楊亞卿

(中國(guó)水利水電第四工程局工程開(kāi)發(fā)部，西寧 810006)

工程項(xiàng)目投標(biāo)資格預(yù)審文件編制的探討

楊亞卿

(中國(guó)水利水電第四工程局工程開(kāi)發(fā)部，西寧 810006)

隨著國(guó)家的《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施辦法》的頒布實(shí)施以來(lái)，建筑市場(chǎng)不斷規(guī)范化。一個(gè)以項(xiàng)目法人責(zé)任制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制為核心的工程建設(shè)管理體系已經(jīng)建立起來(lái)。政府投資的工程必須進(jìn)行招投標(biāo)工作，資格審查的程序和方法規(guī)定也更加明確、細(xì)致、合理。而對(duì)投標(biāo)人來(lái)說(shuō)，如何做好編制資格預(yù)審工作，做好資格預(yù)審及資格審查工作是十分重要的。

投標(biāo);資格預(yù)審;文件內(nèi)容;資格后審;遵循原則

1 投標(biāo)方式

資格審查是招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中十分重要的工作，通常分資格預(yù)審和資格后審。目前我國(guó)建筑行業(yè)招投標(biāo)的方式主要有兩種：公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。公開(kāi)招標(biāo)操作中，報(bào)名的潛在投標(biāo)人很多，執(zhí)行合同能力參差不齊，擬招標(biāo)項(xiàng)目在工藝和方案中有時(shí)會(huì)有特殊要求，需要采用資格預(yù)審的方式選定合格投標(biāo)人。而邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，業(yè)主對(duì)潛在投標(biāo)人的情況已經(jīng)有些了解，基本認(rèn)可他們的實(shí)力和合同執(zhí)行能力，這時(shí)往往選用資格后審的方式認(rèn)定投標(biāo)人資格。招標(biāo)過(guò)程中無(wú)論采用哪一種方式，都是對(duì)其按要求提交的資格證明文件進(jìn)行審查，確定潛在投標(biāo)人在本項(xiàng)目中的合格投標(biāo)資格。

投資業(yè)主及工程業(yè)主都十分重視投標(biāo)前的資格預(yù)審工作，因?yàn)樗麄兌及奄Y格預(yù)審看成是投標(biāo)工作的第一輪競(jìng)爭(zhēng)。通過(guò)資格審查的施工單位方可參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)工作。

2 填報(bào)好資格預(yù)審文件的重要意義

對(duì)于投資業(yè)主及工程業(yè)主來(lái)說(shuō)，通過(guò)資格預(yù)審可以更好地了解投標(biāo)者各方面的情況，并將不合格的投標(biāo)者淘汰，節(jié)省開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的時(shí)間，所以編制好資格預(yù)審文件是非常重要的。對(duì)于施工單位來(lái)說(shuō)，如何填報(bào)好資格預(yù)審文件意義也非常重大，因?yàn)檫@是能否購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件進(jìn)行投標(biāo)的第一步工作。

一般工程的業(yè)主單位對(duì)于資格預(yù)審文件的編制時(shí)間是很短暫的，所以填寫(xiě)資格預(yù)審申請(qǐng)文件一定要嚴(yán)肅、認(rèn)真、全面、細(xì)心。這對(duì)于投標(biāo)者來(lái)說(shuō)平時(shí)要大量積累本公司的原始資料。例如：公司基本資質(zhì)、財(cái)務(wù)、人員、設(shè)備、技術(shù)水平、施工經(jīng)驗(yàn)、工程質(zhì)量、安全、訴訟及仲裁等方面的資料。這樣投標(biāo)者才能在很短的時(shí)間內(nèi)填報(bào)出高質(zhì)量的資格預(yù)審文件。

3 填報(bào)資格預(yù)審的準(zhǔn)備工作

資格預(yù)審是指在工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中，對(duì)潛在的投標(biāo)人是否具有適合承擔(dān)本工程項(xiàng)目的能力和資格條件。按國(guó)家有關(guān)規(guī)定和擬招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)對(duì)其進(jìn)行審查的一種程序。即招標(biāo)人組織對(duì)投標(biāo)企業(yè)的資格、信譽(yù)、業(yè)績(jī)、技術(shù)實(shí)力等進(jìn)行審查，以確定投標(biāo)企業(yè)是否具有完成招標(biāo)項(xiàng)目的能力。資格預(yù)審它適用于公開(kāi)招標(biāo)，對(duì)資格預(yù)審合格的投標(biāo)人將獲得投標(biāo)資格。

投標(biāo)人在填報(bào)前應(yīng)首先獲得業(yè)主單位的公開(kāi)招標(biāo)文件或邀請(qǐng)招標(biāo)文件，將其文件仔細(xì)研究審閱，進(jìn)行認(rèn)真分析推敲看是否有質(zhì)疑點(diǎn)。這種質(zhì)疑點(diǎn)可能是由于投標(biāo)者對(duì)資格預(yù)審文件理解困難，或者由于業(yè)主在編寫(xiě)資格預(yù)審文件時(shí)存在著錯(cuò)誤或敘述不清等現(xiàn)象。投標(biāo)者應(yīng)盡快將提出的各種疑問(wèn)都要以書(shū)面形式(包括電傳、電報(bào)、傳真、信件)等提交業(yè)主單位。隨后開(kāi)始編制資格預(yù)審文件，原則上必須遵循業(yè)主要求的格式進(jìn)行填寫(xiě)，不能遺漏某一方面的內(nèi)容，因?yàn)樘顖?bào)工作的好壞，直接影響到資格預(yù)審能否通過(guò)。目前我國(guó)不同行業(yè)的資格預(yù)審文件格式都不一樣。下面就水利水電建筑業(yè)的資格預(yù)審文件概括起來(lái)主要有以下8個(gè)方面內(nèi)容：

3.1 投標(biāo)人的基本資料

基本資料的填寫(xiě)一定要簡(jiǎn)明扼要，否則會(huì)造成不必要的麻煩。它包括公司的名稱(chēng)、注冊(cè)地址、注冊(cè)資金、郵政編碼、聯(lián)系人、電話、傳真、網(wǎng)址、E-mail、成立時(shí)間、企業(yè)性質(zhì)、上級(jí)主管單位、法定代表人及技術(shù)負(fù)責(zé)人的(姓名、出生年月、職稱(chēng))、企業(yè)資質(zhì)等級(jí)、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)、固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、資動(dòng)資金、開(kāi)戶(hù)銀行(名稱(chēng)、帳號(hào))、員工總?cè)藬?shù)、項(xiàng)目經(jīng)理人數(shù)、高級(jí)職稱(chēng)人數(shù)、中級(jí)職稱(chēng)人數(shù)、初級(jí)職稱(chēng)人數(shù)、技術(shù)工人人數(shù)、最近5 a完成的營(yíng)業(yè)額、能承擔(dān)的年最大建安工作量等。還要附：本公司的簡(jiǎn)介、本公司的組織機(jī)構(gòu)框圖，與母公司或子公司的關(guān)系、公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、ISO質(zhì)量體系認(rèn)證證書(shū)、安全許可證、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書(shū)、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書(shū)等證書(shū)復(fù)印件。以上基本資料情況一般都是必要合格條件僅限于法律、法規(guī)等規(guī)定必須滿足的法定允許投標(biāo)的條件，如果有一項(xiàng)不滿足要求，其投標(biāo)資格將被拒絕不能參加投標(biāo)，故每個(gè)企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)、注冊(cè)資本金、項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)等級(jí)人數(shù)直接顯示企業(yè)的規(guī)模及能力大小，安全生產(chǎn)許可證尤為必要，企業(yè)管理體系(ISO質(zhì)量管理體系、環(huán)境保護(hù)管理體系、職業(yè)健康安全管理體系)也是尤為重要的。

3.2 投標(biāo)人的財(cái)務(wù)狀況表

財(cái)務(wù)狀況是指一定時(shí)期的企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)體現(xiàn)在財(cái)務(wù)上的資金籌集與資金運(yùn)用狀況，它是企業(yè)定期間內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程及其結(jié)果的綜合反映。財(cái)務(wù)狀況表是用價(jià)值形態(tài)反映的企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的狀況，通常通過(guò)資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表、說(shuō)明及附注等有關(guān)附表來(lái)反映，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的成果在財(cái)務(wù)方面的反映。

一般需要填報(bào)最近3 a投標(biāo)人財(cái)務(wù)情況表基本資料，包括(固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、長(zhǎng)期負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債、凈資產(chǎn)、利潤(rùn)總額、資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率);最近3 a公司財(cái)務(wù)狀況情況(經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)過(guò)的財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)印件)，今后2 a的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)告(附財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)告);為順利實(shí)施本合同，公司擬投入施工流動(dòng)資金金額及其來(lái)源，較多是應(yīng)該由五大銀行之一出具的信貸證明或存款證明;最近3 a每年的營(yíng)業(yè)量總額及正在承接的主要工程項(xiàng)目;基本結(jié)算戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行出具的資信證明等內(nèi)容，資信情況的好壞直接反映企業(yè)財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況和企業(yè)獲得銀行信貸資金的能力，能夠判定申請(qǐng)人是否能夠出具招標(biāo)項(xiàng)目可能要求的履約擔(dān)保。

3.3 以往完成的類(lèi)似工程施工業(yè)績(jī)

要詳細(xì)準(zhǔn)備公司近10～15 a來(lái)所完成工程的項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目所在地、發(fā)包人名稱(chēng)及地址，工程中所任角色是總承包商還是分包商;是聯(lián)營(yíng)體負(fù)責(zé)人，還是聯(lián)營(yíng)體合伙人;承擔(dān)的合同價(jià)及資金來(lái)源、開(kāi)工日期、合同中原規(guī)定的完工日期，實(shí)際完工日期、是否提前完工日期、延期完工的原因;承擔(dān)工作的主要內(nèi)容;項(xiàng)目經(jīng)理及技術(shù)負(fù)責(zé)(姓名、年齡和職稱(chēng))、工程簡(jiǎn)況、主要建筑物特性(所在河流、壩型、壩高、總庫(kù)容、設(shè)計(jì)/校核洪水流量、主要泄洪設(shè)施/孔數(shù)—寬×高、隧洞長(zhǎng)度/洞徑、水頭、廠房(形式、尺寸)機(jī)組臺(tái)數(shù)、單機(jī)容量、裝機(jī)容量、開(kāi)挖土石方、填筑土石方、混凝土總量、總投資;附工程項(xiàng)目業(yè)主、監(jiān)理單位及以上單位評(píng)定的質(zhì)量等級(jí)，并附獲獎(jiǎng)情況，以上情況可以提供當(dāng)時(shí)在行業(yè)內(nèi)保持著的水平，同類(lèi)工程項(xiàng)目經(jīng)歷為公司的形象支持積累了經(jīng)驗(yàn)，有利于保障項(xiàng)目實(shí)施的順利進(jìn)行，或者就社會(huì)影響而言，有利于考察工程項(xiàng)目承包人的社會(huì)信譽(yù)，公司有無(wú)訴訟案情況，企業(yè)的社會(huì)美譽(yù)以及信譽(yù)級(jí)別等。

3.4 正在施工的和新承接的工程情況表

在建工程的規(guī)模大小、項(xiàng)目多少是一個(gè)比較復(fù)雜的問(wèn)題，公司沒(méi)有在建和新承接工程說(shuō)明公司有條件將所有的生產(chǎn)資源投入到新承接的項(xiàng)目中，其相對(duì)履約能力較高，但也說(shuō)明公司缺乏持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力。因此，在做此章節(jié)時(shí)，應(yīng)按本標(biāo)的投資大小來(lái)做，一般是4～5項(xiàng)工程即可，因?yàn)檎谑┕さ暮托鲁薪拥墓こ桃?guī)模太大，無(wú)疑將占用企業(yè)很多的資金、人員、設(shè)備等生產(chǎn)資源，不利于通過(guò)資格審查，故要選擇能夠完全滿足擬招標(biāo)項(xiàng)目所需生產(chǎn)資源且略顯示較多儲(chǔ)備生產(chǎn)資源，這樣才容易得到招標(biāo)單位的信任。

3.5 擬投入本合同工作的施工隊(duì)伍情況

擬投入現(xiàn)場(chǎng)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)(組織機(jī)構(gòu)框圖、施工隊(duì)伍組成的來(lái)源及業(yè)績(jī))、項(xiàng)目經(jīng)理(姓名、年齡、職稱(chēng)、項(xiàng)目經(jīng)理的等級(jí)資質(zhì)或建造師等級(jí)、類(lèi)似工程項(xiàng)目經(jīng)理業(yè)績(jī)情況)、技術(shù)負(fù)責(zé)人(姓名、年齡、職稱(chēng)、類(lèi)似工程業(yè)績(jī)情況)、擬投入人員總數(shù)(高級(jí)職稱(chēng)人數(shù)、中級(jí)職稱(chēng)人數(shù)、初級(jí)職稱(chēng)人數(shù)、技術(shù)工人人數(shù))等;項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人必須派遣具備類(lèi)似項(xiàng)目的管理經(jīng)驗(yàn)，且專(zhuān)業(yè)知識(shí)豐富、身體健康、有較強(qiáng)的與當(dāng)?shù)貐f(xié)調(diào)能力，擬派的勞務(wù)人員也是具有曾從事過(guò)類(lèi)似項(xiàng)目的施工經(jīng)驗(yàn)豐富，并完全能夠滿足施工的需要，擬投入到本工程施工的特殊、特種作業(yè)人員，還必須均有勞動(dòng)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的特殊特種作業(yè)人員從業(yè)資格證。

3.6 工程施工機(jī)械設(shè)備表

詳細(xì)填寫(xiě)足夠滿足本標(biāo)的工程機(jī)械設(shè)備的名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格能力、額定功率、制造商、出產(chǎn)時(shí)間、數(shù)量、購(gòu)置年份、已使用臺(tái)時(shí)、檢修情況、現(xiàn)在存放地點(diǎn)(計(jì)劃購(gòu)買(mǎi)或租賃協(xié)議)、進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、現(xiàn)有價(jià)值等，主要機(jī)械設(shè)備配置一定要達(dá)到和超過(guò)業(yè)主的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)械設(shè)備資源種類(lèi)配置合理且齊全，填寫(xiě)的各項(xiàng)目指標(biāo)數(shù)不能有遺漏，有的業(yè)主在資審時(shí)部分重要設(shè)備還要附購(gòu)買(mǎi)發(fā)票。

3.7 其它類(lèi)似工程資料

提供近幾年投標(biāo)人在承建工程項(xiàng)目施工時(shí)有無(wú)訴訟或仲裁情況發(fā)生，在工程項(xiàng)目履約情況中的質(zhì)量事故、安全事故及業(yè)主單位或以上單位的頒發(fā)的獲獎(jiǎng)情況，或有業(yè)主單位提供的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、社會(huì)信譽(yù)等資料。原始證明資料是證據(jù)性較強(qiáng)的文件，一般越豐富越好。特別是投標(biāo)人所獲得的中國(guó)建筑工程最高獎(jiǎng)“魯班獎(jiǎng)”(屬?lài)?guó)家優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng))或省部級(jí)以上單位頒發(fā)的工程質(zhì)量獎(jiǎng)、安全獎(jiǎng)、現(xiàn)場(chǎng)文明建設(shè)等獎(jiǎng)項(xiàng)，可以提高投標(biāo)人的信譽(yù)度及良好的形象。

3.8 資格預(yù)審文件的密封及遞交

在資格預(yù)審文件的密封及遞交時(shí)應(yīng)注意：投標(biāo)者必須嚴(yán)格按照業(yè)主明確規(guī)定的資格預(yù)審文件的份數(shù)提交，并要標(biāo)明“正本”和“副本”，封口處應(yīng)有投標(biāo)人公章進(jìn)行密封，封皮上必須按業(yè)主單位要求寫(xiě)明招標(biāo)編號(hào)、招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)、投標(biāo)人名稱(chēng)、地址等要求內(nèi)容標(biāo)記，并注明“開(kāi)標(biāo)時(shí)啟封”字樣;如果投標(biāo)人未按業(yè)主要求的內(nèi)容密封及加寫(xiě)標(biāo)記，招標(biāo)人對(duì)投標(biāo)文件的誤投和提前啟封概不負(fù)責(zé)，對(duì)由此造成提前開(kāi)封的預(yù)格審查文件，招標(biāo)人有權(quán)予以拒絕，并退回投標(biāo)人;資格預(yù)審文件必須在業(yè)主規(guī)定的資格審查截止時(shí)間前送達(dá)指定的投標(biāo)地點(diǎn)，否則，招標(biāo)人會(huì)拒絕接收。此項(xiàng)工作看似簡(jiǎn)單，但不按要求進(jìn)行，后果將直接導(dǎo)致資格預(yù)審不通過(guò)。

4 編制資格后審

資格后審方式多數(shù)用于邀請(qǐng)招標(biāo)人方式進(jìn)行，采用此方式有很大的優(yōu)點(diǎn)。因?yàn)楦魍稑?biāo)人是被業(yè)主邀請(qǐng)的，應(yīng)該說(shuō)資質(zhì)上或多或少?zèng)]有太大問(wèn)題，執(zhí)行合同履約能力有保障，以往類(lèi)似施工經(jīng)驗(yàn)都有較高，雙方信任度也比較高，評(píng)標(biāo)后由評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行資格后審，這樣省去了資格預(yù)審的時(shí)間和工作，節(jié)約了投標(biāo)過(guò)程中雙方的成本，也符合招標(biāo)宗旨。

資格后審是在招標(biāo)文件中加入資格審查的內(nèi)容，投標(biāo)人在遞交投標(biāo)文件的同時(shí)報(bào)送資格審查資料完整，招標(biāo)人會(huì)在正式評(píng)標(biāo)前先對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格審查。資格后審的內(nèi)容與資格預(yù)審的的內(nèi)容大致相同，主要包括以下10項(xiàng)內(nèi)容：

1)投標(biāo)人基本情況表。

2)擬投入本合同工作的施工隊(duì)伍簡(jiǎn)要情況表及人員情況表。

3)投標(biāo)人有關(guān)證書(shū)復(fù)印件。

4)近5 a或10 a完成的似工程情況表。

5)正在施工的和新承接的工程情況表。

6)財(cái)務(wù)情況表。

7)投標(biāo)人特殊施工業(yè)績(jī)。

8)分包情況資料。

9)投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。

10)招標(biāo)答疑、補(bǔ)遺資料。

資格后審應(yīng)注意在組建的聯(lián)營(yíng)體和經(jīng)過(guò)資格預(yù)審的聯(lián)營(yíng)體的任何變化都必須在投標(biāo)截止日之前得到業(yè)主的書(shū)面批準(zhǔn)，后組建的或有變化的聯(lián)營(yíng)體如果由業(yè)主判定將會(huì)導(dǎo)致不必要的麻煩或業(yè)主單位不予批準(zhǔn)或認(rèn)可，且從實(shí)質(zhì)上削弱了競(jìng)爭(zhēng)能力，資格評(píng)審的分值將會(huì)降低或不予通過(guò)。

5 編制資格預(yù)審應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)則

遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)方針、政策的規(guī)定，符合有關(guān)貸款組織的合法要求，文件內(nèi)容必須真實(shí)可靠、完整統(tǒng)一、具體明確、誠(chéng)實(shí)信用、實(shí)事求是的原則。對(duì)于提供虛假資料的潛在投標(biāo)人，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致資格預(yù)審不合格的結(jié)論。

6 資格預(yù)審及資格后審編制需注意的問(wèn)題

一般業(yè)主頒發(fā)的資格預(yù)審文件在時(shí)間上不是太長(zhǎng)，故投標(biāo)人都要在很短的時(shí)間內(nèi)填報(bào)出高質(zhì)量的資格預(yù)審文件，這就要求投標(biāo)人平時(shí)注意積累大量資料，追蹤每個(gè)施工項(xiàng)目從開(kāi)工到竣工驗(yàn)收資料等各節(jié)點(diǎn)施工的圖片、內(nèi)容、獲獎(jiǎng)證件、質(zhì)量、安全等資料。

7 結(jié)束語(yǔ)

隨著招標(biāo)投標(biāo)事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，采用公開(kāi)招標(biāo)方式也會(huì)越來(lái)越多，所以資格預(yù)審方式也會(huì)使用的更多。相信國(guó)家的《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施辦法》也會(huì)將資格審查的程序和方法規(guī)定的更加明確、細(xì)致、合理。而對(duì)投標(biāo)人來(lái)說(shuō)，響應(yīng)招標(biāo)文件做好資格預(yù)審及資格審查工作是十分必要的，也會(huì)有效的防止和杜絕招標(biāo)人的隨意性，使招標(biāo)投標(biāo)工作真正做到公平、公正，并科學(xué)擇優(yōu)的確定合格的投標(biāo)人參與工程項(xiàng)目的投標(biāo)。

TV512

B

1007-7596(2011)06-0133-03

2011-09-05

楊亞卿(1963-)，女，浙江天臺(tái)人，工程師，主要從事水利水電施工總進(jìn)度計(jì)劃、工期保證措施及水利水電工程投標(biāo)工作。