地鐵項(xiàng)目作為城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，其建設(shè)和發(fā)展是大中型城市交通發(fā)展的必然趨勢(shì)。它以運(yùn)量大、速度快、環(huán)保優(yōu)等特點(diǎn)，在解決城市交通擁堵，改善城市空間結(jié)構(gòu)，保護(hù)城市環(huán)境和促進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展等方面起到了重要作用。但由于其投資規(guī)模大、技術(shù)含量高，接口管理多，因此如何有效控制地鐵建設(shè)項(xiàng)目投資，提高地鐵建設(shè)資金使用率，對(duì)地鐵建設(shè)事業(yè)的快速可持續(xù)發(fā)展意義重大。

1 我國(guó)地鐵建設(shè)項(xiàng)目投資控制的特點(diǎn)

1．1 建設(shè)規(guī)模大、系統(tǒng)復(fù)雜，實(shí)行分階段、分專業(yè)承包，協(xié)調(diào)難度大

地鐵項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模大，一般線路長(zhǎng)達(dá)20 km左右，且車站多為地下多層建筑。工程涉及專業(yè)門類多、系統(tǒng)龐大、施工工序及工法繁多，不僅包括隧道、橋梁、地下及地面建筑、軌道等大型土建施工，具有現(xiàn)代大型土木工程的特點(diǎn)，還包括動(dòng)力分散型電動(dòng)列車、信號(hào)、通信、供電、自動(dòng)售檢票、環(huán)控、給排水、設(shè)備監(jiān)控、防災(zāi)報(bào)警等先進(jìn)機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)，具有現(xiàn)代機(jī)電工程的特征?？陀^上要求工程的設(shè)計(jì)、施工、機(jī)電設(shè)備供貨和運(yùn)行過程銜接緊密、相互之間接口平順協(xié)調(diào)，實(shí)行一體化項(xiàng)目管理，這對(duì)工程造價(jià)管理有更高的要求，需要進(jìn)行全壽命周期的多專業(yè)造價(jià)管理。

1．2 建設(shè)周期長(zhǎng)，但對(duì)工期要求緊，工程變更頻繁，對(duì)造價(jià)影響大

由于地鐵建設(shè)項(xiàng)目涉及范圍廣、參與單位多、系統(tǒng)復(fù)雜，自工程項(xiàng)目預(yù)可研至開通運(yùn)營(yíng)，一般約需10年時(shí)間。地鐵線路大多途經(jīng)城市主要商業(yè)區(qū)、人流密集區(qū)、交通主要交匯點(diǎn)，為減少對(duì)城市生活、環(huán)境及交通的影響，對(duì)工期控制要求嚴(yán)格。如果一旦出現(xiàn)工期拖延，不但容易造成投資失控，而且嚴(yán)重影響城市居民的正常生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)反響很大，并波及影響整個(gè)工程、城市及政府的形象，后果十分嚴(yán)重。

1．3 工程質(zhì)量要求高，HSE要求嚴(yán)格

地鐵項(xiàng)目承擔(dān)著解決城市交通和引導(dǎo)城市發(fā)展兩大重任，加之環(huán)境問題、公共安全等社會(huì)公益性要求，地鐵項(xiàng)目對(duì)質(zhì)量、HSE要求十分嚴(yán)格。而且地鐵建設(shè)項(xiàng)目屬于一個(gè)城市的永久性標(biāo)志工程，其建筑設(shè)計(jì)壽命長(zhǎng)達(dá)100年。作為百年大計(jì)的重點(diǎn)工程，其質(zhì)量水平受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，這無(wú)形中對(duì)工程質(zhì)量提出了更高的要求。

1．4 工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)大、造價(jià)控制難度大

由于地鐵建設(shè)項(xiàng)目本身特點(diǎn)所決定，工程實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)和危害性較一般工程項(xiàng)目都大得多，因此，須從項(xiàng)目開始就要有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和監(jiān)控，采取技術(shù)、組織和保險(xiǎn)措施，回避和化解工程風(fēng)險(xiǎn)。

2 地鐵投資控制的具體措施

2．1 投資決策階段的投資控制措施

據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)表明，地鐵項(xiàng)目在決策階段對(duì)項(xiàng)目投資控制的影響達(dá)到80%以上，因此做好地鐵投資決策階段的各項(xiàng)工作是進(jìn)行地鐵項(xiàng)目全生命周期投資控制的基礎(chǔ)。此階段項(xiàng)目投資控制的主要措施就是進(jìn)行地鐵交通規(guī)劃的綜合決策，在合理預(yù)測(cè)客流的基礎(chǔ)上，確定與城市總體規(guī)劃相適應(yīng)的地鐵交通線網(wǎng)。

2．2 設(shè)計(jì)階段投資控制的措施

1)加強(qiáng)限額設(shè)計(jì)控制建設(shè)規(guī)模。在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中采用限額設(shè)計(jì)是建設(shè)領(lǐng)域控制投資支出及有效使用建設(shè)資金的有力措施。限額設(shè)計(jì)的控制對(duì)象是影響工程設(shè)計(jì)靜態(tài)投資(或基礎(chǔ)價(jià))的項(xiàng)目。投資分解和工程量控制是實(shí)行限額設(shè)計(jì)的有效途徑和主要方法。限額設(shè)計(jì)是將初步設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)審定的投資額和工程量先行分解到各專業(yè)，然后再分解到各單位工程和分部工程。

2)應(yīng)用價(jià)值工程優(yōu)化設(shè)計(jì)方案。價(jià)值工程是以最低的總成本，可靠地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的必要功能，從而提高產(chǎn)品價(jià)值的一套科學(xué)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析方法?！皟r(jià)值”是功能和實(shí)現(xiàn)這個(gè)功能所耗費(fèi)用(成本)的比值。大量事實(shí)證明，它在工程設(shè)計(jì)中對(duì)于控制項(xiàng)目投資，提高工程“價(jià)值”是大有可為的。

3)改革設(shè)計(jì)費(fèi)的計(jì)算和審核辦法。現(xiàn)行的設(shè)計(jì)費(fèi)計(jì)算方法，不論是按投資規(guī)模計(jì)價(jià)，還是按平方米收費(fèi)，沒有任何經(jīng)濟(jì)責(zé)任，不管工程設(shè)計(jì)的質(zhì)量好壞，不論投資超不超預(yù)算，甚至不管建設(shè)項(xiàng)目有沒有實(shí)施，設(shè)計(jì)人員有沒有到現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)，只要出了圖紙，就得給設(shè)計(jì)費(fèi)。在實(shí)際工作中，經(jīng)常會(huì)碰到設(shè)計(jì)過于保守，或設(shè)計(jì)功能沒有達(dá)到最優(yōu)，或在施工過程中隨意變更等情況，致使工程造價(jià)居高不下和決算大大超出原概算，對(duì)地鐵建設(shè)的健康發(fā)展造成不良的影響。因此，應(yīng)對(duì)現(xiàn)行設(shè)計(jì)費(fèi)的計(jì)費(fèi)方法和審核辦法進(jìn)行改革，建立激勵(lì)機(jī)制。一方面試行在原設(shè)計(jì)計(jì)費(fèi)的基礎(chǔ)上，對(duì)因設(shè)計(jì)而節(jié)約投資的按節(jié)約部分給予提成獎(jiǎng)勵(lì)，因設(shè)計(jì)變更而增加投資的也按增加部分扣除一定比例的設(shè)計(jì)費(fèi)，實(shí)行優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的計(jì)費(fèi)辦法。另一方面，對(duì)設(shè)計(jì)單位編制的概、預(yù)算實(shí)行送審后決算設(shè)計(jì)費(fèi)的制度，對(duì)概預(yù)算編制項(xiàng)目不完整、估算指標(biāo)不合理、沒有進(jìn)行限額設(shè)計(jì)、概預(yù)算超計(jì)劃投資的，責(zé)成設(shè)計(jì)單位重新編制。在此基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)費(fèi)也可預(yù)留一個(gè)百分?jǐn)?shù)尾款，迫使設(shè)計(jì)單位重視建設(shè)項(xiàng)目的投資控制，將工程設(shè)計(jì)與經(jīng)濟(jì)效益緊密結(jié)合。

2．3 地鐵建設(shè)施工階段投資控制的建議措施

1)加強(qiáng)拆遷補(bǔ)償安置管理工作。針對(duì)拆遷成本所占建設(shè)總成本比重上升的趨勢(shì)，對(duì)拆遷成本采取如下控制措施:首先從拆遷補(bǔ)償方式容易引發(fā)糾紛的角度看，單一的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不能滿足被拆遷人的需求，所以采用拆遷補(bǔ)償方式多樣性原則，制訂多種補(bǔ)償方式，供被拆遷人選擇。其次對(duì)拆遷時(shí)部分土地是為承包商提供臨時(shí)施工用地的問題，可以減少這部分的拆遷，直接將涉及這部分的拆遷費(fèi)用的某個(gè)百分比數(shù)值支付給承包商，由承包商自己去解決臨時(shí)用地的問題。最后從拆遷源頭看，還是要科學(xué)規(guī)劃，尤其是堅(jiān)持新城區(qū)人跟線走的理念，先建成地鐵線路，然后在其沿線開發(fā)新的居住區(qū)、商業(yè)區(qū)等，從根本上減少拆遷量。

2)采用適合工程的招標(biāo)形式及合理劃分標(biāo)段。招投標(biāo)階段的控制重點(diǎn)應(yīng)放在規(guī)范招投標(biāo)活動(dòng)和招標(biāo)方式的確定上，首先盡可能使用施工圖招標(biāo)，并采取“合理最低評(píng)標(biāo)價(jià)法”，使業(yè)主以最合理的價(jià)格選取有技術(shù)保障能力和經(jīng)濟(jì)承受能力的合格的投標(biāo)人，保障項(xiàng)目的圓滿完成;其次在條件允許的情況下，可以采用設(shè)計(jì)施工總承包模式進(jìn)行招投標(biāo)，有利于將設(shè)計(jì)與施工很好的結(jié)合起來(lái)，減少施工工程中因設(shè)計(jì)變更而導(dǎo)致的費(fèi)用增加;最后對(duì)于地鐵項(xiàng)目這種具有線性特點(diǎn)的工程項(xiàng)目來(lái)說，合理的標(biāo)段劃分，也是十分重要的。標(biāo)段的劃分要滿足專業(yè)要求、管理要求以及各項(xiàng)工作的銜接等多方面的需要。

3)加強(qiáng)施工階段的工程管理。目前地鐵建設(shè)工程施工中，存在著設(shè)計(jì)變更隨意、業(yè)主提高要求、增加功能，現(xiàn)場(chǎng)簽證多等問題，浪費(fèi)投資的可能性很大。因此，業(yè)主方在施工階段應(yīng)加強(qiáng)合同管理、施工現(xiàn)場(chǎng)管理，杜絕投資浪費(fèi)。首先，通過對(duì)施工組織設(shè)計(jì)及施工方案進(jìn)行審查，優(yōu)化施工組織設(shè)計(jì)，選擇技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理的施工方案。運(yùn)用價(jià)值工程等方法通過不斷地對(duì)項(xiàng)目做多方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較分析，努力挖掘節(jié)約工程投資的潛力，從而達(dá)到節(jié)約投資，創(chuàng)造更高效益的目的。其次，協(xié)調(diào)三大控制目標(biāo)，有效控制工程投資。一方面可制定工程投資控制方案，將概算的各項(xiàng)投資分解到各部門，建立各負(fù)其責(zé)的責(zé)任制度，確保各項(xiàng)投資控制在概算之內(nèi);另一方面可通過制定計(jì)量支付和合同變更等管理辦法，建立嚴(yán)格的付款支付審批程序和完善的內(nèi)部控制制度，對(duì)投資控制過程進(jìn)行有效管理。最后，嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更，加強(qiáng)合同變更管理。

2．4 運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段的投資控制措施

運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段是地鐵項(xiàng)目全生命周期中所占時(shí)間最長(zhǎng)的階段，運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本的高低除了與建設(shè)期工程質(zhì)量相關(guān)外，還受到運(yùn)營(yíng)模式、運(yùn)營(yíng)工作量、籌資方式和資金成本等多方面因素的影響。因此運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段投資控制的主要措施有以下幾點(diǎn):

1)建立高素質(zhì)的職工隊(duì)伍。由于地鐵項(xiàng)目技術(shù)密集的特點(diǎn)，要求地鐵公司擁有一支高素質(zhì)的職工隊(duì)伍。據(jù)有關(guān)資料顯示，2001年北京地鐵公司員工總?cè)藬?shù)14 000人，其中從事運(yùn)營(yíng)的員工人數(shù)為10 874人，平均每千米員工數(shù)259人，相當(dāng)于我國(guó)香港地鐵的兩倍，東京營(yíng)團(tuán)地鐵的4．2倍，沉重的人員負(fù)擔(dān)增大了地鐵公司的運(yùn)營(yíng)成本。一支高素質(zhì)的技術(shù)職工隊(duì)伍是降低地鐵運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本的基礎(chǔ)。

2)引入市場(chǎng)機(jī)制、增加營(yíng)運(yùn)收入。改革地鐵公司的運(yùn)營(yíng)模式，利用市場(chǎng)力量加強(qiáng)地鐵項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的競(jìng)爭(zhēng)性，增加其經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)。如轉(zhuǎn)讓地鐵沿線一定面積的土地開發(fā)權(quán)，提高項(xiàng)目土地開發(fā)收益，或通過增加沿線房產(chǎn)的土地出讓金，增收部分作為新線建設(shè)的投入等方式來(lái)增加運(yùn)營(yíng)收入。

3)根據(jù)客流量的情況適時(shí)增減地鐵運(yùn)營(yíng)工作量。通過對(duì)某一個(gè)時(shí)段的客流量進(jìn)行預(yù)測(cè)，在高峰時(shí)段壓縮列車運(yùn)行的時(shí)間間隔，在非高峰時(shí)段可以適當(dāng)增加列車運(yùn)行的時(shí)間間隔，這樣不但減少地鐵列車的運(yùn)營(yíng)工作量，也適當(dāng)?shù)販p少了車輛和軌道基礎(chǔ)設(shè)施的修理費(fèi)，在一定程度上也起到了降低運(yùn)營(yíng)成本的作用。

3 結(jié)語(yǔ)

地鐵項(xiàng)目的建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從決策、竣工交付到運(yùn)營(yíng)維護(hù)都有一個(gè)較長(zhǎng)的建設(shè)及使用周期，對(duì)投資的管理和控制應(yīng)貫穿于項(xiàng)目的全過程，并進(jìn)行全過程動(dòng)態(tài)管理。通過加強(qiáng)對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)的投資控制和審查來(lái)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目投資管理上存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)采取措施減少或避免建設(shè)資金的流失，最大限度地提高建設(shè)資金的投資效益。

［1］梁寧慧，劉新榮．中國(guó)城市地鐵建設(shè)的現(xiàn)狀和發(fā)展戰(zhàn)略［J］．重慶建筑大學(xué)學(xué)報(bào)，2008，30(6):81-85．

［2］北方交通大學(xué)，北京城建設(shè)計(jì)研究總院，城市軌道交通研究中心．降低地鐵工程造價(jià)及建設(shè)管理等若干問題的研究［Z］．2003．

［3］畢湘利，宋 鍵．從效率角度談城市軌道交通的規(guī)劃、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)［J］．城市軌道交通研究，2007(10):1-5．

［4］王 瑾．地鐵工程全生命周期造價(jià)的確定與控制［J］．鐵路工程造價(jià)管理，2008，23(5):10-14．