文/張換兆 林嫻嵐

美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的三個(gè)階段及對(duì)我國的啟示

文/張換兆 林嫻嵐

美國仍然是全球綜合科技實(shí)力最強(qiáng)的國家。美國保持科技競爭力領(lǐng)先地位的核心在于將創(chuàng)新作為贏得未來的關(guān)鍵，并充分認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新能力直接決定美國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國際競爭力。從20世紀(jì)80年代至今，美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的變化可以初步劃分為三個(gè)階段，每個(gè)階段有不同的戰(zhàn)略重心。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略造就美國“新經(jīng)濟(jì)”繁榮

20世紀(jì)80年代末到90年代初，隨著日本和歐洲經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和崛起，美國經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)下降。

為應(yīng)對(duì)美國面臨的國內(nèi)外挑戰(zhàn)，美國提出以產(chǎn)業(yè)技術(shù)為美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心，加大投資力度并引導(dǎo)固定資本投資，對(duì)研究與開發(fā)投資實(shí)行傾斜政策，并實(shí)施有針對(duì)性的行動(dòng)計(jì)劃。1991年，美國提出《國家關(guān)鍵技術(shù)》報(bào)告，1992年推出“信息高速公路計(jì)劃”，1993年成立國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)，1994年發(fā)布《科學(xué)與國家利益》，1996年發(fā)布《技術(shù)與國家利益》，1997年發(fā)布《塑造21世紀(jì)的科學(xué)和技術(shù)》等。在這些報(bào)告中，美國強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造新的知識(shí)和培養(yǎng)人才是掌握未來的關(guān)鍵，技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長的引擎，而科學(xué)是這個(gè)引擎的燃料。據(jù)美國國家科學(xué)會(huì)的資料顯示，1994年至2000年，美國公司、政府、學(xué)校和非營利性機(jī)構(gòu)用于研發(fā)的費(fèi)用增長了56%至2 640億美元，占美國GDP的2.5%，相當(dāng)于其他幾個(gè)大國R＆D投入的總和。

這一階段的美國創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)了美國經(jīng)濟(jì)10年的高速增長，生產(chǎn)率在1996年至2000年間，以每年2.5%的速度遞增。20世紀(jì)90年代末期的5年間，美國經(jīng)濟(jì)年增長4.1%。美國GDP占世界GDP的比重從1990年的24.2%上升到2001年的31.8%。其中信息業(yè)對(duì)美國實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率已達(dá)35%，成為美國經(jīng)濟(jì)的第一推動(dòng)力。在其他發(fā)達(dá)國家失業(yè)率上升或者居高不下的形勢下，美國的失業(yè)率已經(jīng)降至4%以下，基本達(dá)到充分就業(yè)的目標(biāo)。美國財(cái)政收入連年實(shí)現(xiàn)巨額盈余，2000年度聯(lián)邦政府財(cái)政盈余達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的2 300億美元，這在西方大國中是獨(dú)一無二的。2000年，美國重新恢復(fù)并保持國際競爭力第一，而日本降到第十七位。

保守科技創(chuàng)新戰(zhàn)略導(dǎo)致美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)走弱

美國政府保守科技創(chuàng)新策略和偏向國防的科研投入政策在一定程度上阻礙了產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新。

從2000年三季度開始，美國經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入衰退。而這次衰退起源于信息產(chǎn)業(yè)投資過熱，造成美國股市大規(guī)模膨脹?！?·11”事件更是將美國經(jīng)濟(jì)衰退從信息產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)行業(yè)向航空、保險(xiǎn)、金融、旅游和餐飲等美國傳統(tǒng)優(yōu)勢經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域蔓延，不僅加劇了美國經(jīng)濟(jì)的周期性矛盾，而且打擊了美國社會(huì)信心，改變了推動(dòng)美國經(jīng)濟(jì)增長的條件和環(huán)境。美國開始思考如何促進(jìn)美國經(jīng)濟(jì)重新開始。2001年，邁克爾·波特（Michael E.Poter）與黛博拉·奧普斯托（Debra van Opstal）發(fā)表的《2001年美國競爭力：優(yōu)勢、脆弱性和長期重點(diǎn)》報(bào)告認(rèn)為，許多國家對(duì)科學(xué)與工程領(lǐng)域的關(guān)注度在上升而美國則在下降。同年，美國蘭德公司（RAND）發(fā)布《新的增長基礎(chǔ)：美國創(chuàng)新體系的今天和明天》報(bào)告，指出美國公共部門和私營部門創(chuàng)新體系的優(yōu)勢與弱點(diǎn)，并為保持美國創(chuàng)新體系未來持續(xù)健康發(fā)展提出了政策建議。

為應(yīng)對(duì)新一輪的經(jīng)濟(jì)衰退，美國實(shí)施一系列措施促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，并加強(qiáng)科技研發(fā)投入，尤其是國防研發(fā)，重點(diǎn)從克林頓政府時(shí)期的民用技術(shù)為主轉(zhuǎn)向民用技術(shù)與軍事技術(shù)并重，創(chuàng)新戰(zhàn)略調(diào)整為反恐和應(yīng)對(duì)新興國家的挑戰(zhàn)。2005年12月，美國發(fā)布《站在風(fēng)暴之上：為了輝煌的經(jīng)濟(jì)未來而激活調(diào)動(dòng)美國》。2006年2月出臺(tái)《美國競爭力計(jì)劃——在創(chuàng)新中領(lǐng)導(dǎo)世界》，2007年6月簽署《創(chuàng)造機(jī)遇，大力技術(shù)、教育和科學(xué)的卓越》（簡稱《美國競爭法案》）。聯(lián)邦研發(fā)預(yù)算從2001財(cái)年的910億美元增長到了2005財(cái)年創(chuàng)歷史最高紀(jì)錄的1 320億美元，增幅高達(dá)44%，年均增幅超過10%。2001年-2005年，美國國防研發(fā)預(yù)算從457億美元增加到747億美元，增長了63%，其占當(dāng)年研發(fā)預(yù)算總額的比重由2001年的53%提高到了2005年的57%。美國國防部對(duì)研發(fā)的資助已達(dá)到甚至超過了冷戰(zhàn)時(shí)的水平。

2001年-2008年間，美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)走弱。小布什任期內(nèi)，先后發(fā)動(dòng)阿富汗戰(zhàn)爭、伊拉克戰(zhàn)爭，再加上減稅，導(dǎo)致收入減少，美國財(cái)政赤字直線上升，2002年財(cái)政赤字1 570億美元。2008年10月7日，美國聯(lián)邦政府財(cái)政赤字4 380億美元，創(chuàng)歷史最高紀(jì)錄。美國借助資產(chǎn)證券化，推動(dòng)房地產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，促進(jìn)了美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。但由于金融創(chuàng)新過度，給美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展埋下巨大隱患。同時(shí)美國政府保守的科技創(chuàng)新策略和偏向國防的科研投入政策在一定程度上阻礙了產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新，導(dǎo)致科技創(chuàng)新對(duì)美國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的支撐作用受到限制。但是，小布什時(shí)期美國政府對(duì)基礎(chǔ)研究的持續(xù)投入，尤其是繼續(xù)支持國家重點(diǎn)科技計(jì)劃包括網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)研發(fā)計(jì)劃、納米技術(shù)計(jì)劃、氣候變化研究計(jì)劃等，為美國走出金融危機(jī)奠定一定的基礎(chǔ)。

務(wù)實(shí)創(chuàng)新戰(zhàn)略引領(lǐng)美國未來

2008年美國金融危機(jī)直接表現(xiàn)為“次貸”衍生品的泛濫，存在著宏觀調(diào)控決策失誤及監(jiān)管失控等原因。但從科技創(chuàng)新的角度看，深層次的根源在于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)泡沫破滅后，美國始終缺乏足夠的創(chuàng)新成果支撐新產(chǎn)業(yè)興起，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長乏力。與此同時(shí)，布什政府采取保守的科技政策，包括削減科技顧問專家數(shù)量，禁止胚胎干細(xì)胞研究等，導(dǎo)致美國刺激經(jīng)濟(jì)增長的方式主要依靠金融創(chuàng)新和房地產(chǎn)。隨著銀行資金借貸成本大幅度下降以及放貸條件的放寬，大批不夠條件的購房者也能獲得貸款。2003年中期，美國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)過熱。美聯(lián)儲(chǔ)再連續(xù)13次提高利率，最終導(dǎo)致金融和房產(chǎn)泡沫的破裂引發(fā)美國乃至全球金融危機(jī)。以金磚國家為主要代表的新興經(jīng)濟(jì)體在危機(jī)中以及后危機(jī)時(shí)代表現(xiàn)出穩(wěn)定而強(qiáng)勁的增長態(tài)勢，正挑戰(zhàn)著三巨頭在研發(fā)投入方面的傳統(tǒng)優(yōu)勢，在科技創(chuàng)新上取得顯著進(jìn)展，并日益受到發(fā)達(dá)國家的關(guān)注。金融危機(jī)和新興國家的挑戰(zhàn)，迫使美國重新思考科技創(chuàng)新的作用。奧巴馬政府在2009年出臺(tái)《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：推動(dòng)可持續(xù)增長和高質(zhì)量就業(yè)》報(bào)告。奧巴馬在2011年1月25日發(fā)表的國情咨文演講中，突出強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新和科技進(jìn)步對(duì)美國的重要性。2月，美國政府再次發(fā)布《美國的創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保美國的經(jīng)濟(jì)增長和繁榮》，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是美國贏得未來的關(guān)鍵。

為應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的影響，奧巴馬政府重新肯定了創(chuàng)新的關(guān)鍵作用，創(chuàng)新戰(zhàn)略從保守向務(wù)實(shí)主義轉(zhuǎn)變。從“金字塔形”創(chuàng)新體系出發(fā)，美國十分強(qiáng)調(diào)政府在創(chuàng)新活動(dòng)中的推動(dòng)和干預(yù)作用、私營部門的創(chuàng)新引擎作用，提出政府、企業(yè)與民眾應(yīng)當(dāng)合力創(chuàng)新并形成舉國創(chuàng)新體系。在具體政策上，美國提出提高研發(fā)投入強(qiáng)度并達(dá)到3%以上、打造創(chuàng)新組織新模式、進(jìn)一步明確優(yōu)先突破技術(shù)領(lǐng)域等。美國加大政府研發(fā)投入，2009年1月發(fā)布美國能源與環(huán)境計(jì)劃，美國對(duì)可再生能源、太陽能供熱、光伏發(fā)電、風(fēng)電、太陽能電池等新能源創(chuàng)新補(bǔ)貼金額接近900億美元；2月簽署的《2009年美國恢復(fù)和再投資法案》中，R&D經(jīng)費(fèi)投入215億美元，其中180億用于R&D活動(dòng)，35億用于R&D儀器和大型儀器；3月解除布什政府對(duì)聯(lián)邦政府資金用于胚胎干細(xì)胞研究的限制等；2009年聯(lián)邦研發(fā)投入1 654億美元；2010年聯(lián)邦研發(fā)（R&D）預(yù)算投資達(dá)到1 476億美元；2011年美國政府研發(fā)預(yù)算總額為1 480.71億美元，企業(yè)研發(fā)投資將增加至2 869億美元，占研發(fā)投資總額的71%。

美國經(jīng)濟(jì)自2007年12月陷入衰退，至2009年6月結(jié)束。到2010年第四季度，美國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)連續(xù)6個(gè)季度增長。按照美國商務(wù)部發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2009年美國GDP達(dá)到14.27萬億美元，其中高技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占全球的40%。2010年美國GDP為14.66萬億美元，同比增長3.8%。截至目前，美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇勢頭增強(qiáng)，但高失業(yè)率仍然是美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的不穩(wěn)定因素。為此，奧巴馬政府將創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心要素，堅(jiān)持依靠創(chuàng)新走出金融危機(jī)的策略取得相應(yīng)的效果。

創(chuàng)新已經(jīng)成為美國實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、應(yīng)對(duì)國際競爭和度過周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的關(guān)鍵。

對(duì)我國的啟示

從美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的三個(gè)階段及其成效，可以看出創(chuàng)新已經(jīng)成為美國實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、應(yīng)對(duì)國際競爭和度過周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的關(guān)鍵。我國應(yīng)積極學(xué)習(xí)美國創(chuàng)新戰(zhàn)略制定和實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，為科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展奠定戰(zhàn)略基礎(chǔ)。

第一，堅(jiān)持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略基本原則不動(dòng)搖，并與時(shí)俱進(jìn)。2008年金融危機(jī)至今，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施的國際國內(nèi)背景、國際產(chǎn)業(yè)競爭格局、產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢、國際技術(shù)力量對(duì)比等都發(fā)生深刻的變化，中國已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，一些核心科技指標(biāo)已名列世界前茅?？偭恐笜?biāo)的變化使中國創(chuàng)新的影響從國內(nèi)向全世界范圍拓展，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略需要與時(shí)俱進(jìn)，其中一些內(nèi)容需要與新形勢相適應(yīng)。目前，出現(xiàn)的一些新情況需要我國引起足夠的關(guān)注，如“自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先”政策引發(fā)的爭議、美國對(duì)華新能源政策“301”條款調(diào)查、數(shù)量急劇上升的中美高技術(shù)貿(mào)易糾紛等。因此，我國應(yīng)評(píng)估自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施成效，并對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)政策、重點(diǎn)突破技術(shù)領(lǐng)域、創(chuàng)新組織模式等進(jìn)行有針對(duì)性的調(diào)整。

第二，加大基礎(chǔ)研究的投入是加快推動(dòng)創(chuàng)新的關(guān)鍵之一。從克林頓到奧巴馬，歷屆美國政府持續(xù)穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究，即使是小布什采取保守科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，也沒有削減基礎(chǔ)研究的投入，反而加大對(duì)重點(diǎn)科技計(jì)劃的支持。從2001年至2009年，美國聯(lián)邦基礎(chǔ)研發(fā)經(jīng)費(fèi)增加37%，年均增長8%。在財(cái)政非常緊迫的情況下，奧巴馬政府在2012年的預(yù)算中仍然安排328.95億美元用于基礎(chǔ)研究，比2010年增加了32.98億美元，增長11.9%，占聯(lián)邦研發(fā)預(yù)算的22.3%。而我國基礎(chǔ)研究占比2007年為4.7%，2008年為4.78%，2009年在科技經(jīng)費(fèi)上升到5 791.1億的情況下，基礎(chǔ)研究占比下降為4.57%?；A(chǔ)研究是關(guān)系到我國創(chuàng)新能力的可持續(xù)性和成長潛力。我國應(yīng)加大基礎(chǔ)研究的財(cái)政投入力度，確定面向未來的穩(wěn)定投入機(jī)制，同時(shí)制定有利于激勵(lì)社會(huì)資金投入基礎(chǔ)研究的政策措施。

第三，實(shí)施專項(xiàng)科技計(jì)劃是加快技術(shù)跨越的有效方式。從克林頓時(shí)代開始，美國實(shí)施了一系列跨學(xué)科、跨部門、多個(gè)機(jī)構(gòu)共同參與合作研究的大型科技計(jì)劃。這些計(jì)劃具有明顯的學(xué)科交叉融合和超前部署的趨勢特征。最新的是《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略（2011）》提出的新能源革命計(jì)劃，2012年財(cái)政預(yù)算中直接劃給美國能源部295億美元，撥款較前兩年則分別增加12%和4.2%。這些計(jì)劃的實(shí)施為美國新經(jīng)濟(jì)發(fā)展、應(yīng)對(duì)金融危機(jī)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇以及占領(lǐng)未來技術(shù)制高點(diǎn)提供了強(qiáng)有力的支持，為美國如何通過科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展積累了重要的成功經(jīng)驗(yàn)。建議我國在重大專項(xiàng)的實(shí)施過程中，加強(qiáng)對(duì)美國大型科技計(jì)劃實(shí)施的研究與經(jīng)驗(yàn)借鑒，推進(jìn)我國重大專項(xiàng)實(shí)施的組織模式、實(shí)施方式和投入機(jī)制等方面的創(chuàng)新。

第四，加強(qiáng)對(duì)美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響研究是應(yīng)對(duì)美國創(chuàng)新競爭的重要工作。美國將創(chuàng)新置于國家戰(zhàn)略前所未有的高度，并將創(chuàng)新作為美國制勝未來的關(guān)鍵。在這一戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，美國實(shí)施了5大政府主導(dǎo)的創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃和推進(jìn)一系列市場化的改革。這些行動(dòng)計(jì)劃和改革尤其是一些潛在的貿(mào)易保護(hù)主義行為，如專利改革、新能源革命以及《橫向并購指南》等，將對(duì)我國的創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力產(chǎn)生長久的影響。我國應(yīng)組織專門研究力量長期跟蹤，對(duì)美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施進(jìn)展、效果以及對(duì)我國的影響進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。

（作者單位：中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）