[摘要]從強(qiáng)化出版流程管理這一開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量控制的基本思路出發(fā)，按照組稿、審稿和編輯加工出版流程的三個主要環(huán)節(jié)分別論述開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量控制問題。指出基于出版流程控制開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量，主要應(yīng)做好三個方面工作：加強(qiáng)主動約稿，提高稿源質(zhì)量：創(chuàng)新審稿方式，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)：強(qiáng)化編輯加工，提升形式與技術(shù)規(guī)范。
　　[關(guān)鍵詞]開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量質(zhì)量控制出版流程
　　[中圖分類號]G237 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1D09—5853(2011)06—0078—04
　　1引言
　　隨著開放存取運(yùn)動的迅速發(fā)展，開放存取期刊(open Access Journal，oAJ)的學(xué)術(shù)質(zhì)量控制問題引起學(xué)界廣泛關(guān)注。大量相關(guān)研究表明，開放存取期刊“內(nèi)容質(zhì)量良莠不齊”，嚴(yán)重困擾了開放存取期刊的發(fā)展。針對這一現(xiàn)象，邱均平教授曾指出：“期刊質(zhì)量控制是學(xué)術(shù)期刊出版的一個極其重要的方面，也是oAJ運(yùn)動中一個倍受關(guān)注的問題，直接關(guān)系到OAJ的發(fā)展前景。”。然而，作為一種全新的學(xué)術(shù)出版方式和交流渠道，開放存取期刊尚未形成充分有效的學(xué)術(shù)質(zhì)量控制機(jī)制。筆者擬參考傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊業(yè)已形成的出版流程控制機(jī)制，探討基于出版流程視角控制開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的思路與對策，以服務(wù)于開放存取期刊的持續(xù)健康發(fā)展。
　　2、基于出版流程的開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量控制
　　與傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊相比，開放存取期刊的出版簡便、快捷，特別是一些無需經(jīng)過同行評審的開放存取期刊，其出版流程更是被大大簡化。如我國重要的oA出版平臺“中國科技論文在線”就明確強(qiáng)調(diào)，其出版過程免去傳統(tǒng)的評審、修改、編輯、印刷等程序。應(yīng)該說，出版流程的簡化，出版時效性的增強(qiáng)，對開放存取期刊贏得科研人員的青睞有一定積極意義。王應(yīng)寬博士、初景利教授的研究都印證了這一判斷。其研究表明：“oA期刊的出版周期比其他類型的期刊快”是科研人員選擇在OA期刊發(fā)表論文的一個重要原因。然而，我們還應(yīng)該看到，出版流程簡化在為開放存取期刊加快出版速度贏得科研人員青睞的同時，也為學(xué)術(shù)質(zhì)量的下降埋下了隱患。我們研究發(fā)現(xiàn)，出版流程的過度簡化，尤其是一些重要出版環(huán)節(jié)的缺失或弱化正是導(dǎo)致開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量“良莠不齊”的重要根源。因此，優(yōu)化出版流程，強(qiáng)化對一些重要出版環(huán)節(jié)的管理，應(yīng)該成為開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量控制的一個基本出發(fā)點(diǎn)。我們認(rèn)為，開放存取期刊的出版流程管理，重點(diǎn)應(yīng)該放在組稿、審稿和編輯加工三個核心環(huán)節(jié)上。
　　2.1組稿控制
　　傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的稿源包括作者投稿(也稱自投稿)和編輯組稿(也稱編輯約稿)兩個部分。一般地，從期刊的用稿量來看，自投稿占期刊稿源的絕大部分，編輯組稿所占比例相對較小。但是，如果從稿源質(zhì)量來看，編輯組稿對于期刊的意義不可低估。一些期刊的重要稿件，如封面文章、重要欄目文章，不少均是通過編輯組稿方式獲得的。例如，國際著名學(xué)術(shù)期刊《自然》(Nature)的評論欄目一般不接受作者自投稿，幾乎全部稿件均為編輯約稿。在期刊市場競爭激烈的背景下，不少學(xué)術(shù)期刊設(shè)立專職組稿編輯，職責(zé)就是規(guī)劃選題、專門聯(lián)系重要作者向其約稿。從這個意義上看，組稿是傳統(tǒng)期刊出版流程的首要環(huán)節(jié)，基本目標(biāo)是通過主動組稿方式獲取一些高質(zhì)量稿件以提高期刊稿源的學(xué)術(shù)質(zhì)量。
　　與傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊相比，開放存取期刊，尤其是純網(wǎng)絡(luò)版開放存取期刊大多略去了組稿這樣一個從源頭控制期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，而是基于作者自投稿開展期刊的編輯出版工作。我們調(diào)查證實(shí)了這一點(diǎn)，開放存取期刊的稿源結(jié)構(gòu)與傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊完全不同，當(dāng)前的開放存取期刊稿源單一，以作者自投稿為主，很少有約稿。我們甚至沒有發(fā)現(xiàn)純網(wǎng)絡(luò)版開放存取期刊有向特定作者約稿的案例。盡管還難以確立組稿環(huán)節(jié)缺失與開放存取期刊內(nèi)容“質(zhì)量良莠不齊”兩者之間的關(guān)聯(lián)強(qiáng)度，但是綜上所述，這兩者之間的關(guān)聯(lián)性卻是顯而易見的。
　　既然組稿環(huán)節(jié)缺失導(dǎo)致稿源結(jié)構(gòu)失衡進(jìn)而影響開放存取期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，那么，通過重建組稿環(huán)節(jié)以優(yōu)化出版流程就應(yīng)該成為開放存取期刊質(zhì)量控制的重要抓手。對于開放存取期刊而言，重建組稿環(huán)節(jié)大致可以從三方面著手：一是在接受作者自投稿的基礎(chǔ)上，借鑒傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊的做法，進(jìn)一步拓展稿源渠道，強(qiáng)化刊物組稿功能，針對重要作者進(jìn)行主動約稿。二是根據(jù)刊物辦刊宗旨有針對性地增設(shè)專門的組稿專欄。三是在強(qiáng)化編輯隊(duì)伍建設(shè)的基礎(chǔ)上增設(shè)專職組稿編輯。組稿編輯的職責(zé)是發(fā)現(xiàn)、選擇、組織特定選題和作者，約其撰寫符合期刊出版宗旨的稿件。許文深和姚遠(yuǎn)曾經(jīng)介紹和分析過世界著名科技出版公司施普林格(sprmger)的編輯崗位系統(tǒng)，指出施普林格的“編輯體系中層次最高者稱為‘組稿編輯’(Planer)，其職責(zé)是‘制訂計劃、選題、組稿’，其‘編輯部’(Planung)也可直譯為‘規(guī)劃部’。全社8個編輯部，共有30名組稿編輯。每個組稿編輯均配有一兩名秘書。組稿編輯一般均為博士或教授”?！敖M稿編輯必須經(jīng)常主動出擊，爭取作者，走出編輯部，主動聯(lián)系作者，必須不斷地到大學(xué)、研究所去走訪作者，與專家學(xué)者取得聯(lián)系，了解他們的研究計劃，或通過參加學(xué)術(shù)會議、展覽會等，及時掌握最新的信息和動向。毫無疑問，傳統(tǒng)期刊出版的這種組稿編輯制度是值得開放存取期刊學(xué)習(xí)借鑒的。我們相信，通過上述三方面舉措，開放存取期刊的出版流程將會更為完備，組稿環(huán)節(jié)的重建將使稿源結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，這樣開放存取期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量才有保障。
　　2．2審稿控制
　　審稿既是期刊出版的核心環(huán)節(jié)，又是期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量控制的基本機(jī)制。審稿制度的建立是與學(xué)術(shù)期刊的產(chǎn)生同時出現(xiàn)的。1665年法國出版的《學(xué)者雜志》journaldesScavans)及1792年我國創(chuàng)辦的《吳醫(yī)匯講》都建立了審稿制度。300多年來，以同行評審為核心的審稿制度雖然也遭到各方面質(zhì)疑，但依然是科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量控制的最普遍方式。作為一種傳統(tǒng)科技出版學(xué)術(shù)質(zhì)量控制機(jī)制，同行評審在現(xiàn)代開放存取期刊出版中不僅得到有效繼承，而且還與時俱進(jìn)，出現(xiàn)了一些改進(jìn)型同行評審方式。傳統(tǒng)同行評審以及一些改進(jìn)型同行評審方式可共同構(gòu)成開放存取期刊出版流程中學(xué)術(shù)質(zhì)量控制的核心環(huán)節(jié)。
　　盡管目前仍然有“相當(dāng)部分的期刊缺乏嚴(yán)格的審稿制度”，但是一些有重大影響的開放存取期刊卻很好地繼承了同行評審這一質(zhì)量控制方式。一些著名開放存取出版平臺如生物醫(yī)學(xué)中心(BioMed Central，BMC)、公共醫(yī)學(xué)中心(PubMedCentral，PMC)、公共醫(yī)學(xué)圖書館(Public Library 0f Science、PLoS)等都毫無例外地采用了同行評審制度?！堕_放存取期刊指南》(D1rectory ofOpen Access Journals、DOAJ)收錄開放存取期刊的基本條件就是期刊必須“有嚴(yán)格的質(zhì)量控制保障，編輯、編輯部或者是同行評審制來把好質(zhì)量關(guān)”。我們認(rèn)為，一些學(xué)科領(lǐng)域開放存取期刊學(xué)術(shù)影響力的迅速提升是與其較好地繼承了這一科學(xué)的學(xué)術(shù)質(zhì)量控制機(jī)制分不開的。
　　除傳統(tǒng)同行評審方式外，在開放存取期刊出版中，出版機(jī)構(gòu)還基于OA出版的特征創(chuàng)造了一些新的同行評審形式，如PLOS One。的“輕觸同行評議”(Light-TouchPeerReview)，BMC的“開放同行評議”(Open Peer Review)，歐洲地球科學(xué)(European Geos—ciencesUnion，EGU)聯(lián)盟主辦的《大氣化學(xué)與物理》(Atmospheric Chemistry and Physics，ACP)雜志的“互動同行評議”(Interactive Peer Review)。
　　“輕觸同行評議”是PLOS One基于快速評審和出版的需求首先采用的一種同行評審方式。與傳統(tǒng)同行評審的要求不同，強(qiáng)調(diào)被評審論文“方法學(xué)上的正確性和原創(chuàng)性，但不評判科學(xué)發(fā)現(xiàn)的重要性”，每篇論文同行評審專家的數(shù)量也有所減少，一般為一位。目前，這一評審方式已被自然出版集團(tuán)采納。該集團(tuán)(Nature Publishing Group，NPG)2011年1月6日開始正式出版的開放雜志《科學(xué)報道》(ScientilicReports)就采用了該評審方式。
　　“開放同行評議”是BMC在改進(jìn)傳統(tǒng)同行評審制度基礎(chǔ)上形成的一種新的同行評審制度。在論文發(fā)表時，它要求將論文的初稿、評審人員的意見和簽名、作者的修改稿連同論文的最終稿同時在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布，把所有意見公開，力求評議過程透明化。此外，BMC所有期刊的文章都由Scopus和Google Scholar兩個學(xué)術(shù)搜索引擎進(jìn)行跟蹤，這樣作者就可以了解自己的研究被引用的次數(shù)。目前，BMC出版的開放存取期刊執(zhí)行的就是這種評審制度。
　　“互動同行評議”是ACP創(chuàng)造的一種基于網(wǎng)絡(luò)的交互式評審法，由評審專家、作者和科學(xué)團(tuán)體進(jìn)行公開討論然后定稿。這種交互式評論有利于各個學(xué)術(shù)團(tuán)體的信息交流和論文質(zhì)量的提高。2011年LutzBornmann等利用百分等級對《大氣化學(xué)與物理》的預(yù)測有效性進(jìn)行了分析研究，探討交互式開放存取出版是否能確保高影響因子的投稿質(zhì)量，結(jié)果證實(shí)了ACP同行評審制度的預(yù)測效度。
　　由此可見，從審稿控制角度看，一些重要的開放存取期刊不僅較好地繼承了傳統(tǒng)的同行評審制度，而且還結(jié)合開放存取出版的特征創(chuàng)造性地探索出一些具有時代特征的新型同行評審方式。盡管這些改進(jìn)型的同行評審方式效果如何還有待觀察，但是，這些結(jié)合OA出版特征對傳統(tǒng)審稿方式進(jìn)行優(yōu)化的嘗試是值得肯定的。我們相信，上述各種新型審稿方式的探索以及符合開放存取出版要求的審稿制度的確立不失為基于出版流程視角控制開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的明智選擇。
　　2.3加工控制
　　期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量雖然主要表現(xiàn)為發(fā)表論文的創(chuàng)新性與學(xué)術(shù)價值，但其發(fā)表成果的形式與技術(shù)規(guī)范也是學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要體現(xiàn)，如文字校對、引文標(biāo)注等都會對期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量產(chǎn)生重要影響。編輯加工作為出版流程中一個不可或缺的重要環(huán)節(jié)，其功能主要體現(xiàn)為確保發(fā)表的論文符合出版物的形式與技術(shù)規(guī)范，避免形式與技術(shù)差錯。傳統(tǒng)出版機(jī)構(gòu)一般都設(shè)有專門的編輯崗位(如文字編輯、技術(shù)編輯、校對)負(fù)責(zé)這一方面的工作。可以說，編輯加工在傳統(tǒng)期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量控制中發(fā)揮著重要作用。
　　在開放存取期刊出版中，傳統(tǒng)出版流程中的編輯加工環(huán)節(jié)部分得到繼承，但從總體上看，該環(huán)節(jié)已被嚴(yán)重弱化。一些有影響的開放存取期刊，主要是同行評審類開放存取期刊，基本保留了這一環(huán)節(jié)。例如，自然出版集團(tuán)就強(qiáng)調(diào)它們的“期刊編輯有權(quán)利、有義務(wù)修改作者論文以使論文符合期刊的出版宗旨和出版風(fēng)格，并滿足讀者的閱讀需要”。但是，大多數(shù)非同行評審類開放存取期刊卻嚴(yán)重弱化編輯加工職能。前述“中國科技論文在線”就免去了傳統(tǒng)的評審、修改、編輯、印刷等程序，論文只要符合基本投稿要求，按其投稿程序上傳，即無需經(jīng)過評審和編輯加工，可在一周內(nèi)發(fā)表。但是，編輯加工環(huán)節(jié)的缺失往往造成出版物內(nèi)容有失水準(zhǔn)、文字失當(dāng)和技術(shù)失范等多方面的質(zhì)量問題。因此，在開放存取期刊出版流程中，強(qiáng)化編輯加工環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮責(zé)任編輯、文字編輯、技術(shù)編輯乃至校對人員的作用，最大限度地避免出版過程中可能出現(xiàn)的形式與技術(shù)差錯，對提升開放存取期刊的形式與技術(shù)規(guī)范，服務(wù)于開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量控制有重大的現(xiàn)實(shí)意義。
　　3、結(jié)論
　　出版流程直接關(guān)乎出版物學(xué)術(shù)質(zhì)量，當(dāng)前開放存取期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量狀況與其出版流程密切相關(guān)。與傳統(tǒng)期刊出版流程相比，組稿環(huán)節(jié)的缺失一定程度上影響了開放存取期刊的稿源質(zhì)量：審稿環(huán)節(jié)的探索與改良，較好地繼承了傳統(tǒng)出版的同行評審機(jī)制；編輯加工環(huán)節(jié)的弱化嚴(yán)重影響了開放存取期刊的編校形式質(zhì)量。因此，要基于出版流程控制開放存取期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，主要應(yīng)做好以下三方面工作：第一，重建組稿環(huán)節(jié)，加強(qiáng)向重要作者主動約稿，以提高期刊稿源質(zhì)量；第二，結(jié)合開放存取出版的特征與要求，積極探索和創(chuàng)新審稿方式，建立符合開放存取出版的審稿制度，嚴(yán)把稿件質(zhì)量關(guān)；第三，強(qiáng)化期刊編輯的加工職能，避免形式與技術(shù)規(guī)范上的差