徐 靜(鄭州升達經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院文法系 河南 鄭州 450052)
在現(xiàn)代漢語中,責任有三種基本的含義:(1)份內(nèi)應(yīng)做的事,即是一種角色義務(wù)。(2)特定的人對特定的事項的發(fā)生、發(fā)展、變化及其成果負有積極助長的義務(wù)。例如“擔保責任”、“舉證責任”。(3)因沒有做好份內(nèi)的事而應(yīng)承擔的不利后果或強制性義務(wù)。[1]這三種含義其實表達了兩個方面的內(nèi)容,即:一方面,責任是一種義務(wù),是做自己應(yīng)做的事或不做自己不應(yīng)做的事,包括積極義務(wù)和消極義務(wù);另一方面,責任是因為沒有履行自己的義務(wù)而應(yīng)承擔的不利后果,這是對未盡義務(wù)行為人的否定性評價和制裁。[2]“典型意義上的法律責任可定義為:由于責任主體違反法定或約定的義務(wù)而必須承擔的具有直接強制性的特定義務(wù),亦即由于違反第一性義務(wù)而引起的第二性義務(wù)?!盵3]法律責任的這一定義被法學(xué)界稱為“第二性義務(wù)論”或“新義務(wù)論”。如果套用這個定義,企業(yè)法律責任是企業(yè)違反法定或約定義務(wù)而必須承擔的具有直接強制性的特定義務(wù)。但是,對于約定義務(wù)的違反而必須承擔具有直接強制性的特定義務(wù)僅限于契約責任,企業(yè)環(huán)境法律責任并不包含契約責任,而主要是因侵權(quán)或客觀損害事實的出現(xiàn)而依法產(chǎn)生的責任。企業(yè)環(huán)境法律責任是企業(yè)環(huán)境責任的組成部分,企業(yè)環(huán)境責任又是企業(yè)社會責任的組成部分。企業(yè)環(huán)境責任是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中在謀求自身經(jīng)濟利益最大化的同時,還應(yīng)當合理利用資源、采取措施防治污染,對社會履行保護環(huán)境的義務(wù)。[4]它包括企業(yè)環(huán)境道德責任和企業(yè)環(huán)境法律責任。企業(yè)環(huán)境道德責任和企業(yè)環(huán)境法律責任也是相互滲透和轉(zhuǎn)化的。在特定領(lǐng)域隨著科學(xué)確定性的增強以及立法水平的提高,企業(yè)環(huán)境道德責任可能上升為企業(yè)環(huán)境法律責任。反之,隨著企業(yè)環(huán)境意識的提高,曾經(jīng)是企業(yè)法律責任的領(lǐng)域也可能轉(zhuǎn)化為企業(yè)道德責任,由道德加以調(diào)整。[5]
由于整個社會是一個利益息息相關(guān)相互依存的共同體,這就要求企業(yè)在考慮自身利益的同時,還必須考慮社會整體利益。因此,對于企業(yè)來說,其社會責任既包括為社會提供安全和適用的產(chǎn)品、對股東承擔法律責任的同時,還要承擔對員工、消費者、社區(qū)和環(huán)境的責任。企業(yè)的社會責任要求企業(yè)必須超越把利潤作為唯一目標的傳統(tǒng)理念,強調(diào)要在生產(chǎn)過程中對人的價值的關(guān)注,強調(diào)對消費者、對環(huán)境、對社會的貢獻。如山西省工業(yè)經(jīng)濟聯(lián)合會這樣界定企業(yè)社會責任:企業(yè)社會責任是指企業(yè)在爭取自身生存和發(fā)展的同時,應(yīng)該承擔對利益相關(guān)方的責任、對消費者的責任和對環(huán)境、安全、公共服務(wù)、關(guān)心弱勢群體的責任,這些責任的總和就是企業(yè)社會責任。履行社會責任,要求企業(yè)除了關(guān)注自身經(jīng)濟指標外,還應(yīng)關(guān)注人文指標、資源指標和環(huán)境指標,實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展與社會、資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)。[6]可見,企業(yè)保護環(huán)境、合理利用資源的責任是企業(yè)社會責任的重要內(nèi)容。尤其是在當前地球生態(tài)遭到破壞、全球氣溫日漸升高、低碳經(jīng)濟作為一種新型的經(jīng)濟發(fā)展方式為全世界所關(guān)注的背景下,企業(yè)作為市場最重要的主體是社會生產(chǎn)的主導(dǎo)力量,毫無疑問應(yīng)該承擔起環(huán)境社會責任。由于企業(yè)環(huán)境道德責任是自律責任,其實現(xiàn)不具有強制性,因而其責任效果具有不確定性。為了防止企業(yè)規(guī)避環(huán)境社會責任,就需要通過法律將企業(yè)的環(huán)境責任法律化,從而確保人與環(huán)境和諧共處,資源有效利用。
關(guān)于企業(yè)環(huán)境責任的含義界定,學(xué)者們表述有略不同,總的來說大致有以下幾種定義:(1)企業(yè)環(huán)境法律責任是指由法律、行政法規(guī)規(guī)定的企業(yè)必須承擔的保護環(huán)境合理使用資源的社會責任。[7](2)所謂的企業(yè)環(huán)境法律責任(義務(wù))是指規(guī)定于法律中的企業(yè)環(huán)境保護義務(wù),是企業(yè)必須予以履行的責任,它反映了社會對企業(yè)環(huán)境責任范圍的認知以及作為正式制度的法律在落實企業(yè)環(huán)境責任上特殊功效的信仰。[8](3)法律意義上的環(huán)境責任,包括兩個方面:一方面,是義務(wù)意義上的責任,由于一般意義上的法律責任是以違反義務(wù)為前提的,因而義務(wù)的規(guī)定就具有非同尋常的意義;另一方面,是后果意義上的責任,即當公司違反相應(yīng)的環(huán)境義務(wù)或者侵犯他人的環(huán)境權(quán)利而受到的法律規(guī)定的不利后果。[9](4)企業(yè)環(huán)境法律責任指的是由于國家法律的規(guī)定而使企業(yè)在治理環(huán)境污染和保護生態(tài)環(huán)境方面所承擔的環(huán)境責任。[10]從以上的學(xué)者對企業(yè)環(huán)境法律責任含義的界定來看,雖然表述不同,但基本的內(nèi)涵是一致的:即企業(yè)環(huán)境法律責任是企業(yè)必須遵守法律、法規(guī)明文規(guī)定的環(huán)境保護和資源合理利用的義務(wù)以及因?qū)@種義務(wù)違法所應(yīng)該承擔的強制性的特定義務(wù)。
探究企業(yè)環(huán)境法律責任的特點,應(yīng)先從企業(yè)社會責任說起,因為我國學(xué)者普遍認為企業(yè)環(huán)境責任是企業(yè)社會責任的組成部分。國外學(xué)者關(guān)于企業(yè)社會責任內(nèi)涵的主要觀點如下:(1)外國有學(xué)者把企業(yè)社會責任和企業(yè)法律責任、企業(yè)道德責任、企業(yè)經(jīng)濟責任并列,如在“企業(yè)責任”這一屬概念下列舉各種企業(yè)責任進行對比的方法,以Brummer的認識為代表,學(xué)者們認為企業(yè)責任可劃分為企業(yè)經(jīng)濟責任、企業(yè)法律責任、企業(yè)道德責任、企業(yè)社會責任。(2)也有學(xué)者把企業(yè)社會責任看作與企業(yè)責任等同的屬概念,其代表人物為Carroll,他將企業(yè)的經(jīng)濟責任、法律責任、倫理責任和得自主決定其履行與否責任統(tǒng)一為企業(yè)的社會責任。[11]我國學(xué)者們對企業(yè)社會責任的研究主要有以下幾種有代表性的觀點:其(1)劉俊海先生在《公司的社會責任》一書中,以“社會權(quán)”為立論基點,闡述了強化公司社會責任的理由,并突出了勞動者和消費者利益的保護,他認為,公司的社會責任是指公司不能僅僅以最大限度的為股東們贏利作為自己的唯一存在的目的,而應(yīng)當最大限度的增進股東之外的其它所有社會利益。(2)臺灣學(xué)者劉連煜先生認為,公司的社會責任可以分為三個層面:遵守法令的責任、實踐公司之倫理的責任、自行裁量責任(Discretionary Responsibility,如慈善捐助)等。 (3)盧代富先生在《企業(yè)社會責任的經(jīng)濟學(xué)與法學(xué)分析》一書中,采取內(nèi)涵式界定與外延式相結(jié)合的方法對企業(yè)社會責任加以揭示。在他看來,所謂企業(yè)社會責任,乃指企業(yè)在謀求股東簡明利潤最大化之外所負有的維護和增進社會利益的義務(wù)。其內(nèi)容包括,對雇員的責任、對消費者的責任、對債權(quán)人的責任、對環(huán)境、資源的保護與合理利用的責任、對所在社區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的責任以及對社會福利和社會公益事業(yè)的責任。[12]由學(xué)者以上的論述可見,至少我國學(xué)者多數(shù)認為,企業(yè)環(huán)境法律責任是企業(yè)社會責任的必然內(nèi)容。
當今時代,由于人類生存和發(fā)展所深深依賴的自然環(huán)境面臨著被毀滅的危險,環(huán)境污染問題十分嚴重,生態(tài)破壞、資源和能源枯竭與短缺已成為世界性的難題。為了應(yīng)對這些難題,尋求人類社會發(fā)展的新路徑,法律因其卓越的調(diào)控社會關(guān)系的功能,必然成為人類解決環(huán)境問題的首選?,F(xiàn)今,運用法律規(guī)制人類行為,使人類行為與自然的關(guān)系協(xié)調(diào)起來已從理論認識走向現(xiàn)實立法。企業(yè)作為社會經(jīng)濟發(fā)展的主力無疑是最重要的行為主體。所以環(huán)境立法的發(fā)展來看,企業(yè)環(huán)境責任已從企業(yè)環(huán)境道德責任逐步發(fā)展為企業(yè)環(huán)境法律責任。另外,從法律責任類型上看,企業(yè)環(huán)境法律責任是綜合責任,包括企業(yè)環(huán)境民事法律責任、企業(yè)環(huán)境行政法律責任和企業(yè)環(huán)境刑事責任。引起這些責任的原因是環(huán)境侵權(quán),其救濟途徑主要是民事救濟和行政救濟并存,侵權(quán)后果嚴重的可引起企業(yè)環(huán)境刑事責任。
法律責任的構(gòu)成要件是指行為人承擔法律責任必須具備基本因素或條件。盡管不同類型的法律責任的構(gòu)成要件有所不同,但總的來說,法律責任的構(gòu)成要件包括責任主體、主觀心理狀態(tài)、行為、損害結(jié)果和因果關(guān)系五個方面,下面我們將從這五個方面論述。
法律責任的主體是指違法法定或約定的義務(wù),并具有責任能力因而必須承擔法律責任的人,包括自然人、法人和國家。企業(yè)法律責任的主體是企業(yè)?!捌髽I(yè)”本來是經(jīng)濟學(xué)上的概念,法律上的企業(yè)概念是在經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上抽象發(fā)展而成的。就法律意義而言,企業(yè)通常是作為一種營利性的組織。在我國,學(xué)者將其定義為“企業(yè)是依法設(shè)立的,把人的要素和物的要素結(jié)合起來的、自主從事經(jīng)營活動、具有營利性的商品經(jīng)濟組織,”[13]或“企業(yè)是指依法設(shè)立,以營利為目的的從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的,獨立核算的經(jīng)濟組織”[14]等,都將其視為一個組織體。在法律理論上,企業(yè)具有獨立的或相對獨立的法律人格是企業(yè)參與經(jīng)濟活動的前提,法律人格的取得不僅是企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)的授予,也是法律責任的落實。由于企業(yè)類型的不同,其法律地位也各不相同。在基本的企業(yè)法律形態(tài)中,法人企業(yè)毫無疑問具有獨立法律人格,同時法律也賦予非法人企業(yè)一定的主體資格,如企業(yè)有固定的經(jīng)營場所,以自己的名義定約、經(jīng)營、起訴、應(yīng)訴,并承擔相對獨立的責任。因此,“在現(xiàn)實世界中,無論企業(yè)的具體形態(tài)怎樣豐富多彩,我們都不能否認這樣的事實,即一方面,企業(yè)在法律上皆體現(xiàn)為一定的實體,其中符合一國法人條件的企業(yè)被該國法律賦予完整意義上的主體資格;不具法人全部條件的企業(yè)盡管常被視作出資者從事經(jīng)濟活動的具體方式和出資者人格的延伸,但法律在客觀上并不否認其享有有限的主體資格。”[15]企業(yè)按其法律地位劃分,可將企業(yè)分成法人企業(yè)和非法人企業(yè)。法人企業(yè)主要有公司企業(yè)(有限責任公司和股份有限公司)、非公司企業(yè)(如集體企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè));非法人企業(yè)主要有個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)等?,F(xiàn)代市場經(jīng)濟社會,企業(yè)是最主要的市場主體,在我國法律賦予公司企業(yè)直接具有法人資格,意味著公司具有直接的權(quán)利能力、行為能力和責任能力。況且,就西方國家的Corporate Social Responsibility而言,最終引起社會普遍關(guān)注還是在大型企業(yè)特別是現(xiàn)代公司制企業(yè)的巨型化,經(jīng)濟力量集中,公司權(quán)力膨脹之后。無疑現(xiàn)代化的巨型公司是企業(yè)環(huán)境法律責任的重要主體,但這并不意味著企業(yè)環(huán)境法律責任僅限于公司環(huán)境法律責任,公司社會責任畢竟是企業(yè)社會責任的一種具體化結(jié)果。從其產(chǎn)生和發(fā)展的過程看,社會責任根源于企業(yè)的社會影響力或企業(yè)的社會屬性??v觀各國法律,無論是面對公司企業(yè)還是非公司企業(yè)、是法人企業(yè)還是非法人企業(yè),都以某種方式賦予其具有人的行為能力,同時不論何種企業(yè)都是以特定的目標在社會中活動,在獲取經(jīng)濟利益的同時又不可避免的產(chǎn)生社會效應(yīng),這兩者存在著不可割裂的關(guān)系。因此,企業(yè)本身就是一種社會主體,企業(yè)的組織形式與其法律責任的承擔并無直接關(guān)系。經(jīng)濟規(guī)模巨大的現(xiàn)代股份有限公司、跨國公司因其經(jīng)濟效益和社會效益巨大應(yīng)該并能夠承擔環(huán)境法律責任,經(jīng)濟規(guī)模相對較小的中小企業(yè) (其中相當一部分是非法人企業(yè))因其缺乏更規(guī)范的經(jīng)營管理,履行環(huán)境法律責任的狀況更不容樂觀,必然也應(yīng)該讓其承擔環(huán)境法律責任。
法律責任上所稱的行為包括違法行為和違約行為,是法律責任的核心構(gòu)成要素。[16]企業(yè)環(huán)境法律責任的行為主要是違法行為。違法行為,指違法作為和違法不作為。企業(yè)如果違反環(huán)境保護義務(wù),從事法律禁止的行為(作為)或不履行法定的職責或義務(wù)(不作為)都要承擔相應(yīng)的法律責任。在環(huán)境保護法和各種單行法規(guī)中,一般都具體規(guī)定了法律禁止事項和法定職責或義務(wù)。一般民事違法行為則多為一次性的,因而懲罰也是一次性的。而企業(yè)環(huán)境違法行為,同一般違法行為相比具有持續(xù)性和反復(fù)性的特點,懲罰有的也實行連續(xù)性的懲罰,如國外有“以天計罰”的規(guī)定,每一天構(gòu)成一個獨立違法行為,或一件不符合規(guī)定的設(shè)備構(gòu)成一個獨立的違法行為產(chǎn)品。[17]
某些環(huán)境損害事實也是產(chǎn)生企業(yè)環(huán)境法律責任的原因,即在形式上責任主體企業(yè)并沒有從事任何違法行為,而是出現(xiàn)了法律所規(guī)定的某些損害事實,就要承擔一定的法律責任。如符合排放標準的排污行為因該地區(qū)污染源過于集中而造成環(huán)境污染等情形下的環(huán)境損害事實,排污企業(yè)雖不承擔行政責任和刑事責任,但應(yīng)承擔民事責任。
有學(xué)者認為,環(huán)境法律責任的客體是指環(huán)境法律關(guān)系中權(quán)利義務(wù)所指向的對象,亦即在主體實施違法活動時所指向的對象。[18]從主體實施違法活動時所指向的對象角度看,企業(yè)環(huán)境法律責任的客體是企業(yè)實施違法活動破壞環(huán)境所指向的對象,這一對象主要是物。企業(yè)違法行為所指向的各種物,通常表現(xiàn)為自然物的各種環(huán)境要素和社會財富。其與財產(chǎn)法保護對象的物區(qū)別在于:第一,財產(chǎn)法上的物作為財產(chǎn)權(quán)的對象必須具有價值,包括人造物和自然物,環(huán)境保護責任所指向的物,除了具有價值的社會財產(chǎn)(人造物)外主要是具有環(huán)境功能的自然物;第二,土地、森林、草原、山脈、礦藏、河流等自然物雖既是財產(chǎn)法的客體又是環(huán)境責任的客體,但其在環(huán)境法上的保護重在保護其環(huán)境功能,其在財產(chǎn)法中的保護側(cè)重在所有權(quán);第三,空氣、光照、風力等自然物,只能作為環(huán)境保護的客體,而不能作為財產(chǎn)權(quán)保護的客體。其法律意義在于這類自然物不能作為財產(chǎn)為人力所控制,而只能作為人類共享資源的環(huán)境要素加以保護。
法律責任的主觀方面是指法律責任主體在實施違法行為時的主觀心理狀態(tài)。一般分為故意和過失。刑法中注重對加害人主觀惡性的懲罰,又把故意分成直接故意和間接故意,民法中注重對受害人損失的補救,一般不再分直接故意和間接故意。企業(yè)被追究環(huán)境行政責任和環(huán)境刑事責任時,主觀上的故意或過失被視為必備要件,但在企業(yè)環(huán)境侵權(quán)引起的民事責任中,則不要求具備故意或過失要件,只要實施了危害環(huán)境的行為并造成危害后果時,即可追究其民事責任,即所謂無過錯責任。
企業(yè)環(huán)境法律責任的損害結(jié)果是指企業(yè)環(huán)境違法行為對他人的合法權(quán)益或社會利益所造成的損失和傷害。企業(yè)環(huán)境違法行為可能造成他人人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)或環(huán)境權(quán)的損害。一般而言,損害結(jié)果表明法律所保護的合法權(quán)益遭受到了侵害,因而具有侵害性,同時,損害結(jié)果具有確定性,它是環(huán)境違法行為或損害事實已經(jīng)實際造成的侵害,而不是推測的、臆想的、虛構(gòu)的、尚未發(fā)生的情況。企業(yè)環(huán)境損害具有合法性與違法性并存、損害的廣泛性、損害的長期性和間接性等特點。其間接性特點一方面表現(xiàn)為損害要通過某個中介而達到對人類的侵害;另一方面表現(xiàn)為自然的物理、化學(xué)作用產(chǎn)生的偶合侵害,如排放的污染物經(jīng)自然的化學(xué)反應(yīng)產(chǎn)生其它有害物質(zhì)而致人損害。[19]企業(yè)環(huán)境法律責任的損害結(jié)果還應(yīng)該包括尚未發(fā)生損害的危險,由于污染物對人體等的影響是長期緩慢的過程,如果在人體中積累的有害物質(zhì)尚未達到致人損害的程度即未發(fā)生損害,于是對這種現(xiàn)實存在卻未產(chǎn)生結(jié)果的危險無法納入損害結(jié)果。這里的危險應(yīng)有二種類型:一是已對部分人或環(huán)境造成損害,但對其他人而言存在現(xiàn)實的危險;二是對人或環(huán)境未造成損害結(jié)果,但由于污染物的性質(zhì)決定了危險在不斷增加,致險人是否應(yīng)對這中危險承擔責任?回答是肯定的。如果在現(xiàn)有科技水平之下,能認定污染物質(zhì)將在人體內(nèi)或環(huán)境中積累并必將危及人類正常生存條件的,應(yīng)予以排除危險。
企業(yè)環(huán)境法律責任因果關(guān)系是企業(yè)違法行為與損害結(jié)果之間的必然聯(lián)系。因果關(guān)系包括兩類:一類是行為人的行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系;另一類是行為人的心理活動和外在行為之間的因果關(guān)系。即外在行為是不是在其主觀意識支配下的行為。因果關(guān)系是歸責的基礎(chǔ)和前提,是認定法律責任的基本依據(jù)。企業(yè)環(huán)境行政責任和刑事責任的承擔是以企業(yè)主觀上有過錯為前提的,所以此時責任的承擔應(yīng)具備兩種因果關(guān)系:一是企業(yè)的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系,二是企業(yè)的行為是在企業(yè)主觀意識支配之下且有故意或過失的情況下發(fā)生的。因企業(yè)環(huán)境民事責任的歸責原則是無過錯責任原則,所以企業(yè)環(huán)境民事責任的因果關(guān)系一是企業(yè)的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系,二是企業(yè)的行為是在企業(yè)主觀意識支配下的行為,但無論其主觀上是否有過錯。也有學(xué)者又把環(huán)境民事責任的因果關(guān)系分為責任成立因果關(guān)系和責任范圍因果關(guān)系,認為,責任成立因果關(guān)系以因果關(guān)系推定的方式來認定,責任范圍因果關(guān)系以相當性即以一般人的認識程度來確定。
企業(yè)環(huán)境法律責任概念、特點和構(gòu)成要件是企業(yè)環(huán)境法律責任制度的基本理論范疇,對這些內(nèi)容的研究將對構(gòu)建完善的企業(yè)環(huán)境責任制度起著基礎(chǔ)性的作用。
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