李冬梅,王竹玲,劉紅巖

(1.華北科技學院管理系,北京101601;2.中國地質大學 (北京)工程技術學院,北京100083)

當前,一方面,國內經濟的快速發(fā)展和體制改革為煤炭產業(yè)的振興帶來了契機;另一方面,隨著世界經濟一體化進程的加快,我國煤炭行業(yè)面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。我國煤炭行業(yè)企業(yè)規(guī)模小,產業(yè)集中度低,產業(yè)競爭力差,產業(yè)環(huán)境惡劣,產業(yè)安全問題尤其突出。

1 煤炭產業(yè)安全概念的界定

1.1 相關概念的辨析

1.1.1 煤炭資源安全

目前,關于煤炭資源安全的涵義,一般認為包括供應安全和使用安全兩個方面[1-4]。煤炭資源供應安全,即煤炭供應的穩(wěn)定性,是指滿足國家生存與發(fā)展正常需求的煤炭供應保障的穩(wěn)定程度;煤炭資源使用安全,即生態(tài)環(huán)境安全性,是指煤炭的生產、消費及使用不應對人類自身生存與發(fā)展的生態(tài)環(huán)境構成威脅。其中,保障供應安全是煤炭資源安全的基本目標,是個“量”的概念;保障使用安全則是煤炭資源安全更高目標的追求,是個“質”的概念。從這一定義出發(fā),影響煤炭資源安全的因素主要包括:供需因素、經濟因素(包括煤炭價格水平、煤炭行業(yè)發(fā)展狀況、煤炭企業(yè)效益)、運輸因素 (包括運輸方式選擇、運輸距離長短、運輸通道的保障能力)、災變因素 (包括國內外政治環(huán)境變化、自然變化、安全生產事故)、環(huán)境因素。

1.1.2 煤炭產業(yè)安全與煤礦生產安全

在國外,“產業(yè)安全”一詞有兩種含義:一是指某產業(yè)生產過程的安全性和事故防范,這實際上把產業(yè)安全等同于生產安全,劃歸為技術操作問題,如日本的一些以產業(yè)安全為標題的書實際上是指此類含義;另一種廣為接受和應用的含義是從國際貿易領域提出的,是指在開放的經濟體系中,一個國家或地區(qū)的特定產業(yè)如何在國際競爭中保持獨立的產業(yè)地位和產業(yè)競爭優(yōu)勢。從這兩種含義出發(fā),則有了煤炭產業(yè)安全與煤礦生產安全之分。

對于煤礦生產安全的界定,學術界沒有異議。煤礦生產安全是指煤炭產業(yè)生產過程的安全性和事故防范。對于煤炭產業(yè)安全的界定,由于界定的角度不同,而有所區(qū)別。劉偉從煤炭供求平衡和有效競爭的角度定義煤炭產業(yè)安全,認為,“煤炭產業(yè)安全是指在相當長的時期內,在煤炭市場價格等于或接近國際煤炭市場價格的情況下,一個國家 (或地區(qū))煤炭市場的總格局是煤炭總供求大體平衡,產業(yè)內多數(shù)煤炭企業(yè)獲得正常的利潤及煤炭產業(yè)整體能獲得與其他產業(yè)大體相同的產業(yè)利潤”[5]。吳玉萍則從經濟安全的角度界定煤炭產業(yè)安全,認為,“煤炭產業(yè)安全是指一國或某一地區(qū)的煤炭產業(yè)受到損害或威脅,從而影響其國民經濟利益,影響其經濟健康、穩(wěn)定和持續(xù)地發(fā)展”[6]。

分析以上三個定義,煤炭資源安全、煤礦生產安全和煤炭產業(yè)安全既有區(qū)別又有聯(lián)系。區(qū)別在于:研究的角度和側重點不同。煤炭資源安全從煤炭資源的不可再生性出發(fā),研究煤炭資源的供求平衡和煤炭使用過程中的生態(tài)環(huán)境安全保障。其研究對象是煤炭資源;煤礦生產安全從煤炭企業(yè)生產這個微觀層次出發(fā),從技術、管理、經濟等多角度對煤礦安全生產管理進行研究,偏重于技術性研究、一般性概念下事故研究和事故的一般性管理對策研究,目的是防范事故的發(fā)生和保障生產過程的安全性。其研究對象是煤炭企業(yè)生產過程;煤炭產業(yè)安全則是從產業(yè)層次研究在開放市場環(huán)境下一個國家或地區(qū)的煤炭產業(yè)如何面對國際競爭保持產業(yè)競爭優(yōu)勢而免受損害或威脅。其研究對象是煤炭產業(yè)。聯(lián)系在于:其一,三者的研究內容和范圍不是彼此孤立的,而是相互交叉重合的。比如影響煤炭資源安全的因素包括安全生產事故,煤炭行業(yè)發(fā)展狀況和煤炭企業(yè)效益。其二,三者的終極目標是一致的——研究的目的是在保障安全的基礎上最終為社會、經濟健康、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展提供穩(wěn)定、有效的煤炭供給。

1.2 煤炭產業(yè)安全概念的重新界定

在分析了煤炭資源安全、煤礦生產安全和煤炭產業(yè)安全的區(qū)別和聯(lián)系的基礎,本文重新界定煤炭產業(yè)安全的概念:在開放市場環(huán)境下,一國煤炭產業(yè)在參與國際競爭中具有競爭力,具有抗拒各種來自外部和內部風險的能力,并為社會、經濟健康、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展提供穩(wěn)定、有效的煤炭供給的狀態(tài)。

2 煤炭產業(yè)安全評價指標體系的設計

煤炭產業(yè)安全體系是一個由多種相互聯(lián)系、相互作用的要素構成的有機整體,是一個復雜的系統(tǒng)。對于這樣一個復雜的系統(tǒng),用單個指標來反映其安全度是不夠的,因而建立一個科學、合理、結構完整、邏輯清晰的指標體系是非常必要的。

2.1 煤炭產業(yè)安全影響因素分析

影響煤炭產業(yè)安全的因素很多,歸納起來主要有三個方面:潛在威脅因素、產業(yè)競爭力影響因素和宏觀保障能力影響因素。

2.1.1 潛在威脅因素

潛在威脅因素是引起煤炭產業(yè)不安全的最直接因素,可分為國內因素和外部因素。其中國內因素主要包括煤炭資源因素和生產安全因素。外部因素包括煤炭進出口貿易因素和跨國公司直接投資因素。

煤炭產業(yè)要維持健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的安全狀態(tài),離不開自然資源和生態(tài)環(huán)境的支持,這是其賴以生存的基礎。而煤炭資源是不可再生能源,其不可再生性成為煤炭產業(yè)發(fā)展的主要限制因素。生產安全因素對整個煤炭產業(yè)安全的影響是不容忽視的。煤礦安全事故會造成區(qū)域煤礦關閉整頓,影響煤炭供給和價格,對全國煤炭市場正常運行產生影響。當前,由于煤炭行業(yè)盲目追求產量,置安全生產于不顧,安全事故時有發(fā)生,百萬噸死亡率居高不下。

煤炭貿易自由化可以使我們通過貿易途徑調劑煤炭供給,優(yōu)化資源配置,但隨著進出口依存度的提高,煤炭產業(yè)對國外市場的依賴性也在增加,勢必會影響煤炭產業(yè)安全?？鐕镜闹苯油顿Y對于優(yōu)化煤炭企業(yè)治理結構、促進技術進步,有著積極作用。但是跨國公司對國內企業(yè)特別是煤炭重點企業(yè)的并購控股可能危及煤炭產業(yè)的安全,甚至影響國家的經濟安全。只有始終保持國內資本對煤炭產業(yè)的控制,保持對國內煤炭市場的控制,才能使煤炭產業(yè)自主、健康地發(fā)展。

2.1.2 主體免疫力 (競爭力)影響因素

如果說潛在威脅因素是影響煤炭產業(yè)安全的直接原因,那么產業(yè)的免疫力或競爭力則是根本原因。經濟全球化的結果是競爭無國界,任何產業(yè)都要面對國內和國際兩個競爭市場以及潛在的市場風險,沒有較強的免疫力或競爭力,產業(yè)就不可能抵御外來風險,也不可能真正走向國際市場。而對于國內市場,面對大量外資的涌入,雖然國家也出臺了一些法律法規(guī)和產業(yè)政策來保護國內產業(yè),但從長遠看,沒有競爭力的產業(yè)即使受到保護,也不可能長久。所以,從產業(yè)自身免疫力角度考慮煤炭產業(yè)安全問題,產業(yè)免疫力或國際競爭力是問題的核心,影響產業(yè)國際競爭力的因素應該成為衡量煤炭產業(yè)安全指標體系的重要組成部分。

從原因分析的相關性的貼近程度和它包含的影響范圍來看,免疫力影響因素可分為直接因素和間接因素。直接因素反映煤炭產業(yè)競爭實力,從形式上來看,表現(xiàn)為煤炭產業(yè)不斷提高的生產能力和盈利能力。間接因素反映煤炭產業(yè)競爭潛力,從形式來看,表現(xiàn)為煤炭產業(yè)的融資狀況、勞動力素質、科技水平和產業(yè)組織結構。

2.1.3 宏觀保障能力影響因素

我國煤炭產業(yè)高度分散的特點決定了煤炭產業(yè)的健康發(fā)展離不開有效的宏觀調控。同時,由于煤炭開采屬于地下作業(yè),生產環(huán)境惡劣,生產過程復雜,致使煤礦生產安全問題較其他行業(yè)更重要、更復雜,更難解決。所以,組建國家煤炭行業(yè)管理機構,加強行業(yè)管理,研究制定煤炭產業(yè)發(fā)展的方針政策,完善行業(yè)法律、法規(guī)和質量標準,加強生產、技術和安全管理就顯得尤其重要。

國家對煤炭產業(yè)的宏觀保障能力可以從兩個方面分析:保護策略和保護組織。宏觀保護策略包括產業(yè)政策和法律法規(guī);保護組織是指國家煤炭行業(yè)管理機構。

2.2 煤炭產業(yè)安全影響因素作用機理分析

通過上述分析我們可以看出,煤炭產業(yè)安全體系就是當保護對象O面對威脅W時,在保護措施B的作用下,追求所面臨安全程度L最大。對于被保護主體——煤炭產業(yè)的安全而言,一方面是來自于各個方面的潛在威脅所產生的壓力,另一方面是國家宏觀調控所帶來的控制力,只有保證煤炭產業(yè)安全控制力與其面臨的壓力相適應時,才能保證煤炭產業(yè)的安全。當煤炭產業(yè)受到威脅時,它不會僅僅依靠國家宏觀調控來拯救,其自身也具備一定的免疫力。這種免疫力來自于煤炭產業(yè)在參與國際競爭中,形成的競爭力。

2.3 指標體系的確定

基于上面設計的理論模型,通過對煤炭產業(yè)安全影響因素的系統(tǒng)分析,按照層次分析方法,本文構建評價指標體系見表1。該層次結構體系的目標層為綜合性指標,總體反映煤炭產業(yè)安全水平。準則層反映目標層的指標構成,由潛在威脅、產業(yè)競爭力和宏觀保障力等綜合指標構成:潛在威脅指標用來反映對煤炭產業(yè)安全狀況構成威脅的因素和潛在的影響;產業(yè)競爭力指標用來反映煤炭產業(yè)自身對所面臨威脅的抵抗力和維護自身安全狀態(tài)的能力;宏觀保障能力指標用來反映國家宏觀調控維護煤炭產業(yè)安全狀態(tài)的能力和所作的反映。指標層用來反映準則層各部分的單項指標,由菜單式多指標組成。

表1 煤炭產業(yè)安全評價指標體系

3 結論

本文在構建煤炭產業(yè)安全體系理論模型的基礎上,針對潛在威脅要素、產業(yè)主體要素、宏觀保障要素對煤炭產業(yè)安全的影響進行分析,明確各要素的作用機理,并建立煤炭產業(yè)安全評價指標體系。具體結論如下:

1)煤炭產業(yè)安全評價是一個涉及多學科、綜合性、系統(tǒng)性的復雜問題,本文提出一種威脅與保護均衡分析的思路,并以潛在威脅-產業(yè)主體-宏觀保障這條主線將這一復雜系統(tǒng)進行分解降維。

2)針對不同的層次、不同的指標,要求每一層次、每一指標本身具有不同的性質和特點,從不同的側面和方向來說明問題,從而能從多方面綜合反映煤炭產業(yè)安全狀況。評價包括:潛在威脅 (國內因素、外部因素)用來反映對煤炭產業(yè)安全狀況構成威脅的因素和潛在的影響;產業(yè)主體競爭力 (產業(yè)效益、產業(yè)基礎)反映煤炭產業(yè)自身對所面臨威脅的抵抗力和維護自身安全狀態(tài)的能力;宏觀保障力 (保護策略、保護組織)用來反映國家宏觀調控維護煤炭產業(yè)安全狀態(tài)的能力和面對煤炭產業(yè)不安全狀態(tài)所作的反映。

3)設計的指標體系包括定性和定量兩類指標。對定性指標的度量采取集中專家意見的模糊定量方法,從而運用定量和定性相結合的方法對煤炭產業(yè)安全度進行評估,為提高評估效率、確保評估結果的科學性提供了有力支持。

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