王 希

(上海工程技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院，上海 201620)

引言

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)下，要素價(jià)格等于其邊際產(chǎn)出價(jià)值，市場(chǎng)可以在這一價(jià)格水平自動(dòng)實(shí)現(xiàn)均衡，產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都不可能存在價(jià)格扭曲現(xiàn)象。二戰(zhàn)后，許多發(fā)展中國(guó)家發(fā)現(xiàn)本國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)并不符合新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)存在各種各樣的失靈現(xiàn)象，自由市場(chǎng)制度不能使本國(guó)的工業(yè)以應(yīng)有的速度得以發(fā)展。因此，這些發(fā)展中國(guó)家以市場(chǎng)失靈為理論基礎(chǔ)，采用關(guān)稅、進(jìn)口配額等方式限制工業(yè)品進(jìn)口，以促進(jìn)本國(guó)制造業(yè)的發(fā)展。伴隨著這一國(guó)際貿(mào)易新現(xiàn)象的出現(xiàn)，市場(chǎng)扭曲問(wèn)題逐漸引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注，并得以迅速發(fā)展。

20世紀(jì) 50年代，Haberler(1950)、Meade(1955)、Hargen(1958)對(duì)扭曲的表現(xiàn)形式和產(chǎn)生原因進(jìn)行了研究。Bhagwati＆Ramaswami(1969)對(duì)扭曲產(chǎn)生的原因及政策選擇的優(yōu)劣做了系統(tǒng)解釋。Bhagwati＆Ramaswami認(rèn)為在完全競(jìng)爭(zhēng)的自由開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中，帕累托最優(yōu)滿足DRT=FRT=DRS，即國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)邊際轉(zhuǎn)換率、國(guó)外的邊際轉(zhuǎn)換率和國(guó)內(nèi)消費(fèi)邊際替代率相等。如果這三者之間不完全相等，扭曲就產(chǎn)生了。扭曲產(chǎn)生的原因主要有兩種，一種是內(nèi)生原因(即產(chǎn)生于市場(chǎng)失靈的扭曲)，另一種是政策性扭曲(如關(guān)稅等)，導(dǎo)致扭曲的政策既有可能是歷史沿襲形成的自主性政策，也有可能是國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)某一目標(biāo)而實(shí)施的工具性政策。

作為扭曲的一種情形，生產(chǎn)要素價(jià)格扭曲是指由于市場(chǎng)不完善而導(dǎo)致的生產(chǎn)要素資源在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的非最優(yōu)配置，即要素的市場(chǎng)價(jià)格與其機(jī)會(huì)成本之間的偏差或背離(Chacholiades，1978)。要素價(jià)格扭曲可以分為兩種情形:第一種情形是要素市場(chǎng)的絕對(duì)扭曲，即生產(chǎn)要素的價(jià)格與其邊際生產(chǎn)力之間偏離 (Lau ＆ Yotopoulos，1971;Atkionson et al.，1980);第二種情形是要素市場(chǎng)的相對(duì)扭曲，部門(mén)之間的工資－租金率(ω/r)不相等。根據(jù)要素價(jià)格扭曲兩種情形的定義，要對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格扭曲程度進(jìn)行測(cè)度，就是要對(duì)要素市場(chǎng)價(jià)格與其機(jī)會(huì)成本的偏離程度，或不同部門(mén)之間不同生產(chǎn)要素價(jià)格比的偏離程度進(jìn)行度量。通過(guò)系統(tǒng)的文獻(xiàn)梳理，我們發(fā)現(xiàn)對(duì)要素價(jià)格扭曲程度進(jìn)行測(cè)算的方法主要有三種:第一種方法是生產(chǎn)函數(shù)法;第二種方法是前沿技術(shù)分析法;第三種方法是影子價(jià)格測(cè)算法。下文將對(duì)這三種測(cè)度方法進(jìn)行歸納，并總結(jié)出各類方法的優(yōu)缺點(diǎn)。

一、生產(chǎn)函數(shù)法

生產(chǎn)函數(shù)法是最早出現(xiàn)的，也是最為常用的對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格扭曲度進(jìn)行測(cè)算的方法。Hopper(1965)，Sahota(1968)，Ram(1980)對(duì)印度、美國(guó)農(nóng)業(yè)中的要素價(jià)格扭曲程度進(jìn)行了估算。他們假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)具有C－D生產(chǎn)函數(shù)的特征，寫(xiě)成如下的形式:

通過(guò)回歸分析，可以得出α和β的估計(jì)值，并能據(jù)此計(jì)算出兩種要素的邊際產(chǎn)出MPL和MPK。假設(shè)資本和勞動(dòng)的實(shí)際報(bào)酬分別為ω和r，要素的實(shí)際報(bào)酬與其邊際產(chǎn)出之間有如下關(guān)系:

其中k1和k2就是度量勞動(dòng)和資本這兩種生產(chǎn)要素價(jià)格扭曲度的指標(biāo)。如果k1和k2等于1，要素價(jià)格就是合理的，否則，要素價(jià)格就會(huì)存在扭曲，而且k1、k2與1之間的差距越大，說(shuō)明要素價(jià)格扭曲程度越高。此外，k1與k2相等，說(shuō)明不同要素的相對(duì)價(jià)格是合理的。

許多學(xué)者借鑒C－D生產(chǎn)函數(shù)法對(duì)我國(guó)要素價(jià)格的扭曲程度進(jìn)行了測(cè)算。盛仕斌、徐海(1999)使用1995年企業(yè)的截面數(shù)據(jù)，采用C－D生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)了樣本企業(yè)資本與勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出與要素價(jià)格的偏離程度(MPi/Pi)，他們發(fā)現(xiàn)不論何種經(jīng)濟(jì)類型的企業(yè)，其要素邊際產(chǎn)出都高于要素價(jià)格，而且勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出與其價(jià)格的偏離程度更明顯。此外，與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)相比，國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)力價(jià)格扭曲程度較小。徐長(zhǎng)生、劉望輝(2008)同樣使用了CD生產(chǎn)函數(shù)法估算了勞動(dòng)的實(shí)際報(bào)酬與勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力之間的偏離，不同的是他們用勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量與勞動(dòng)者實(shí)際平均工資之間的差(PL－MPL)作為勞動(dòng)力價(jià)格扭曲程度，并且根據(jù)計(jì)算出來(lái)的結(jié)果，將勞動(dòng)力市場(chǎng)的扭曲分為正向扭曲和負(fù)向扭曲兩種情形。

盡管C－D生產(chǎn)函數(shù)形式簡(jiǎn)單，但是它存在單位替代彈性的強(qiáng)假設(shè)，直接使用C－D生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行分析可能產(chǎn)生估計(jì)的偏誤。因此，超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)、時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)逐漸替代了C－D生產(chǎn)函數(shù)，在要素價(jià)格扭曲度的測(cè)算中得到了廣泛的應(yīng)用。

David＆John(1975)使用了超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)估算了資本、勞動(dòng)力與自然資源的邊際產(chǎn)出。Feng(2000)使用類似方法計(jì)算了瑞典電力、勞動(dòng)力、資本、化石燃料的邊際產(chǎn)出。在國(guó)內(nèi)，史晉川、趙自芳(2007)使用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的形式估算出勞動(dòng)和資本的產(chǎn)出彈性，并通過(guò)計(jì)算勞動(dòng)(資本)的價(jià)格與其邊際產(chǎn)出之間的比值來(lái)估算要素市場(chǎng)扭曲程度。他們發(fā)現(xiàn)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的資本要素價(jià)格存在更為嚴(yán)重的扭曲，而且資本要素的扭曲程度有進(jìn)一步拉大的趨勢(shì)。勞動(dòng)力要素在四種所有制經(jīng)濟(jì)中雖然也都存在著價(jià)格扭曲，但在考察期內(nèi)其扭曲程度總體上呈現(xiàn)出一種收斂的趨勢(shì)。國(guó)有企業(yè)的勞動(dòng)力價(jià)格總體上是大于勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)中勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出高于勞動(dòng)力價(jià)格。

另一類被廣泛使用的生產(chǎn)函數(shù)是時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)。時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)假設(shè)技術(shù)水平A、資本K、勞動(dòng)力L是相互獨(dú)立的，生產(chǎn)函數(shù)可以寫(xiě)成Yt=AtF(Kt，Lt)。學(xué)者們采用了不同的方法估計(jì)時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)。例如Shigeru Iwata(2003)采用非參數(shù)方法測(cè)算了東亞地區(qū)資本和勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)出;Ahmad(2005)利用半?yún)?shù)變系數(shù)模型研究了中國(guó)制造業(yè)的橫截面生產(chǎn)函數(shù);章上峰、許冰(2009)分別使用非參數(shù)模型、變系數(shù)模型、可變參數(shù)模型和變系數(shù)面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)了1979－2005年時(shí)變資本產(chǎn)出彈性和時(shí)變勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性，以及資本和勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力。

生產(chǎn)函數(shù)法含義明確，使用簡(jiǎn)單，對(duì)數(shù)據(jù)要求不高，而且能分別計(jì)算不同要素價(jià)格的扭曲程度，以及要素間相對(duì)價(jià)格的扭曲程度。但是這一方法的分析結(jié)果嚴(yán)重依賴于對(duì)生產(chǎn)函數(shù)形式的選擇。如果所選擇的生產(chǎn)函數(shù)形式不同，即使使用相同的數(shù)據(jù)與樣本，估算的結(jié)果也存在明顯差異。

二、前沿技術(shù)分析法

前沿技術(shù)分析法的基本思想是估算出生產(chǎn)可能性前沿(PPF)，用實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)與最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)之間的距離，作為測(cè)算扭曲程度的指標(biāo)。按照這一思路，Skoorka(2000)將扭曲分為兩種類型，一種扭曲表現(xiàn)為實(shí)際生產(chǎn)對(duì)生產(chǎn)可能性前沿的偏離，即技術(shù)扭曲，這種扭曲來(lái)源于要素市場(chǎng)。另一種扭曲表現(xiàn)為實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)在生產(chǎn)可能性前沿上，但偏離于最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)，即配置扭曲，這種扭曲來(lái)源于產(chǎn)品市場(chǎng)(Skoorka，2000)。譚力(2006)、楊帆、徐長(zhǎng)生(2009)對(duì)第二類扭曲進(jìn)行了擴(kuò)展，他們認(rèn)為配置扭曲既可以來(lái)源于產(chǎn)品市場(chǎng)的價(jià)格扭曲，也可能來(lái)源于要素市場(chǎng)的價(jià)格扭曲。這兩種扭曲都不會(huì)使PPF收縮，但是都會(huì)導(dǎo)致實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)偏離于最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)。圖1可以對(duì)這三種扭曲進(jìn)行分解。

圖1 技術(shù)與配置扭曲的度量

圖1中，A點(diǎn)是實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)(A點(diǎn)在生產(chǎn)可能性前沿PPF以內(nèi)，在扭曲的PPF上)，E點(diǎn)是最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)。曲線Pw代表不存在扭曲時(shí)的相對(duì)價(jià)格曲線，Pd則是存在扭曲時(shí)的相對(duì)價(jià)格曲線。A’B’之間的距離反映了第一種扭曲(技術(shù)扭曲)造成的損失，B’C’反映了第二種扭曲造成的損失(配置扭曲，既包括產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格扭曲導(dǎo)致的配置扭曲，也包括要素市場(chǎng)價(jià)格扭曲導(dǎo)致的配置扭曲)。

由此可見(jiàn)，在采取前沿技術(shù)分析法度量要素價(jià)格扭曲程度時(shí)，建立合理的生產(chǎn)可能性前沿是關(guān)鍵所在。Johnson(1966)在生產(chǎn)可能性前沿的研究方面做出了突破性貢獻(xiàn)，他在一般均衡框架下，采取計(jì)算機(jī)模擬的方法研究了生產(chǎn)可能性前沿的形狀。隨后，許多計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)新方法開(kāi)始被用來(lái)對(duì)生產(chǎn)可能性前沿進(jìn)行估算，Schmidt(1986，1988)估算生產(chǎn)可能性前沿的方法成為了學(xué)者們利用生產(chǎn)可能性前沿進(jìn)行實(shí)證研究的標(biāo)準(zhǔn)方法。此后，生產(chǎn)可能性前沿的實(shí)證研究在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域得到了迅速的發(fā)展。

前沿技術(shù)分析法主要有參數(shù)化隨機(jī)前沿分析和非參數(shù)化數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis，DEA)兩種方法。前者能夠考慮環(huán)境變化和隨機(jī)因素對(duì)生產(chǎn)行為的影響，但要對(duì)生產(chǎn)函數(shù)和隨機(jī)項(xiàng)的概率分布進(jìn)行設(shè)定;后者是基于線性規(guī)劃的非參數(shù)方法，主要優(yōu)點(diǎn)是不需要對(duì)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行任何假設(shè)，但缺點(diǎn)是忽略了隨機(jī)因素對(duì)生產(chǎn)行為的影響。

(一)隨機(jī)前沿分析法

隨機(jī)前沿分析由Aigner et.al.(1977)，Meeusen＆Broeck(1977)等提出。Battese＆Coelli(1992、1995)對(duì)其進(jìn)行了進(jìn)一步的完善。根據(jù)Kumbhakar＆Lovell(2000)的總結(jié)，隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型的一般形式可以表示如下:

其中Yit表示生產(chǎn)者i在時(shí)期t的產(chǎn)出，Xit是各種生產(chǎn)要素的投入向量，t表示前沿技術(shù)進(jìn)步趨勢(shì)，F(xiàn)(·)是前沿生產(chǎn)函數(shù);exp(－uit)(uit＞0)表示技術(shù)效率，vit為觀測(cè)誤差和其他隨機(jī)因素。構(gòu)建模型的核心步驟是對(duì)方程(1)的具體函數(shù)形式進(jìn)行設(shè)定，進(jìn)而再測(cè)定扭曲程度。在生產(chǎn)函數(shù)的選擇上，最常用的函數(shù)形式有C－D生產(chǎn)函數(shù)、不變替代彈性(CES)生產(chǎn)函數(shù)和超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)。其中超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)更具一般性，是使用得最多的一種函數(shù)形式。

Kalirajan(1990)利用菲律賓農(nóng)業(yè)部門(mén)的企業(yè)層面數(shù)據(jù)，建立了超越對(duì)數(shù)隨機(jī)生產(chǎn)前沿，估算了企業(yè)層面的技術(shù)扭曲和投入配置扭曲。Green et al.(1991)將這一估算企業(yè)技術(shù)無(wú)效性的方法應(yīng)用到了英國(guó)和澳大利亞的整個(gè)制造業(yè)部門(mén)中。隨著計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，估算生產(chǎn)可能性前沿的技術(shù)也不斷進(jìn)步。Bravo－Ureta(1996)，Heshmati(1998)用非均衡面板數(shù)據(jù)建立了對(duì)數(shù)隨機(jī)生產(chǎn)前沿，并且估算出了隨時(shí)間而變化的技術(shù)扭曲。2000年，SKoora將這一研究擴(kuò)展到宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，采用面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型，建立了世界性的總生產(chǎn)可能性前沿，并估算出了61個(gè)國(guó)家的技術(shù)和配置扭曲程度。他的研究發(fā)現(xiàn)，各國(guó)來(lái)源于要素市場(chǎng)的技術(shù)扭曲程度很低，不高于GDP的4%;而來(lái)源于產(chǎn)品市場(chǎng)的配置扭曲度則相對(duì)較高，平均扭曲程度達(dá)到了GDP的7.5%到15%，部分國(guó)家甚至超過(guò)了25%。

在國(guó)內(nèi)，盛譽(yù)(2005)，趙自芳、史晉川(2006)，楊帆、徐長(zhǎng)生(2009)，郝楓、趙慧卿(2010)均使用了參數(shù)化隨機(jī)前沿法對(duì)我國(guó)要素市場(chǎng)扭曲進(jìn)行了測(cè)度。他們的研究一致表明我國(guó)要素市場(chǎng)長(zhǎng)期存在明顯的價(jià)格扭曲，例如，趙自芳、史晉川(2006)發(fā)現(xiàn)如果消除要素市場(chǎng)扭曲對(duì)技術(shù)效率損失的影響，則在投入保持不變的條件下，可以使全國(guó)制造業(yè)總產(chǎn)出至少提高11%。而且在不同行業(yè)和不同的地區(qū)，要素扭曲程度各不相同。盛譽(yù)(2005)研究發(fā)現(xiàn)要素市場(chǎng)扭曲嚴(yán)重的部門(mén)主要分布在公共服務(wù)業(yè)和一些初級(jí)產(chǎn)品加工行業(yè);要素市場(chǎng)扭曲程度較低的行業(yè)主要分布在制造業(yè)的高附加價(jià)值行業(yè)中，特別是那些具有比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)。楊帆、徐長(zhǎng)生(2009)的研究也證實(shí)了這一結(jié)論。從地區(qū)結(jié)構(gòu)角度講，中國(guó)要素市場(chǎng)扭曲程度的地區(qū)分布主要與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平正相關(guān)，越是經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的西部地區(qū)，要素市場(chǎng)扭曲程度就越高;越是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，要素市場(chǎng)扭曲程度就越低(盛譽(yù)，2010)。

(二)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是由Charnes et al.(1978)和Cave et al.(1982)發(fā)展起來(lái)的一種線性規(guī)劃技術(shù)，這種方法根據(jù)投入和產(chǎn)出數(shù)量的數(shù)據(jù)求解各生產(chǎn)者的最小凸包絡(luò)，從而得到生產(chǎn)技術(shù)前沿和各種扭曲的程度。他不需要任何生產(chǎn)函數(shù)假設(shè)，但是也沒(méi)有考慮生產(chǎn)中隨機(jī)因素和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)誤差的影響。

趙自芳、史晉川(2006)，王兵、嚴(yán)鵬飛(2006)運(yùn)用DEA方法對(duì)要素市場(chǎng)扭曲導(dǎo)致的技術(shù)效率損失進(jìn)行了實(shí)證分析。

前沿技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)在于能夠?qū)⑴で纸獬杉夹g(shù)扭曲和配置扭曲兩種類型，而且能夠估算出要素市場(chǎng)價(jià)格的整體扭曲程度;缺點(diǎn)則是只能估算要素市場(chǎng)的整體扭曲度，很難對(duì)各類要素扭曲程度進(jìn)行分解。而且采取不同的方法(隨機(jī)前沿分析或者數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)得出的結(jié)果往往不一致，有時(shí)甚至差別很大。兩種方法之間的有效性也沒(méi)有明顯的差異。隨機(jī)前沿分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法各有不同的適用條件，經(jīng)驗(yàn)研究中需要根據(jù)具體問(wèn)題進(jìn)行選擇(Banker et al.，1993;Mortimer，2002)。

三、影子價(jià)格測(cè)算法

1939年，Kantorovich在計(jì)算多變量的線性規(guī)劃問(wèn)題時(shí)，引入了相當(dāng)于線性規(guī)劃對(duì)偶變量的求解乘數(shù)，他采用類似于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的試驗(yàn)法，通過(guò)反復(fù)測(cè)試的方法計(jì)算符合均衡條件的求解乘數(shù)。求解乘數(shù)反映了稀缺資源的機(jī)會(huì)成本，這就是影子價(jià)格的雛形。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制能引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)走向一般均衡，使資源配置達(dá)到最優(yōu)水平，這一價(jià)格就是影子價(jià)格。因此，影子價(jià)格是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的模擬，是通過(guò)對(duì)一般(局部)均衡條件的描述實(shí)現(xiàn)的。按照這一定義，實(shí)際價(jià)格對(duì)影子價(jià)格的偏離程度就是要素價(jià)格的扭曲程度。Atkinson＆Halvorsen(1984)構(gòu)建了一個(gè)利用影子價(jià)格估算要素價(jià)格扭曲的一般框架。s

當(dāng)ki/kj=1，即影子價(jià)格之比等于實(shí)際價(jià)格之比時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格便達(dá)到了均衡的相對(duì)價(jià)格效率(relative price efficiency)，因此，計(jì)算ki/kj就可以得到兩種要素價(jià)格的相對(duì)扭曲程度。

文獻(xiàn)中通常采用兩種方法來(lái)估計(jì)影子價(jià)格。第一種方法是參數(shù)化方法。針對(duì)參數(shù)化方法所估計(jì)的函數(shù)的不同，可以進(jìn)一步將參數(shù)化估計(jì)方法區(qū)分為基于利潤(rùn)函數(shù)的影子價(jià)格估算和基于成本函數(shù)的影子價(jià)格估算。Atkinson＆Cornwell(1998)同時(shí)使用基于利潤(rùn)函數(shù)和成本函數(shù)的影子價(jià)格估算法，以美國(guó)航空業(yè)為例，對(duì)資本、勞動(dòng)、能源三種要素價(jià)格扭曲進(jìn)行了研究。結(jié)果表明由于行業(yè)規(guī)制，價(jià)格扭曲導(dǎo)致要素錯(cuò)誤配置，使得能源投入相對(duì)于資本和勞動(dòng)明顯不足。Getachew＆Sichkles(2007)使用基于成本函數(shù)的影子價(jià)格估算法，測(cè)算了埃及要素相對(duì)價(jià)格的扭曲度，并且研究了埃及的各種制度約束對(duì)要素相對(duì)價(jià)格效率和民營(yíng)制造部門(mén)成本的影響。陶小馬等(2009)根據(jù)Atkinson＆Halvorsen(1984)提出了一般化成本模型，運(yùn)用超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)及其份額函數(shù)構(gòu)成的系統(tǒng)方程，對(duì)1980－2007年間中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)要素中能源要素的價(jià)格扭曲程度、自價(jià)格彈性以及要素間替代關(guān)系進(jìn)行了計(jì)量分析。

第二種方法是基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)的非參數(shù)方法。其中利用方向性距離函數(shù)技術(shù)估算影子價(jià)格的主要研究有Boyd et al.(1996，2002)，Lee et al.(2002)，Bellenger＆ Herlihy(2009)，Kaneko et al.(2009)，涂正革(2009)等。

這一方法的優(yōu)點(diǎn)是能夠?qū)Σ煌氐膬r(jià)格扭曲程度進(jìn)行分解。缺點(diǎn)是參數(shù)化方法的研究結(jié)論也依賴于利潤(rùn)函數(shù)(成本函數(shù))的形式。

四、其他方法

除了生產(chǎn)函數(shù)法、生產(chǎn)可能性前沿法和影子價(jià)格測(cè)算法之外，也有學(xué)者創(chuàng)新性地使用了其他方法對(duì)要素價(jià)格扭曲進(jìn)行估算。

De Melo(1977)，Paik(1991)，Kwon ＆ Paik(1995)，Zhuang(1996)，F(xiàn)isher＆ Waschik(2000)分別運(yùn)用可計(jì)算一般均衡模型(CGE模型)對(duì)哥倫比亞、韓國(guó)、中國(guó)、加拿大等國(guó)的要素價(jià)格扭曲及其造成的福利成本進(jìn)行了研究。CGE模型方法將要素價(jià)格扭曲放在一般均衡框架內(nèi)進(jìn)行分析，為測(cè)度一個(gè)國(guó)家要素市場(chǎng)扭曲度提供了一個(gè)很好的思路，但是CGE模型是包括了產(chǎn)出供給、投入需求、國(guó)際部門(mén)和價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)化在內(nèi)的一個(gè)聯(lián)立方程組，這一組模型前提假設(shè)多，對(duì)數(shù)據(jù)規(guī)模要求大，計(jì)算復(fù)雜，適用性不強(qiáng)。

Easterly et al.(1995)，Allen(2001)采用 Arrow et al.(1961)推導(dǎo)的固定替代彈性生產(chǎn)函數(shù)(CES生產(chǎn)函數(shù))計(jì)算了前蘇聯(lián)勞動(dòng)和資本的替代彈性，間接判斷出前蘇聯(lián)要素市場(chǎng)扭曲程度。他們的基本觀點(diǎn)是要素替代彈性越小，說(shuō)明要素市場(chǎng)化程度越低，要素價(jià)格扭曲程度越高。通過(guò)這一方法，他們得出了如下結(jié)論:前蘇聯(lián)僵硬的要素價(jià)格體制導(dǎo)致內(nèi)部資源的嚴(yán)重錯(cuò)配，并造成經(jīng)濟(jì)的惡性循環(huán)。這一方法是通過(guò)測(cè)度要素的市場(chǎng)化程度來(lái)間接計(jì)算要素價(jià)格扭曲程度，結(jié)果缺乏準(zhǔn)確性。

以上的計(jì)算要素價(jià)格扭曲程度的方法大都是對(duì)要素價(jià)格的絕對(duì)扭曲程度進(jìn)行計(jì)算，對(duì)要素相對(duì)價(jià)格扭曲(不同經(jīng)濟(jì)部門(mén)之間要素價(jià)格比值的偏離)程度的測(cè)算比較欠缺，計(jì)算方法較為零散，大多采用某些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)間接地反應(yīng)要素相對(duì)價(jià)格扭曲度。孫寧華、堵溢、洪永淼(2009)研究了我國(guó)城鄉(xiāng)勞動(dòng)力價(jià)格相對(duì)扭曲程度，假設(shè)農(nóng)業(yè)部門(mén)工資水平為ωa，非農(nóng)部門(mén)工資水平為ωn，兩部門(mén)工資差異(勞動(dòng)力市場(chǎng)扭曲)可以表示為:ωn=(1+φ)ωa，其中 φ 可以間接地反映勞動(dòng)力價(jià)格在城鄉(xiāng)之間的扭曲程度。Boyrear＆ Debray(2003)，張軍、李煜(2005)，趙勇、雷達(dá)(2010)，朱彤、漆鑫、張亮(2010)用非國(guó)有部門(mén)信貸份額、地區(qū)存款與地區(qū)貸款之比作為資金在不同經(jīng)濟(jì)部門(mén)、不同地區(qū)之間的金融市場(chǎng)相對(duì)扭曲程度。

五、總結(jié)與未來(lái)的研究方向

本文對(duì)要素價(jià)格扭曲程度的度量方法進(jìn)行了系統(tǒng)的研究與綜述。測(cè)算要素價(jià)格扭曲程度的不同方法在適用性、數(shù)據(jù)要求、假設(shè)條件、計(jì)算復(fù)雜性、解釋力、準(zhǔn)確度等方面各有優(yōu)劣。在進(jìn)行政策效應(yīng)分析、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析等經(jīng)驗(yàn)研究時(shí)，應(yīng)根據(jù)研究的需要和背景條件，選擇適當(dāng)?shù)姆椒ā４送?，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家中，由于城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)尚未打破，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中還占據(jù)著較高比例，要素的結(jié)構(gòu)性扭曲(相對(duì)扭曲)較為明顯，構(gòu)建合適的指標(biāo)和方法，對(duì)要素的結(jié)構(gòu)性扭曲程度進(jìn)行準(zhǔn)確、客觀的度量，是非常有意義的研究方向。

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