河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院 曹華東

河南省“十一五”期間科技投入分析及建議

河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院 曹華東

科技財力投入是科技資源的重要組成部分，是科技事業(yè)和科技進步的重要支撐與基本保證。要提升河南省的自主創(chuàng)新能力、實現(xiàn)創(chuàng)新型河南建設(shè)目標(biāo)，必須高度重視對科技的投入。本文，筆者總結(jié)了河南省“十一五”期間科技投入的成效，分析了河南省科技投入存在的問題，提出了對策建議。

一、“十一五”期間河南省科技投入取得的成效

1.重大科技創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)?！笆晃濉逼陂g，河南省共獲得國家科技獎勵75項，其中國家科技進步特等獎2項，國家科技進步一等獎6項，國家科技進步二等獎63項，國家技術(shù)發(fā)明二等獎3項，國家自然科學(xué)二等獎1項?！笆晃濉逼陂g，河南省先后實現(xiàn)了國家技術(shù)發(fā)明獎、工業(yè)領(lǐng)域國家科技進步一等獎和國家自然科學(xué)獎“零”的突破。

2.專利申請、授權(quán)量有了大幅度提高。2006年，河南省申請專利、授權(quán)專利分別為11 538件和5 242件，而到2010全省申請專利、授權(quán)專利分別達到25 149件和16 539件，年均增長23.55%和34.75%，分別是“十五”末的2.8倍和4.4倍。

3.農(nóng)作物新品種選育工作碩果累累?！笆晃濉逼陂g，全省共培育農(nóng)作物新品種494個，其中國家審定新品種78個。培育的小麥新品種“鄭麥9023”、玉米新品種“鄭單958”連續(xù)多年位居我國小麥、玉米推廣面積第一位。近期，新培育的小麥新品種“百農(nóng)矮抗58”、“鄭麥366”和玉米新品種“浚單20”又成為新一代主導(dǎo)品種，“百農(nóng)矮抗58”推廣面積已躍居全國第一。

4.科技論文既增加了數(shù)量，也提高了質(zhì)量。2009年，河南省發(fā)表科技論文55 953篇，比“十五”末增長52.12%；出版科技著作2 919種，比“十五”末增長40.95%；形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)566項。2007年，國外3大檢索工具（SCI、ISTP、EI）收錄河南省發(fā)表的科技論文2 766篇，比2005年多1 258篇，增長83.42%。

5.高新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)工作邁上了新臺階?！笆晃濉逼陂g，河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值實現(xiàn)年均增長20%左右，高于同期工業(yè)增長速度6個百分點左右。2010年，全省規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)工業(yè)增加值1 900億元，增長24.8%的。2009年，全省大中型工業(yè)企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品5 445項，是2005年的2.04倍；新產(chǎn)品銷售收入1 631.3億元，是2005年的2.74倍，其中出口98.2億元。

6.科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐能力顯著增強。2006年，河南省針對經(jīng)濟社會發(fā)展的重大關(guān)鍵技術(shù)，集中科技資源，突出戰(zhàn)略重點，新設(shè)立了重大科技專項計劃。目前，已投入財政科技資金4.19億元，實施了54項重大科技專項，引導(dǎo)企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費24.84億元，取得了顯著效益。通過重大科技專項的實施，解決了一批產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵技術(shù)難題，使特高壓輸變電裝備、礦山裝備、超硬材料、多晶硅、盾構(gòu)、生物疫苗、鋰離子電池等產(chǎn)業(yè)的技術(shù)達到了國內(nèi)領(lǐng)先或先進水平，有力促進了這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。一批重大科技成果和關(guān)鍵技術(shù)裝備在西電東輸、高速鐵路、載人航天、北京奧運、上海世博等國家重點工程中應(yīng)用。

二、河南省科技投入存在的問題

近年來，河南省省委省政府高度重視科技發(fā)展，科技投入總量不斷增加，為推動河南省科技進步和增強自主創(chuàng)新能力提供了有效的資金支持。但是，相對于河南省經(jīng)濟社會和科技發(fā)展的需求而言，科技投入仍顯不足。特別是同全國總體水平和周邊省份相比還存在很大差距，其差距和問題主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

1.科技投入強度低。R&D經(jīng)費占GDP的比重是衡量一個國家和地區(qū)科技活動規(guī)模及科技投入強度的重要指標(biāo)。從科技經(jīng)費投入強度看，河南省研發(fā)經(jīng)費占GDP的比重明顯偏低。2009年，河南省R&D經(jīng)費占GDP的比重為0.9%（歷年來的最高值），在全國31個?。ㄊ?、區(qū)）排21位。而我國2010年R&D經(jīng)費占GDP的比重已達1.75%，河南省比國家平均水平低0.85個百分點，科技投入強度遠低于全國平均水平。河南省科技投入強度不僅與東部地區(qū)差距大，而且在中部6省也排名末位。2009年，河南R&D經(jīng)費占GDP的比重比中部6省最高的湖北（1.65%）、排第5位的江西（0.99%），分別低0.75個百分點和0.09個百分點（表1）。2009年，河南省財政科技撥款占地方財政支出的比重為1.22%，比全國地方平均值2.15%低0.93個百分點，不到全國平均水平的2/3。這說明河南省目前科技經(jīng)費投入強度相對較低，R&D活動規(guī)模有限。

表 1 中部6省2009年度科技投入比較

2.投入結(jié)構(gòu)不盡合理。基礎(chǔ)研究代表著原始創(chuàng)新的能力和水平。基礎(chǔ)研究薄弱的地區(qū)自主創(chuàng)新能力就不強，科技創(chuàng)新就缺乏后勁。2009年，河南省基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展經(jīng)費之比為1.43∶4.92∶93.65（表2）。而同年我國基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展經(jīng)費之比為4.7∶12.6∶82.7。大部分OECD成員國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比重一般在10%～20%?？傮w來看，發(fā)達國家在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上的投入都占R&D經(jīng)費總投入的30%以上。可見，河南省投在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究上的科研經(jīng)費比例過低。這種不合理的R&D投入結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致了全省R&D活動的總體水平不高，使得科學(xué)研究對技術(shù)創(chuàng)新的支撐作用明顯較弱。河南省當(dāng)前的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)與河南省實現(xiàn)跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略要求是不相符的，與河南省增強自主創(chuàng)新能力的科技發(fā)展目標(biāo)是不相適應(yīng)的。因此，河南省需進一步改善科技經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)，逐步加大對基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的支持力度，提高基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究經(jīng)費占研發(fā)投入的比重。政府財政要為基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究提供長期穩(wěn)定的支持。

表 2 2009年河南省科技投入在全國的位次

3.政府科技投入缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。到目前為止，河南省仍沿用計劃經(jīng)濟時期形成的縱向多部門直接管理的財政性科技資金管理體制。除科技主管部門外，河南省的計劃、經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)、教育、衛(wèi)生、社會科學(xué)、科協(xié)等部門，均設(shè)立有相對獨立的科技計劃?，F(xiàn)參與編制、分配省財政科技經(jīng)費預(yù)算的除河南省科技廳外，還有河南省發(fā)改委、規(guī)劃辦、科協(xié)、科學(xué)院、農(nóng)科院、社科院、社科聯(lián)等部門、單位。由于科技資金管理部門多，條塊分割嚴(yán)重，部門之間缺乏溝通協(xié)調(diào)，資金安排各自為政，致使科技項目管理缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，科技投入管理與調(diào)控缺乏有效的資源整合機制，造成重復(fù)立項與支持不足同在，投入不足與資源浪費低效并存。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，這種體制已越來越不適應(yīng)河南省科技發(fā)展的需要。如何打破多部門主導(dǎo)的科技資源配置方式，形成目標(biāo)統(tǒng)一、協(xié)調(diào)互動的新局面，是河南省亟待解決的問題。

三、對河南省“十二五”期間科技投入的建議

1.加大科技投入的力度。剛剛發(fā)布的《河南省“十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》顯示，到2015年，全省研究開發(fā)投入占生產(chǎn)總值的比重要達到1.6%。這個科技投入目標(biāo)任務(wù)的實現(xiàn)對河南省來說還是非常艱巨的。要完成這一目標(biāo)任務(wù)，必須加大科技投入的力度，要在以下方面作出切實努力。

（1）政府財政在科技投入上要堅持加大力度、適度超前、重點支持的方針。各級政府要確立財政科技投入在公共支出中的優(yōu)先地位，把財政科技支出作為預(yù)算保障的重點，年初預(yù)算和預(yù)算執(zhí)行中，都有體現(xiàn)法定增長的要求，政府轉(zhuǎn)移支付資金要安排一定額度用于科技支出；確保財政科技投入的增幅高于財政一般預(yù)算支出的增幅；到2015年，使河南省財政科技撥款占財政預(yù)算支出的比重達到全國地方平均水平，努力縮小與發(fā)達國家和國內(nèi)科技強省之間的差距。筆者建議，盡快對《河南省科技進步條例》等科技投入的政策法規(guī)進行修改完善，以建立健全科技投入法律法規(guī)的保障機制；把增加科技投入目標(biāo)任務(wù)的完成情況，納入各級政府、各有關(guān)部門年度工作考核指標(biāo)和領(lǐng)導(dǎo)干部政績考察內(nèi)容，作為評價落實科學(xué)發(fā)展觀和正確政績觀的一項重要依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，以建立科技投入的監(jiān)督考核機制；從法律層次和操作程序上建立起財政科技投入適度超前、穩(wěn)定增長機制，加大財政對科技支出的支持力度，發(fā)揮財政資金對社會科技投入的引導(dǎo)帶動作用。

（2）切實落實國家和河南省有關(guān)對企業(yè)投入科技研發(fā)的一系列稅收等優(yōu)惠政策，調(diào)動企業(yè)加大科技投入的積極性，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體和科技投入的主體。

（3）積極鼓勵社會各界參與和擴大科技投入。加快搭建多種形式的科技金融合作平臺，鼓勵有關(guān)部門和地方政府設(shè)立科技創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資引導(dǎo)資金，引導(dǎo)社會資金流向創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資領(lǐng)域。以在河南省盡快建立起以政府財政投入為引導(dǎo)，以企業(yè)投入為主體，以銀行信貸、風(fēng)險投資為支撐的多元化科技投入體系。

2.調(diào)整優(yōu)化研發(fā)經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)。作為新知識產(chǎn)生的源泉和新發(fā)明創(chuàng)造的先導(dǎo)，基礎(chǔ)研究活動是河南省實現(xiàn)科技持續(xù)發(fā)展、提升整體科技競爭力的重要基礎(chǔ)。如果基礎(chǔ)研究投入的力度明顯不足，在研發(fā)活動中的比重得不到根本性的提升，將嚴(yán)重制約河南省研發(fā)活動的開展以及水平的提升，影響創(chuàng)新型河南的實現(xiàn)。筆者建議河南省省、市政府財政在今后新增加的科技投入主要用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究方面，逐步優(yōu)化河南省R&D經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)，力爭到“十二五”末使河南省基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展經(jīng)費之比達到5∶10∶85。

3.建立與完善河南省財政科技資源配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制?？萍疾皇且粋€行業(yè)和部門，它存在于各行各業(yè)中。這種特點決定了科技管理不同于一般的行業(yè)管理，需要一個部門或機構(gòu)行使政策研究與制定、資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的職能。針對目前河南省存在的政府科技資金政出多門、相互分割，缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，造成低水平重復(fù)、資源浪費的問題，筆者建議，應(yīng)由河南省科技主管部門牽頭，統(tǒng)籌科技資源的協(xié)調(diào)配置，由河南省科技主管部門統(tǒng)一編制科技經(jīng)費預(yù)算，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)部門、領(lǐng)域的科技計劃以及科技資金的分配，從而打破科技資源的條塊分割，推動科技資源共建共享，提高財政科技投入的效益。另外，河南省科技廳應(yīng)與省轄市建立廳、市科技會商制度，以聯(lián)手推動重大科技行動。