黃榮曉 李文輝（華南師范大學，廣東廣州，510631）

從國內(nèi)專利申請情況分析師范大學技術創(chuàng)新能力提升
——以華南師范大學為例

黃榮曉 李文輝（華南師范大學，廣東廣州，510631）

以專利申請情況作為衡量技術創(chuàng)新能力的指標，從專利類型、專利構成等方面，分析華南師范大學技術創(chuàng)新能力狀況，并提出提升技術創(chuàng)新能力的相應對策。

專利；技術創(chuàng)新能力；華南師范大學

專利申請量是指申請人根據(jù)國家法律規(guī)定向專利行政部門請求授予其發(fā)明創(chuàng)造專利權并被受理的件數(shù)。專利申請數(shù)據(jù)具有依法生成、公開透明和國際統(tǒng)一的分類體系等特點，所以專利申請狀況是衡量一所高校技術創(chuàng)新產(chǎn)出能力和綜合實力的重要科技指標之一［1］。另外，專利申請時效性較強，更能直接反映出技術創(chuàng)新狀況。因此，近年來各高校都非常重視專利申請工作，相繼出臺專利管理制度，完善激勵機制，進而促進技術創(chuàng)新能力發(fā)展。

為了比較全面地了解專利狀況，多角度分析專利所反映的技術創(chuàng)新能力狀況，本文選取了2000年至2009年華南師范大學（以下簡稱華南師大）專利申請情況的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站，分別以“華南師范大學”作為申請人進行檢索，在檢索結果中統(tǒng)計職務專利數(shù)量（含非第一申請人），并參考《華南師范大學自然科學研究概況》進行核對。專利申請數(shù)量以申請日所在自然年度進行統(tǒng)計。

一、專利申請情況分析

（一）專利申請的類型分析

《中華人民共和國專利法》規(guī)定，專利共分三類：發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利。發(fā)明專利是指對產(chǎn)品、方法或其改進所提出的新的技術方案；實用新型專利是指對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案；外觀設計專利是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應用的新設計。

華南師大近10年不同類型專利申請數(shù)量及其在申請總量中所占的比例情況見表1。從表1可以看出，華南師大每年申請專利的數(shù)量呈穩(wěn)步增長趨勢，發(fā)明專利所占的比重都比較大。2005年，華南師大出臺了《華南師范大學科研業(yè)績評價方案（試行）》，加大對專利工作的引導和獎勵力度，一定程度上對專利申請起了重要的促進作用。從10年的總量上看，發(fā)明專利375件，占了總數(shù)的79.1%；實用新型專利96件，占了20.3%；相比之下外觀設計專利數(shù)量非常少，10年來只有2006年3件，僅占0.6%，幾乎可以忽略不計。這種專利類型結構，體現(xiàn)了華南師大對技術含量高、技術創(chuàng)新水平高的發(fā)明專利一直比較重視，是歷年專利工作的重點；實用新型專利的科技含量和技術創(chuàng)新水平較發(fā)明專利低，其受到的重視程度也相對減弱；而技術含量和創(chuàng)新水平都較低的外觀設計專利則一直沒有受到重視。

表1 專利申請的類型情況表

（二）專利申請的構成分析

專利構成參考國際專利分類法進行分析。國際專利分類法（英文簡稱IPC）是一種國際統(tǒng)一化、標準化的專利分類方法［2］，其具有完整性、科學性、適用性的特點。IPC采用等級分類結構，將所有技術領域分成8個部：A部（人類生活需要），B部（作業(yè)、運輸），C部（化學、冶金），D部（紡織、造紙），E部（固定建筑物），F(xiàn)部（機械工程、照明、加熱、武器、爆破），G部（物理），H部（電學）。

華南師大近10年發(fā)明、實用新型專利的申請構成情況見表2。從表2可以看出，華南師大專利申請只涉及了專利發(fā)明領域的6個部，其中D、E兩個部沒有涉及。技術創(chuàng)新強勢領域分布在G部（25.5%）、C部（23.4%）、H部（20.0%）、A部（19.5%），且一直是技術創(chuàng)新的重點，形成了較為穩(wěn)定的競爭優(yōu)勢；弱勢領域分布在F部（2.8%）和B部（8.9%），體現(xiàn)出學校在機械工程、照明、加熱、武器、爆破和作業(yè)、運輸?shù)阮I域比較薄弱，在有所發(fā)展的同時也反映出工科基礎不夠扎實，需要在以后的技術創(chuàng)新投入中給予更多支持；D部和E部是專利申請的空白區(qū)，說明學校在紡織、造紙和建筑工程等領域沒有技術創(chuàng)新人才儲備。

表2 專利申請的IPC構成情況表

表3 專利申請量居前10位的第一發(fā)明（設計）人情況表

（三）專利申請的發(fā)明人情況分析

在申請的474件職務專利中，共有第1發(fā)明（設計）人142位，人均申請專利3.3件。其中，申請1～2件專利的有102人，占發(fā)明（設計）人總數(shù)的71.8%，申請專利130件，占專利申請總量的27.4%；申請3～9件專利的有31人，占發(fā)明（設計）人總數(shù)的21.8%，申請專利146件，占專利申請總量的30.8%；申請10件及以上專利的有9人，占發(fā)明（設計）人總數(shù)的6.3%，申請專利198件，占專利申請總量的41.8%。表3顯示了專利申請量最多的前10位發(fā)明（設計人）情況，10人共申請專利207件，占專利申請總量的43.7%，占第一發(fā)明（設計）人總數(shù)的7.0%。

二、提高師范大學專利申請數(shù)量及其技術創(chuàng)新能力的對策

受傳統(tǒng)因素的影響，師范大學技術創(chuàng)新多集中在基礎研究領域。而專利申請的類型、構成等受學科結構、人才隊伍、政策導向等諸多因素的綜合影響。提高專利申請數(shù)量，對增強師范大學技術創(chuàng)新能力，提升學?？萍紕?chuàng)新整體實力具有極其重要的促進意義。

（一）優(yōu)化學科和人才隊伍結構

胡錦濤同志《在中國科學院第十五次院士大會、中國工程院第十次院士大會上的講話》中提出了要重點推動八大科學技術方向發(fā)展［3］，師范大學將在機遇中面臨“無理不立，無工不富，無農(nóng)不興，無醫(yī)不強”的處境。因此，應注重培育具有高度靈活性和適應性的交叉學科方向，支持交叉學科的科研活動和團隊或群體建設，促進學科間相互滲透和交叉，打造學科群，把現(xiàn)有優(yōu)勢學科做大做強，形成專利申請和技術創(chuàng)新優(yōu)勢學科，逐步補充農(nóng)學和醫(yī)學領域熱門學科。同時，應該逐步加大對農(nóng)學領域、醫(yī)學領域的優(yōu)秀人才的引進力度，優(yōu)化科技人力資源組成結構，改變?nèi)A南師范大學理工科、特別是工科薄弱的局面，為向綜合性大學轉變打好科技人力基礎。在學科和人才隊伍優(yōu)化的基礎上，專利申請工作將會在原有基礎上實現(xiàn)新的增長。

（二）細化專利申請資助激勵政策

從《中華人民共和國專利法》可以看出，發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利的技術創(chuàng)新含量依次降低。因此，在對專利進行獎勵和職稱評審等方面應該區(qū)別對待，注重引導申請者申請技術含量高、創(chuàng)新能力強的發(fā)明專利，如《華南師范大學科研成果與業(yè)績評價方案（2007年修訂）》將發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利分為T級（20分）、A級（10分）和B級（5分）。另外，在增強資助力度的同時，由于實用新型或外觀設計專利申請未經(jīng)實質審查獲得授權，因此建議僅在授權后對需要經(jīng)過專利性審查的發(fā)明專利予以優(yōu)先資助，資助額度可以適當提高。

（三）強化專利技術轉化應用

專利是一種經(jīng)濟手段，獲得并保護最大的經(jīng)濟利益應當是第一目標。因此，只有能夠進行商業(yè)化、投入市場獲取利潤，專利的技術含量和創(chuàng)新價值才能真正得以發(fā)揮。由于學科結構和人才結構等的影響，師范大學產(chǎn)學研結合不緊密，部分專利技術缺乏商業(yè)化應用的前景，造成專利出售和轉化的比例偏低（2000—2009年華南師大共出售專利23項）。因此，要積極鼓勵專利轉化，以市場效益提高專利申請的積極性和主動性，全面提高專利的原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和再創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力提高專利申請數(shù)量和質量。

從專利類型來看，華南師大專利申請中發(fā)明專利（81.2%）和實用新型專利（18.1%）的比例相對適中，體現(xiàn)技術創(chuàng)新含量高的發(fā)明專利是專利申請工作的重點。從申請專利構成來看，華南師大技術創(chuàng)新優(yōu)勢區(qū)域主要在A部、C部、G部和H部，弱勢區(qū)域主要在B部和F部，D部和E部是專利工作的空白區(qū)。應該通過優(yōu)化學科和人才隊伍結構、細化專利申請資助激勵政策、強化專利技術轉化應用等措施來提高申請專利的數(shù)量和質量。

［1］ 劉慧，賀穎.天津市高等院?？蒲谢顒訉＠闆r分析［J］.情報理論與實踐，2004（6）：625-628.

［2］ 蔣昌生，陳志.國際專利分類法簡介［J］.江西圖書館學刊，1985（4）：15-17.

［3］ 胡錦濤.在中國科學院第十五次院士大會、中國工程院第十次院士大會上的講話［N］.人民日報，2010-06-07.

Analysis of Improving the Technological Innovation Ability of Normal University from Patent Application——Take South China Normal University as an Example

HUANG Rong-xiao，LI Wen-hui

By taking theapplication patent as thetargetthatcan measure thetechnological innovation ability，this paperanalyzes the technological innovation ability of South China Normal University from the types and composition of the patent and advances some countermeasures for improving technological innovation ability.

patent；technological innovation ability；South China Normal University

G65

A

華南師范大學教學改革項目（2009jg50）；廣東省自然科學基金重點項目（07117867）

黃榮曉（1976-），男，碩士，助理研究員，研究方向為高等教育管理。