韋桂蓀 林成剛 唐津平

（廣西科技項(xiàng)目評(píng)估中心，廣西 南寧 530022）

科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程效果評(píng)價(jià)初探

韋桂蓀 林成剛 唐津平

（廣西科技項(xiàng)目評(píng)估中心，廣西 南寧 530022）

【文 摘】項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程評(píng)價(jià)是基于科技計(jì)劃項(xiàng)目合同制管理的一種重要和有效的監(jiān)督、調(diào)控方式。文章就科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程效果評(píng)價(jià)的意義、評(píng)價(jià)內(nèi)容、制定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)程序等進(jìn)行了初步探討。

科技計(jì)劃項(xiàng)目；實(shí)施過(guò)程；評(píng)價(jià)

（一）科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程效果評(píng)價(jià)意義

政府的科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展目標(biāo)是通過(guò)一系列科技計(jì)劃和貫徹實(shí)施得以實(shí)現(xiàn)，科技項(xiàng)目是科技計(jì)劃的載體，項(xiàng)目的選擇是否科學(xué)、項(xiàng)目實(shí)施能否成功，將直接影響科技計(jì)劃的目標(biāo)設(shè)計(jì)和執(zhí)行效果，事關(guān)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的速度和進(jìn)程，以及社會(huì)公共財(cái)政資源的有效配置與使用效率。因此，必須加強(qiáng)對(duì)科技計(jì)劃和項(xiàng)目的管理、控制力度，提高科技計(jì)劃管理決策的科學(xué)性和規(guī)范性，樹(shù)立科技投入的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，完善項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置，提高科技計(jì)劃的實(shí)施效率。

近年來(lái)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)的進(jìn)步對(duì)科技的需求日益提高，政府科技投入的規(guī)模不斷加大，科技計(jì)劃項(xiàng)目投入由分散向集中轉(zhuǎn)移，項(xiàng)目的系統(tǒng)集成和復(fù)雜程度越來(lái)越高，項(xiàng)目的研發(fā)周期加長(zhǎng)，傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式已不能適應(yīng)科技發(fā)展的變化。因此，研究探索建立科學(xué)、合理的項(xiàng)目管理模式，改變過(guò)去科技計(jì)劃項(xiàng)目管理時(shí)序間斷、監(jiān)控不連續(xù)的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的管理方式，實(shí)行科技計(jì)劃項(xiàng)目全過(guò)程系統(tǒng)管理的重要性和必要性越來(lái)越突出，提高項(xiàng)目的實(shí)時(shí)監(jiān)控能力和實(shí)施過(guò)程質(zhì)量控制是客觀(guān)需求，并促進(jìn)政府科技管理部門(mén)對(duì)引入項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)管理手段的日益重視。

項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)是基于科技計(jì)劃項(xiàng)目合同制管理的一種重要和有效的監(jiān)督、調(diào)控方式。科技計(jì)劃項(xiàng)目從立項(xiàng)開(kāi)始便應(yīng)納入合同制管理，但由于傳統(tǒng)管理方法不夠完善，缺乏規(guī)范的項(xiàng)目監(jiān)督和實(shí)時(shí)信息反饋機(jī)制，致使項(xiàng)目合同履行的嚴(yán)肅性難以充分保證，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程很難調(diào)控。項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)能夠根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)作的周期及規(guī)律，適時(shí)進(jìn)行監(jiān)督、考核，及時(shí)、客觀(guān)地提供項(xiàng)目實(shí)施的信息和咨詢(xún)意見(jiàn)。一方面，計(jì)劃管理部門(mén)可以依據(jù)項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)反饋的信息，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地掌握項(xiàng)目進(jìn)展和實(shí)施狀況。以利于項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的管理監(jiān)督，增強(qiáng)科技計(jì)劃管理決策的科學(xué)性和提高項(xiàng)目管理服務(wù)的實(shí)效，確?？萍加?jì)劃的有序執(zhí)行；同時(shí)，也有利于指導(dǎo)和幫助項(xiàng)目承擔(dān)方及時(shí)調(diào)整、完善項(xiàng)目實(shí)施方案與策略，提高項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的科學(xué)性，有利于提高項(xiàng)目實(shí)施的效率和成功率，從而促進(jìn)項(xiàng)目合同的順利履行。

科技計(jì)劃和科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)，作為當(dāng)今世界各國(guó)科技計(jì)劃管理的重要內(nèi)容之一，受到了各國(guó)政府的高度重視和社會(huì)的廣泛關(guān)注。項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)，在國(guó)內(nèi)外一些重大的科技計(jì)劃和科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)中均被采用，如英國(guó)的阿爾維計(jì)劃評(píng)價(jià)，瑞典的基礎(chǔ)研究計(jì)劃評(píng)價(jià)以及美國(guó)和日本的科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)。這些評(píng)價(jià)活動(dòng)對(duì)科技計(jì)劃和科技項(xiàng)目的科學(xué)管理與決策發(fā)揮了重要的作用，對(duì)于健全和完善社會(huì)公共資源的優(yōu)化配置機(jī)制起到了積極的促進(jìn)和推動(dòng)作用。

（二）科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容

1.科技計(jì)劃項(xiàng)目的類(lèi)別及特點(diǎn)

以某省市地方科技計(jì)劃項(xiàng)目為例，其科技計(jì)劃項(xiàng)目主要包括創(chuàng)新計(jì)劃、科技攻關(guān)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與科技成果推廣應(yīng)用、科技創(chuàng)新能力與條件建設(shè)、應(yīng)用基礎(chǔ)研究等內(nèi)容。

創(chuàng)新計(jì)劃：包括農(nóng)產(chǎn)品科技開(kāi)發(fā)、工業(yè)產(chǎn)品升級(jí)換代、農(nóng)業(yè)“三田”建設(shè)科技支撐、信息產(chǎn)業(yè)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技素質(zhì)提高等。此類(lèi)項(xiàng)目以產(chǎn)品創(chuàng)新為核心，以推廣組裝配套成熟技術(shù)和加速科技成果轉(zhuǎn)化為重點(diǎn)，改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的性能和質(zhì)量，大力開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，加快產(chǎn)品更新?lián)Q代，通過(guò)加強(qiáng)技術(shù)、知識(shí)、機(jī)制和管理的創(chuàng)新，全面提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)水平，提高當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品創(chuàng)新的能力。

科技攻關(guān)：以促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展為主要目標(biāo)，支持重大關(guān)鍵共性技術(shù)、重大裝備、重大新產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)，以及具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)的研發(fā)，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展提供技術(shù)支撐。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與科技成果推廣應(yīng)用：推動(dòng)科技成果示范推廣和產(chǎn)業(yè)化，形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模，支持覆蓋面廣、帶動(dòng)性強(qiáng)、顯效性好的成熟技術(shù)的開(kāi)發(fā)和推廣示范工作。重點(diǎn)為高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化（火炬計(jì)劃）、應(yīng)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)適用技術(shù)的推廣應(yīng)用（星火計(jì)劃）。

科技創(chuàng)新能力與條件建設(shè)：加強(qiáng)科技創(chuàng)新基地、科技創(chuàng)新服務(wù)體系及創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，提高科技開(kāi)發(fā)能力、成果轉(zhuǎn)化能力和科技創(chuàng)新服務(wù)能力。支持的重點(diǎn)包括重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心、中試基地、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范園區(qū)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、技術(shù)市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、科技評(píng)估機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技信息網(wǎng)等，提高科技中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力建設(shè)。

應(yīng)用基礎(chǔ)研究：針對(duì)當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)資源開(kāi)發(fā)以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中具有重大或廣泛應(yīng)用前景或關(guān)鍵性的科學(xué)技術(shù)問(wèn)題開(kāi)展研究，為解決經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及科技發(fā)展的重大問(wèn)題提供理論依據(jù)和技術(shù)基礎(chǔ)。

2.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程效果評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容

項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)是以《科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書(shū)》為依據(jù)，因此，評(píng)價(jià)是以項(xiàng)目合同條款確定的目標(biāo)、實(shí)施計(jì)劃、考核指標(biāo)與項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果之間的對(duì)比為基礎(chǔ)，重點(diǎn)考察分析項(xiàng)目的實(shí)施狀況，項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、資金投入落實(shí)及使用合理性、項(xiàng)目投入產(chǎn)出效果和項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃進(jìn)度等，分析總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的主要問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)判斷項(xiàng)目實(shí)施效果。

3.項(xiàng)目評(píng)價(jià)的節(jié)點(diǎn)選擇

科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)的節(jié)點(diǎn)選擇，是項(xiàng)目在簽訂《科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書(shū)》時(shí)，明確項(xiàng)目各個(gè)階段的任務(wù)、目標(biāo)和經(jīng)費(fèi)投入等，在項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)按照原先確定的各個(gè)節(jié)點(diǎn)（即各個(gè)階段）的研發(fā)任務(wù)、目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)投入和進(jìn)度計(jì)劃等實(shí)行跟蹤收集信息，跟蹤評(píng)價(jià)。根據(jù)當(dāng)?shù)氐木唧w情況，科技攻關(guān)類(lèi)項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中每年評(píng)價(jià)一次，但在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中管理部門(mén)始終跟蹤收集信息，了解項(xiàng)目進(jìn)展（無(wú)論項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間長(zhǎng)短）；科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目類(lèi)每個(gè)季度或半年評(píng)價(jià)一次，并在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，受委托管理單位根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃始終跟蹤收集信息，了解項(xiàng)目進(jìn)度。

（三）科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)地方科技計(jì)劃項(xiàng)目的類(lèi)別及特點(diǎn)，本研究主要針對(duì)科技攻關(guān)類(lèi)項(xiàng)目和科技產(chǎn)業(yè)化類(lèi)項(xiàng)目設(shè)計(jì)了兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，即科技攻關(guān)類(lèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和科技產(chǎn)業(yè)化類(lèi)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1.科技攻關(guān)類(lèi)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo) 權(quán)重 二級(jí)指標(biāo) 分值總體目標(biāo)目標(biāo)評(píng)價(jià)技術(shù)指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的影響效果評(píng)價(jià)發(fā)表主要論文的刊物在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界影響經(jīng)費(fèi)到位情況經(jīng)費(fèi)投入與使用評(píng)價(jià)經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)的合理性計(jì)劃進(jìn)度完成情況評(píng)價(jià) 進(jìn)度評(píng)價(jià)

本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要由一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)二層次共 7項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成。

2.科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo) 權(quán)重 二級(jí)指標(biāo) 分值總體目標(biāo)技術(shù)指標(biāo)目標(biāo)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)技術(shù)應(yīng)用范圍或產(chǎn)品占有市場(chǎng)程度發(fā)展前景及潛在效益效果評(píng)價(jià)社會(huì)效益經(jīng)費(fèi)到位情況經(jīng)費(fèi)投入與使用評(píng)價(jià)經(jīng)費(fèi)使用合理性計(jì)劃進(jìn)度完成情況 進(jìn)度評(píng)價(jià)

本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要由一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)二層次 9項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成。

（四）項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程效果評(píng)價(jià)程序

1.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程效果評(píng)價(jià)程序方框圖

2.項(xiàng)目評(píng)價(jià)委托：項(xiàng)目評(píng)價(jià)委托由廣西科技廳以任務(wù)書(shū)或協(xié)議書(shū)的形式委托評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)實(shí)施評(píng)價(jià)。任務(wù)書(shū)或協(xié)議書(shū)中應(yīng)有明確的目的、任務(wù)、內(nèi)容、質(zhì)量、時(shí)間要求和經(jīng)費(fèi)來(lái)源等。

3.制訂評(píng)價(jià)計(jì)劃：評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要安排經(jīng)驗(yàn)豐富的評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作，制訂可實(shí)際操作的工作計(jì)劃。包括評(píng)價(jià)目的任務(wù)、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法、人員組織、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、時(shí)間計(jì)劃等。

4.成立評(píng)價(jià)小組：評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目的特性組成由管理專(zhuān)家、技術(shù)專(zhuān)家和相關(guān)經(jīng)濟(jì)專(zhuān)家參加評(píng)價(jià)小組，專(zhuān)家來(lái)自評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)家?guī)欤笤u(píng)聘的專(zhuān)家與被評(píng)項(xiàng)目單位沒(méi)有關(guān)聯(lián)。

5.收集信息：評(píng)價(jià)收集的信息包括項(xiàng)目可行性論證報(bào)告、項(xiàng)目合同書(shū)、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、項(xiàng)目問(wèn)卷表、項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。收集信息自始自終定時(shí)收集。

6.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：重點(diǎn)項(xiàng)目組織專(zhuān)家實(shí)地考察，了解情況，收集項(xiàng)目有關(guān)的實(shí)際數(shù)據(jù)和實(shí)施情況等資料，檢查有關(guān)原始單據(jù)和憑證，并進(jìn)行記錄?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)需要項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員協(xié)助配合。

7.專(zhuān)家評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)依據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，即專(zhuān)家采用百分制，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的測(cè)評(píng)分為 A、B、C、D、E等五檔，程度從優(yōu)至劣，A檔 85～100分，B檔 70～85分，C檔50～70分，D檔40～50分，E檔40分以下。

8.起草評(píng)價(jià)報(bào)告：由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具評(píng)價(jià)報(bào)告。報(bào)告分正文和附件。正文部份主要內(nèi)容包括項(xiàng)目背景、項(xiàng)目實(shí)施評(píng)價(jià)、效果評(píng)價(jià)和結(jié)論建議等；附件部份包括圖表、資料等必要的證明文件。給出評(píng)分，即S≥85分，評(píng)價(jià)為優(yōu)（又分A++、A+、A）；若S≥70分，評(píng)價(jià)為良（又分B+、B、B-）；若S≥50分，評(píng)價(jià)為中（又分C、C-）；若S≥40分，評(píng)價(jià)結(jié)果為低（又分在）；或S＜40分（又分E），評(píng)價(jià)結(jié)果為差。

9.評(píng)價(jià)報(bào)告運(yùn)用：一是為政府其他有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)提供信息咨詢(xún)和管理參考；二是返饋給被評(píng)價(jià)項(xiàng)目承擔(dān)單位（或課題組），作為改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施管理的參考。

[1] 叢林,黃敬前,等.福建省科技計(jì)劃評(píng)估指標(biāo)體系及計(jì)算機(jī)管理模式研究[M].北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,2006.

[2] 中國(guó)科學(xué)技術(shù)指標(biāo)研究會(huì)編.科技指標(biāo)及其在政府中的應(yīng)用[M].北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,2002.

[3] 曾慶炎.新世紀(jì)地方科技管理概論[M].長(zhǎng)沙:湖南人民出版社,2002.

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A

1008-1151(2011)06-0213-02

2011-03-18

廣西科技廳軟科學(xué)研究項(xiàng)目——“廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究”（桂科軟0235033-2）部分研究成果

韋桂蓀（1953－），男，廣西扶綏人，廣西科技項(xiàng)目評(píng)估中心副主任，《大眾科技》主編，副研究員，從事科技項(xiàng)目研發(fā)、科技項(xiàng)目評(píng)估和雜志編輯等工作。