呂錦秀

中國(guó)石化集團(tuán)寧波工程有限公司 浙江寧波 315103

對(duì)EPC項(xiàng)目管理中全生命周期風(fēng)險(xiǎn)的探討

呂錦秀

中國(guó)石化集團(tuán)寧波工程有限公司 浙江寧波 315103

結(jié)合實(shí)際工程經(jīng)驗(yàn)，闡述了EPC總承包項(xiàng)目全生命周期中風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)管理流程，并總結(jié)歸納出如今EPC項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的一些共性風(fēng)險(xiǎn)因素。

EPC總承包項(xiàng)目 生命周期 風(fēng)險(xiǎn)管理

任何一個(gè)項(xiàng)目都是有風(fēng)險(xiǎn)的。項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)過(guò)程所具有的復(fù)雜性、一次性、創(chuàng)新性和獨(dú)特性等特性和這一過(guò)程所涉及的內(nèi)部、外部的許多關(guān)系與變數(shù)造就了在項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過(guò)程中會(huì)存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。如果不能很好地管理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)給項(xiàng)目相關(guān)的各利益主體造成各種各樣的損失。

EPC總承包是現(xiàn)如今非常流行的一種工程建設(shè)承發(fā)包方式。由于其自身的特點(diǎn)，使項(xiàng)目自成立至收尾、結(jié)束的全生命周期中，風(fēng)險(xiǎn)管理的作用更加突出。本文結(jié)合工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，就石油化工EPC總承包項(xiàng)目在其生命周期中所可能遇到經(jīng)常性的和關(guān)鍵性的風(fēng)險(xiǎn)及其管理進(jìn)行闡述。

1 EPC項(xiàng)目全生命周期中風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生和發(fā)展

從EPC承包商的角度，EPC項(xiàng)目生命周期大致由項(xiàng)目概念階段、項(xiàng)目執(zhí)行階段、項(xiàng)目收尾階段幾部分組成。

在EPC項(xiàng)目的生命周期中，前期由于對(duì)未來(lái)項(xiàng)目的發(fā)展有諸多的不確定性的存在，使得此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)的存在具有極大的可能性；而隨著項(xiàng)目的推進(jìn)，一些不確定性因素逐步確定下來(lái)，使得風(fēng)險(xiǎn)存在的可能性逐步降低而最終在項(xiàng)目結(jié)束關(guān)閉時(shí)消失。而這些不確定性因素產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)在費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量等方面對(duì)項(xiàng)目造成不同程度的影響，并且往往會(huì)造成不同程度的不利影響。而在項(xiàng)目生命周期中，由于不同階段不確定性因素產(chǎn)生的可能性和不同階段風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生后果對(duì)項(xiàng)目未來(lái)發(fā)展方向所產(chǎn)生的危害程度不同，就要求我們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目生命周期中的產(chǎn)生和發(fā)展有清晰的認(rèn)識(shí)和認(rèn)知，從而采取不同的措施和手段進(jìn)行預(yù)測(cè)、計(jì)劃、監(jiān)控、更新和規(guī)避。如圖1所示。

由圖1可知，在EPC項(xiàng)目的概念階段風(fēng)險(xiǎn)存在可能性非常大，并且此時(shí)對(duì)項(xiàng)目的影響也是會(huì)非常的大，甚至關(guān)系到項(xiàng)目的成敗，因此需要引起足夠的重視，在此時(shí)即需要啟動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分預(yù)測(cè)、評(píng)估和規(guī)劃。而在項(xiàng)目執(zhí)行階段亦即項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目采購(gòu)階段及項(xiàng)目施工階段，直至項(xiàng)目收尾階段，需要我們根據(jù)前期所做出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和規(guī)劃，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，采取措施避免或限制不確定因素的產(chǎn)生、在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急計(jì)劃從而很好的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并且根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展相對(duì)不確定因素的改變進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和計(jì)劃的不斷更新。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理流程

風(fēng)險(xiǎn)管理有其自身的特點(diǎn)和內(nèi)容要求，風(fēng)險(xiǎn)管理要切實(shí)納入到項(xiàng)目管理體系中來(lái)，相對(duì)于項(xiàng)目生命周期的不同階段，根據(jù)項(xiàng)目管理體系在不同階段的管理內(nèi)容和目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理體系有機(jī)結(jié)合，成為項(xiàng)目管理的必要和日常管理內(nèi)容，借助于風(fēng)險(xiǎn)管理方法和工具，按流程逐項(xiàng)開(kāi)展。流程簡(jiǎn)圖如圖2所示。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)階段，要求組織項(xiàng)目EPC及控制等各部門對(duì)EPC合同進(jìn)行充分仔細(xì)研讀，對(duì)合同內(nèi)容、范圍有清晰的認(rèn)識(shí)，據(jù)此建立項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)（WBS），并逐項(xiàng)進(jìn)行分析研究，區(qū)分出已經(jīng)明確的工作范圍與尚有不定因素和基于假設(shè)訂立的條款，通過(guò)頭腦風(fēng)暴法或?qū)＜艺{(diào)查法就項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，逐個(gè)羅列，形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)列表。在此階段要求只羅列出風(fēng)險(xiǎn)而不加以分析，從而來(lái)保證所羅列的風(fēng)險(xiǎn)能夠盡可能的全面和完整，為下一步的風(fēng)險(xiǎn)分析打好基礎(chǔ)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段，根據(jù)上一階段得出的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)列表，組織有經(jīng)驗(yàn)的本公司內(nèi)部專家和項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)人員逐項(xiàng)進(jìn)行識(shí)別，識(shí)別出對(duì)項(xiàng)目有利或有害、會(huì)對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行加強(qiáng)或減弱、來(lái)自于項(xiàng)目?jī)?nèi)部或外部、合同內(nèi)或合同外風(fēng)險(xiǎn)等。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)定量分析

在風(fēng)險(xiǎn)定量分析階段，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，由參與項(xiàng)目的各方面專家根據(jù)以往工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，綜合估算分析出各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及影響程度，運(yùn)用公式：

其中：Rf，風(fēng)險(xiǎn)值；

P，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率

I，表示風(fēng)險(xiǎn)影響程度值。

并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小進(jìn)行排序，確定高、中及低風(fēng)險(xiǎn)，為后期風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控力度提供依據(jù)。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)定性分析

在風(fēng)險(xiǎn)定性分析階段，要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)逐個(gè)進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)在安全、質(zhì)量、費(fèi)用、進(jìn)度等方面各自影響還是幾個(gè)方面綜合造成影響，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施的選擇與制定。

2.5 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、識(shí)別及定量和定性風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，應(yīng)對(duì)于一旦不確定性因素發(fā)生，產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目該如何去做、如何去消除或?qū)p失減少到最低，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系中需要建立在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的情況下的應(yīng)急計(jì)劃，確定多種可能的后果和可供選擇的處理方案，以免在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，因倉(cāng)促應(yīng)對(duì)或不知所措而貽誤戰(zhàn)機(jī)造成更大的損失。

2.6 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是要對(duì)EPC項(xiàng)目生命周期全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督和控制，在過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的誘因和項(xiàng)目發(fā)展趨勢(shì)對(duì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的影響等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，在項(xiàng)目組內(nèi)部建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，通過(guò)定期及不定期的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析會(huì)議，各相關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)程及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息的反饋，并根據(jù)反饋信息完成相關(guān)措施的彌補(bǔ)、制定及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和計(jì)劃的調(diào)整及更新，以保證項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目發(fā)展的符合性和一致性，從而實(shí)現(xiàn)EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的目標(biāo)。

3 EPC項(xiàng)目經(jīng)常性和關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)

由于各自出發(fā)點(diǎn)、利益和角度不同，業(yè)主與EPC承包商對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義及所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容會(huì)有所不同。根據(jù)本人全程參與合資EPC項(xiàng)目的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)及多個(gè)涉外項(xiàng)目投標(biāo)所涉及的EPC合同管理經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)于如今業(yè)主在EPC合同范圍中普遍提出的一些共性要求，以承包商的角度羅列出EPC項(xiàng)目在其生命周期中有可能會(huì)經(jīng)常性產(chǎn)生并且是一些關(guān)鍵性的風(fēng)險(xiǎn)，以及各類風(fēng)險(xiǎn)的影響、所處階段和應(yīng)采取的措施進(jìn)行分述，如表1所示。

表1 EPC項(xiàng)目生命周期經(jīng)常性風(fēng)險(xiǎn)列表

表1 EPC項(xiàng)目生命周期經(jīng)常性風(fēng)險(xiǎn)列表（續(xù)）

4 結(jié)束語(yǔ)

目前，國(guó)內(nèi)工程公司在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理還只是停留在表面和口頭上，并未能將風(fēng)險(xiǎn)管理真正納入到項(xiàng)目管理的體系中來(lái)，主要表現(xiàn)在合同意識(shí)不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)管理不足，甚至根本就沒(méi)有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。在目前大力發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形勢(shì)下，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步深化，中外合資項(xiàng)目、國(guó)外獨(dú)資項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)建設(shè)的增多、國(guó)內(nèi)工程公司走出國(guó)門承攬工程步伐加大，工程建設(shè)市場(chǎng)亦必然會(huì)發(fā)展成為一個(gè)完備的按市場(chǎng)規(guī)律辦事、按合同辦事、風(fēng)險(xiǎn)由承包企業(yè)自擔(dān)的市場(chǎng)，這就要求工程建設(shè)企業(yè)有足夠的抗風(fēng)險(xiǎn)、把握風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避和躲避風(fēng)險(xiǎn)的能力，只有這樣才不至于被市場(chǎng)和時(shí)代所淘汰、能夠有足夠的能力在工程建設(shè)市場(chǎng)中立足和生存，實(shí)現(xiàn)企業(yè)不斷發(fā)展壯大的目標(biāo)。

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C

1672-9323（2011）03-0045-03

2011-01-06）