沈大偉

2011年的美中關(guān)系：從脆弱到實質(zhì)性穩(wěn)定?

沈大偉

美中關(guān)系在經(jīng)過2010年的跌宕起伏后，于2011年轉(zhuǎn)向穩(wěn)定并開始取得實質(zhì)性改善，其明顯標志就是胡錦濤年初對華盛頓的國事訪問以及2011年5月第三輪美中戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話的舉行。中美關(guān)系正在從“不穩(wěn)定”或“脆弱的穩(wěn)定”朝著“實質(zhì)性的穩(wěn)定”邁進。鑒于兩國關(guān)系的客觀復雜性、這種關(guān)系的全球性特征、兩國不同的政治社會制度、兩國的規(guī)模大得驚人的經(jīng)濟和軍事力量以及相互重疊的國家安全利益，相互之間存在競爭是很自然的，但這并非一種冷戰(zhàn)式的競爭。未來美中關(guān)系很可能仍將是一種合作和競爭的混合體，我們的使命就是要擴大合作范圍并管理和減少競爭范圍。

美中關(guān)系 脆弱 穩(wěn)定 合作

本文旨在對當前美中關(guān)系的現(xiàn)狀、影響美中關(guān)系的動力以及美中關(guān)系的前瞻提出一些看法。

尋求穩(wěn)定與平衡

美中關(guān)系在經(jīng)過2010年的跌宕起伏后，于2011年轉(zhuǎn)向穩(wěn)定并開始取得實質(zhì)性改善。美中關(guān)系的這種轉(zhuǎn)變和改善主要歸功于兩大事件：中國國家主席胡錦濤2011年1月對華盛頓進行的國事訪問以及2011年5月舉行的第三輪美中戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話（S&ED）。美國副總統(tǒng)拜登和海軍上將馬倫今夏對中國的訪問也對中美關(guān)系的改善作出了實質(zhì)性的貢獻。

盡管至今雙方戰(zhàn)略疑慮猶存，而且雙邊關(guān)系繼續(xù)存在不確定因素，但上述事件在抑制 2009－2010年美中關(guān)系的惡化并為雙邊關(guān)系注入了一種新的動力、互諒互尊以及相互理解對方國家的觀點、政策和利益方面作出了巨大努力。如果說2010年的雙邊關(guān)系可以被描述為“不穩(wěn)定”或“脆弱的穩(wěn)定”的話，那么，現(xiàn)在我認為我們正朝著“實質(zhì)性的穩(wěn)定”邁進。正如我下面將要討論的，胡錦濤今年1月國事訪問時中美所發(fā)表的《中美聯(lián)合聲明》以及中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話所達成的（戰(zhàn)略）成果和聯(lián)合成果情況說明列出了一張長長的雙方領(lǐng)域合作清單，涵蓋了雙邊合作和努力縮小分歧的一些重要領(lǐng)域以及未來雙邊合作的領(lǐng)域。

中美關(guān)系的改善同北京著力修復它同東盟、日本、印度、澳大利亞、韓國和歐盟的緊張關(guān)系是同步的。中國甚至同一些非洲和拉美國家的關(guān)系也遇到了困難。中國同這些國家的關(guān)系在2009－2010年期間遇到了波折和倒退。這些令人不快的關(guān)系也許都是一些由個體原因造成的個案，但它們加起來即構(gòu)成了中國外交的一個清晰的全球模式。但是，從2011年初開始，我們看到了中國官方切切實實地為和解并修復同這些國家之間的緊張關(guān)系所作的努力。中國似乎在2010年底就已開始有所反省并在2011年進行了政策調(diào)整。

中國通過在2月份舉行的中國－東盟峰會、今年夏天舉行的東盟地區(qū)論壇以及溫家寶總理今年春天訪問該地區(qū)，努力改善同東盟的關(guān)系。同樣，今年春天胡錦濤主席同印度總理辛格在海南島召開的金磚四國峰會上進行了一次卓有成效的會談。此外，北京還通過雙邊外交同其他一些國家改善了關(guān)系?？偠灾衲甑闹袊饨话l(fā)生了一個大的轉(zhuǎn)變。我并不是說中國同這些國家的關(guān)系已經(jīng)如同過去曾經(jīng)有過的那樣完好無損了，但中國有意識地穩(wěn)定和改善同這些國家關(guān)系的努力卻是有目共睹的。

就美國而言，奧巴馬政府已經(jīng)明確將與中國的特殊關(guān)系和與亞太地區(qū)的總體關(guān)系置于美國對外關(guān)系最重要的地位，兩者都受到美國最高行政當局的重點關(guān)注。最近，副總統(tǒng)拜登在其中國之行和返回美國接受《紐約時報》采訪時都公開強調(diào)了處理好中美雙邊關(guān)系的重要性。①參見“副總統(tǒng)在四川大學的講話”，2011 年 8 月 21 日；Joseph R. Biden, Jr., “China’s Rise Isn’t Our Demise,” New York Times, September 8, 2011。

從象征性轉(zhuǎn)向?qū)嵸|(zhì)性

我們怎樣才能夠更好地描述美中關(guān)系現(xiàn)狀呢？

也許評判美中關(guān)系全貌最好的方法是解析今年1月和5月發(fā)表的兩個重要文件，因為它們描繪出了雙邊關(guān)系的全部?？梢钥隙ǖ氖牵@些文件只是反映了雙方公開討論和達成一致的領(lǐng)域，因為很明顯，還有很多討論的、達成一致的、產(chǎn)生分歧的領(lǐng)域隱藏在幕后。例如，雙方在美中戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話中顯然用了大量時間討論了中東局勢，而這些東西并沒有在“戰(zhàn)略軌道會談成果”文件中出現(xiàn)。②U.S. Department of State, “U.S.-China Strategic and Economic Dialogue 2011 Outcomes of the Strategic Track,” May 10, 2011.此外，胡錦濤主席和奧巴馬總統(tǒng)還在宴會上私下會談了數(shù)小時。而前不久，副總統(tǒng)拜登和習近平相聚了9個小時。國務委員戴秉國同國務卿克林頓和國家安全顧問多尼隆也進行了數(shù)小時私下談話。這些都是非常重要的而沒有對外公布的互動。因此，我等學者只能分析揣摩公開發(fā)表的文件。

這些文件中有許多東西可圈可點，將它們合在一起就形成了一份真正地指向未來兩國關(guān)系發(fā)展的路線圖——一個共同的愿景。但是，我們還必須記住，這樣的文件只有雙方去努力貫徹執(zhí)行才會真正有用。因為不管愿景如何美好，一些事件往往會干擾和阻礙其實現(xiàn)。

例如，2009年奧巴馬對北京國事訪問后發(fā)表的聯(lián)合聲明的命運就說明了這一點。①The White House, “U.S.-China Joint Statement,” November 17, 2009.該聯(lián)合聲明也是一份愿景性文件，并為兩國關(guān)系在 5個領(lǐng)域中進一步發(fā)展設(shè)定了一個非常積極的框架結(jié)構(gòu)：1.雙邊關(guān)系；2.建立并依賴戰(zhàn)略信任；3.經(jīng)濟合作和全球經(jīng)濟恢復；4.處理地區(qū)和全球挑戰(zhàn)；5.氣候變化、能源和環(huán)境。但聯(lián)合聲明發(fā)表不出倆月該愿景便折戟于兩國間連綿不斷的矛盾與分歧中：美國對臺灣軍售問題、奧巴馬接待達賴喇嘛、兩國間關(guān)于哥本哈根氣候變化問題上的分歧、谷歌事件、中國的網(wǎng)絡自由以及一系列商貿(mào)糾紛等。

2011年1月胡錦濤主席對美國的國事訪問結(jié)束時發(fā)表的美中聯(lián)合聲明也一樣的充滿愿景，而且聯(lián)合聲明是峰會前持續(xù)了兩個多月的廣泛而又艱難的談判的結(jié)果。它包含41個項目，涉及的領(lǐng)域幾乎同2009年聯(lián)合聲明所涉及的領(lǐng)域一樣（加上高層和民間交往），但是相比之下這是一份更務實、少浮夸的文件。②The White House, “U.S.-China Joint Statement,” January 19, 2011.雙方在文件中表示“中美致力于共同建設(shè)一個相互尊重和互利共贏的合作伙伴關(guān)系”?！懊绹厣昝婪綒g迎一個強盛、繁榮、成功、在國際事務中發(fā)揮更多作用的中國。”雙方均在臺灣和人權(quán)問題上降低了調(diào)門。

聯(lián)合聲明宣布了在眾多領(lǐng)域推動雙邊關(guān)系的一系列制度機制：恢復法律專家對話、人權(quán)對話、軍事交流、執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡小組、航天領(lǐng)域合作對話交流、關(guān)于中美人文交流的高層磋商、繼續(xù)舉行中美商貿(mào)聯(lián)委會和建立省州長論壇。聯(lián)合聲明還提出了長長的、一系列的繼續(xù)舉行雙邊協(xié)商的地區(qū)、全球外交領(lǐng)域：朝鮮、伊朗、蘇丹、不擴散、大規(guī)模殺傷性武器、核安全、傳染病和饑餓、扶貧、反海盜、反恐、救災、網(wǎng)絡安全、跨國犯罪、販賣人口等。聯(lián)合聲明還包含了兩大部分：一部分是“建立一個全面的互利共贏的經(jīng)濟合作伙伴關(guān)系”，另一部分則是關(guān)于氣候變化、能源和環(huán)境。

總之，2011年的聯(lián)合聲明是一個令人印象極其深刻的文件。文件中所提及的許多事項已在文件發(fā)表后的4個月中陸續(xù)實行并且在5月的美中戰(zhàn)略經(jīng)濟對話中取得具體進展。

美中戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話是一個復雜的、為時兩天多的會議。它包括全體會議、正式宴會、兩個獨立軌道的對話（戰(zhàn)略的和經(jīng)濟的）、各項議題的分組會議和一對一高層會談。除了關(guān)于中國的人權(quán)議題外——這是一個非常有爭議的議題——其他所有會議的氣氛是專業(yè)的、坦率的和務實的。身穿中國人民解放軍制服的軍官（馬曉天將軍）第一次參加了會議并開創(chuàng)了一個獨立的“次對話”（a separate sub-dialogue），即美中戰(zhàn)略安全對話（SSD）。這次美中戰(zhàn)略安全對話涉及兩個議題：網(wǎng)絡安全和海洋安全。

美中戰(zhàn)略經(jīng)濟對話會議結(jié)束后發(fā)表了令人印象深刻的包含48點的“戰(zhàn)略軌道會談成果”聲明。在經(jīng)濟方面，會議產(chǎn)生了《中美關(guān)于促進經(jīng)濟強勁、可持續(xù)、平衡增長和經(jīng)濟合作的全面框架》”和“經(jīng)濟對話聯(lián)合成果清單”。所有這三個文件都值得我們關(guān)注。

戰(zhàn)略軌道的48點聲明同2011年1月聯(lián)合聲明在實質(zhì)性領(lǐng)域方面許多都是類似的。明顯不同的是，戰(zhàn)略經(jīng)濟對話文件對在各領(lǐng)域?qū)嵭星袑嵉暮献饕?guī)定了更加制度化的機制。文件提及之前簽署的各項協(xié)議執(zhí)行狀況，而且這輪對話似乎比過去的幾輪對話更加注重繼續(xù)和徹底履行協(xié)議。

文件還著手開始在一些新領(lǐng)域進行互動，諸如海岸警衛(wèi)和海關(guān)打擊販運放射性材料和關(guān)于供應鏈安全等領(lǐng)域的合作。戰(zhàn)略經(jīng)濟對話首次提出的新的合作領(lǐng)域還包括清潔能源綠色合作伙伴關(guān)系和環(huán)境保護、海洋、大氣、氣象聯(lián)合研究，海洋漁業(yè)合作等。世界上不同地區(qū)的地區(qū)性問題則在兩國外交部助理國務卿/司一級層面上進行商討，包括亞太（第一次涉及）、南亞、中亞、西南亞和中東、非洲以及拉美/加勒比海。

經(jīng)濟方面，中國副總理王岐山和美國財長蓋特納簽署了旨在推動“強勁、持續(xù)和平衡增長和經(jīng)濟合作”的美中“全面框架文件”。文件討論了相互“再平衡”和兩國宏觀經(jīng)濟合作，以及兩國在 20國集團框架、亞太經(jīng)合組織和其他多邊論壇框架下對推動全球經(jīng)濟穩(wěn)定和恢復所應發(fā)揮的關(guān)鍵作用。雙方還確認了一些雙邊關(guān)注的問題：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作、清潔能源、科學技術(shù)革新、改善公司治理、美國對中國出口高科技商品、中國的知識產(chǎn)權(quán)問題、承認中國市場經(jīng)濟地位、食品安全、產(chǎn)品質(zhì)量、雙邊直接投資以及匯率問題等。討論還涉及歐洲主權(quán)債務危機、中東動蕩對全球經(jīng)濟帶來的影響、國際經(jīng)濟體制改革、加強全球經(jīng)濟恢復和推動多哈回合談判等。這是一整套令人印象深刻的問題。即便不存在所謂的“G2”，上述討論和文件足以說明美國和中國在全球經(jīng)濟事務上舉足輕重。

因此，最近一輪的美中戰(zhàn)略經(jīng)濟對話看來尤為成功：雙方都表示滿意，并且事實證明雙方已經(jīng)形成實際合作的局面。正如美國官員在對話期間反復強調(diào)的，對話的主要目的是培養(yǎng)“合作的習慣”?？磥?，這已經(jīng)認認真真地開始了。戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話的另一個關(guān)聯(lián)目的是打破“官僚主義的壁爐管道”（bureaucratic stovepipes），并把不同政府機關(guān)的官員帶進同一個屋子里，這些人不論在自己的政府內(nèi)或在雙方政府之間都不常見面?？磥磉@兩個目的都在美中戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話中實現(xiàn)了。

總之，2011年會議及其成果文件反映出雙邊關(guān)系制度化達到了一個令人印象深刻的水平。雙方簽署和更新了大量的協(xié)議，并且各政府機構(gòu)正在定期互動和交流。這對周期性遭到外部“沖擊”的雙邊關(guān)系是一種有力的緩沖。也許還存在建立更常規(guī)化的工作小組（WGs）或更制度化機制的空間，但僅目前存在的對話機制的數(shù)量（60多個）已經(jīng)令人印象相當深刻了。

前 瞻

對雙方來說似乎非常明顯的是，作為胡錦濤主席2011年1月對美國的國事訪問和2011年5月的美中戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話的結(jié)果，中美關(guān)系已經(jīng)穩(wěn)定和改善了。2010年美中關(guān)系的衰退已經(jīng)被制止，扭轉(zhuǎn)衰退已經(jīng)取得了進展。相應的，我們現(xiàn)在可以觀察到一種 “新動力”已經(jīng)注入美中關(guān)系中。這種新動力并非水到渠成（by osmosis）的，而是通過雙方努力工作和精心規(guī)劃而促成的。

盡管這種新動力令人鼓舞，但人們依然要“謹慎樂觀”，任何一個長期密切關(guān)注中美關(guān)系的觀察家都必須在進行預測時既樂觀又謹慎。過去四十年來，我們見證了許多雙邊關(guān)系良好時期，但繼之而來的就是緊張、摩擦甚至“危機”。試圖在雙邊關(guān)系上找到一種穩(wěn)定的平衡始終是難有把握的。

我們必須承認這是一種非常復雜的關(guān)系，體現(xiàn)在許多層面和許多領(lǐng)域?，F(xiàn)在，這也是一種真正全球化了的關(guān)系。美中兩國在世界上的一些地區(qū)和一些具體事務方面正在不斷地相互沖撞，這在以前是從來沒有過的。這也正是美中戰(zhàn)略經(jīng)濟對話框架下美國國務院和中國外交部之間進行的一種地區(qū)對話的價值所在，它每年進行一次，涉及世界上三個地區(qū)：中亞和南亞；非洲；拉丁美洲和加勒比海地區(qū)。這些次對話機制（sub-dialogues）實在太重要了（應使這些對話機制更加頻繁、更加機制化并形成不斷發(fā)展的工作小組），因為我們兩國是世界上僅有的、具有全球存在的國家。中國現(xiàn)在是一個全球行為者，并且漸漸地正在成為一個全球性大國。這樣的話，中國將會逐漸影響美國在全世界不同地區(qū)的利益和資產(chǎn)。因此，兩國政府以及兩國學術(shù)界和智庫開始對這些不同地區(qū)進行深入對話是至關(guān)重要的。

鑒于兩國關(guān)系的客觀復雜性、這種關(guān)系的全球性特征、兩國不同的政治社會制度、兩國的規(guī)模大得驚人的經(jīng)濟和軍事力量以及相互重疊的國家安全利益，兩國關(guān)系中有一種競爭性的動力是很自然的。競爭必然會帶來一定程度的不確定和不信任，這也是可以預料的。而期待一個和諧的、順利的、完全合作的美中關(guān)系卻是不現(xiàn)實的。雙方都必須接受：競爭性的動力是自然的。但這不是一種冷戰(zhàn)式的競爭，雖然這種競爭中具有意識形態(tài)和戰(zhàn)略方面的意涵。

正因為認識到這種競爭的性質(zhì)，所以才安排這樣高度制度化的雙邊交流，既有美中戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話框架下的交流，也有貫穿全年的交流。這種關(guān)系的制度化程度越深，雙邊關(guān)系就越好。定期互動可以縮小分歧、減少誤判并很可能形成“合作的習慣”。我稱其為“兩個 I”: 相互依賴（interdependence）和制度化（institutionalization），這是美中關(guān)系最好的保障。

雙方現(xiàn)在需要設(shè)法鞏固最近取得的成果并依賴2011年1月以來所取得的勢頭。既然人們對美中關(guān)系的未來抱“謹慎樂觀”，那么，我們亦必須考慮一些變量——水下的暗礁——將會影響未來幾個月的美中關(guān)系。讓我來歸納幾條：

美國經(jīng)濟的性質(zhì)。美國正瀕臨另一次衰退的邊緣，背負高債務、高失業(yè)和政治僵局，這迫使其采取建設(shè)性的政策以便將美國經(jīng)濟拉回增長軌道。假如美國和歐洲滑向衰退，那么，這一定會對全球造成消極影響，也肯定會對中國造成消極影響。

與此相關(guān)的是美國在世界事務中的地位和影響將更加全面地下降，而中國的地位和影響將相應上升。但是，這兩個判斷我們都得小心。盡管美國地位相對過去確實正在衰落，但它仍然是世界上最重要的國家——況且美國之前曾多次表現(xiàn)出彈性。同樣地，盡管中國的財富、力量和影響力也都在相對增長——但是中國仍遠不是一個綜合性的全球大國。中國在全球意義上的硬實力、軟實力和外交影響力仍然相對有限。

即將出現(xiàn)的2012年美國、中國和臺灣地區(qū)的選舉和領(lǐng)導人交接。這些都會對美中關(guān)系平添一層不確定因素。我個人認為這三個選舉中至少有兩個有連續(xù)性：中國大陸和臺灣地區(qū)。但我不敢確定奧巴馬的連任機會有多大可能。

盡管雙邊軍事交流已經(jīng)恢復，但還很脆弱，兩軍之間、兩國安全部門之間的相互戰(zhàn)略猜疑依然存在。

美國進一步向臺灣軍售和與臺灣防務合作的影響。我們都很清楚這個問題的嚴肅性。最近的報告顯示美國政府決定要對臺灣現(xiàn)存的 F-16戰(zhàn)斗機 (150架)升級，而不是出售全新的戰(zhàn)斗機。問題是：中國會怎么反應？這會不會造成又一次兩軍交流的暫停，使過去8個月的進展前功盡棄，并給美中關(guān)系罩上一層新的陰霾？我真誠地希望不會。

“熱點”問題——朝鮮、伊朗、利比亞——將繼續(xù)對兩國關(guān)系產(chǎn)生較大的影響。

國際和地區(qū)的多邊機制改革也將是我們兩國如何互動前進的變量——全球和地區(qū)機制是不斷變化并需要改革的。這給美中兩國提供了一個重要的共事的機會——包括雙邊形式的共事和多邊形式的共事——以便建立一個新的國際機制秩序，它建立在布雷頓森林協(xié)定和二戰(zhàn)后秩序基礎(chǔ)之上，但又結(jié)合新的多極化的現(xiàn)實。

這里提到的只是明年我們必須關(guān)注的一些重要變量。我們可以肯定的是中美關(guān)系很可能繼續(xù)是一種合作和競爭的混合體。再說，這是自然的和可以預料的。正如一直以來所做的那樣，我們的使命就是擴大合作范圍并管理和減少競爭范圍。我們這些專門從事中美關(guān)系研究的人員一刻不能停歇——因為這是一個持續(xù)不斷的過程和責任：擴大合作、減少誤解和推動和平競爭。

美國喬治·華盛頓大學和布魯金斯學會教授

?本文系美國著名中國問題專家沈大偉（David Shambaugh）教授于2011年9月在上海國際問題研究院做訪問學者時向本刊提交的論文。

（鮑世奮譯，張沛校譯）