歐陽秋珍,陳 昭

(1.湖南文理學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院,湖南 常德 415000;2.廣東外語外貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)研究中心,廣東 廣州 510420)

廣義而言,國際技術(shù)外溢一般可以分為兩類:一類稱為物化技術(shù)溢出;另一類稱為非物化技術(shù)溢出。在物化渠道方面,國內(nèi)外學(xué)者主要是集中在對FDI和進口的技術(shù)溢出效應(yīng)的研究,對出口和對外直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)的研究較少;在非物化渠道方面,由于資料的相對缺乏和計量的復(fù)雜性,此類研究較為有限。目前,有少量國內(nèi)外學(xué)者以專利申請為代表研究非物化渠道的技術(shù)溢出,這主要是由于隨著國際知識產(chǎn)權(quán)保護制度的日趨完善,技術(shù)前沿國的科學(xué)發(fā)明和技術(shù)成果更多地體現(xiàn)為專利技術(shù)。此外,由于信息化時代的到來,知識和技術(shù)已經(jīng)能夠通過計算機網(wǎng)絡(luò)、電話等更快更有效地傳播,信息化革命為國際技術(shù)溢出提供了第四條渠道——信息技術(shù)。本文選擇以進口和FDI代表物化渠道、國外在本國的專利申請和信息技術(shù)代表非物化渠道來研究技術(shù)溢出渠道的能效。

一、相關(guān)文獻綜述

國內(nèi)外有關(guān)國際技術(shù)溢出的文獻較多,但相關(guān)研究比較集中,主要體現(xiàn)在以下幾個方面:

(一)基于單一渠道技術(shù)溢出效應(yīng)的研究

Mcdougall研究FDI對東道國經(jīng)濟福利的影響時發(fā)現(xiàn)了技術(shù)溢出效應(yīng)[1]。然而,Aitken&Harrison選用委內(nèi)瑞拉制造業(yè)的數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)在該國FDI存在負溢出效應(yīng)[2]。潘益興發(fā)現(xiàn)浙江FDI對經(jīng)濟不存在技術(shù)外溢效應(yīng)[3]。而進口的技術(shù)溢出研究則主要建立在 Coe和Helpman、Coe&Helpman和Hoffmaister的基礎(chǔ)上[4][5]。他們都證明了國際貿(mào)易技術(shù)溢出的存在。Eaton和Kortum通過考察OECD國家專利申請的有關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),越是技術(shù)落后的OECD國家,國外專利對其生產(chǎn)率增長就越重要[6]。Zhu比較了21個OECD國家在1981-1998年三種主要渠道的技術(shù)外溢效應(yīng),發(fā)現(xiàn)IT的發(fā)展在近幾年開始成為另一個技術(shù)溢出的重要渠道[7]。

(二)同時研究多種渠道

有學(xué)者從綜合使用進口、出口、FDI和ODI等多種渠道的技術(shù)外溢的角度進行研究。例如,Gwanghoon Lee對其研究的實證結(jié)果表明,通過內(nèi)向型FDI和非實體的直接渠道的技術(shù)外溢是重要的和顯著的,但通過對外直接投資和中間產(chǎn)品進口的技術(shù)外溢并不明顯[8]。部分學(xué)者將FDI、進口、專利的技術(shù)溢出進行比較研究。例如,Bin Xu&Eric Chiang研究貿(mào)易和專利的國際技術(shù)溢出,結(jié)果表明中等收入國家從外國專利和進口中獲得技術(shù)溢出,窮國主要從國外專利中獲得技術(shù)外溢[9]。也有學(xué)者考慮FDI、進口和信息技術(shù)等多種溢出渠道。例如,韓民春和徐姍檢驗并比較了包括這三條途徑的綜合研究框架,結(jié)果表明:就水平數(shù)據(jù)而言,進口和FDI是我國獲得技術(shù)外溢的主要途徑,但從增長率來看,信息變量的增長率對于技術(shù)進步貢獻最大[10]。

由此可見,目前國內(nèi)外有關(guān)國際技術(shù)溢出的研究主要集中在國際貿(mào)易和FDI兩條路徑,較少涉及到國外專利申請和信息技術(shù)的技術(shù)溢出效應(yīng),而且對單一技術(shù)溢出渠道研究的比較多,綜合考慮多種渠道的文獻較少,尚未有一個綜合的框架來研究和比較各種渠道的技術(shù)溢出效應(yīng)。本文建立的國際技術(shù)溢出模型主要考慮四種渠道,以國外專利申請和信息技術(shù)作為非物化技術(shù)溢出渠道的代表、以FDI和進口作為物化技術(shù)溢出渠道代表加以系統(tǒng)研究這兩大渠道,拓展了有關(guān)國際技術(shù)擴散的理論研究,為今后的相關(guān)研究提供了新的思路。

二、模型構(gòu)建與實證研究

(一)模型的建立

在開放經(jīng)濟條件中,一個國家或地區(qū)的知識資本Sit來源于國內(nèi)研發(fā)存量和通過國際技術(shù)擴散獲取的國外知識溢出。按照Coe&Helpman的理論分析模型 (以下簡稱CH模型),我們構(gòu)建R&D溢出模型[4][5]。CH模型表達為TFP=θ(Sd,Sf),取對數(shù)后的CH模型的表達形式為lnTFPit=

然而,上式并沒有很好地將國際貿(mào)易的角色考慮進來,CH模型需要修正。

其二,我們需要對CH模型進行擴展,將技術(shù)溢出的另三種渠道也包括進來。

由于目前國內(nèi)外研究中尚未有學(xué)者將國外專利申請所溢出的國外研發(fā)進行量化,我們按照LP的原理沿用李平等的方法提出其計算公式為[12]:

其中,VPijt表示j國第t年流入i國的專利申請的價值,為j國第t年每條專利申請的價值 (即RDjt/TPAjt)與PAijt的乘積;PAijt表示j國第t年向i國申請的專利數(shù);TPAjt表示j國第t年擁有的國內(nèi)專利申請總數(shù)。

本文最終建立的研發(fā)溢出模型的表達形式如下:

(二)變量的選取與數(shù)據(jù)的來源和處理

第一,研究涉及到的國家或地區(qū)的選取。樣本的選取主要考慮四個因素——對華的出口、FDI、專利申請量和信息技術(shù)?？紤]數(shù)據(jù)的可得性和合理性及體現(xiàn)本國的經(jīng)濟情況,本文選取日本、美國、德國、韓國、法國、英國、加拿大和澳大利亞等8個國家,樣本期為1990-2009年間。所有的數(shù)據(jù)來自中國統(tǒng)計局和歷年的 《中國信息年鑒》以及聯(lián)合國科教文組織數(shù)據(jù)庫等,整理后得出的國外數(shù)據(jù)按照購買力平價匯率換算成1990年為基期的美元計價,國內(nèi)數(shù)據(jù)以1990年為基期。

第二,全要素生產(chǎn)率 (TFP)的確定?？偖a(chǎn)出Y用我國支出法計算的GDP來衡量,勞動投入用我國每年的從業(yè)人員數(shù)代表,資本存量K的估計我們采用Goldsmith1951年開創(chuàng)的永續(xù)盤存法[13]。其中,基年1990年的R&D存量可用公式計算,即K1990=I1990/(g+δ),K1990為1990年的資本存量,I1990為1990年的固定資本,g為固定資本形成對數(shù)形式增長率的平均數(shù),本文根據(jù)統(tǒng)計年鑒的固定資本形成數(shù)據(jù)計算得出中國的g=2.13;δ為資本的折舊率,設(shè)為15%。其他年份的資本存量的估算公式為Kit=Kit-1(1-δ)+Iit。根據(jù)張軍所述,Kit表示第t年的資本存量,Iit表示第t年固定資本形成額[14]。

目前,我國尚未有權(quán)威的關(guān)于人力資本存量的計算方法。一般而言,人力資本水平與受高等教育高度相關(guān),所以本文的人力資本存量計算借鑒Borensztein et al的研究成果[15]。

最后,本文計算得到中國的α=0.46。再根據(jù)TFP的計算公式,得到我國的TFP。

第四,根據(jù)前面公式計算各個渠道溢出的國外研發(fā)存量。

(三)實證研究與結(jié)果分析

根據(jù)計量經(jīng)濟學(xué)的基本理論,實證分析之前要判定變量的平穩(wěn)性,否則容易引起虛假回歸。變量平穩(wěn)性常用的檢驗方法是ADF檢驗。變量的ADF單位根檢驗結(jié)果表明,理論模型中涉及的變量除了lnSf-fdiit是平穩(wěn)變量以外,其余都是一階單整序列。非平穩(wěn)變量之間的最小二乘回歸很可能為偽回歸,因為蒙特卡洛模擬已經(jīng)表明單位根變量之間的回歸在很大程度上具有接受相關(guān)關(guān)系的更高的檢驗勢。因此,回歸之前要判斷變量之間的協(xié)整性,有協(xié)整關(guān)系才可直接利用OLS,否則需要另行處理,本文變量的JJ協(xié)整檢驗結(jié)果如表1所示。

表1 JJ協(xié)整檢驗結(jié)果

協(xié)整檢驗結(jié)果表明上述變量之間具有協(xié)整關(guān)系,因此可以直接回歸,結(jié)果如表2所示。

表2 協(xié)整關(guān)系式的回歸結(jié)果

圖1 模型變量間的脈沖響應(yīng)函數(shù)

對上述結(jié)果的檢驗,克萊因判別法表明不存在嚴(yán)重共線性,異方差的White檢驗表明不存在異方差,自相關(guān)的LM檢驗表明不存在自相關(guān),JB檢驗表明殘差正態(tài)。上述結(jié)果表明,對中國TFP貢獻度最大的是本國的研發(fā)存量,其次是FDI技術(shù)溢出,然后是專利技術(shù)溢出;進口溢出,通訊溢出效應(yīng)為負,進口和專利技術(shù)溢出對我國TFP的作用不顯著。

本文在VAR模型的基礎(chǔ)上,我們嘗試做脈沖響應(yīng)函數(shù),觀察反應(yīng)變量變化對沖擊變量的影響程度 (如圖1所示)。從脈沖響應(yīng)函數(shù)可以看出,上述結(jié)果和協(xié)整關(guān)系式的回歸結(jié)果基本相同,兩者相互佐證。

三、結(jié)論與啟示

國內(nèi)研發(fā)支出對我國技術(shù)進步的促進作用高于國外研發(fā)活動,這是因為創(chuàng)新活動需要一個循序漸進的過程。目前,我國與這些發(fā)達國家和地區(qū)存在一定的技術(shù)差距,內(nèi)資企業(yè)對國外技術(shù)的消化吸收還需要一定的時間,導(dǎo)致國外研發(fā)溢出的作用相對較小。因此,自主研發(fā)始終是我國技術(shù)進步的最重要的源泉。

FDI作為國際間要素轉(zhuǎn)移的主要載體,它不僅轉(zhuǎn)移了資本要素,有效彌補了我國資金不足的缺口,而且還同時進行技術(shù)、管理、知識等無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移,我國能通過其技術(shù)外溢效應(yīng)及經(jīng)營示范效應(yīng)形成對本國技術(shù)與管理水平提高的直接推動。此外,對我國來說,引進FDI還有助于國內(nèi)建立起公平的市場競爭機制,推動要素流動,促進社會資源有效配置。

國外專利申請也對我國產(chǎn)生了積極的技術(shù)溢出效應(yīng)。一方面,國外專利申請溢出的技術(shù)信息極大的增加了我國的知識資本存量;另一方面,通過研究國外專利中包含的技術(shù)信息,可以掌握世界先進技術(shù)的發(fā)展趨勢,從而避免了自主創(chuàng)新的盲目性,促進我國的二次創(chuàng)新。然而,由于知識產(chǎn)權(quán)保護以及國內(nèi)外技術(shù)差距,國外專利申請產(chǎn)生的技術(shù)溢出不顯著。

相反,進口貿(mào)易并沒有帶來正的技術(shù)溢出效應(yīng),這說明我國的進口貿(mào)易可能存在以下的問題:第一,我國進口增速太快,人力資本水平較低,對于技術(shù)的吸收能力未能跟上;第二,發(fā)達國家為維持在技術(shù)上的領(lǐng)先優(yōu)勢,會對向我國的技術(shù)出口制定某些限制措施,使我國廠商無法獲得核心技術(shù);第三,我國進口產(chǎn)品的方向選擇可能存在問題;等等。

信息技術(shù)溢出與我國技術(shù)進步反相關(guān),這可能是由于有關(guān)信息技術(shù)的樣本容量太小,我國信息化程度與發(fā)達國家存在一定差距,消化和吸收這些技術(shù)溢出存在一定的 “門檻”。

[1]Macdougall G.D.A.The benefits and costs of private investment from abroad:a theoretical approach[J].Economic Record,1960,36(1),pp.13-35.

[2]Ariken B.,J.Harrison.Do domestic firms benefit from direct foreign investment?Evidence from Venezuela[J].The American Economic Review,1999,89(3),pp.605-618.

[3]潘益興.FDI對浙江技術(shù)溢出效應(yīng)的實證分析 [J].經(jīng)濟問題,2011,(1):81-83.

[4]Coe,David T.,Helpman Elhanan.International R&D spillovers[J].European Economic Review,1995,39(5),pp.859-887.

[5]Coe,David T.,Helpman Elhanan,Hoffmaister,Alexander W.North-South R&D spillovers[J].The Economic Journal,1997,107(440),pp.134-149.

[6]J.Eaton,S.Kortum.Trade in Ideas:Patenting and Productivity in the OECD[J].Journal of International Economics,1996,40(3/4),pp.251-278.

[7]Zhu L.Essays on Foreign Direct Investment and Information Technology[D].Drexel University,2005.

[8]Gwanghoon Lee.The effectiveness of international knowledge spillover channels[J].European Economic Review,2006,50(8),pp.2075-2088.

[9]Bin Xu&Eric P.Chiang.Trade,Patents and International Technology Diffusion[J].Trade&Economic Development,2005,14(1),pp.115-135.

[10]韓民春,徐姍.中國獲得國際技術(shù)外溢的渠道 [J].國際貿(mào)易問題,2009,(4):93-99.

[11]Lichtenberg F.,B.Van Pottelsberghe dela Potterie.International R&D spillovers:a comment[J].European Economic Review,1998,42(8),pp.1843-1891.

[12]李平,崔喜軍,劉建.中國自主創(chuàng)新中研發(fā)資本投入產(chǎn)出績效分析 [J].中國社會科學(xué),2007,(2):34-38.

[13]Goldsmith,Raymond W.A.Perpetual Inventory of National Wealth[J].New York:National Bureau of Economic Research,NBER Studies in Income and Wealth,2005,(14),pp.5-61.

[14]張軍.中國省際物質(zhì)資本存量估算:1952-2000[J].經(jīng)濟研究,2004,(10):35-43.

[15]E.Borensztein,J.D.Gregorio,J.W.Lee.How Does Foreign Direct Investment Affect Economic Growth?[J].Journal of International Economics,1998,45(1),pp.115-135.

[16]Griliches Z.R&D and the Productivity Slowdown[J].American Economic Review,1980,70(2),pp.343-348.