王晶

目前，我國已經(jīng)與東盟、巴基斯坦、新西蘭、智利等6個國家或國家組織簽訂了FTA（自由貿(mào)易區(qū)）協(xié)定，同時與澳大利亞、南部非洲聯(lián)盟等國家或國家組織的FTA協(xié)定也正在談判或籌備談判之中。按照一般的理論分析，這些FTA協(xié)定的簽訂將意味著雙方減免關(guān)稅，因而勢必會促進雙方企業(yè)對對方的出口，換句話說，出口企業(yè)將會非常愿意利用FTA協(xié)定，以擴大其對外出口。那么，實際情況又如何呢？對于這樣一個對出口企業(yè)完全有益的政策，出口企業(yè)積極利用了嗎？對此作者所在的課題組對河南省36家重點出口企業(yè)進行了實地調(diào)查，然后在調(diào)查的基礎(chǔ)上給予分析和研究。

一、調(diào)查背景與調(diào)查對象的基本狀況

（一）調(diào)查的目的

此項調(diào)查是河南省政府資助課題，該課題要求在全省多個城市對出口企業(yè)進行完全一樣的調(diào)查，總的目的是了解河南省出口企業(yè)利用貿(mào)易優(yōu)惠政策的狀況，從而根據(jù)具體情況制定合適的政策來促進出口企業(yè)擴大出口。具體地講，調(diào)查的主要目的即明確以下問題：一是河南省出口企業(yè)在出口時是否利用貿(mào)易優(yōu)惠政策？二是已經(jīng)利用的貿(mào)易優(yōu)惠政策利用的程度和效果怎樣？三是如果有些貿(mào)易優(yōu)惠政策很少利用或者根本沒有利用，障礙在哪里？四是無論是否已經(jīng)利用，出口企業(yè)需要什么幫助來擴大貿(mào)易優(yōu)惠政策的利用？在實現(xiàn)上述目的即了解河南省企業(yè)利用貿(mào)易優(yōu)惠政策的基礎(chǔ)上，另一個重要目的就是完成準確的分析報告并提供給相關(guān)的決策部門。

（二）調(diào)查對象的選擇

為保證調(diào)查結(jié)果的可靠性與結(jié)論的準確性，課題要求調(diào)查對象具有廣泛的代表性。為此，課題組確定了從全省范圍12個重點城市進行實地調(diào)查。在調(diào)查企業(yè)的選擇上，以《2008-2009年度“河南出口名牌”企業(yè)名單》（共55家企業(yè)）為重要參考，挑選了30多家進行調(diào)查，課題組所有成員分為三組，每組負責4個城市的企業(yè)。而且，為了保證信息的準確性與嚴肅性，對所有企業(yè)的調(diào)查都采用上門調(diào)查的方式。

（三）調(diào)查對象的基本狀況

從產(chǎn)權(quán)性質(zhì)來看，36家企業(yè)中外商獨資企業(yè)占2.7%，中外合資企業(yè)占19.4%，國有企業(yè)占47.2%，私有企業(yè)占30.6%。可見，外商獨資企業(yè)與中外合資企業(yè)占比較小，尤其是外商獨資企業(yè)占比最少，這與河南省的省情一致。因為河南作為地處中原的農(nóng)業(yè)大省，對外開放起步晚、水平低，外資進入有限也就不足為奇了。

從企業(yè)規(guī)模來看，36家企業(yè)中大型企業(yè)(>5000人)占所有受訪企業(yè)的25.7%，中型企業(yè)(2000-5000人)占17.1%，中小型企業(yè)(300-2000人)占20%，小型企業(yè)(<300人)占37.1%。當然，企業(yè)規(guī)模是按照企業(yè)職工人數(shù)來劃分的。一般來看，具有出口能力的企業(yè)都具有較大的規(guī)模，所以，我們的調(diào)查對象中大中型企業(yè)占了80%也就顯得非常合理。

再看調(diào)查企業(yè)的出口額占總銷售額比重。在調(diào)查的36家企業(yè)中，出口額占總銷售額50%以上的有15家，占41.7%；出口額占總銷售額20%～50%的有12家，占33.3%；出口額占總銷售額20%以下的有9家，占25%。出口額占總銷售額比重能夠反映企業(yè)對出口進而對利用貿(mào)易政策的重視程度，而在這方面，我們選擇的調(diào)查對象也顯得較為合理。

接下來再來看調(diào)查企業(yè)的出口方向，這與FTA政策的覆蓋范圍密切相關(guān)。河南省外貿(mào)企業(yè)向亞洲出口的比例最高，有17家，占48.6%；其次是向歐洲、北美出口的，分別有9家、7家，占比25%和19.4%。另外 3家企業(yè)是向其他國家或地區(qū)的出口。

另外，我們再來看一下被調(diào)查企業(yè)的出口結(jié)構(gòu)。限于所調(diào)查企業(yè)數(shù)量，本文把出口結(jié)構(gòu)分為兩大部分，即工業(yè)制成品出口（包括機械、生物醫(yī)藥、化工產(chǎn)品等）和初級產(chǎn)品出口（包括食品、服裝資源類等）。從被調(diào)查的36家企業(yè)來看，19家企業(yè)出口工業(yè)制成品，占52.8%；17家企業(yè)出口初級產(chǎn)品，占47.2%。

二、河南省外貿(mào)企業(yè)利用FTA政策的狀況及原因

在2010年1月期間，所有課題組成員以河南省12個地市為主要調(diào)查對象包括全省所有地市進行了調(diào)查，其中作者與課題主持人楊宏恩教授一起對新鄉(xiāng)、許昌、洛陽、三門峽的11家企業(yè)進行了調(diào)查。調(diào)查結(jié)果如下：在所有的貿(mào)易優(yōu)惠政策中，河南省外貿(mào)企業(yè)對出口退稅的利用是最為充分的。除此之外，普惠制也得到了廣泛的利用。而引人注意的是，自由貿(mào)易區(qū)（FTA）政策的利用率是最低的，僅為19.4%。據(jù)課題組了解，全省的外貿(mào)企業(yè)對FTA政策的利用也接近于此種狀況。下面我們分析導致這種狀況的原因。

（一） 地方政府的宣傳和支持不夠

這是最重要的原因，也是作者在調(diào)查中聽到的企業(yè)最有意見和抱怨最多的地方。當被問到“當?shù)卣欠裰鲃酉蚱髽I(yè)宣傳FTA政策或通知參加有關(guān)FTA政策的講座”時，很多企業(yè)的回答是 “沒有”，也有一些企業(yè)談到曾經(jīng)接到當?shù)卣ㄔ诖酥饕巧虅?wù)局和出入境檢驗檢疫局）有關(guān)FTA政策培訓的通知，但由于他們認為當?shù)卣ㄖ獏⒓优嘤栔皇窍蚱涫召M的一種方式，因而就沒有理會。在被問到“在出口過程中遇到麻煩時尋求誰的幫助”時，一些企業(yè)選擇向政府尋求幫助，但同時表示沒有遇到過麻煩，而另一些企業(yè)選擇自己和進口商共同努力解決。

（二）企業(yè)的認識與進取意識不足

企業(yè)是FTA政策的最主要受益者，或者可以說FTA協(xié)定就是為本國出口企業(yè)而簽訂的，因此如果企業(yè)沒有積極利用FTA政策，也必須從企業(yè)本身找原因。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，一些企業(yè)的經(jīng)營部門根本不知道FTA協(xié)定。其實即使出口對象不在FTA協(xié)議國，作為企業(yè)的出口經(jīng)營部門也應該知道FTA政策以及其他貿(mào)易優(yōu)惠政策，何況有些企業(yè)的出口對象就在FTA協(xié)議國；另有一些企業(yè)的經(jīng)營部門關(guān)注各種貿(mào)易政策，其工作人員也通過網(wǎng)絡(luò)等手段了解到FTA政策的有關(guān)知識，但卻沒有想過將其付諸于工作實踐。以上都是工作不夠努力的表現(xiàn)，或者企業(yè)的發(fā)展導向不鼓勵這樣的努力。

（三）出口對象不在簽訂FTA政策的區(qū)域之內(nèi)

這是一個客觀的原因。相對而言，我國與世界其他國家或地區(qū)簽訂FTA協(xié)議起步較晚，截至目前，僅與6個國家或地區(qū)簽訂了FTA協(xié)議，而且作為中國FTA協(xié)議對象的所有國家的經(jīng)濟規(guī)模都不是很大，僅有10個東盟國家加在一起構(gòu)成的東盟地區(qū)才構(gòu)成了中國的第四大貿(mào)易伙伴。因此，我國很多企業(yè)的出口對象并不在這些與我國簽訂FTA協(xié)議的國家或地區(qū)，也就是說，很多出口企業(yè)沒有現(xiàn)實必要關(guān)注FTA政策。

（四）多種貿(mào)易優(yōu)惠政策的擠出效應

目前，另外幾項貿(mào)易優(yōu)惠政策的存在對FTA政策的利用產(chǎn)生了擠出效應。普惠制是較有代表性的一項。但是，隨著近年來中國經(jīng)濟的日益強大以及美國金融危機以來發(fā)達國家自身經(jīng)濟發(fā)展的困難，它的優(yōu)惠程度將受到越來越多的限制。同時，因為河南省企業(yè)的出口對象主要是歐盟、美國、日本這些國家或地區(qū)，它們主要是發(fā)達國家且很多國家給予了中國最惠國待遇，所以河南省企業(yè)在比較普遍利用普惠制或最惠國待遇時就減少了對FTA的利用。這可以看作是貿(mào)易優(yōu)惠政策互相之間重疊所產(chǎn)生的擠出效應。

三、擴大我國出口企業(yè)利用FTA政策的對策

（一）推動地方政府開展和改善工作

針對我國企業(yè)利用FTA政策較少的現(xiàn)狀，最重要也是最有效的措施就是改善地方政府的工作。像調(diào)查中看到的那樣，地方政府沒有履行工作分兩種情況：一是根本沒有去做，二是在準備去做時因為企業(yè)的不信任而未能去做。針對第一種情況，中央政府應責成省級政府建立相應監(jiān)督和評價機制，針對各地市級政府的工作進行監(jiān)督和評價。針對第二種情況，各地方政府在努力樹立誠信的同時，可以考慮將培訓等活動安排在某企業(yè)進行，并在通知上做出不收費的聲明。

（二）促進產(chǎn)學研的結(jié)合

產(chǎn)學研結(jié)合是彌補政府工作不足的重要方式，也可以作為政府工作的一部分。對于FTA政策，產(chǎn)學研結(jié)合主要是指學校和科研機構(gòu)的專家為企業(yè)提供有關(guān)的培訓、指導、提供信息等有償服務(wù)。作者認為，這些服務(wù)的主要內(nèi)容應包括：定期為一個或多個企業(yè)進行針對性或全面性的FTA政策培訓；隨時接受企業(yè)邀請派出專家對企業(yè)進行FTA政策指導；按照企業(yè)要求為企業(yè)提供其產(chǎn)品出口國市場信息。最后一個服務(wù)內(nèi)容相當重要，很多企業(yè)即使知道其產(chǎn)品的出口對象國與中國簽訂了FTA協(xié)定，但因為不知道進口商的定價信息和當?shù)氐氖袌鰻顩r而無法積極利用FTA政策。而對于此項服務(wù)，根據(jù)日本的經(jīng)驗，可以采取科研課題的形式，由做此領(lǐng)域研究或擁有此領(lǐng)域?qū)W術(shù)資源的科研人員負責完成。上述服務(wù)既然是有償服務(wù)，那就要考慮誰出經(jīng)費的問題。在地方政府還沒積極開展此類工作的情況下，企業(yè)可以自己承擔經(jīng)費或由行業(yè)協(xié)會承擔，在沒有行業(yè)協(xié)會的情況下，可以聯(lián)合多家企業(yè)共同承擔或成立行業(yè)協(xié)會。同時，在上述推動地方政府開展和改善工作的前提下，促使地方政府開展此類工作并提供上述活動的經(jīng)費。

（三）加強貿(mào)促會等機構(gòu)的作用

國際貿(mào)易促進委員會（貿(mào)促會）和國際商會是我國對外貿(mào)易方面極為重要的機構(gòu)，它原本就是國家為了推動與世界其他國家的貿(mào)易而專門成立的，迄今為止它仍具有半官方半民間的性質(zhì)。由于貿(mào)促會和國際商會在本質(zhì)和職能上是基本一樣的，所以為了闡述便利，下面只用貿(mào)促會來討論問題。在FTA政策的運用方面，貿(mào)促會的最直接的一項工作就是簽發(fā)原產(chǎn)地證明。事實上，很多企業(yè)也把貿(mào)促會看作政府分支機構(gòu)而不是企業(yè)的代表組織，當然其主要的原因還是貿(mào)促會負責簽發(fā)原產(chǎn)地證。但值得肯定的是，很多企業(yè)都談到在辦理原產(chǎn)地證明方面貿(mào)促會沒有設(shè)置任何障礙。但是也不能否認，貿(mào)促會沒有發(fā)揮很多應該發(fā)揮的職能。因此，必須進行貿(mào)促會的工作體制改革，強調(diào)貿(mào)促會尤其是基層貿(mào)促會的職能實施與監(jiān)督。

（四）促使企業(yè)積極組建本產(chǎn)業(yè)的聯(lián)合會

從性質(zhì)上講，有關(guān)FTA政策的知識和信息是準公共產(chǎn)品，由政府提供將更有效率，但當政府未能及時提供時，由企業(yè)組成的組織提供也可以實現(xiàn)很高的效率。上面有關(guān)產(chǎn)學研結(jié)合的論述中可以看到，由產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會提供經(jīng)費使每個企業(yè)獲得相同知識和信息的成本更低，因而在知識和信息的利用上實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟。事實上，產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會的存在本身就構(gòu)成了一個信息溝通與知識傳遞的平臺，通過這個平臺很多企業(yè)會自然而然地獲得FTA政策的相關(guān)內(nèi)容。與此同時，產(chǎn)業(yè)共同體的存在意味著企業(yè)結(jié)成了利益共同體，以至于使它們在對外出口中遇到問題時可以互相幫助甚至共同應對，這直接提高了企業(yè)運用FTA政策的能力。所以，從河南省的調(diào)查看，應該鼓勵出口企業(yè)組成自己的產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會或加入相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)合會，同時應該鼓勵已存在的產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會開展活動。在這方面，當?shù)卣梢钥紤]給予幫助。

【基金項目：2010年河南省政府決策研究招標課題（課題編號：C228）】

（作者系河南大學國際經(jīng)濟研究所研究員）