知識成果的保護(hù)，應(yīng)當(dāng)與員工明確約定智力勞動成果的權(quán)屬，以便于發(fā)生糾紛時維權(quán)，還要通過與員工簽訂競業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議等，確保員工不泄露公司的商業(yè)秘密和非專利技術(shù)等。再次，企業(yè)要建立行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃和安全預(yù)警機(jī)制。將知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃的重要內(nèi)容，加快進(jìn)行避免技術(shù)壁壘的預(yù)警機(jī)制研究，建立不同行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)信息庫，確立知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反調(diào)查、反搶注、反制裁的預(yù)警機(jī)制，從自身做起，構(gòu)筑起知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)大屏障。

喜憂參半當(dāng)再突破

世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）公布的數(shù)據(jù)顯示，2010年我國通過《專利合作條約》（PCT）申請的專利國際申請量達(dá)到12 337件，比2009年增長56.2%，增速居世界各主要國家之首。在世界各國的排名中，我國由2009年的第五位上升至第四位，首次超過韓國，緊隨美國、日本、德國之后。同時，企業(yè)再次表現(xiàn)出了我國對外申請專利的主體地位，在我國的PCT專利國際申請中，企業(yè)申請占總量的七成以上。有12家國內(nèi)企業(yè)2010年專利國際申請公布量排名進(jìn)入世界前500名，比2009年多出4家。

但令人不安的是，雖然我國國際專利申請工作取得了一定的進(jìn)步，但仍然存在隱憂與不足，主要體現(xiàn)在國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)數(shù)量明顯不足。在國際專利申請公布量全球百強(qiáng)中，日本企業(yè)有31家，美國企業(yè)有25家，德國企業(yè)有14家，而中國企業(yè)只有3家。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，喜憂參半，當(dāng)再聚焦、再突破。

（作者單位：中原工學(xué)院）