王志強(qiáng)，汪文俊，陳傳鐘

（海南師范大學(xué) 數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，海南 ?？?571158）

基于因子分析方法的海南省旅游競爭力比較研究

王志強(qiáng)，汪文俊，陳傳鐘

（海南師范大學(xué) 數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，海南 ?？?571158）

以每個(gè)省作為一個(gè)地區(qū)，抽取南方14個(gè)省市，選取分別反映旅游競爭力各個(gè)方面的13個(gè)指標(biāo)，采用SPSS17.0軟件進(jìn)行因子分析.通過分析對比、評價(jià)影響海南省旅游發(fā)展的主要因素，進(jìn)而提出提高海南旅游業(yè)競爭力、促進(jìn)海南旅游業(yè)發(fā)展的具體措施.最后提出一些建設(shè)性意見，旨在為海南旅游業(yè)發(fā)展提供一定的理論基礎(chǔ).

因子分析；競爭力；綜合評價(jià)模型

旅游競爭力綜合反映了一地區(qū)利用自身的旅游資源優(yōu)勢和各種機(jī)遇，在旅游產(chǎn)業(yè)和旅游環(huán)境綜合作用下，通過旅游企業(yè)在旅游市場上銷售旅游產(chǎn)品和開拓國內(nèi)外旅游市場所表現(xiàn)出來的能力.

近年來，對旅游競爭力的評價(jià)已成為人們研究的熱點(diǎn).朱應(yīng)皋，萬緒才采用層次分析法從旅游資源與產(chǎn)品條件、社會經(jīng)濟(jì)條件、其他條件，以及國際旅游業(yè)績四方面，對世界旅游11強(qiáng)旅游業(yè)國際競爭力進(jìn)行綜合評價(jià)和比較分析[1].黃秀娟，黃福才以旅游資源、旅游服務(wù)設(shè)施、企業(yè)競爭能力、基礎(chǔ)設(shè)施、自然環(huán)境、相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、可進(jìn)入性為指標(biāo)集，利用因子分析對影響國際旅游競爭力影響因素進(jìn)行評價(jià)[2].張佑印，馬耀峰運(yùn)用因子分析和聚類分析從規(guī)模經(jīng)濟(jì)類、收入類、稅率類、利潤類4類11個(gè)主要指標(biāo)，對我國31個(gè)省份不同旅游企業(yè)經(jīng)濟(jì)競爭力指標(biāo)進(jìn)行分析[3].要科學(xué)合理地評價(jià)某地旅游競爭力，需要選擇合理的評價(jià)指標(biāo)體系和采用適當(dāng)?shù)姆椒?海南省旅游資源豐富，是國內(nèi)外游客向往的旅游目的地之一.對海南省旅游競爭力的評價(jià)，有助于優(yōu)化海南省旅游產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、合理配置旅游資源、整合旅游競爭策略等具有重要戰(zhàn)略意義.

1 因子分析法[4]

1.1 因子分析法的基本原理

因子分析就是研究如何以最少的信息丟失把眾多的觀測變量濃縮為少數(shù)幾個(gè)因子，它是多元統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)的一個(gè)分支，其主要目的是濃縮數(shù)據(jù).它通過研究眾多變量之間的內(nèi)部依賴關(guān)系，將大量的彼此可能存在相關(guān)關(guān)系的變量轉(zhuǎn)換成較少的，彼此不相關(guān)的綜合指標(biāo)的一種多元統(tǒng)計(jì)方法.這樣既可減少收集信息的工作量，又使各綜合指標(biāo)代表的信息不重疊，便于分析.

1.2 因子模型

因子分析的核心思想是用較少的相互獨(dú)立的因子反映原有變量的絕大部分信息.這一思想用數(shù)學(xué)模型來表示，設(shè)n個(gè)樣本，每個(gè)樣本有p個(gè)觀測變量.由于數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化后不改變變量之間的相互關(guān)系，又能消除量綱及數(shù)量級不同造成的影響，且經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化后的變量均值為0，標(biāo)準(zhǔn)差為1，使問題簡化.建立在標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)之上的數(shù)學(xué)模型[4]：

式中，f1,f2,…,fk(k ≤p)稱為公因子；aij稱為因子載荷，反映了xi和 fj之間的相關(guān)程度；εi表示特殊因子，代表公因子以外的其他因素影響，實(shí)際分析時(shí)可以忽略不計(jì).上述模型可以表示為矩陣的形式：

2 實(shí)證分析

2.1 指標(biāo)選取的原則與數(shù)據(jù)來源

本文選取南方14個(gè)省，對其旅游競爭力進(jìn)行比較分析.因?yàn)槟戏皆诘鼐壓蜌夂蚋鞣矫媾c海南相對更接近，有利于更好地進(jìn)行比較.評價(jià)旅游競爭力，必須建立適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)體系.指標(biāo)的選取應(yīng)遵守科學(xué)性、代表性、可比性和可操作性原則.影響旅游競爭力的因素很多，如果選擇指標(biāo)過多會造成指標(biāo)泛濫，不利于實(shí)際操作，選擇過少不利全面反映其競爭力.為更好地反映海南旅游競爭力，又便于操作，本文盡量選擇有代表性的指標(biāo)，用最少的指標(biāo)來反映出其實(shí)際競爭力.

本文選擇AAA級以上景點(diǎn)數(shù)和城市人均公園綠地面積來作為其資源環(huán)境的指標(biāo)，地區(qū)生產(chǎn)總值和人均生產(chǎn)總值反映一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，星級賓館數(shù)，旅行社數(shù)，年末實(shí)有道路長度等反映一個(gè)地區(qū)服務(wù)設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施水平，各地區(qū)國際旅游（外匯）收入，入境旅游人數(shù)等既能反映一個(gè)地區(qū)旅游現(xiàn)狀又能從側(cè)面反映一個(gè)地區(qū)旅游競爭力，在校大學(xué)生數(shù)反映一個(gè)地區(qū)人才培養(yǎng)狀況.由于指標(biāo)體系中可能存在相關(guān)性，信息重復(fù)，為此我們選擇解決這一問題較好的方法即因子分析法，同時(shí)由于樣本個(gè)數(shù)的限制，指標(biāo)過多，相關(guān)矩陣可能不是正定矩陣，將導(dǎo)致無法使用因子分析，為此我們僅選擇有代表性的指標(biāo).在借鑒前人關(guān)于對旅游競爭評價(jià)研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合南方14個(gè)省的實(shí)際情況，對指標(biāo)的選取遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性原則和可操作性等原則，嘗試建立南方旅游競爭力評價(jià)指標(biāo)體系（見表1）[5-7].

表1 旅游競爭力評價(jià)指標(biāo)體系Tab.1 The evaluation index system for tourism competition

考慮到資料的權(quán)威性和可獲得性，根據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒，旅游年鑒以及官方網(wǎng)站公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，獲得南方各省旅游競爭評估指標(biāo)體系的原始數(shù)據(jù)，該指標(biāo)體系是一個(gè)14×13矩陣，其中列14代表14個(gè)省市，行13代表影響旅游競爭力的13個(gè)變量指標(biāo)[8-9].

按照上面的分析，我們以省為單位，每個(gè)省作為一個(gè)地區(qū)，根據(jù)全國各省份的實(shí)際情況，選取海南等14個(gè)省份，運(yùn)用因子分析法對海南旅游競爭力進(jìn)行實(shí)證分析.

2.2 對數(shù)據(jù)檢驗(yàn)并求特征值以及貢獻(xiàn)率

對標(biāo)準(zhǔn)化后的原始數(shù)據(jù)利用SPSS17.0統(tǒng)計(jì)軟件，運(yùn)用因子分析法進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，得出相關(guān)系數(shù)矩陣及檢驗(yàn)各變量之間相關(guān)性的KMO和Bartlett檢驗(yàn)（見表2）.KMO是用于比較觀測相關(guān)系數(shù)值與偏相關(guān)系數(shù)值的一個(gè)指標(biāo)，其值越接近1，表明對這些變量進(jìn)行因子分析的效果越好.此處KMO值為0.621，說明可以進(jìn)行因子分析.Bartlett巴特利特球形檢驗(yàn)法的統(tǒng)計(jì)量是根據(jù)相關(guān)系數(shù)矩陣的行列式得到的.如果該值較大，且其對應(yīng)的概率P值小于給定的顯著水平時(shí)，拒絕零假設(shè)，表明相關(guān)系數(shù)矩陣不是單位陣，原有變量之間存在相關(guān)性，適合進(jìn)行因子分析；反之，零假設(shè)成立，原有變量之間不存在相關(guān)性，數(shù)據(jù)不適合進(jìn)行因子分析.這里Bartlett值為228.687，P＜0.05，通過檢驗(yàn)，適合采用因子分析.同時(shí)得出主因子的特征值和貢獻(xiàn)率（見表 3）.可以看出，因子 1，2，3 的特征根分別為8.193，2.016和1.263方差累計(jì)貢獻(xiàn)率為88.248%.說明前三個(gè)因子提供了原始數(shù)據(jù)13個(gè)指標(biāo)的足夠信息.因此，選擇前三個(gè)因子F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3為旅游競爭力評價(jià)的主因子[10].

表2 KMO和Bartlett的檢驗(yàn)Tab.2KMO and Bartlett's Test

表3 解釋的總方差Tab.3 Total variance explained

2.3 建立因子載荷矩陣

對提取的三個(gè)主因子F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3建立原始因子載荷矩陣，同時(shí)，為了便于對各因子載荷作合理解釋，對原始因子載荷矩陣進(jìn)行方差最大正交法旋轉(zhuǎn)使其結(jié)構(gòu)簡單化，表4即為方差最大正交旋轉(zhuǎn)矩陣A.

表4 旋轉(zhuǎn)成份矩陣ATab.4Rotated component load matrix

由旋轉(zhuǎn)后的因子載荷陣可以看出：人均城市道路面積，在校大學(xué)生數(shù)，AAA級以上景點(diǎn)數(shù)，年末實(shí)有道路長度，人均公園綠地等在第一主因子F1上的載荷值較大，這是反映旅游環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施和人才的公共因子，在這個(gè)因子上的得分越高，說明該地區(qū)的旅游環(huán)境設(shè)施和人才競爭力也就越強(qiáng)；各地區(qū)國際旅游（外匯）收入，入境旅游人數(shù)，入境旅游外國人數(shù)在第二公因子F2上有很大的載荷，所以F2是反映旅游業(yè)現(xiàn)狀的公共因子；每萬人擁有公共交通車輛和人均生產(chǎn)總值在公共因子F3上的載荷大，F(xiàn)3是反映地區(qū)發(fā)展水平的公共因子.

2.4 綜合評價(jià)模型

表5給出的是因子得分系數(shù)矩陣，根據(jù)已標(biāo)準(zhǔn)化處理后原始數(shù)據(jù)X和所提取的三個(gè)主成分的因子得分矩陣，可寫出三個(gè)主因子的得分表達(dá)式：

表5 成份得分系數(shù)矩陣Tab.5Component score coefficient matrix

以各因子的貢獻(xiàn)率占三個(gè)因子的累計(jì)貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)匯總計(jì)算各地區(qū)的綜合測評得分，計(jì)算公式見（1）式：

通過上述因子得分表達(dá)式，將原始變量值標(biāo)準(zhǔn)化后進(jìn)行計(jì)算得到各個(gè)因子得分，并代入式（1）并計(jì)算得到綜合得分和綜合排名見表6.

表6是南方各省市旅游競爭力各因子得分和因子綜合測評總得分表.

表6 因子得分及綜合得分表Tab.6 Factors score and synthetic score

由表6可以看出，江蘇、廣東、湖北在因子F1上位居前三，說明這三個(gè)省在因子F1上旅游競爭力較強(qiáng)，說明這幾個(gè)省在環(huán)境設(shè)施和人才培養(yǎng)方面具有較強(qiáng)的競爭力.因子F1的貢獻(xiàn)率為63.024%，說明資源環(huán)境設(shè)施和人才是影響城旅游競爭力的重要因素，要提高旅游競爭力，應(yīng)注重基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和人才培養(yǎng).而海南在因子F1上位于13位，比較靠后，原因可能是海南開發(fā)較晚，基礎(chǔ)設(shè)施相對不太健全，在人才培養(yǎng)方面重視不夠；從因子F2看，廣東、江蘇、浙江位居前三，主因子F2是旅游現(xiàn)狀因子，它反映了一地區(qū)旅游業(yè)績，這一因子可以從側(cè)面反映一地區(qū)旅游競爭力水平，海南在F2上也比較落后，位居13位；從因子F3看，江蘇、廣東、浙江排在前三位，說明在因子F3上這三個(gè)省旅游競爭力也較強(qiáng).

從因子綜合測評總得分可以看出，廣東、江蘇、浙江為第一集團(tuán)，具有較強(qiáng)的競爭力；湖北、上海為第二集團(tuán)，其與第一集團(tuán)有一定的差距，旅游競爭力一般；海南綜合得分較低，其與四川、福建等構(gòu)成第三集團(tuán)，旅游競爭力較弱.

3 結(jié)果分析

海南省作為中國唯一的熱帶地區(qū)，其旅游競爭力卻處于較為落后的地位.下面結(jié)合各地區(qū)在三個(gè)公共因子上的得分和綜合得分，進(jìn)行對比，著重對海南省的旅游競爭力情況綜合評價(jià).

在環(huán)境設(shè)施和人才因子F1上，海南省的排名為第十三位，比較靠后.說明海南省在這方面競爭力較弱，可能因?yàn)楹Ｄ匣A(chǔ)設(shè)施相對較落后和人才匱乏，交通不便，影響旅游者前來旅游.相對于廣州，江蘇，浙江等地，海南在基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)濟(jì)水平，人才培養(yǎng)等方面都比較落后.在另兩個(gè)主因子F2、F3上，海南也比較靠后，出現(xiàn)這樣的結(jié)果的原因是：一，海南的環(huán)境和旅游資源較好但開發(fā)力度不夠，很多景區(qū)有待開發(fā)，基礎(chǔ)設(shè)施也需要完善.二，由于本文數(shù)據(jù)是采用2009年的數(shù)據(jù)，海南建設(shè)國際旅游島還沒有上升到國家戰(zhàn)略.2010海南建設(shè)國際旅游島上升到國家戰(zhàn)略，政府在政策上給出更大的優(yōu)惠，海南旅游競爭力將來勢必得到了很大提升[11].

4 結(jié)論和建議

一個(gè)地區(qū)的旅游競爭力水平是該地區(qū)旅游資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、基礎(chǔ)建設(shè)、科技、教育、等諸多方面的綜合反映.由上述分析可以看出，海南省的旅游競爭力與南方其它地區(qū)相比處于落后的地位，一個(gè)地區(qū)的旅游競爭力水平很大程度上反映了該地區(qū)資源的開發(fā)與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展.為了提高海南省的競爭力水平，針對海南省現(xiàn)狀，我們認(rèn)為：

1）進(jìn)一步開發(fā)海南的旅游產(chǎn)品，建設(shè)特色旅游和度假游，充分利用海南獨(dú)特的自然環(huán)境.政府應(yīng)進(jìn)一步提供寬松的投資政策，營造良好的投資環(huán)境，吸引外資加快海南建設(shè)和資源開發(fā)，提高海南的旅游競爭力.

2）加大教育投資力度，提高人口素質(zhì)，吸收和培養(yǎng)一大批高素質(zhì)人才，同時(shí)要注意旅游人才培養(yǎng).人才是地區(qū)發(fā)展的推動力，凡是競爭力強(qiáng)的地區(qū)，必然聚集著一大批高素質(zhì)的人才.

3）加強(qiáng)海南省基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè).基礎(chǔ)設(shè)施的好壞是一個(gè)能地區(qū)否快速發(fā)展的重要保證.海南省地處中國最南部，交通不便，因此，應(yīng)在現(xiàn)有交通設(shè)施的基礎(chǔ)上，加大海南各地的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，特別要加大對海南中西部的開發(fā)力度，努力提高區(qū)域旅游競爭力.面對國家提出建設(shè)國際旅游島戰(zhàn)略，海南應(yīng)抓住機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)各方面的快速發(fā)展，努力提高各方面的競爭力.

[1]朱應(yīng)皋,萬緒才.全球旅游11強(qiáng)（國）旅游業(yè)國際競爭力綜合評價(jià)[J].地理與地理信息科學(xué),2004,20(3):109-111.

[2]黃秀娟,黃福才.基于PCR的區(qū)域旅游國際競爭力影響因素[J].經(jīng)濟(jì)地理,2006,21(11):48-53.

[3]張佑印,馬耀峰.區(qū)域旅游企業(yè)經(jīng)濟(jì)競爭力量化分析[J].干旱區(qū)資源與環(huán)境,2008,(7):158-163.

[4]于秀林,任雪松.多元統(tǒng)計(jì)分析[M].北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社,1999.

[5]陳曉,李悅錚.環(huán)渤海城市旅游競爭力差異及整合[J].地理與地理信息科學(xué),2008,24(1):105-108．

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[7]張夢.區(qū)域旅游業(yè)競爭力評價(jià):指標(biāo)構(gòu)建與方法選擇[J].旅游學(xué)刊,2007,22(2):13-17．

[8]國家統(tǒng)計(jì)局.中國統(tǒng)計(jì)年鑒2010[M].北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社,2010.

[9]國家旅游局.中國旅游統(tǒng)計(jì)年鑒2010[M].北京:中國旅游出版社,2010.

[10]王蘇斌,鄭海濤,邵謙謙.SPSS統(tǒng)計(jì)分析[M].北京:北京機(jī)械出版社,2003.

[11]古明清.旅游統(tǒng)計(jì)[M].昆明:云南大學(xué)出版社,2005.

Comparison Research on the Tourism Competitiveness Based on the Factor Analysis Method in Hainan

WANG Zhiqiang，WANG Wenjun，CHEN Chuanzhong
（College of Mathematics and Statistics，Hainan Normal University，Haikou330099，China）

We take the method of Factor Analysis to research 13 Indicators that mainly reflect competitiveness of tour?ism from 14 regions of the South of China,With comparison analysis and evaluating the factors that affect the develop?ment of Hainan Tourism Industry by software SPSS 17.0,we obtain some helpful results that can increase the power of competitiveness and the development of tourism.we present some suggestions to support the development of tourism in?dustry from the theory.

Factor analysis；Competitiveness；Comprehensive evaluation model

O 213

A

1674-4942（2011）02-0146-05

2011-01-30

海南省教育廳2010年研究生創(chuàng)新科研課題

畢和平