張優(yōu)智

（西安石油大學經濟管理學院， 西安 710065）

我國R＆D投入存在問題與對策研究

張優(yōu)智

（西安石油大學經濟管理學院， 西安 710065）

研發(fā)投入是經濟增長的重要源泉，隨著一個國家經濟水平的不斷提高，科技投入對經濟增長發(fā)揮著越來越重要的作用；分析了我國R＆D投入存在強度不高、結構不合理、地區(qū)分布不平衡三大問題，并提出了相應的對策建議。

R＆D投入； 經濟增長； 對策

一 引言

亞當·斯密早在二百多年前的名著《國富論》中就曾指出，一個國家財富的來源主要依靠社會勞動生產率的提高，而社會勞動生產率的提高主要依靠技術進步和創(chuàng)新。馬克思也曾經指出，隨著工業(yè)的發(fā)展，現實財富的創(chuàng)造較少地取決于時間和所耗費的勞動量，而主要取決于一般的科學技術和技術進步。Solow（1956）提出，長期經濟增長所依靠的不是資本和勞動力的投入，而是科技進步。丹尼森在1962～1982年間采用增長速度方程對世界上10多個國家的經濟增長進行了系統(tǒng)分析，得出技術進步對經濟增長的貢獻率約為50%～70%。基于R＆D的內生增長模型是由Romer（1990）首度提出，其認為知識來源于企業(yè)對于利潤追求而進行的研究與開發(fā)（R＆D）活動，正是由于這種活動所帶來的知識的積累促進了經濟的長期持續(xù)增長。此后，Aghion＆Howitt（1992，1995）、Grossmarl＆Helpmna（1991）、Segerstrom（1991）等人從不同側面推進了這一研究思路。Lichtenberg（1992）、Eaton和Kortum（1993）利用Summers－Heston的數據來研究R＆D支出與各國經濟增長存在差異的關系。研究結論是：一個國家的科學家和工程師人數及其R＆D支出幾乎可以解釋50%的國際間生產力差異［1］［2］。Charles（1998）利用10個主要OECD國家數據，也得出R＆D是全要素生產率增長重要來源的結論［3］。

由于科技投入是科技創(chuàng)新的物質基礎，也是科技持續(xù)發(fā)展的重要前提和根本保障。無論是發(fā)達國家、新興國家還是發(fā)展中國家，都在加大科技投入力度，大幅增加科技投入成為很多國家提升競爭力的國家戰(zhàn)略［4］。根據《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020）》把我國建設成為創(chuàng)新型國家的目標要求，今后國家會增加科技投入，依靠科技進步和創(chuàng)新，帶動生產力質的飛躍，推動經濟社會的全面、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展。因此，分析我國R＆D投入存在的問題，進而采取針對性對策，具有一定的理論價值和現實意義。

二 我國R＆D投入存在問題分析

R＆D投資規(guī)模的一般統(tǒng)計規(guī)律是當一個國家處于工業(yè)化第一階段R＆D/GDP大致范圍在0.7%～1.8%；工業(yè)化第二階段R＆D/GDP大致范圍在1.5%～2.5%；工業(yè)化后階段R＆D/GDP大致范圍在2.0%～3.0%。國際研究也顯示，許多發(fā)展中國家的研發(fā)投入強度（R＆D經費/GDP）在經濟發(fā)展初期一直保持在0.5%～0.7%之間，后來隨著經濟迅速發(fā)展上升到1.5%，最終隨著經濟增長的相對穩(wěn)定達到2%。另據曾國屏（2003）通過對美國、日本、韓國和印度R＆D強度的分析認為，在社會經濟正常運行和增長的情況下，R＆D強度的發(fā)展軌跡是一條類S曲線，其第一個拐點大約是R＆D強度為1%，第二個拐點大約為2.5%。R＆D強度從1%增加到2.5%，美國大概用了15年時間，日本用了20年時間，韓國用了10年時間［5］。所以，中國從2002年超過1%以后，計劃是用18年的時間達到2.5%，從現有美國、日本、韓國的發(fā)展歷程看，速度并不是特別快。圖1刻畫了1988～2009年我國R＆D投入與經濟增長的變動趨勢，可以看出在1996年后兩者是高度同步的。這與1995年5月6日頒布的《中共中央國務院關于加速科學技術進步的決定》文件密切相關，文件首次提出在全國實施科教興國的戰(zhàn)略，以后要加大對科技和教育的投入，把經濟建設轉移到依靠科技進步和提高勞動者素質的軌道上來，加速實現國家的繁榮強盛。所以，從1996年后不管在絕對量還是相對量上，如圖1所示R＆D投入隨著GDP的增加而增加了（兩者的相關系數為0.984 6，也表明兩個變量之間具有高度相關性）。

我國R＆D投入主要呈現以下幾個問題：

（一） R＆D投入強度不高

1978年我國R＆D投入強度只有0.59%，2002年首次超過1%，達到1.07%，2009年R＆D經費投入為5 802.1億元，是2000年的6.5倍，年平均增長23.0%，同時R＆D投入強度也達到了1.7%，比2000年提高了0.8個百分點，但還是低于美國的2.79%、日本的3.44%、韓國的3.36%（見表1）。根據《國家“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃（2006～2010年）》和《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020）》的要求，全社會R＆D投入占GDP的比重，2010年目標為2%，2020年為2.5%以上。程鵬等（2010）應用ARIMA模型的測算結果表明，2010年中國R＆D投入占GDP的比重（即R＆D投入強度）為1.88%，沒有達到2%的目標［6］。

圖1 1988－2009年R＆D投入與經濟增長的變動趨勢

表1 部分國家R＆D經費支出

（二） R＆D結構不合理

1 R＆D來源結構不合理，企業(yè)所占比例超前過高

通過表2可以看出，2009年全國R＆D經費支出中企業(yè)為4 162.7億元，占總R＆D經費支出的71.7%，政府為1 358.3億元，占23.4%，但這并不表示我國已經與發(fā)達國家接軌，我國企業(yè)已經成為研發(fā)投資的主體。賈康（2006）認為參照國際經驗并考慮到經濟發(fā)展階段，我國R＆D資助結構中企業(yè)所占比例超前過高，政府所占比例過低，應從2006年的33%左右上升到40%并力爭更高一點［7］?？梢?，雖然我國已初步建立起了政府、企業(yè)多元化的研發(fā)投入格局，但由于企業(yè)受到自身規(guī)模、能力的限制，在相當長時期內，政府研發(fā)投入仍需扮演重要角色。孫喜杰，曾國屏（2009）也認為就目前的實際情況來看，我國以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系的形成尚處于起步階段。在企業(yè)向技術創(chuàng)新主體轉變而企業(yè)自身研發(fā)投入能力又比較低的初始化階段，政府的資金投入和政策扶持起著重要的啟動作用［8］。

表2 全國R＆D經費支出按來源和執(zhí)行部門分（2009） 單位：億元

2 R＆D支出結構不合理

基礎研究經費占全部研究經費的比例長期低于5%，而發(fā)達國家一般都在10%，甚至20%以上，見表3。2009年我國基礎研究經費占全部研發(fā)費用的比例只有4.7%（270.3億元），而應用研究和試驗發(fā)展分別為：12.6%（730.8億元）和82.7%（4 801.0億元），較多的研發(fā)費用投向了試驗發(fā)展。從1995年到2008年，中國試驗發(fā)展經費占全部研發(fā)經費的比例持續(xù)上升，而基礎研究和應用研究的所占比例卻持續(xù)下降。在基礎研究經費的總量上，中國也與發(fā)達國家有較大的差距。2008年中國投向基礎研究的經費為220.82億元，低于美國的5 086.0億元、日本的1 570.9億元，也低于法國的882.7億元，意大利的440.7億元，韓國的227.3億元（程鵬，柳卸林，2010）。發(fā)達國家的經驗表明，R＆D強度從1%上升到2%的10年間，基礎研究強度也相應迅速上升，當R＆D強度達到2%的時候，美國約為10%，日本為15%，德國為20%［9］。

表3 部分國家R＆D經費支出按活動類型分

（三） R＆D投入地區(qū)分布不平衡

2009年東部地區(qū)R＆D經費為4 052.2億元，占69.8%；中部地區(qū)為1 024.9億元，占17.7%；西部地為區(qū)724.9億元，只占12.5%。

三 對策選擇

眾多研究均表明，研發(fā)投入是經濟增長的重要源泉，隨著一個國家經濟水平的不斷提高，科技投入對經濟增長發(fā)揮著越來越重要的作用。因為科技投入是科學研究和技術創(chuàng)新活動的物質基礎，科技投入的最終效果常常體現在經濟增長上。同時也要意識到R＆D投入要有效地轉化為現實的生產力需要一個過程和一定的周期，即R＆D投入對經濟增長具有一定的“延遲效應”和滯后性（尤其是政府R＆D投入主要用于基礎研究、前沿技術研究和重大共性關鍵技術研究等公共科技活動，轉化過程中的周期一般較長，導致了政府R＆D投入對經濟增長的作用存在一定的滯后性，因此，要充分意識到政府R＆D投入的滯后效應，避免急于求成。這說明國家在把科技進步作為經濟增長的政策上，應采取長期政策而非短期政策）。在研究一個國家的經濟增長問題時，我們不能輕視更不能忽視科技投入的因素。建議從以下幾個方面來強化和優(yōu)化R＆D投入：

通過制度性安排加大國家科技投入的規(guī)模，確定合理的政府科技投入方式，優(yōu)化科技投入的支出結構，提高科技資源的配置效率。一個國家的科技投入力度應與其經濟社會發(fā)展所處階段相適應，低水平的科技投入會延滯社會經濟發(fā)展。現階段我國R＆D投入占國內生產總值的比重明顯偏低，應建立剛性的提高政府財政支出中研發(fā)投入比重的制度，充分發(fā)揮政府在投入中的引導作用，通過財政直接投入、稅收優(yōu)惠等多種財政投入方式，增強政府投入調動全社會科技資源配置的能力。國家財政投入主要用于支持市場機制不能有效解決的基礎研究、前沿技術研究、社會公益研究、重大共性關鍵技術研究等公共科技活動，并引導企業(yè)和全社會的科技投入。中央和地方各級政府要按照《中華人民共和國科學技術進步法》的要求，在編制年初預算和預算執(zhí)行中的超收分配時，都要體現法定增長的要求，保證科技經費的增長幅度明顯高于財政經常性收入的增長幅度，逐步提高國家財政性科技投入占國內生產總值的比例，實現科技投入—科技進步—經濟增長—科技投入—科技進步—經濟增長的良性循環(huán)；在支出結構上，要不斷調整和優(yōu)化我國研發(fā)經費支出結構，加大對基礎研究的投入力度，使基礎研究、應用研究與實驗發(fā)展三者的經費支出比例趨于合理化、科學化［10］；只有保持合理的科技投入結構，實現科技資源的優(yōu)化配置，保證科技資源流向富有活力和最有效率的科學研究和技術創(chuàng)新領域，不斷提高科技資源的使用效率，科技投入才能有效地促進科學研究和技術創(chuàng)新的發(fā)展，才能真正成為促進經濟增長的重要手段。

推進產、學、研之間的相互結合，提高技術市場成果轉化率。提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和關鍵技術自給率低，加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，為R＆D投入能有效地轉化為現實的生產力和經濟增長提供良好的市場科技環(huán)境。

積極探索建立多元化、多渠道、多層次的的研發(fā)投入體系。在加大國家財政科技投入規(guī)模的同時應該鼓勵企業(yè)、社會力量和民間資本對科技事業(yè)的資金投入。要發(fā)揮經濟、科技政策的導向作用，使企業(yè)逐步成為研究開發(fā)投入的主體。綜合應用財政、金融和產業(yè)政策，拓寬企業(yè)研發(fā)投入的融資渠道，引導企業(yè)增加研究開發(fā)投入。長遠地看，我國企業(yè)逐步成為創(chuàng)新主體有賴于國家創(chuàng)新財政的形成和企業(yè)自身創(chuàng)新投入能力的實質性提高。

改革政府科技投入的運作機制，創(chuàng)新政府研發(fā)投入管理機制，逐步建立財政科技經費的預算績效評價體系，建立健全相應的評估和監(jiān)督管理機制。順暢的科技投入運行機制是使研究成果迅速轉化成現實生產力，提高科技投入經濟效果的重要保障。通過理順科技投入活動中各主體方的關系。把科技投入項目的選擇機制、組織機制、動力機制、激勵機制、投融資機制和轉化機制緊密結合起來，共同作用，可提高科技投入活動的成功率，降低科技投入的滯后性，迅速地把科技投入轉化為知識存量和技術進步，促進經濟的快速發(fā)展。

［1］ Lichtenberg Frank.R＆D Investment and International Productivity Difference［C］.NBER Working Paper，1992，（4161）.

［2］ Eaton，Jonathan，nd Kortum Samuel.International Technology Diffusion［M］.Boston：Boston University，1993.

［3］ Jones，Charles.Growth：With or Without Scale Effect［J］.American Economic Review，1998，（89）：139－144.

［4］ 陳春暉，曾德明.我國自主創(chuàng)新投入產出實證研究［J］.研究與發(fā)展管理，2009，（2）：18－23.

［5］ 曾國屏，譚文華.國際研發(fā)和基礎研究強度的發(fā)展軌跡及其啟示［J］.科學學研究，2003，（4）：154－156.

［6］ 程鵬，柳卸林.對政府推進自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的一個評價［J］.科學學與科學技術管理，2010，（11）：21.

［7］ 賈康.科技投入及其管理模式研究［M］.北京：中國財經經濟出版社，2006.

［8］ 孫喜杰，曾國屏.GERD中政府和企業(yè)投入的“最佳”組合存在固定比例嗎［J］.科學學研究，2009，（12）：1815－1820.

［9］ 李振興，楊起全，程家瑜.對我國基礎研究投入問題的研究［J］.中國科技論壇，2008，（11）：11－15.

［10］ 趙立雨，師萍.政府財政研發(fā)投入與經濟增長的協(xié)整檢驗［J］.中國軟科學，2010，（2）：53－58.

The Problems of R＆D Investment in China and the Countermeasures

ZHANG You－zhi
（The School of Economic Management of Xi＇an University of Petroleum，Xi＇an Shanxi710065）

R＆D investment is an important source of economic growth，with a rising level of national economy，science and technology investment is playing an increasingly important role on economic growth.This paper analyzes three major issues：low intensity of R＆D investment，unreasonable structure，unbalanced regional distribution，and then proposes corresponding countermeasures and suggestions.

R＆D input；economic growth；countermeasures

F812.45

A

1671－4733（2011）05－0017－04

10.3969/j.issn.1671－4733.2011.05.006

2011－08－15

教育部人文社會科學研究一般項目（項目編號：09YJA790163）、陜西省哲學社會科學規(guī)劃項目（項目編號：10E241）、陜西省科技廳軟科學項目（項目編號：2010KRM38（2））的階段性研究成果

張優(yōu)智（1977－），男，陜西西安人，博士研究生，講師，研究方向為科技政策管理，電話：13572230736。