汪旭輝

（江蘇省吳江市交通工程質(zhì)量監(jiān)督站，江蘇，吳江，215200）

淺析公路項目建設(shè)中的風(fēng)險控制體系

汪旭輝

（江蘇省吳江市交通工程質(zhì)量監(jiān)督站，江蘇，吳江，215200）

針對公路項目建設(shè)中復(fù)雜多變的風(fēng)險，探討通過建立風(fēng)險控制體系，來有效減少和處理公路項目建設(shè)中的風(fēng)險 損失，確保項目的順利實施。

公路項目建設(shè)是我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重點(diǎn)。由于其建設(shè)階段工期長、投資大、涉及面廣、參與人員多，因此公路項目建設(shè)往往面臨復(fù)雜多變的風(fēng)險。然而在我國公路建設(shè)項目管理工作中，風(fēng)險控制一直是一個比較薄弱的環(huán)節(jié)。建立風(fēng)險控制體系，能夠有效規(guī)避和減少公路項目建設(shè)中的風(fēng)險損失，以確保項目順利實施。

下文擬從業(yè)主角度，探討公路項目建設(shè)風(fēng)險控制體系的建立和流程等內(nèi)容。

一、基本概念

1、公路項目建設(shè)風(fēng)險

在眾多風(fēng)險的定義中，大致可分為廣義和狹義兩類。廣義的風(fēng)險暗示著伴隨風(fēng)險而來的既可能是某種機(jī)會，也可能是威脅，而狹義的風(fēng)險則強(qiáng)調(diào)風(fēng)險帶來的不利后果。由于在通常情況下，人們對意外損失比對意外收益的關(guān)切要強(qiáng)的多，因此人們在研究風(fēng)險時，側(cè)重于減少損失，主要從不利的方面來考察風(fēng)險，經(jīng)常把風(fēng)險看成是不利事件發(fā)生的可能性。在本文中，對風(fēng)險作狹義的理解，即認(rèn)為風(fēng)險是?損失發(fā)生的不確定性(或稱可能性)?。

2、建設(shè)風(fēng)險控制體系

風(fēng)險管理中包含風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評估等工作，并合理地使用回避、減少、分散或轉(zhuǎn)移等措施控制風(fēng)險。風(fēng)險控制體系的作用便在于保證風(fēng)險控制措施得以嚴(yán)格執(zhí)行，以有效減少或規(guī)避公路項目的建設(shè)風(fēng)險。

二、建設(shè)風(fēng)險控制體系的建立

1、組織結(jié)構(gòu)

高效的組織體系是風(fēng)險應(yīng)對措施得以執(zhí)行的基本保障。業(yè)主公司成立項目風(fēng)險管理組，作為項目風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)控制項目施工建設(shè)的各類風(fēng)險，做出風(fēng)險管理決策，保證項目建設(shè)順利進(jìn)行。

項目風(fēng)險管理組組長可以由副總經(jīng)理擔(dān)任。下設(shè)成本/費(fèi)用控制小組、質(zhì)量控制小組、進(jìn)度控制小組、環(huán)保/安全小組和新技術(shù)跟蹤小組等多個風(fēng)險控制小組。

為準(zhǔn)確、全面加強(qiáng)風(fēng)險管理工作，還應(yīng)該組建由專家組成的顧問團(tuán)。在項目建設(shè)中，對多個合同段建設(shè)的風(fēng)險進(jìn)行控制管理。

各個風(fēng)險目標(biāo)控制小組在自己的職能范圍內(nèi)制訂各自的風(fēng)險分析評估和控制管理辦法，開展風(fēng)險管理的基礎(chǔ)工作，進(jìn)行調(diào)查研究，調(diào)查和收集資料，必要時還要進(jìn)行實驗或試驗，同時利用眾多管理技術(shù)的工具和手段來協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險的分析和評估等。向項目風(fēng)險管理組匯報各自在運(yùn)作過程中所出現(xiàn)的風(fēng)險及其備選的應(yīng)對方案。項目風(fēng)險管理組在風(fēng)險管理工作中，針對建設(shè)風(fēng)險控制需要，隨時請教專家顧問團(tuán)。項目風(fēng)險控制組織體系如圖1所示的。

圖1 項目風(fēng)險控制體系組織結(jié)構(gòu)圖

2、責(zé)任劃分

為保證公路建設(shè)項目風(fēng)險控制組織體系高效運(yùn)行，順利完成項目風(fēng)險管理目標(biāo)，必須明確規(guī)定風(fēng)險控制各小組的責(zé)任和職能，才能理順組織內(nèi)各小組之間的關(guān)系，完善和改進(jìn)風(fēng)險管理組織體系，以保證風(fēng)險管理計劃和措施的正常執(zhí)行。

（1）項目風(fēng)險管理組的職能是對整個項目進(jìn)行宏觀指揮、決策。協(xié)調(diào)監(jiān)理、施工單位和地方部門的關(guān)系，與地方政府、監(jiān)理單位、施工單位建立日常工作關(guān)系。負(fù)責(zé)在項目建設(shè)中匯總各個風(fēng)險控制小組提出的風(fēng)險評估管理和應(yīng)對措施報告。必要時征求專家顧問團(tuán)的意見，做出風(fēng)險決策。牽頭和督辦各個風(fēng)險控制小組對風(fēng)險決策的執(zhí)行、控制和反饋工作。

（2）專家顧問團(tuán)的職能是為項目實施風(fēng)險管理提供專業(yè)知識和咨詢服務(wù)。

（3）管理組長主持項目建設(shè)中的風(fēng)險管理工作，是項目風(fēng)險管理第一責(zé)任人。

（4）成本/費(fèi)用控制小組具體負(fù)責(zé)第一層次中的成本超支和資金不足風(fēng)險的應(yīng)對和控制。成本/費(fèi)用控制小組是項目成本超支風(fēng)險的監(jiān)控部門，負(fù)責(zé)項目金融財務(wù)、建設(shè)成本、經(jīng)營狀況的風(fēng)險控制。

（5）質(zhì)量控制小組職能是隨時監(jiān)控整個工程的質(zhì)量。審查、落實各個重點(diǎn)單項工程的建設(shè)和質(zhì)量管理，負(fù)責(zé)對單項工程的驗收，督促缺陷問題的整改。與監(jiān)理部門緊密合作，確保工程質(zhì)量。

（6）進(jìn)度控制小組具體負(fù)責(zé)第一層次中的工程變更和工期延誤風(fēng)險的應(yīng)對和控制。在項目風(fēng)險管理中負(fù)責(zé)對設(shè)計單位、建設(shè)方、施工隊提出的工程變更進(jìn)行協(xié)商。熟悉工程進(jìn)度計劃，掌握工程施工具體情況，監(jiān)督實際工程進(jìn)度，保證工程施工的順利進(jìn)行。

（7）環(huán)保/安全小組具體負(fù)責(zé)第一層次中的安全環(huán)保問題和交通擁堵風(fēng)險的應(yīng)對和控制。

（8）新技術(shù)跟蹤小組職能是跟蹤新技術(shù)，以保證項目可以最新的技術(shù)開展風(fēng)險管理工作。

最后由公司項目風(fēng)險管理各個風(fēng)險控制小組對各個合同段在建設(shè)施工中存在的風(fēng)險做出分析評估，提出應(yīng)對方案，負(fù)責(zé)實施風(fēng)險控制。

在風(fēng)險管理工作中，需要各個風(fēng)險控制小組相互配合，齊心協(xié)力。例如在工程成本和工程進(jìn)度的控制中，由進(jìn)度控制小組向成本/費(fèi)用控制小組提供項目詳細(xì)的工程進(jìn)度安排和資金用款計劃，以及工程項目各合同段工程進(jìn)度計劃和工程量完成計劃表。成本/費(fèi)用控制小組審查核實計量支付表，同意財務(wù)部門進(jìn)行支付。各合同段每月的計量支付表必須由施工單位、現(xiàn)場監(jiān)理工程師、監(jiān)理部計量工程師、監(jiān)理部總監(jiān)、中心試驗室和項目風(fēng)險管理組長簽字和審核意見(包括各種附件資料)后，才能送交財務(wù)部和公司董事長、總經(jīng)理進(jìn)行簽字審核，最后進(jìn)行工程付款。通過這種管理措施隨時掌握和控制成本費(fèi)用超支的風(fēng)險。

各個風(fēng)險控制小組對其所展開的每個階段的各個風(fēng)險控制情況和過程都要及時記載，整理歸入風(fēng)險評估文檔。由各個風(fēng)險控制小組收集整理和總結(jié)在各個合同段開展的風(fēng)險管理資料，并上報管理組。最后由項目風(fēng)險管理組負(fù)責(zé)整理歸類存檔，積累和保存風(fēng)險管理資料。

3、風(fēng)險分級控制與預(yù)警機(jī)制

對于公路建設(shè)項目而言，由于風(fēng)險因素多，且程度不同，因此在具體風(fēng)險控制過程中，不能事無巨細(xì)而無重點(diǎn)地進(jìn)行控制。根據(jù)矛盾論，在分析和處理矛盾事物時，應(yīng)抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。因此，在對公路項目建設(shè)風(fēng)險進(jìn)行控制時，應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險屬性、風(fēng)險評估所得到的風(fēng)險度，對主要風(fēng)險因素進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。通過建立風(fēng)險等級來區(qū)分公路建設(shè)項目中各類風(fēng)險的監(jiān)控重視程度，并建立相應(yīng)的預(yù)警機(jī)制。

三、風(fēng)險控制體系的流程

通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級和預(yù)警措施，采取主動行動，合理地使用回避、減少、分散或轉(zhuǎn)移等方法和技術(shù)對活動或事件所涉及的風(fēng)險實行有效的控制，妥善處理風(fēng)險事件造成的不利后果，并對風(fēng)險控制效果進(jìn)行反饋和評價。公路項目建設(shè)風(fēng)險控制體系的流程如圖2所示。

圖2 公路項目建設(shè)風(fēng)險控制體系流程圖

1、風(fēng)險分級與預(yù)警

在風(fēng)險分級階段，項目風(fēng)險管理組通過與有關(guān)專家進(jìn)行討論，進(jìn)行風(fēng)險的識別、分析與評估工作，根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，考慮到管理層次和管理幅度，將項目風(fēng)險進(jìn)行分級。

根據(jù)風(fēng)險分級的結(jié)果，針對風(fēng)險等級和可能造成的損害程度，建立相應(yīng)的預(yù)警和控制機(jī)制。

2、風(fēng)險控制

根據(jù)風(fēng)險種類和自身的風(fēng)險處理能力，針對不同等級的風(fēng)險，應(yīng)該采取不同的風(fēng)險控制措施，如風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險化解、風(fēng)險遏制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險消減、風(fēng)險分擔(dān)、風(fēng)險自留等。

3、風(fēng)險控制反饋與評價

由于風(fēng)險具有隨機(jī)性和不可確定性，因此必須對存在的各類風(fēng)險因素要隨時關(guān)注分析，要力爭作到早發(fā)現(xiàn)、早控制、并及時反饋風(fēng)險控制效果和評價，直至風(fēng)險消失或減小到可控范圍內(nèi)。同時根據(jù)實際需要及時修改和完善風(fēng)險管理計劃和措施。

四、結(jié)語

在公路項目建設(shè)過程中，建立起良好的風(fēng)險控制體系，不僅有助于進(jìn)行有效的風(fēng)險管理，而且對于后續(xù)項目的風(fēng)險管理工作也能起到積累資料和借鑒作用。風(fēng)險控制體系在不同項目實踐中的運(yùn)用和不斷改進(jìn)，可以對提高我國工程項目風(fēng)險管理水平起到積極的作用。

[1] 左美云，周彬.實用項目管理與圖解.清華大學(xué)出版社，2002

[2] 姜青脄，陳方正著.風(fēng)險度量原理.同濟(jì)大學(xué)出版社，2000

[3] 盧有杰，陸家儀.項目風(fēng)險管理.清華大學(xué)出版社，1998

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1674-3954（2011）02-0106-02